RECHTSSICHER REVISIONSFEST RISIKOGERECHT

Transkript

1 Bank Praktiker RECHTSSICHER REVISIONSFEST RISIKOGERECHT Finanz Colloquium Heidelberg Jahresverzeichnis 2014 BankPraktiker.de Herausgeber: Werner Böhnke, Mitglied des Aufsichtsrats, ehem. Vorstandsvorsitzender der WGZ BANK Dr. Jürgen Ellenberger, Richter am BGH, Bankrechtssenat Christian Denk, Abteilungsleiter Bankenaufsichtsrecht und internationale Bankenaufsicht, Deutsche Bundesbank Dr. Peter Hanker, Vorstandssprecher, Volksbank Mittelhessen eg Wolfgang Hartmann, Vorstandsvorsitzender des Instituts für Risikomanagement und Regulierung, ehem. Mitglied des Vorstands und CRO, Commerzbank AG Walter Kleine, ehem. Vorstandsvorsitzender, Sparkasse Hannover Prof. Dr. Thomas A. Lange, Vorsitzender des Vorstands, National-Bank AG Sabine Lautenschläger, Mitglied des Direktoriums, Europäische Zentralbank, Frankfurt/M. Autorenverzeichnis Seite 1 4 Beitragsverzeichnis Seite 5 7 Dr. Peter Lutz, Abteilungspräsident, Bankenaufsicht Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Dr. Hans Richter, Oberstaatsanwalt, Leiter der Abteilung Bank-, Börsen- und Insolvenzstrafrecht, Schwerpunktstaatsanwaltschaft für Wirtschaftsstrafrecht, Stuttgart Karl Matthäus Schmidt, Vorstandsvorsitzender, quirin bank AG Werner Severin, stv. Vorsitzender des Vorstands, SaarLB

2 Autorenverzeichnis Autoren Info/Biografie Seitenangabe Becker, Axel Revisionsleiter, SÜDWESTBANK AG, Stuttgart 118 Blank, Michael Referent Grundsatz- und Stabsaufgaben Kredit, DekaBank Deutsche Girozentrale AöR Frankfurt/M. und Berlin 302 Bona-Stecki, Mike IT-Revision, Interne Revision, Sparkasse Langen-Seligenstadt 22 Cohnen, Dr. Sebastian Rechtsanwalt/Senior Counsel in der Finanzrechtsabteilung eines großen deutschen Industriekonzerns 400 Dittmann, Hans-Jürgen Collateral Management, Commerzbank AG 135 Draxinger, Martin Dreier, Dr. Nils Felden, Christian Dipl.-Betriebswirt (FH), Leiter Kreditrisikomanagement, Rottaler Raiffeisenbank eg, Pocking Rechtsanwalt, Lehrbeauftragter, Hochschule Fresenius (München), Fingerhut Rechtsanwälte, München M. A., Trainee, Key Account Management Baden Württemberg West & Schweiz Frankowski, Waldemar Abteilungsleiter Organisation/IT, Sparda-Bank Berlin eg 256 Graf, Alexander Management-Berater IT-Steuerung, SIZ GmbH, Bonn 346 Grögeder, Achim Leiter Operations, verantwortlich für ICT, Zahlungsverkehr, Back Office, Facility, Prozessmanagement & Projektmanagement, Triodos Bank N. V. Deutschland 330 Günter, Dr. Jan R. Interne Revision, Volkswagen Financial Services AG 29 Hallermann, RA Dr. Ulrich Haug, Dr. Matthias Heinze, Katrin Heithecker, Prof. Dr. Dirk Syndikusanwalt, Fachkraft für Datenschutz (DEKRA), Investitions- und Strukturbank Rheinland-Pfalz Vorstandsmitglied, Produktion & Steuerung, Volksbank Flein-Talheim eg Co-Koordinatorin Eurofiling Initiative, Unterstützung der Harmonisierung des aufsichtlichen Meldewesens in Europa, Deutsche Bundesbank (aktuell beurlaubt zur Unterstützung der IT-seitigen Umsetzung des SSM (Single Supervisory Mechanism)) Fachreferent/Dozent, Group Risk Management and Methods, Credit and Residual Value Risk, Volkswagen Financial Services AG/ Hochschule Hannover , 278 Hellmig, Holger Leiter Bereich Unternehmenskunden, Stadtsparkasse Düsseldorf 235 Henning, Thomas Rechtsanwalt und Insolvenzverwalter sowie Justitiar einer großen Sparkasse, Bankrecht, Gesellschaftsrecht, Insolvenzrecht 308 BP Jahresverzeichnis

