5 Analysen. 5.1 Betrachtungsmodell der ISO 27001

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1 5 Analysen Bei den vielen unterschiedlichen Analysen, die im Rahmen des Sicherheitsprozesses zur Anwendung kommen können, verliert man schnell den Überblick zumal es sehr unterschiedliche Betrachtungsmodelle gibt. Falls Sie sich die Frage stellen, ob so viele Analysen notwendig sind: Unsere gesamte Sicherheitskonzeption fußt darauf, dass wir die Anforderungen und Gefahren richtig analysieren und mit den Risiken verantwortlich umgehen; diesem Punkt gebührt deshalb extreme Aufmerksamkeit und sorgfältige Vorgehensweise. Die Verantwortung für die Richtigkeit der Analysen ist nicht zu unterschätzen es kann deshalb sinnvoll sein, diese Verantwortung zu teilen, d. h. das Vorgehen in einzelne Schritte zu zerlegen und diese jeweils durch andere Personen ausführen zu lassen. Wir stellen drei Vorgehensmodelle vor: Die Methode des IT-Grundschutzes. Die Risikoanalyse nach ISO Ein Analysemodell auf der Basis der ISO Betrachtungsmodell der ISO Risiko Der Leser wird erstaunt sein, dass in der obigen Aufzählung die ISO fehlt. Das hat seinen Grund darin, dass dieser Standard keine besondere Methode der Risikobetrachtung vorschreibt, sondern für die Begriffsbildungen auf den ISO-Guide 73 verweist, der seinerseits auch nur einige allgemeine Hinweise gibt. Dennoch erscheint es wichtig, einige Zusammenhänge genauer zu beleuchten: Gemäß dem genannten ISO-Guide ist ein Risiko eine Kombination aus der Wahrscheinlichkeit bzw. Häufigkeit eines schadenverursachenden Ereignisses und dessen Konsequenzen (also des Schadens). Die Art der schadenverursachenden Ereignisse, die Maßeinheit für den Schaden wie auch die Vorschrift zur Bildung der Kom- 59

2 5 Analysen Ereignisse Konsequenzen Kombination Statistiken Risikoanalyse Risikobewertung bination aus beiden Faktoren werden nicht weiter präzisiert, sondern sind durch den Anwender wählbar. Zu den Ereignissen zählen in unserem Kontext Angriffe und Manipulationen durch Personen, katastrophale Ereignisse (wie Erdbeben, Feuer, Wassereinbruch, Blitzeinschlag), aber auch Fahrlässigkeit, Fehlbedienung, Verstöße gegen Vorschriften und Gesetze. Konsequenzen drücken sich immer in Schäden für das Unternehmen aus. Diese können ganz unterschiedlich sein: vorrangig möglicherweise finanzielle Verluste, dann aber auch Ansehensverlust, Verlust der Kreditwürdigkeit oder Qualitätsverluste. Kann man die Konsequenzen in Zahlen ausdrücken, wird das Risiko normalerweise als Produkt aus Wahrscheinlichkeit und Konsequenz (=Schadenhöhe) festgelegt. Andere Verfahren z. B. unterschiedliche Gewichtung von Wahrscheinlichkeit und Schadenhöhe können ebenfalls den Vorgaben aus /ISO 73/ genügen. Im Einzelfall ist besonders die Ermittlung von Wahrscheinlichkeiten ein Problem: Man kann sie aus einschlägigen Statistiken gewinnen, solange es um Elementarereignisse (Katastrophen) oder um Ausfall von Geräten geht. Für andere uns interessierende Ereignisse (z. B. Hacker-Angriffe, Insider-Manipulationen) ist man auf Schätzungen bzw. Annahmen angewiesen, deren Belastbarkeit jedoch meist sehr gering sein dürfte. Nun aber zu den Begriffen: Als Risikoanalyse wird in der ISO 2700x das Verfahren bezeichnet, mit dem man im ersten Schritt Risiken identifiziert (ermittelt, benennt, grob beschreibt) und dann im zweiten Schritt jeweils die Höhe des Risikos abschätzt oder zumindest klassifiziert. Letzteres kann nach der oben beschriebenen Kombination aus Wahrscheinlichkeit und Konsequenz geschehen. Sofern man keine genauen Zahlen ermitteln kann, sollte man einige (wenige) grobe Risikoklassen definieren und die identifizierten Risiken in diese Klassen einsortieren. Die Höhe des Risikos bzw. die Risikoklasse ist für sich genommen noch nicht aussagekräftig. Vielmehr muss das Risiko (die Risikoklasse) im Kontext der Geschäftstätigkeit des betreffenden Unternehmens bewertet werden. 60

