März Verwaltung alternativer Hierarchien, Dimensionen und Referenzdaten als Teil einer agilen Datawarehouse / Business Intelligence Lösung

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1 März 2015 Verwaltung alternativer Hierarchien, Dimensionen und Referenzdaten als Teil einer agilen Datawarehouse / Business Intelligence Lösung

2 Management Summary Das Mapping und die Verwaltung alternativer Hierarchien, Dimensionen und Referenzdaten ist eine der zentralen Herausforderungen beim Aufund Ausbau moderner, agiler Reporting-Lösungen. Konsistenz, Flexibilität und Integrität von Struktur-, Referenzdaten über Zeiträume und Systeme hinweg ist eine Grundvoraussetzung für den operativen Betrieb einer unternehmensweit abgestimmten Datawarehouse und Business Intelligence Lösung. Im Zusammenspiel zwischen Business und IT gilt es, diese oft verteilten Stammdaten in bester Qualität und abgestimmt aufeinander zur Verfügung zu stellen. Anpassungen sollten dabei zeitnah, konsistent, transparent und vor allem unter voller Kontrolle des Fachbereichs allen erforderlichen Stellen zur Verfügung gestellt werden. In gewachsenen Datawarehouse und Business Intelligence Lösungen sind fachliche Strukturen oftmals hart codiert z.b. als PL SQL - und weitgehend statisch in vorhandene ETL Prozesse integriert. Über die vergangenen Jahre haben sich die fachlichen Anforderungen an die Agilität dieser Stammdaten jedoch massiv erhöht. Moderne DWH und BI Lösungen benötigen flexibel adaptierbare Strukturen um den stetigen Erfordernissen nach neuen bzw. angepassten Analysen und Reports zeitnah gerecht zu werden. Als logische Konsequenz aus diesem Dilemma gilt es daher, den Fachbereich stärker in die Lage zu versetzen, Änderungen und Anpassungen eigenständig vorzunehmen. Um dies in einer Organisation erfolgreich umzusetzen, ist aus unserer Erfahrung die folgende Frage zu klären: Wie kann der Fachbereich in den Anpassungs- und Änderungsprozess von Strukturund Referenzdaten besser integriert werden, ohne dass Governance Aspekte wie zum Beispiel Freigabeprozesse, Konsistenzprüfungen, referentielle Integrität und Nachvollziehbarkeit von Änderungen verletzt werden? In der heutigen Landschaft stellt sich oft schon die Abstimmung von Änderungen innerhalb eines Fachbereiches als erste massive Hürde im Verwaltungs- und Anpassungsprozess dar. Spätestens beim Überschreiten von Fachbereichsgrenzen wachsen diese Herausforderungen nochmals stark an. Als Werkzeug für die Kommunikation und die Dokumentation von Anpassungen werden derzeit in vielen Organisationen unterschiedliche und teils unabhängige Excel Sheets

3 verwendet. Inkonsistenz, fehlende Integrität und ein Mangel an Nachvollziehbarkeit sind die logischen Folgen. Oracle s Enterprise Data Dimension Governance Lösung basierend auf Oracle s Data Relationship Management (DRM) und Data Relationship Governance (DRG) ist eine für dieses Problem optimierte Kommunikations- und Verwaltungsplattform. Sowohl für den Fachbereich, als auch für die IT bietet diese in der Praxis erprobte Lösung umfangreiche Möglichkeiten, welche dem Fachbereich die Kontrolle und die fachliche Hoheit über Hierarchie-, Dimensionsund Referenzdaten geben die transparente Kommunikation für Fachbereiche untereinander und die effiziente, zeitnahe Abstimmung mit der IT ermöglichen die direkte Einbindung der vom Fachbereich erstellten und angepassten Strukturen in bestehende DWH/BI Lösungen (z.b. ETL Prozesse) ermöglichen, ohne dass dazu die fachlichen Strukturen programmiert werden die agile und flexible Verwaltung und Anpassung konformer Dimensionen im Datawarehouse/BI Umfeld sicherstellen die Qualität und die Konsistenz von Strukturdaten über Systemgrenzen hinweg nachhaltig erhöhen

