VGF KOMPETENZTAG. Die Master-KVG als Alternative zur eigenen KVG?

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1 VGF KOMPETENZTAG VGF KOMPETENZTAG Dienstag, 30. April 2013 Zeit: 10:00 16:00 Uhr Quadriga Forum Werderscher Markt Berlin Die Umsetzung der AIFM-Richtlinie rückt näher. Ab 22. Juli 2013 soll das neue Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) gelten. Gerade für Anbieter geschlossener Fonds und ganz besonders für kleinere und mittlere Häuser ist die neue Regulierung eine außerordentliche Herausforderung. In vielen Punkten des Gesetzes herrscht noch keine Klarheit. Es wird daher bei der Umsetzung auch auf kurzfristige Entscheidungen ankommen, wenn es darum geht, das bisherige Geschäftsmodells zu sichern und sich rechtzeitig und erfolgreich in der veränderten Umgebung zu positionieren. FOTOS liveostockimages (fotolia.com) Bilden wir die notwendigen Vorkehrungen vollständig im eigenen Haus ab? Oder wenden wir uns zu diesem Zweck an einen externen Dienstleister, eine Master-KVG? Diese beiden zentralen Fragen sind das Thema des VGF Kompetenztages "Die Master- KVG als Alternative zur eigenen KVG?". Die Veranstaltung beleuchtet die verschiedenen Aspekte dieser Grundsatzentscheidung und stellt sie einander gegenüber. Sie erörtert die organisatorischen Grundlagen der Entscheidungsfindung, erläutert die Kosten der notwendigen Anpassungen und diskutiert die einzelnen rechtlichen Beziehungen, die es künftig mit Leben zu füllen gilt. Der Kompetenztag richtet sich an Teilnehmer, die mit der strategischen Make-or-Buy-Entscheidung konfrontiert sind und von praxisnahen Anregungen und Hilfestellungen für die Umsetzung der getroffenen Entscheidung profitieren wollen.

2 PROGRAMM PROGRAMM VGF KOMPETENZTAG 09:30 10:00 Uhr Begrüßungskaffee 10:00 10:15 Uhr Chancen und Risiken des neuen KAGB Der Versuch eines Ausblicks Marktübersicht Optionen Referent: Eric Romba (Hauptgeschäftsführer, VGF Verband Geschlossene Fonds e.v.) 10:15 10:30 Uhr Konzepte, den Anforderungen des KAGB gerecht zu werden Ausgangslage Vorstellung Konzepte Herstellung von Interessenskonformität/Vermeidung von Interessenskonflikten Referenten: Thomas Pohle (CEO, White Label Real Asset Products GmbH) André Barthels (CFO, White Label Real Asset Products GmbH) 10:30 11:15 Uhr Rechtliche Aspekte der (Master)-KVG Zulassung und Betrieb nach KAGB Zulassungspflicht Anforderungen Organisation/Personal Anforderungen Geschäftsleiter Vorbereitung und Inhalt Zulassungsantrag Verfahrensgang und Dauer Abweichungen/Übereinstimmungen zu bisherigen KAG-Zulassungen Hinweise der BaFin vertragliche Beziehungen zwischen der Master-KVG und Kunden sowie Dienstleistern Auslagerung und/oder Beratung 11:15 11:45 Uhr Kaffeepause Referenten: Sascha Zentis (RA und Notar, GSK Rechtsanwälte + Kollegen) Robert Kramer (RA und Partner, GSK Rechtsanwälte + Kollegen) 11:45 12:30 Uhr Aufbau- sowie ablauforganisatorische Anforderungen an eine (Master)-KVG für geschlossene AIF Die Ausgangslage am Markt für Geschlossene Fonds vor dem Hintergrund des KAGB KVG für Geschlossene AIF aus aufbau- und ablauforganisatorischer Perspektive, zusätzlichen Anforderungen an die Master-KVG Entscheidungskriterien für Nutzung und Auswahl einer Master-KVG aus Sicht des Emissionshauses inkl. Make-or-Buy-Entscheidung Kritische Würdigung und Ausblick 12:30 13:30 Uhr Mittagessen Referent: Wulf Ley (Geschäftsführer, VIVACIS Consulting GmbH)