3 Autorenverzeichnis Autoren Info/Biografie Seitenangabe Himmelmann, Christoph Hohe, Dr. Saskia Senior Consultant, Regulatory Management, Bankenaufsichtsrecht, PwC AG WPG Senior Manager, EMEIA Financial Services/Advisory, Ernst & Young GmbH WPG, Frankfurt/M Hopf, Matthias Zertifizierter Finanzberater für Heilberufe bei der Kasseler Sparkasse 354 Hourticolon, Karsten Trainer und Vertriebscoach, PraxisTraining live, Berlin 320 Humpe, Dr. Andreas Inderwies, Ralf Jordans, Dr. Roman Kelzenberg, Karl Heinz Klee, Benjamin Geschäftsführer, Vermögensverwaltung Schleber Finanz-Consult, München Geldwäsche-Beauftragter sowie Stv. Compliance-Beauftragter, Sparkasse Aschaffenburg-Alzenau LL.M. (NZ), Rechtsanwalt und Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht, Aachen/Würselen, sowie Banksyndikus, Aachen Fraud-Manager Produktmanagement Kredite und Karten, Analyse und Prävention betrügerischer Handlungen bei den Produkten Ratenkredite, Karten und Dispositionskredite, Deutsche Postbank AG Projektmanager/Kreditanalyst, Allgemeine Kreditfinanzierung, Investitions- und Strukturbank Rheinland-Pfalz (ISB) Kleine, Walter Vorstandsvorsitzender, Sparkasse Hannover 130 Kohl, Kathrin Rechtsanwältin bei GSK Stockmann + Kollegen, Heidelberg 16 Köhler, Dr. Matthias Deutsche Bundesbank, Frankfurt/M. 326 Krieglstein, Jörg Vorstandsvorsitzender, Kreissparkasse Gotha 320 Kuhn, Dr. Philipp M. Rechtsanwalt, Fachanwalt für Arbeitsrecht bei GSK Stockmann + Kollegen, Heidelberg 16, 62 Kühn, Dr. Ralf Wirtschaftsprüfer, Geschäftsführer der u. a. auf IT-Revisions- und IT-Security/Datenschutzdienstleistungen spezialisierten Audit GmbH Karlsruhe Stuttgart Wirtschaftsprüfungsgesellschaft 178 Kutzner, Carmen-Isabel Bankgeschäftliche Prüfungen, Deutsche Bundesbank, Stuttgart 443 Lauer, Dr. Stephan R. Liedtke, Marcus Leiter Revision IT und Data Analysis, Landesbank Baden- Württemberg Senior IKS-Spezialist, Organisations- und Prozessmanagement, Methodenentwicklung und internes Consulting, NORD/LB Norddeutsche Landesbank Linde, Eva Rechtsanwältin, GSK Stockmann + Kollegen, München BP Jahresverzeichnis 2014

4 Autorenverzeichnis Autoren Info/Biografie Seitenangabe Mädler, Andrea C. GSK Stockmann + Kollegen, Arbeitsrecht, Heidelberg 62 Manneck, Frank-Michael Management-Berater IT-Steuerung, SIZ GmbH, Bonn 346 Mayer, Dirk Müller, MMag. Dr. Claus-Peter Ostendorf, Prof. Dr. Ralf Jürgen Ottinger, Manfred Produktmanager, Aufbau des Fraud-Datenpools der deutschen Banken, Bürgel Wirtschaftsinformationen GmbH & Co KG Head of OMSS, Operations & Markets Steering & Support, Hypo Alpe-Adria-Bank International AG Hochschule Niederrhein, Schwerpunkte Finance und Business Management, zuvor achtjährige Tätigkeit als Prokurist bei der BAG Bankaktiengesellschaft Rechtsanwalt und Banksyndikus, Restrukturierung/Abwicklung, WGZ Bank, Düsseldorf Pollandt, Dr. Silke Leiterin der Abteilung Risikocontrolling, L-Bank 104 Prenzel, Norbert Quinten, Daniel Leiter Abteilung Strukturierte Finanzierungen, Stadtsparkasse Düsseldorf Partner, Consulting Financial Services, Regulatory & Compliance, KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Reefmann, Jörg Leiter Risikocontrolling, VR Bank Rhein-Neckar eg, Mannheim 360 Reinelt, Dr. Iris Bereichsleiterin Controlling (Ertrags- und Kostencontrolling, Risikocontrolling, Meldewesen, Managementinformationen), L-Bank 104 Restel, Frank Kompetenzfeldleiter Steuerung, Verband der PSD Banken e. V., Bonn 229 Ribanovic, Alma Riediger, Henning MSc, Senior Expert, Operations & Markets Steering & Support, Hypo Alpe-Adria-Bank International AG Referat Bankgeschäftliche Prüfungen, Deutsche Bundesbank, Hannover , 392 Rohde, Normen Spezialist Liquiditätsrisiko, Berliner Volksbank eg 406 Röth, Stefan Manager, Regulatory Management, Bankenaufsichtsrecht, PwC AG WPG 208 Schaarschmidt, Matthias Abteilungsleiter Unternehmenssteuerung, OstseeSparkasse Rostock 172 Schelske, Uwe Rechtsanwalt und Leiter Rechtsabteilung Kreditrecht, Sparkasse Hildesheim 224 Schimmel, Jörg-Peter Nachhaltigkeitsmanagement, Sparkasse Hannover 130 Schmitt, Mathias Bereichsleiter Interne Revision, VR Bank Rhein-Neckar eg 158 BP Jahresverzeichnis