4 eine zentrale Quelle für korrekte und abgestimmte Dimensionen, Hierarchien und Referenzdaten im Unternehmen schaffen die Flexibilität und Anpassbarkeit von Datawarehouse und BI Lösungen nachhaltig verbessern Kosten, Aufwände und Umsetzungszeiten durch die weitgehende Vermeidung aufwendiger Programmierung deutlich verringern Im Ergebnis erhält der Fachbereich die Kontrolle über all seine fachlich relevanten Strukturund Referenzdaten sowie deren Einbindung in die komplette Reporting-Lösung mit all Ihren Facetten. Die IT wird dabei von bestehenden Aufgaben für die Erstellung und Anpassung von Struktur- und Referenzdaten weitgehend entlastet. Um fachliche Konsistenz und Nachhaltigkeit auch für die IT-technische Umsetzung bzw. Einbindung sicherzustellen, bleibt die IT weiterhin in der Hoheit über die zugrundeliegenden Regeln und Kriterien, nach denen die Strukturen erstellt und angepasst werden.

5 Die Verwaltung von Datenstrukturen und Hierarchien Eine Herausforderung für jede Organisation Fachabteilungen und Management benötigen den qualitativ hochwertigen, zeitnahen und konsistenten Ein- und Überblick über relevante Daten, Aspekte und Zusammenhänge im Unternehmen. Die umfassende Sicht auf vorhandenen Informationen ist die Grundlage für alle unternehmensrelevanten Entscheidungen. Der erforderliche Blick auf die Daten ist je nach Verantwortlichen oft sehr unterschiedlich. Die zugrundeliegenden Informationen müssen daher gemäß den individuellen Anforderungen strukturiert werden. Die Bereitstellung alternativer Hierarchien ist dafür ein möglicher Ansatz, der von vielen Kunden erfolgreich umgesetzt wird. Alternative Hierarchien werden dazu an den zentralen Unternehmens-Hierarchien ausgerichtet und als Strukturdaten zur Verfügung gestellt, um den fachlichen Anforderungen gerecht zu werden ohne massiv duplizierte Datenbestände aufzubauen. Neben dem Bedarf aus Organisationen und Unternehmen heraus gilt es ebenfalls die Anforderungen von externen Beteiligten wie Regulatoren, Kunden und Lieferanten umzusetzen. Allen Beteiligten gemeinsam ist dabei die Forderung nach mehr Konsistenz, Transparenz und Flexibilität der Reporting- und Analyse-Lösungen. Aktuelle Ereignisse und geänderte Gegebenheiten wie zum Beispiel der Markteintritt eines Wettbewerbers oder neue Auflagen von Regulatoren müssen zu jeder Zeit in den Analysen und Reports berücksichtigt werden. Die daraus resultierenden Anforderungen an die Agilität und die zeitnahe Anpassungen der zugrundeliegenden Datenstrukturen sind massive Herausforderungen für jedes Data Warehouse und BI Team. Änderungswünsche an Struktur- und Referenzdaten werden dabei zum Teil mit zeitlichen Vorlauf unter Umständen aber auch sehr kurzfristig an die Verantwortlichen aus IT- und Business herangetragen. Ziel einer neuen, agileren Lösung ist es daher, den Fachbereich aktiv in die Lage zu versetzen, Data Warehouse und BI Datenstrukturen sowie Referenzdaten eigenverantwortlich zu verwalten. Alternative Hierarchien und Dimensionen unterliegen dabei der vollen Kontrolle des Fachbereichs. Transparenz und Agilität einer solchen Lösung wird durch die weitgehende Automation von Verwaltungs-, Erstellungs- und Governance-Prozessen erreicht. Die IT tritt im Zuge dieses Change Managements gleichermaßen in den Hintergrund. Sie wird von Teilen Ihrer Aufgaben entlastet. Weiterhin in Ihrem Verantwortungsbereich bleibt es, die erforderliche Governance der Prozesse sicherzustellen um so die Einhaltung von Vorschriften,

6 Regeln und Mechanismen beim Erstellen, Anpassen und Abgleichen von Struktur- und Referenzdaten zu gewährleisten. Negative Auswirkungen auf nachgelagerte IT Systeme werden so von vornherein vermieden. Die klare Trennung der Aufgaben zwischen den Fachabteilungen und der IT wird durch die neue homogene und durchgängige Kommunikations- und Verwaltungsplattform sichergestellt. Unternehmen und Organisationen können so trotz sinkender IT-Budgets den permanent steigenden Anforderungen wie wachsende Datenvolumen Big Data, neu anzubindende Systeme (z.b. im Rahmen von Merger & Akquisitions) sich wandelnde fachliche Anforderungen durch Änderungen in der Unternehmensstrategie, der Unternehmensstruktur (z.b. Anpassungen von Vertriebsgebieten), den Märkten und den Auflagen der Regulatoren an ein Reporting-System optimal und zeitnah gerecht werden.