3 5.2 Analyse nach IT-Grundschutz Das absolute Risiko (die mittlere Schadenerwartung) als Beispiel ein Verlust von 1 Mio., mag für Unternehmen A existenzgefährdend sein, für Unternehmen B dagegen ein tolerables Risiko darstellen. Die Risikobewertung besteht also darin, die Auswirkungen auf das Unternehmen anzugeben, wenn das Risiko tatsächlich eintritt. Der Prozess aus Risikoanalyse und Risikobewertung wird in der ISO 2700x als Risikoeinschätzung bezeichnet. Die folgenden Beispiele genügen mehr oder weniger diesem vorgezeichneten Begriffsrahmen auch wenn die Begriffsbildungen bei der betreffenden Methode oft etwas anders gestaltet sind. 5.2 Analyse nach IT-Grundschutz Schutzbedarf Der IT-Grundschutz unterscheidet zwei Vorgehensweisen: die klassische schnelle Methode, die für normale Fälle gedacht ist und auf Analysen weitgehend verzichtet, und die ergänzende Sicherheitsanalyse für die Fälle, in denen hohe und sehr hohe Risiken bestehen. Es sei darauf hingewiesen, dass die erste Alternative nur begrenzten Aussagewert hat und bestenfalls für einen ersten Einstieg geeignet ist. Ausgangspunkt des IT-Grundschutzes ist der so genannte Schutzbedarf. Wir wollen uns diesem Begriff schrittweise nähern. Betrachten wir ein zu schützendes Objekt und ein Sicherheitsziel für dieses Objekt. Man kann nun sagen: Das Erreichen des Sicherheitsziels hat für das Unternehmen einen bestimmten Wert, oder die Verletzung des Sicherheitsziels fügt dem Unternehmen einen bestimmten Schaden zu. Ob man nun positiv (Wert) oder negativ (Schaden) bilanziert, spielt keine Rolle. Man sollte sich jedoch der Durchgängigkeit wegen für eine Alternative entscheiden. Wir verwenden die Schadenbetrachtung. Man beachte, dass der Schaden stets unternehmensabhängig ist, d. h. für das gleiche Objekt in Verbindung mit demselben Ziel kann bei Unternehmen A eine ganz andere Schadenhöhe in Betracht kommen als bei Unternehmen B. Damit eignet sich die Schadenhöhe als solche nicht direkt für die Ableitung von allge- 61

4 5 Analysen Fallbeispiel Abbildung 10: Mehrstufige Risikoanalyse Die vereinfachte Risikoabschätzung kann beispielsweise über die Schwere (oder auch Tiefe) der Schwachstellen gegenüber den darauf zielenden Bedrohungen vorgenommen werden. Die Eintrittswahrscheinlichkeit einer Bedrohung ist umso größer, je schwerer die Schwachstelle und je höher das Bedrohungspotenzial ist. Aus der nachstehenden Scorecard lässt sich ein qualitativer Wert für die Eintrittswahrscheinlichkeit ablesen. Abbildung 11: Scorecard: Eintrittswahrscheinlichkeit 68

5 5.3 Risikoanalyse nach ISO Über den Wert des Risiko-Objektes und einer weiteren Scorecard erhält man einen groben Schätzwert für das mit der betrachteten Bedrohung verbundene Risiko. Abbildung 12: Scorecard: Risiko Definition des Risiko-Objektes/Subjektes Als erster Schritt der Risikoanalyse ist präzise zu definieren, für welche Objekte und/oder Subjekte (value asset) der Erwartungswert eines Schadens nichts anderes ist ein Risiko ermittelt werden soll. Eine möglichst genaue Eingrenzung erleichtert bzw. ermöglicht die für weitere Schritte benötigte Erhebung der Daten. Risiko-Objekte in der IT können Infrastrukturservices und darauf aufbauend Kundenservices sein. Kundenservices bedienen sich meist eines oder mehreren Infrastrukturservices wie Netzwerk, Storage, Server Operating etc. Subjekte sind agierende Personen, die Teil der Wertschöpfungskette sind; beispielsweise Administratoren, Operator usw. Viele Risiken lassen sich zur vereinfachten weiteren Betrachtung in Teilrisiken zerlegen, die sich spezifischer auf Objekte (Infrastruktur, Prozesse, etc.) oder Subjekte beziehen. Als nächstes sind die Bedrohungen für jedes Teilrisiko aufzulisten. 69