3 PROGRAMM 13:30 14:15 Uhr Anforderungen an einen AIF für die Verwaltung durch eine Master-KVG spezifische Haftungsrisiken der Master-KVG bei der Übernahme eines AIF- Mandats Treupflicht der KVG-Geschäftsleiter bei AIF-Mandatsübernahme Identifikation, Ausschluss und Begrenzung von Haftungsrisiken Vorteile des zusätzlichen Prüfschrittes für Neuemissionen und Bestands-AIF Grundlagen eines partnerschaftlichen und interessenskonformen Miteinanders von KVG und Emissionshaus Referenten: Dirk Riedel (Geschäftsführer, Riedel & Cie. Consulting GmbH) Steffen Müller (Geschäftsführer, Riedel & Cie. Consulting GmbH) 14:15 15:00 Uhr Zusammenarbeit mit der Verwahrstelle aus Sicht der Master-KVG Überblick über die wesentlichen Aufgaben der Verwahrstelle Überblick über die expliziten Verpflichtungen des AIFM gegenüber der Verwahrstelle Übersicht der regelungsbedürftigen Gegenstände im Verwahrstellenvertrag nach KAGB und Level-II-Verordnung Aufgabenüberschneidungen zwischen AIFM, Verwahrstelle, Abschlussprüfer Folgerungen für die praktische Organisation, insbesondere Datenfluss, Datenzugriff, wechselseitiges Berichtswesen, Schnittstelle Jahresabschlussprüfung 15:00 15:30 Uhr Kaffeepause Referent: Benn Stein (RA und Partner, CT legal) 15:30 16:00 Uhr Das Rückgrat der Master-KVG Organisation, Reporting, Datenmanagement & Revision Prozess- und Datenhoheit trotz Outsourcing - Integrierte IT-Plattform für alle Dienstleister Prozessbeispiele Rechnungsdurchlauf & Risikomanagement - Revisionssichere Prozess & Archivierung über die gesamte Dienstleisterkette Qualitätsgesicherte Managementplattform für Fondsinitiatoren Referent: Thomas Krings (Geschäftsführer, IRM Management Network GmbH)

4 REFERENTEN REFERENTEN VGF KOMPETENZTAG Eric Romba ist seit dem Jahr 2005 Hauptgeschäftsführer und Sprecher des VGF Verband Geschlossene Fonds e.v. Er ist als Rechtsanwalt zugelassen. Darüber hinaus lehrt er als Gastdozent zu den Themen Geschlossene Fonds und Public Affairs an verschiedenen Bildungseinrichtungen. Bevor Eric Romba zum VGF e.v. kam, war er als Rechtsanwalt in einer auf Immobilien- und Gesellschaftsrecht spezialisierten Sozietät tätig. Vor dieser Zeit hat er insgesamt sieben Jahre in verschiedensten Funktionen im Deutschen Bundestag gearbeitet. Thomas Pohle, mit mehr als 25 Jahren Erfahrungen als Projektsteurer sowie Projektentwickler in Europa und den USA, war im Jahr 2000 Mitgründungs- Geschäftsführer von Bouwfonds REIM in den Niederlanden, dies zeitweise unter niederländischer Bankzulassung. Er war dort zuständig für den Aufbau und das Management des internationalen Immobilienportfolios für institutionelle und private Anleger mit einem Volumen von ca. 5 Milliarden. Seit 2007 war er für den Aufbau der Geschäftseinheit Parken verantwortlich und führte Bouwfonds REIM an die Spitze der europäischen Spezialisten in diesem Segment. Thomas Pohle ist Dipl.-Ing. der Architektur. André Barthels war nach seiner Tätigkeit als kaufmännischer Leiter eines Emissionshauses zuletzt für Bouwfonds REIM in Deutschland tätig. Dort leitete er zunächst vier Jahre lang den Finanzbereich und war Mitglied des Managements Boards der deutschen Organisation, bevor er auch zum Geschäftsführer (CFRO) berufen wurde. Neben seiner Tätigkeit als Risikomanager eines offenen Immobilienfonds hat er verantwortlich am Aufbau des Emissionshauses Bouwfonds mitgewirkt und ist spezialisiert auf die Bereiche Buchhaltung, Controlling, Steuern, Prozess- und Risikomanagement sowie IT. Herr Barthels ist Bankkaufmann, Bankfachwirt und hat ein Studium der Betriebswirtschaftslehre als Diplom-Kaufmann abgeschlossen. Sascha Zentis ist Rechtsanwalt und seit 2010 Partner bei GSK Stockmann + Kollegen. Nach seinem Studium an der Universität Potsdam und dem Referendariat in Berlin startet er seine berufliche Karriere 2003 bei GSK Stockmann + Kollegen in Frankfurt am Main. Die Schwerpunkte seiner anwaltlichen Tätigkeit bestehen im Bereich des Investmentrechts und des Immobilienrechts. Zu seinen Mandanten zählen überwiegend Immobilien-Kapitalanlagegesellschaften und Asset Manager, die über Service-Kapital-anlagegesellschaften Immobilien-Sondervermögen verwalten. Im Jahr 2012 wurde Sascha Zentis zudem zum Notar mit dem Amtssitz in Frankfurt am Main bestellt.