7 Wie stellen sich Organisationen für ihre aktuellen und zukünftigen Aufgaben optimal auf? Hierarchien und Dimensionen existieren an vielen Stellen innerhalb einer Organisation. Diese Strukturen sind über verschiedenste, weitgehend unabhängige IT-Lösungen verteilt (z.b. unterschiedliche ETL-Prozesse in denen auswertungsrelevante Dimensionen hart codiert integriert sind). Um diese Strukturen systemübergreifend zu verwalten und flexibel und nachvollziehbar anzupassen, bedarf es der bereits erwähnten zentralen Governance-Plattform. Die Aufgabe dieser Plattform ist es, konsistente und nachvollziehbare Konsolidierungs-, Verwaltungs- und Kommunikationsprozesse zu etablieren. Im ersten Schritt der Einführung einer solchen Plattform werden dazu die vorhandenen, heterogenen Strukturen aus den bestehenden Systemen und Prozessen eingeladen und konsolidiert. Im zweiten Schritt beginnen die Fachanwender damit, eingeladene Strukturen miteinander abzugleichen und zu verbinden. Neue Strukturen und Strukturelemente werden dann im Anschluss soweit erforderlich ergänzt. Dieser Prozess wird in Folge immer wieder durchlaufen, wenn zum Beispiel neue oder geänderte Strukturen gefordert werden oder neue Systeme, zum Beispiel im Rahmen einer Merger & Akquisition, anzubinden sind. Durch die Einführung dieser zentralen Plattform werden über die Zeit alle Strukturen im Unternehmen weitgehend harmonisiert und miteinander in Verbindung gebracht. Ein durchgängiges und nachvollziehbares Strukturmodell für das Unternehmen wird so nahezu automatisch kreiert, dass Konsistenz in allen Analysen und Auswertungen sicherstellt Einfach und über die Zeit transparent nachvollziehbar für Fachbereiche und Auditoren ist Individuelle Ausprägungen zulässt Schnell und flexibel anpassbar ist Die Verwaltung und Speicherung alternativer Strukturen, sowie die Bereitstellung von Versionen dieser Strukturen ermöglicht es, unterschiedlichen Fachbereichen ihre eigene

8 angepasste Form der Unternehmenshierarchien zu verwenden, ohne dabei Inkonsistenzen in operativen und analytischen Systemen zu verursachen. Erfolg oder Misserfolg der Verlagerung der Stammdatenverwaltung in den Fachbereich hängt stark von der Nutzerakzeptanz der Plattform ab. Eine einfach zu bedienende und intuitiv nutzbare Governance-Oberfläche mit entsprechenden Prozessen ist die Grundvoraussetzung für den nachhaltigen Erfolg. Genehmigungsprozesse und Kontrollmechanismen sowie Regeln für das Erstellen, Ändern und Freigeben werden vollständig integriert und weitgehend automatisiert. Das Mapping bestehender Strukturen erfolgt durch vorgefertigte Abgleichmechanismen, die Unterschiede in Strukturen auf einfache und verständliche Weise aufzeigen. Änderungswünsche an bestehende Hierarchien lassen mittels sogenannter Drag and Drop Mechanismen auf einfache Weise ohne IT-Kenntnisse durchführen.

9 Oracle s Enterprise Data Dimension Governance - Der Single Point of Truth im Unternehmen Oracle s Enterprise Dimension Governance Lösung bestehend aus den Produkten Data Relationship Management DRM und Data Relationship Governance DRG ist Oracle s Antwort auf die Frage: Wie kann ein Unternehmen den Fachbereichen die volle Verantwortung für die Verwaltung fachlicher Strukturen sowie deren Anpassungen sinnvoll übertragen? DRM & DRG bilden im Zusammenspiel eine erprobte, vollständig auf die Belange der Fachbereichen ausgelegte Change-Management Plattform für Struktur- und Referenzdaten. Egal ob Konsolidierung, Mapping, Änderung, Verwaltung, Speicherung, Versionierung oder Bereitstellung von Strukturelementen, DRM & DRG liefern die erforderlichen Prozesse und Funktionalitäten. Neben den bereits beschriebenen Anforderungen, die durch Oracle s Enterprise Dimension Governance Lösung vollständig abgedeckt sind, berücksichtigt die kombinierte Lösung noch viele weitere relevante Aspekte aus der Fachbereichs- und IT-Sicht. So werden zum Beispiel Änderungen an Strukturen in DRM mittels der im Standard vorhandenen Audit Trail Funktionalität vollständig mit protokolliert, während die Konsistenz von Anpassungen durch die vollständig in DRG eingebettete Workflow-Lösung sichergestellt ist.