5 Autorenverzeichnis Autoren Info/Biografie Seitenangabe Scholz, Elmar Chief Compliance Officer und Abteilungsdirektor Marktservice, Sparkasse am Niederrhein 314 Schöning, Prof. Dr. Stephan Inhaber des Lehrstuhls für ABWL/Finance and Banking I, WHL Wissenschaftliche Hochschule Lahr 216, 452 Schulze, Christian Abteilungsleiter Organisationsabteilung, Sparkasse Witten 202 Seemann, Carolin Personalleiterin, Kreissparkasse Gotha 320 Selke, Dr. Joachim Stahl, Raphael Thaler, Dr. Michael Tschuschke, Dennis Risikomanager im Datenmanagement, Zentrales Risikomanagement & Methoden, Volkswagen Financial Services AG Bankkaufmann, Sparkasse Bochum, derzeit Teilzeitstudium zum Bachelor, dabei in der Abteilung Zahlungsverkehr (SEPA-Projekt) Spezialist HRM/Personalberater, Bereich Personal, Sparkasse Rhein-Nahe Risk Manager, Group Risk Management and Methods, Credit and Residual Value Risk, Volkswagen Financial Services AG , 278 Turba, Sigrid Multiprojektmanagement, Sparkasse Nürnberg 472 Volk, Dr. Tobias Wagner, Dennis Spezialist Risikotragfähigkeit/Gesamtbanksteuerung, Abteilung Bankgeschäftliche Prüfungen und Umsetzung Baseler Standards, Deutsche Bundesbank Zentrale Risk Manager, Group Risk Management and Methods, Risk Bearing Capacity and Stress Testing, VW Financial Services AG Walter, Dr. Karl-Friedrich Mitglied des Vorstands, Verband der PSD Banken e. V., Bonn 229 Wanner, Jan Bereichsleiter Marktfolge Aktiv, Mainzer Volksbank 448 Webel, Dr. Benjamin Richter am Amtsgericht Ulm, Leiter der Insolvenzabteilung 460 Wermuth, Nick Referat Bankgeschäftliche Prüfungen, Deutsche Bundesbank, Hannover 262, 392 Wiesenmaier, Martin IT-Revision, Volksbank Ludwigsburg eg 112 Würfel, Dr. Wolfgang Rechtsanwalt/Partner, GSK Stockmann + Kollegen, München 375 Zakrewski, Mario Bankkaufmann, wissenschaftlicher Mitarbeiter, WHL Wissenschaftliche Hochschule Lahr, Lahr BP Jahresverzeichnis 2014

6 Beitragsverzeichnis Beitragstitel Autoren Seitenangabe Neuregelungen der 4. EU-Geldwäsche-Richtlinie Inderwies, Ralf 12 Beschäftigungsverbot nach 34d WpHG Kuhn, Dr. Philipp M. Kohl, Kathrin 16 Berechtigungsmanagement 2.0 Bona-Stecki, Mike 22 Ermittlung bilanzieller Wertberichtigungen Günter, Dr. Jan R. 29 Aufbau eines Cross-Segment-Selling-Managements Müller, MMag. Dr. Claus-Peter Ribanovic, Alma 36 Umlagefinanzierte Zusatzversorgung als Kreditrisiko Dreier, Dr. Nils 43 Basler Magna Carta des modernen Datenmanagements Volk, Dr. Tobias 56 Institutsvergütungsverordnung 2014 Kuhn, Dr. Philipp M. Mädler, Andrea C. 62 Fraud Wohin damit? Kelzenberg, Karl Heinz Mayer, Dirk 70 Zusammenspiel von Kapitalplanung und Risikodeckungspotenzial Haug, Dr. Matthias 74 Wissensmanagement für Fortgeschrittene Lauer, Dr. Stephan R. 81 Umgang mit Verlusttöpfen Wahrscheinlichkeitsbasierte Aussage über periodenorientierte Zinsänderungsrisiken Ostendorf, Prof. Dr. Ralf Jürgen Stahl, Raphael Reinelt, Dr. Iris Pollandt, Dr. Silke iphone, Blackberry und Co. Prüfung mobiler Endgeräte Wiesenmaier, Martin 112 Neue Quartalsberichte der Internen Revision Becker, Axel 118 Messung von Ertragsrisiken Nachhaltigkeit in einer Großsparkasse Heithecker, Prof. Dr. Dirk Hohe, Dr. Saskia Tschuschke, Dennis Kleine, Walter Schimmel, Jörg-Peter Mobile Sachsicherheiten und Forderungen Dittmann, Hans-Jürgen 135 Anforderungen an Geschäftsleiter von Instituten Quinten, Daniel 152 Prüfung der WpHG-Compliance-Funktion Schmitt, Mathias 158 Kontrolle des Insolvenzverwalters durch Gläubiger Ottinger, Manfred 165 BP Jahresverzeichnis