5 REFERENTEN Robert Kramer ist Rechtsanwalt und seit 2011 Partner bei GSK Stockmann + Kollegen. Nach seinem Studium an der Ludwig-Maximilians-Universität in München und der Freien Universität Berlin sowie einem Auslandsaufenthalt in London startet er seine berufliche Karriere bei GSK in Berlin wechselte Robert Kramer mit GSK zurück in seine Heimatstadt München und berät seither im Bereich Banking/Finance, insbesondere im Bankaufsichtsrecht, bei der Strukturierung und Prospektierung geschlossener Fonds, im Bereich der Projekt- und Mezzanine-Finanzierung, dem Versicherungsaufsichtsrecht und dem Investmentrecht mit Beratung von Kapitalanlagegesellschaften offener Fonds. Robert Kramer hat zahlreich zum nationalen und europäischen Bank- und Finanzmarktrecht veröffentlicht. Wulf H.H. Ley kann als Geschäftsführer der VIVACIS Consulting GmbH auf eine über 16jährige Erfahrung in der Beratung (inter-)nationaler Anbieter von offenen und geschlossenen Fonds, Banken, Finanzdienstleister und Asset Manager zurückschauen. Der Schwerpunkt seiner Tätigkeiten liegt in den Bereichen (Markteintritts-) Strategie, Gründungsbegleitung, Geschäftsmodell, Prozessabläufe, Make-or-Buy, Anbieterauswahl, Regulatorik und Projekt Management. Bis zu seinem Einstieg bei VIVACIS im April 2011 war er seit 2008 als Partner bei Ernst & Young für das Beratungsgeschäft im Asset Management in Deutschland zuständig. Zuvor hat er von 1997 bis 2008 bei PwC das Beratungsgeschäft im Investment und Asset Management in Deutschland mit aufgebaut und geleitet. Er ist Autor zahlreicher Fachbücher, Publikationen und Fachbeiträge. Dirk Riedel, Dipl.-Kfm., Geschäftsführender Gesellschafter Riedel & Cie. Consulting GmbH, Berlin. Dirk Riedel berät führende Anbieter von geschlossenen Fonds, Kapitalanlagegesellschaften und internationale institutionelle Investoren bei der Konzeption, Strukturierung, Cashflow-Modellierung und Prospektierung von Investitionen mit Schwerpunkt auf Immobilien, Energie & Rohstoffe, Transport & Logistik sowie Infrastruktur. Sein Unternehmen hat seit 2004 ein Investitionsvolumen von über 10 Mrd. Euro erfolgreich begleitet. Herr Riedel verfügt über mehr als 17 Jahre Erfahrung im Bereich geschlossener Fonds sowie internationaler Investitionen. Unter anderem war er als Leiter des Bereiches Geschlossene Immobilienfonds für IVG Immobilien tätig und bei der Deutsche Bank Gruppe für Konzeption zuständig. Steffen Müller studierte Betriebswirtschaftslehre an der Technischen Fachhochschule Berlin (TFH). Er schloss dieses 2007 als Diplom-Kaufmann (FH) ab. In den Jahren 2010/11 studierte er Immobilienökonomie an der International Real Estate Business School, Berlin. Bereits während seines dualen Studiums an der TFH war er für die SAB AG, Bad Homburg, tätig und sammelte Erfahrungen im Bereich Geschlossener Immobilienfonds. Seit 2007 ist er für Riedel & Cie. Consulting tätig.

6 REFERENTEN Benn Stein ist seit 30 Jahren selbstständig als Rechtsanwalt tätig, davon seit rund 20 Jahren zugelassen auch als Fachanwalt für Steuerrecht und als vereidigter Buchprüfer. Er ist Partner von CT legal Stein und Partner Rechtsanwälte. CT legal berät nahezu ausschließlich im Bereich der Immobilienwirtschaft, insbesondere im Transaktionsgeschäft sowie der rechtlichen und steuerlichen Konzeption von Kapitalanlagen im Bereich geschlossener Fonds. RA Stein ist Mitglied des Aufsichtsrats der POLIS Immobilien AG und verfügt über langjährige Erfahrung aus der Tätigkeit in Beiräten geschlossener Fonds aus den Bereichen Immobilien und Schifffahrt. Thomas Krings studierte Personal- und Organisationsentwicklung/BWL mit Diplomabschluss. Er war ab 1995 als Projektleiter Unternehmensentwicklung in der Wohnungsbaugesellschaft SüdOst Woba in Dresden tätig, die zu dem Zeitpunkt Wohneinheiten verwaltete. Nach seiner anschließenden Tätigkeit als Senior Consultant im Bereich Organisationsentwicklung für das Beratungs- und Softwareunternehmen Aareon Deutschland GmbH, Berlin, gründete er im Jahr 2002 die IRM Management Network GmbH. Er ist Autor des Management- und IT-Konzeptes Real Estate-Value Creation (RE-VC). Sowohl bei großen institutionellen Bestandshaltern, offenen und geschlossenen Fonds, SICAV Strukturen sowie börsennotierten Aktiengesellschaft begleitete er die Implementierung dieses wertorientierten Ansatzes über die gesamte Wertschöpfungskette.

7 ANMELDUNG ANMELDUNG VGF KOMPETENZTAG Preise: Teilnahmegebühr Mitglieder von VGF, AfW, VOTUM und VAI: 540,- * Teilnahmegebühr Nicht-Mitglieder: 690,- * *zzgl. MwSt. Allgemeine Stornierungsbedingungen: Eine Stornierung ist gegen eine jeweilige Bearbeitungsgebühr bis zu 7 Tage vor dem Veranstaltungstermin möglich. Danach ist die volle Teilnahmegebühr zu entrichten. Eine Vertretung des angemeldeten Teilnehmers ist jedoch selbstverständlich möglich. Anmeldung über das Anmeldeformular auf VGF-Online