Der Morgan Stanley Leitfaden zur Kontoaktivierung und W-8BEN-Steuerbestätigung

Transkript

1 er Morgan Stanley Leitfaden zur Kontoaktivierung und W-8EN-Steuerbestätigung

2 Einführung egrüßungs- und ktivierungs- Morgan Stanley wurde von mazon ausgewählt, um Verwaltungsdienstleistungen für mazons ktienplan für beschränkt veräußerbare Mitarbeiteraktien (Restricted Stock Units, RSU) zu erbringen. ieser Leitfaden enthält schrittweise nleitungen zur: ktivierung Ihres ktienplan-kontos, indem Sie Ihr Kontoprofil einrichten, und um ein Online-Steuerformular W-8EN auszufüllen und zu bestätigen. (Für nicht in den US ansässige Personen) eginnen Rufen Sie Ihre ktivierungs- von Morgan Stanley auf und klicken Sie auf den Link zur Kontoaktivierung. Wenn Sie Ihre verlegt haben, können Sie eine neue erhalten, indem Sie die Website besuchen und den Link enutzername/passwort vergessen im grauen Feld auf der nmeldungsseite wählen. Sie können sich auch mit dem Morgan Stanley Service enter für mazon-teilnehmer in Verbindung setzen. enter-standort Telefonnummer (gebührenfrei) US- Service enter (gebührenpflichtig) arcelona Service enter (gebührenfrei) in Frankreich, eutschland, Irland, Italien, Luxemburg, Niederlande, Spanien, Schweden, Großbritannien (gebührenpflichtig) Melbourne Service enter (gebührenfrei) in ustralien, hina, Japan, Singapur, Südkorea ((gebührenfrei) in Indien (gebührenpflichtig) Klicken Sie auf den Link zur Kontoaktivierung in Ihrer ktivierungs- von Morgan Stanley. 1

3 Einführung evor Sie auf die Website zugreifen chtung: Lesen Sie diese Information, bevor Sie auf die Website zugreifen Für die beste Nutzungserfahrung sollten P-enutzer die Verbindung über den Internet Explorer und Mac-enutzer über Safari herstellen. Google hrome wird derzeit nicht unterstützt. Wenn Sie Mozilla Firefox auf einem P oder einem Mac nutzen, müssen Sie möglicherweise ein Plugin installieren, um den dobe Reader zu starten. m besten installieren Sie das Plugin, bevor Sie mit der estätigung beginnen. dobe Reader ist für das usfüllen Ihres Steuerbestätigungsformulars unerlässlich. Nachfolgend finden Sie nleitungen, wie Firefox-enutzer ihre Einstellungen ändern können, um den dobe Reader zu starten: 1. Oben im Firefox Fenster klicken Sie auf die Schaltfläche Firefox und wählen dann Optionen (Hinweis: Wenn Sie eine ältere Version von Firefox verwenden, finden Sie die Optionen möglicherweise, indem Sie oben im Fenster auf Extras klicken). 2. Wählen Sie den nwendungsbereich. 3. Suchen Sie das Portable ocument Format (PF) in der Liste Inhaltstyp und klicken Sie darauf, um diese Option auszuwählen. 4. Klicken Sie auf den ropdown-pfeil in der Spalte ktionen für den Eintrag oben und wählen Sie dobe crobat verwenden (in Firefox). Wenn Sie während der Kontoaktivierung oder der estätigung des Steuerformulars Fragen haben, rufen Sie bitte eines der Morgan Stanley Service enter unter einer der folgenden Nummern an: 2

4 ktivieren Sie Ihr ktienplan-konto: estätigen Sie Ihre Identität Schritt 1: estätigen Sie Ihre Identität durch die Eingabe der angeforderten ngaben. Geben Sie Ihre mazon- Mitarbeiternummer (PUI) OER Ihre Sozialversicherungsnummer (GI) ein Wenn Sie eine Mitarbeiternummer verwenden, lassen Sie bitte das Feld für die Sozialversicherungsnummer frei. Fügen Sie keine Nullen hinzu. Terminologie der Website ie PUI entspricht der Kennnummer des mazon-mitarbeiters ie GI entspricht der Sozialversicherungsnummer Geben Sie das folgende ktiensymbol ein: MZN (Groß- und Kleinschreibung muss nicht beachtet werden) Geben Sie Ihr Geburtsdatum ein. Klicken Sie auf das rote Schaltfeld Weiter um fortzufahren. Wenn Sie während der Kontoaktivierung Fragen haben, rufen Sie bitte eines der Morgan Stanley Service enter für mazon-teilnehmer an. 3