6 5 Analysen Fallbeispiel Struktur der Risikoanalyse nach ISO Bevor wir die einzelnen Elemente und Schritte der Risikoanalyse nach ISO im Einzelnen erläutern, wollen wir zunächst zum besseren Verständnis die gesamte Struktur der Risikoanalyse vorstellen. Das Risiko ist der erwartete Schaden und wird von drei Variablen bestimmt: dem größten Schaden, der sich bei der Manifestation einer Bedrohung ergibt, der Wahrscheinlichkeit, mit dem diese Bedrohung und damit der Schaden eintritt und der für diese Bedrohung vorhandenen Ausnutzbarkeit von Schwachstellen. Zur Verdeutlichung des oben aufgeführten Sachverhaltes wollen wir uns als Beispiel die Bedrohung Brand in einem UNIX-Serverraum ansehen. Nehmen wir an, auf den UNIX-Servern laufen sämtliche SAP-Applikationen des Unternehmens. Wir schätzen den bei einem Brand entstehenden Schaden mit Ausfall der SAP- Applikationen bis zum Wiederanlauf nach 3 Tagen auf 15 Mio. Euro (worst case). Die Wahrscheinlichkeit für einen Brand entnehmen wir für das Gebäude geeigneten Tabellen, beispielsweise von Versicherungen, und erhalten eine Eintrittswahrscheinlichkeit von 5%. Sicherheitsmaßnahmen haben wir in Form von Brandmeldern und Feuerlöschern im Serverraum, was den erwarteten Schaden beim Brand herabsetzt. Wir schätzen, dass die Sicherheitsmaßnahmen den Schaden um 30% reduzieren. Allerdings haben wir die Schwachstellen, dass das Personal für den Gebrauch der Feuerlöscher keine Schulung hatte und wir seit 3 Jahren keine Übung mit Überprüfung der Brandmelder durchgeführt haben. Wir schätzen ab, dass diese Schwachstellen den möglichen Schaden wieder um 30% erhöhen. Der Schutzeffekt der Sicherheitsmaßnahmen wird so gerade wieder aufgehoben und das Risiko als Erwartungswert des Schadens ergibt sich so zu 15 Mio. x 0,05 = Euro. Diese drei Variablen sind zu bestimmen, beziehungsweise praxistauglich abzuschätzen. Dabei geht man in der ISO davon aus, dass jedem Schaden eine Bedrohung vorausgeht ein Szenario, bei dessen Realisierung sich der Schaden mit einer bestimmten Wahrscheinlichkeit einstellt. Allerdings muss das 70

7 5.3 Risikoanalyse nach ISO betrachtete Risiko-Objekt, auf das die Bedrohung zielt, für diese Bedrohung exponiert sein. Fallbeispiel Praxistipp Abbildung 13: Bedrohungen bei Schwachstellen von Infrastrukturen Wenn kein Online Banking betrieben wird, kann ein PC-Anwender auch höchstwahrscheinlich nicht Opfer von Phishing Attacken werden. Seine Infrastruktur ist für diese Art von Bedrohung nicht exponiert. Bei der Risikoermittlung kommt hinzu, welche Schwachstellen das Risikoobjekt aufweist, wie ernst diese Schwachstellen sind und wie gut die Sicherheitsmaßnahmen, die implementiert sind, dagegen schützen. Es gilt in diesem Kontext die einfache Faustregel: Eine Schwachstelle ist eine fehlende oder nicht funktionierende Sicherheitsmaßnahme. Sie sehen, es gibt vielfältige Faktoren, die bei der Risikoanalyse herangezogen werden müssen. Die nachfolgende Abbildung soll die Struktur der Risikoanalyse nach ISO verdeutlichen: 71

8 5 Analysen Bedrohung i Risiko i verbleibende Ausnutzbarkeit Schadensausmass Eintrittswahrscheinlichkeit Schwachstellen Schutzmaßnahmen Ausnutzbarkeit Schutzeffekt Praxistipp Abbildung 14: Struktur der Risikoanalyse nach ISO Um an die benötigten Daten zu gelangen, stehen dem IT-Risikomanager mehrere Grundmethoden zur Verfügung. In der Praxis werden oft mehrere kombiniert, zum Beispiel: Standardisierte Befragungen Prüfung entsprechender Dokumente und Unterlagen Betriebsbesichtigungen, interne Audits Zuhilfenahme interner und externer Informationsquellen In der Praxis hat es sich als Vorteil erwiesen, standardisierte Befragungen in Form von Interviews durchzuführen. Die standardisierte Befragung bedient sich grundsätzlich eines Fragebogens, der je nach Einsatzgebiet sehr umfangreich gehalten sein kann. Darin werden sowohl allgemeine, als auch branchen- oder systemspezifische Sachverhalte angesprochen und abgefragt. Diese Fragebögen sind aus zwei Gründen standardisiert. Zum einen sollen die Fragen für alle Befragten einer Analyse gleich sein, zum anderen dürfen sich die Fragen bei mehrmaliger Durchführung nicht ändern. Beides bringt den Vorteil der Vergleichbarkeit. Dabei sollte darauf geachtet werden, dass die Fragen möglichst neutral formuliert sind. Bereits einfache vom Interviewer genutzte Halbsätze könnten das Ergebnis verfälschen. Zum Beispiel: Sie haben doch nicht etwa... oder Sie werden doch bestimmt.... Diese Art der Fragestellung impliziert eine Erwartungshaltung des Interviewers, die den Befragten möglicherweise zu einer nicht korrekten Aussage verleitet, und sollte vermieden werden. Sehr einfach kann so 72