10 Einhaltung regulatorischer Auflagen und Vorschriften Die Oracle Enterprise Data Dimension Governance Lösung fördert die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften und interner Compliance Richtlinien auf natürliche Weise über Abteilungs- und Systemgrenzen hinweg. Erweiterte Anforderungen an die Datenhaltung und die Nachvollziehbarkeit, wie sie beispielsweise in der aktuellen BCBS 239 Richtlinie für konsistentes und nachhaltiges Risiko Reporting und Risiko Controlling für Banken durch den Basler Ausschuss beschrieben sind, können so aktiv unterstützt werden - ohne massive Investitionen in die IT-Landschaft tätigen zu müssen. Integration in die bestehende IT-Landschaft Unabhängig davon wo Änderungen ursprünglich angefallen sind, werden sie in DRM & DRG als sogenannter Single Source of Truth zentral verwaltet und nachgehalten. Die Einhaltung der referentiellen Integrität über Quell- und Zielsysteme hinweg ist Teil des eingebauten Data Governance Prozesses und wird zu jeder Zeit sichergestellt. Änderungen an Hierarchien und Dimensionen werden für alle Zielsysteme mittels offener Standardschnittstellen, wie zum Beispiel Webservices, bereitgestellt.

11 Zusammenfassung DRM & DRG liefern in Summe die Plattform, um eine unternehmensweite Dimension Governance nachhaltig zu etablieren. Fachanwender erhalten im Zuge der Einführung dieser Lösung bessere Verwaltungs- und Kontrollmechanismen für Ihre fachlichen Hierarchien, Dimensionen und Referenzdaten. Die IT trägt weiterhin die Verantwortung für die übergeordneten Governance-Regeln, -Prozesse und -Vorschriften. In fachliche Verwaltungsprozesse greift die IT nur noch in Notfällen ein. Aufwände, Kosten und Risiken auf IT- und Fachbereichsseite werden durch die Einführung von Oracle s Enterprise Data Dimension Governance Lösung deutlich reduziert. Diese Lösung, bestehend aus der Kombination von DRM & DRG, wird dazu nahezu nahtlos in alle Quell- und Zielsysteme integriert. Die Qualität von Datenstrukturen und Referenzdaten wird auch über die Zeit völlig transparent und fachlich nachvollziehbar sichergestellt. Zugrundeliegende Regeln werden in der Plattform zentral verwaltet und angewendet. Konsistenz und Richtigkeit resultierender Analysen und Berichte steigen nachweißbar an. DRM & DRG steigern Agilität, Konsistenz, Qualität und Informationsdichte in einem Unternehmen. Speziell im Falle häufiger Änderungen im analytischen und im operativen Umfeld liefert diese Kombination die bestmögliche Unterstützung, um den Einblick und den Überblick zu jedem Zeitpunkt zu behalten.

12 Verwaltung alternativer Hierarchien, Dimensionen und Referenzdaten als Teil einer agilen Datawarehouse / Business Intelligence Lösung März 2015 Autor: Ulrich Scheuber Koautor: Michael Thölen Copyright 2015, Oracle and/or its affiliates. All rights reserved. This document is provided for information purposes only, and the contents hereof are subject to change without notice. This document is not warranted to be error-free, nor subject to any other warranties or conditions, whether expressed orally or implied in law, including implied warranties and conditions of merchantability or fitness for a particular purpose. We specifically disclaim any liability with respect to this document, and no contractual obligations are formed either directly or indirectly by this document. This document may not be reproduced or transmitted in any form or by any means, electronic or mechanical, for any purpose, without our prior written permission. ORACLE Deutschland B.V. & Co. KG Riesstraße Munich Bei Fragen wenden Sie sich bitte an: Ulrich Scheuber Telefon: Ulrich.Scheuber@oracle.com Oracle and Java are registered trademarks of Oracle and/or its affiliates. Other names may be trademarks of their respective owners. Intel and Intel Xeon are trademarks or registered trademarks of Intel Corporation. All SPARC trademarks are used under license and are trademarks or registered trademarks of SPARC International, Inc. AMD, Opteron, the AMD logo, and the AMD Opteron logo are trademarks or registered trademarks of Advanced Micro Devices. UNIX is a registered trademark of The Open Group. 0314