5 ktivieren Sie Ihr ktienplan-konto: nmeldedaten Schritt 2: Richten Sie Ihre nmeldedaten ein. er nzeigebalken zur Stärke des Passworts gibt das Sicherheitsnive au des von Ihnen gewählten Passworts an. Kurzhinweise zu jedem Eingabefeld Informieren Sie sich über die benötigten nforderungen. er IVR PIN ist eine aus vier Ziffern bestehende Persönliche Identifikationsnummer (PIN), die verwendet wird, um auf das Sprachdialogsystem zuzugreifen. Sie müssen Ihre PIN individuell anpassen, bevor Sie die ktivierung. Ihres Kontos fortsetzen können. E E Erstellen Sie Ihren enutzernamen und Ihr Passwort. Geben Sie einen Hinweis ein, der Ihnen hilft, sich an Ihr Passwort zu erinnern. Richten Sie Ihre PIN für das Sprachdialogsystem (Interactive Voice Response System (IVR)) ein. Klicken Sie auf den Link Nutzungsbedingungen, um das okument zu betrachten. Klicken Sie das Kästchen an, um den Nutzungsbedingungen zuzustimmen. Klicken Sie auf das rote Schaltfeld Weiter um fortzufahren. 4

6 ktivieren Sie Ihr ktienplan-konto Profileinstellungen Schritt 3: Geben Sie Ihre Profileinstellungen ein. Wählen Sie drei Sicherheitsfragen aus und beantworten Sie diese. Hinweis: Ihre ntworten auf die drei Sicherheitsfragen helfen, Ihre Identität zu bestätigen. Sie werden an verschiedenen Stellen der Website abgefragt oder wenn Sie Ihren enutzernamen und/oder Ihr Passwort vergessen haben. Wählen Sie im uswahlmenü Ihr Land aus, um Ihre Telefonnummern für Ihre Wohnung, Ihren rbeitsplatz und Ihre Mobiltelefonnummer einzugeben. (Um fortzufahren, ist die ngabe der privaten Telefonnummer und/oder der Mobiltelefonnummer erforderlich.) Geben Sie Ihre persönliche E- Mail-dresse ein. (Empfohlen) Wählen Sie die Sprache und Währung, die Sie für die arstellung des Online-Kontos wünschen. (Falls gewünscht. Englisch und US-ollar werden als Standardeinstellungen übernommen, wenn das Feld nicht ausgefüllt wird.) Klicken Sie auf das rote Schaltfeld Weiter um fortzufahren. 5

7 ktivieren Sie Ihr ktienplan-konto: Zusammenfassung der ktivierung Schritt 4: Überprüfen Sie die Zusammenfassung Ihrer ngaben zum Kontoprofil. Gehen Sie als nächstes zur Website, wo Sie mit der steuerlichen estätigung mittels eines W- 8EN-Formulars beginnen können (für nicht in den US ansässige Personen). Überprüfen Sie die Zusammenfassung Ihrer ngaben zum Kontoprofil. Klicken Sie auf das rote Schaltfeld Mit dem nächsten Schritt fortfahren um die estätigung mittels des W- 8EN- Steuerformulars zu beginnen. Hinweis: Es wird nur eine Steuerbestätigung benötigt W-9 (für in den US ansässige Personen) OER W- 8EN (für nicht in den US ansässige Personen) 6