9 12.3 Technische Schutzmaßnahmen: Internet-Firewalls das private Surfen über den betrieblichen Internet-Zugang, das Herunterladen von Dateien, Software und Informationen (Text, Bilder, Videos und Tonmaterial), die Verwendung des betrieblichen Systems, Versendung von s privater Natur, der Umgang mit gespeicherten s und die Verwendung von Archivierungsmöglichkeiten, der Umgang mit falsch adressierten bzw. irrtümlich empfangenen s, der Umgang mit Internet-Suchmaschinen Technische Schutzmaßnahmen: Internet-Firewalls Firewall Policy Eine (Internet) Firewall ist eine Anordnung von Hard- und Software, die als alleiniger Übergang zwischen zwei zu trennenden TCP/IP Netzen dient, von denen das eine einen höheren Schutzbedarf hat. Für eine Firewall Policy sind folgende Punkte zu beachten: Ein Firewall hat nur diesen Zweck: Auf dem entsprechenden System dürfen keine weiteren Dienste implementiert sein. Ein Zugang zur Firewall darf nur über eine gesicherte Verbindung aus dem Intranet des Unternehmens möglich sein. Die Konfiguration baut auf einer für das zu schützende Netz definierten Security Policy auf und gestattet nur die dort festgelegten Verbindungen. Diese Verbindungen müssen nach IP-Adresse, Dienst und Benutzer getrennt festgelegt werden können. Alle korrekt aufgebauten Verbindungen müssen protokolliert werden, alle abgewiesenen sollten protokolliert werden. In der Firewall Policy muss festgelegt werden, welche Dienste für welche Benutzer und/oder Rechner zugelassen werden sollen und für welche Dienste Vertraulichkeit und/oder Integrität gewährleistet werden müssen. Alle anderen Dienste werden verboten! 197

10 12 Sicherheit im Internet Risiko- Abschätzung Packet Filter Es muss festgelegt werden, ob und welche der übertragenen Nutzinformationen gefiltert werden sollen (z. B. Kontrolle auf Computer-Viren). Es muss festgelegt werden, welche Informationen protokolliert werden und wer die Protokolle auswertet. Die Firewall Policy sollte so beschaffen sein, dass sie auch zukünftigen Anforderungen gerecht wird, d.h. es sollte eine ausreichende Anzahl von Verbindungsmöglichkeiten vorgesehen werden. Jede spätere Änderung muss streng kontrolliert werden und insbesondere auf Seiteneffekte überprüft werden. Die Firewall Policy ist regelmäßig zu überprüfen (z.b. durch interne Audits) Ausnahmeregelungen insbesondere für neue Dienste und kurzzeitige Änderungen (z. B. für Tests) sind stets schriftlich zu beantragen und einem Genehmigungsverfahren zu unterziehen. Für eine Risiko-Abschätzung müssen folgende Fragen geklärt werden: Welcher Schaden kann im zu schützenden Netz verursacht werden, wenn die Firewall durchbrochen oder zerstört wird? Ist dieser Schaden tragbar (absolute Sicherheit gibt es nicht!)? Welche Restrisiken existieren bei einem ordnungsgemäßen Betrieb der Firewall? Dies sind z. B. Schwachstellen in den benutzten Geräten und Betriebssystemen. Wie schnell wird ein Angriff auf die Firewall bemerkt? Welche Protokoll-Informationen sind auch nach einem erfolgreichen Angriff noch verfügbar? Sind die Benutzer bereit, die Einschränkungen durch die Firewall zu akzeptieren? Unterschiedliche Arten von Firewalls: Packet Filter Packet Filter sind Router oder Rechner mit spezieller Software, welche die in den Schichten 3 und 4 der TCP/IP Protokollfamilie (IP, ICMP, ARP, TCP und UDP) vorhandenen Informationen zum Filtern der Pakete benutzen. Hierzu werden Access- bzw. Deny- Listen benutzt. Folgende Forderungen sind gemäß /BSI-M/ an Packet Filter zu stellen: Die Filterung muss getrennt für jedes Interface möglich sein. 198