7 Beitragsverzeichnis Beitragstitel Autoren Seitenangabe Risikotragfähigkeit Schaarschmidt, Matthias 172 IT-Strategie in Banken Kühn, Dr. Ralf 178 Mitarbeiterbindung als Grundlage für den Erfolg Thaler, Dr. Michael 182 IT-Berechtigungen: Vergabe, Verwaltung & Prüfung Schulze, Christian 202 Die neuen Großkreditvorschriften der CRR Steuerung von Abwicklungsabteilungen Röth, Stefan Himmelmann, Christoph Draxinger, Martin Schöning, Prof. Dr. Stephan Immer wieder die GbR Schelske, Uwe 224 Ablauffiktionen in der Niedrigzinsphase Strukturierte Mittelstandsfinanzierung Walter, Dr. Karl-Friedrich Restel, Frank Hellmig, Holger Prenzel, Norbert Das Konzept der aufsichtlichen Datenmodellierung Heinze, Katrin 250 Sind IT-Projekte besonders oder nur komplexer? Frankowski, Waldemar 256 Risikoinventur Ein Erfahrungsbericht Riediger, Henning Wermuth, Nick 262 Beurkundungen in der Schweiz Jordans, Dr. Roman 270 Bildung als alternative Anlageklasse Prozess zum Management von Modellrisiken Zakrewski, Mario Humpe, Dr. Andreas Heithecker, Prof. Dr. Dirk Tschuschke, Dennis Wagner, Dennis CRR: Kreditrisikominderungen neu verfasst Blank, Michael 302 Das neue Verbraucherrecht Henning, Thomas 308 Ganzheitliche Gefährdungs-/Risikoanalyse Compliance Scholz, Elmar 314 Kompetenzentwicklung durch nachhaltigen Praxistransfer Krieglstein, Jörg Seemann, Carolin Hourticolon, Karsten 320 Provisionseinkommen: Alternative Einnahmequelle von Retailbanken Köhler, Dr. Matthias 326 IT-Organisation in einer internationalen Bank Grögeder, Achim BP Jahresverzeichnis 2014

8 Beitragsverzeichnis Beitragstitel Autoren Seitenangabe ITGov Ein Rahmenwerk zur IT-Steuerung Graf, Alexander Manneck, Frank-Michael 346 Geschäftsfeldstrategie Heilberufe Hopf, Matthias 354 Integration von Spreadrisiken ins Risikotragfähigkeits-Konzept Reefmann, Jörg 360 IKS: Wo Wünsche enden und der Realismus beginnt Liedtke, Marcus 367 Kommunalbürgschaften für Unternehmenskredite Das Interne Kontrollsystem im IT-Bereich Würfel, Dr. Wolfgang Linde, Eva Riediger, Henning Wermuth, Nick Geldwäschegesetz in der Praxis: Die Verdachtsmeldung Cohnen, Dr. Sebastian 400 Liquiditätssteuerung: Chancen nutzen Rohde, Normen 406 Datenschutzrisiken in innovativen Medien: Social Media und Smartphones Hallermann, RA Dr. Ulrich 412 Praktisches Datenqualitätsmanagement (DQM) Selke, Dr. Joachim 420 Gegenparteienrisiko: Ausfallrisiken Kutzner, Carmen-Isabel 443 Personalkapazitäten: Interne Kostenstrukturen bemessen Wanner, Jan 448 Firmenkundengeschäft: Steuerung eines Kreditinstituts mit einer Balanced Scorecard Felden, Christian Schöning, Prof. Dr. Stephan 452 ESUG: Gläubigermitbestimmung und Insolvenzgericht Webel, Dr. Benjamin 460 Finanzierte Mitarbeiterbeteiligungen: Win-Win für das gewerbliche Kreditgeschäft Klee, Benjamin 466 Multiprojektmanagement: Anforderungen in der Praxis Turba, Sigrid 472 BP Jahresverzeichnis