8 as Online- Steuerformular W-8EN ausfüllen und bestätigen

9 as Online-Steuerformular W-8EN ausfüllen und bestätigen Steuerprofil und estätigung Nach ktivierung Ihres Kontos und nklicken des Links Mit dem nächsten Schritt fortfahren gelangen Sie zur Steuerprofil-Seite. Schritt 1: Geben Sie Ihren vollen rechtmäßigen Namen, Ihre ständige Wohnanschrift und Ihre Postanschrift in die Eingabemaske des Steuerprofils ein. Klicken Sie auf das Schaltfeld Weiter, um nach unten zur estätigungsseite zu gelangen. Geben Sie Ihren Namen ein, wie er in den offiziellen okumenten eingetragen ist, wie zum eispiel in Ihrem Reisepass oder Ihrem Personalausweis. Geben Sie Ihre ständige Wohnanschrift ein. Wählen Sie das uswahlkästchen, um das Feld automatisch auszufüllen, wenn Ihre Postanschrift und Ihre ständige Wohnanschrift identisch sind. Wenn diese voneinander abweichen, geben Sie Ihre Postanschrift ein. Klicken Sie auf das Schaltfeld Weiter um fortzufahren. E etrachten Sie die estätigung Ihres Steuerprofils. E F Klicken Sie auf das Schaltfeld Weiter um fortzufahren. F 8

10 bestätigen Formularauswahl, Fragen & Gesetz zur elektronischen Signatur (E-Sign ct) Schritt 2: eantworten Sie die angezeigten Fragen. iese Frage leitet ein Verfahren ein, das zur Klärung Ihres Steuererklärungsstatus dient und hilft zu bestimmen, ob Sie ein W-8EN-Formular oder ein W-9-Formular ausfüllen müssen. 1 Wurde die Person in den Vereinigten Staaten geboren? 1 Wenn Ihre ntwort Nein lautet, klicken Sie im uswahlfeld auf Nein und klicken Sie die Schaltfläche Weiter an, um fortzufahren. Es wird Ihnen die ildschirmauswahl zwischen dem W-9- und dem W-8EN- Formular angezeigt. Wählen Sie im uswahlfeld das W-9- oder das W-8EN-Formular und klicken Sie es an. (Es wird nur eine estätigung benötigt.) Wenn Sie das Formular W-9 wählen, beachten Sie bitte als Hilfestellung den Morgan Stanley Leitfaden zur Kontoaktivierung und W-9- Steuerbestätigung. E Hinweis:Wenn Sie Probleme beim Öffnen der PF-atei haben, wählen Sie bitte den Link hier klicken, um nweisungen für die ktivierung des dobe PF-Viewer zu erhalten. E Wählen Sie den Link Hier klicken, um das okument nach dem Gesetz zur elektronischen Signatur zu öffnen und zu überprüfen. Klicken Sie auf das uswahlkästchen Gesetz zur elektronischen Signatur um zuzustimmen. ls nächstes wird die Schaltfläche Weiter auf grün wechseln, um Ihre Zustimmung anzuzeigen. Klicken Sie auf das Schaltfeld Weiter, um zur nzeige der Steuerbestätigung zu gelangen. 9

11 as Online-Steuerformular W-8EN ausfüllen und bestätigen Teil I Schritt 3 Füllen Sie Teil I des W-8EN-Formulars durch nklicken der uswahlfelder aus. Ihr Name und Ihre nschrift wurden bereits automatisch für Sie ausgefüllt. Teil I ezeichnung des wirtschaftlichen Eigentümers Klicken Sie das uswahlkästchen an, um anzugeben, dass Sie als Kontoinhaber eine natürliche Person sind. Scrollen Sie falls nötig nach unten, um den Prozess abzuschließen. Hinweis: ie Nummern 6, 7 und 8 des Formulars werden nicht benötigt. (Fortsetzung des Formulars auf der nächsten Seite) 10

12 as Online-Steuerformular W-8EN ausfüllen und bestätigen Teil II & III Schritt 3a: Füllen Sie Teil II des W-8EN-Formulars durch nklicken der zutreffenden uswahlfelder aus. In Teil III sind alle vier uswahlkästchen erforderlich, um das Formular zu übermitteln. Teil II eanspruchung von Vergünstigungen aus oppelbesteuerungsabkom men Klicken Sie das uswahlkästchen 9a an und geben Sie Ihr Land ein. Klicken Sie das uswahlkästchen 9b an, wenn Sie eine US- Steuernummer haben. Teil III estätigung Klicken Sie alle vier uswahlkästchen an. (Erforderlich, um das Formular online zu übermitteln.) Klicken Sie auf das Schaltfeld Weiter um fortzufahren. 11

13 as Online-Steuerformular W-8EN ausfüllen und bestätigen Übermittlung Schritt 4: eantworten Sie zwei Ihrer zuvor eingerichteten Sicherheitsfragen korrekt. Klicken Sie auf das Schaltfeld Übermitteln. (Hinweis: Sie werden nach drei Fehlversuchen bei der Eingabe Ihrer korrekten ntworten automatisch von der Website ausgesperrt. Rufen Sie das Morgan Stanley Service enter für mazon-teilnehmer an, um eine Zurücksetzung des Sicherheitsstatus anzufordern). eantworten Sie zwei persönliche Sicherheitsfragen korrekt. Frage 1 dient zur estätigung für Teil II Frage 2 dient zur estätigung für Teil III Klicken Sie auf das Schaltfeld Übermitteln, um Ihre Steuerbestätigung abzuschließen. 12

14 as Online-Steuerformular W-8EN ausfüllen und bestätigen estätigung Sobald Sie Ihre Steuerbestätigung übermittelt haben, sehen Sie eine estätigungsanzeige. Schritt 5 (Wahlweise): Falls gewünscht, können Sie eine PF-Version Ihres W-8EN-Formulars betrachten, indem Sie den Link PF Ihres vollständig ausgefüllten W-8EN-Formulars auswählen. (Wahlweise) Falls gewünscht, klicken Sie auf den Link, um eine PF-atei Ihres vollständig ausgefüllten W-8EN-Formulars anzuzeigen. Wenn Sie es vorziehen, keine PF-atei zu betrachten, klicken Sie einfach auf das X in der oberen rechten Ecke der estätigungsanzeige, um zur Homepage der Website zurückzukehren. 13

15 Falls Sie Hilfe benötigen sollten... Sie können sich mit dem Morgan Stanley Service enter für mazon-teilnehmer bei den globalen entern unter den unten angegebenen Telefonnummern in Verbindung setzen. Morgan Stanley Service enter Für mazon ktienplan-teilnehmer enter-standort Telefonnummer Geschäftsstunden US- Service enter (gebührenfrei) (gebührenpflichtig) 8:00 bis 20:00 Uhr Eastern Time, Montag bis Freitag arcelona Service enter Melbourne Service enter (gebührenfrei) in Frankreich, eutschland, Irland, Italien, Luxemburg, Niederlande, Spanien, Schweden, Großbritannien (gebührenpflichtig) (gebührenfrei) in ustralien, hina, Japan, Singapur, Südkorea ((gebührenfrei) in Indien (gebührenpflichtig) 08:00 bis 18:00 Uhr Mitteleuropäische Zeit Montag bis Freitag 10:00 bis 18:00 Uhr ustralia Eastern Time Montag bis Freitag Zur künftigen Verwendung können Sie diese Nummern in Ihrer ktivierungs- von Morgan Stanley und unter der Registerkarte Kundenservice auf der Website finden. Wir freuen uns, Ihnen behilflich sein zu dürfen. 14

16 Vielen ank Morgan Stanley Smith arney LL ( Morgan Stanley ), ihre Tochtergesellschaften und die Morgan Stanley Finanzberater erteilen keine Steuerberatung oder Rechtsberatung. ieses Material ist nicht dazu bestimmt oder verfasst und darf nicht dazu verwendet werden, um Steuerstrafen zu vermeiden, die dem Steuerzahler auferlegt werden können. Jeder Steuerzahler sollte auf der Grundlage seiner besonderen Umstände die eratung eines unabhängigen Steuerberaters in nspruch nehmen Morgan Stanley Smith arney LL. Mitglied der SIP dobe Reader TM ist eine eingetragene Marke der dobe Systems Incorporated. hrome TM ist eine Marke der Google Inc. Firefox ist eine eingetragene Marke der Mozilla Foundation. Internet Explorer ist eine eingetragene Marke der Microsoft Inc. Safari ist eine eingetragene Marke der pple Inc. R# /