Die Glàubigerautonomie in einem kiinftigen Insolvenzverfahren

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1 Die Glàubigerautonomie in einem kiinftigen Insolvenzverfahren - Eine rechtsvergleichende Betrachtung - von Dr. Friedrich Neumann 1995 VERLAG ERNST UND WERNER GIESEKING, BIELEFELD

2 Inhaltsverzeichnis Abkùrzungsverzeichnis XXI Einfùhrung 1 1: Die Glàubigerautonomie 11 I. Bedeutung 11 II. Rechtshistorische Légitimation 14 III. Der Dualismus von Vergleich und Konkurs 20 IV. Die Beseitigung des Dualismus von Vergleich und Konkurs Die Konzeption der Insolvenzrechtskommission Die Schaffung eines einheitlichen Insolvenzverfahrens im Regierungsentwurf 27 V. Konkurs und Vergleich in auslândischen Rechtsordnungen USA England und Wales Ôsterreich Frankreich 38 a) Die Loi n vom b) Das besondere Insolvenzverfahren fur Landwirte 43 c) Verbraucherinsolvenz 44 (1) Die grundsàtzliche Unanwendbarkeit der Loi n (2) Das Schuldenbereinigungsverfahren nach der Loi n : 45 VI. Glàubigerautonomie und Markrwirtschaft 48 2: Das Majoritâtsprinzip 55 I. Das "Kollektiv der Glâubigerschaft" als Zwangszusammenschlufê 55

3 X Inhaltsverzeichnis II. Die Autonomie der Glàubigermehrheit 57 III. Mehrheitskriterien 6l 1. Alleinige MaSgeblichkeit der Kopf- oder der Summenmehrheit 61 a) Kopfmehrheit 6l b) Summenmehrheit 63 (1) Das geltende Insolvenzrecht 63 (2) Die Summenmehrheit in den auslàndischen Rechtsordnunen 64 (3) Die Vorschlâge der Insolvenzrechtskommission 66 (4) Die Konzeption der ministeriellen Entwiirfe 72 (5) Die Mehrheitserfordernisse des Regierungsentwurfs 74 IV. Erforderliche Mehrheiten Das geltende Insolvenzrecht Auslândische Insolvenzordnungen Die Empfehlungen der Insolvenzrechtskommission ; Die erforderlichen Mehrheiten im Regierungsentwurf 80 V. Die Bildung von Abstimmungsgruppen VorbildUSA Die Abstimmung nach Gruppen in der deutschen Reformdiskussion 85 a) Die Vorschlâge der Insolvenzrechtskommission 87 b) Die Abstimmung nach Klassen im Regierungsentwurf Die Ûbertragbarkeit der Abstimmung nach Klassen auf sâmtliche den Glâubigern zugewiesene Entscheidungen 91 VI. Von der Entscheidung ausgeschlossene Glâubiger Im Glâubigerausschufs nicht vertretene Glâubiger 97 a) Die Bestellung und Zusammensetzung des Glâubigerauschusses nach den Vorschlâgen der Insolvenzrechtskommission 99

4 Inhaltsverzeichnis XI b) Die Einsetzung und personelle Zusammensetzung des Glàubigerausschusses im Regierungsentwurf Nachrangige Glâubiger 104 I 3"- Verfahrenseinleitung 107 A: USA 108 I. Voluntary Pétition Erôffnungsverfahren Vorliegen eines Insolvenztatbestandes 108 II. Involuntary Pétition Erôffnungsverfahren Besondere Erôffnungsvoraussetzungen 116 a) Mindestzahl 117 b) Mindestsumme Vorliegen eines Insolvenztatbestandes 119 a) Ùberschuldung als Erôffnungsgrund 119 b) Zahlungseinstellung 121 c) Ernennung eines Custodian 123 B: England und Wales 124 I. Kapitalgesellschaften Sanierungsverfahren 124 a) Voluntary arrangement Verfahren nach ss. 1 ff.ia 124 b) Das administration Verfahren nach ss. 8 ff. LA 126 (1) Antragsberechtigte 126 (2) Insolvenztatbestand 128 (3) Die Entscheidung ùber den Antrag Liquidationsverfahren 132 a) Das Voluntary winding up Verfahren 132 b) Das Compulsory winding up Verfahren 133 (1) Verfahrensvoraussetzungen 133 (2) Antragsberechtigte 134 (a) Gesellschaft; directors 135 (b) Glâubiger 135 (c) officiai receiver 135 (d) Secretary of State 136 (3) Die Entscheidung ùber den Erôffnungsantrag 136

5 XII Inhaltsverzeichnis (a) Besondere Versammlungen nach s. 195 IA 136 (b) Allgemeine Anhôrung nach s. 125 IA 138 (c) Berucksichtigungsfâhigkeit der ôffentlichen Interessen 138 IL Einzelpersonen und Personengesellschaften Individual voluntary Arrangement 139 a) Erôffnungsgrund 140 b) Der ErlalS der intérim order Konkursverfahren 142 a) Antragsberechtigte 143 b) Glâubigerantrag 143 (1) Bankruptcy Level 143 (2) Fâlligkeit 144 (3) Vermutung der (drohenden) Zahlungsunfâhigkeit 144 c) Schuldnerantrag 147 (1) Erôffnungsgrund 147 (2) Bankruptcy Level 147 d) Die Entscheidung ùber den Antrag 148 C: Ôsterreich 150 I. Einheitliche Erôffnungsgrùnde 150 II. Das Ausgleichsverfahren Antragsrecht des Schuldners Antragsvoraussetzungen 153 a) Ausgleichswùrdigkeit 153 b) Mindestquote Die Entscheidung des Gerichts 154 III. Das Vorverfahren Antragsbefugnis Erôffnungsvoraussetzungen Die Entscheidung des Gerichts 157 IV. Das Konkursverfahren Schuldnerantrag Glâubigerantrag Die Entscheidung des Gerichts 159 D: Frankreich l6l I. Unternehmensinsolvenz l6l 1. Erôffnungsgrund 162

6 Inhaltsverzeichnis XIII a) Zahlungsunfâhigkeit 162 b) Verfahrenserôffnung ohne Zahlungsunfâhigkeit Antragsberechtigte 165 a) Antragsrecht des Schuldners 165 b) Antragsrecht der Glâubiger 166 c) Antragsrecht der Staatsanwaltschaft; Erôffnung von Amts wegen 167 d) Die Entscheidung des Gerichts 167 IL Verbraucherinsolvenz Surendettement Vergleichswùrdigkeit Antragsbefugnis 171 a) Règlement amiable 172 b) Règlement judiciaire Die Entscheidung ùber den Antrag 173 a) Règlement amiable 173 b) Règlement judiciaire 174 E: Das kùnftige deutsche Insolvenzrecht 175 I. Das Insolvenzverfahren als Antragsverfahren 175 IL Erôffnungsgrùnde im Fall des Schuldnerantrags 175 III. Zahlungsunfâhigkeit 178 IV. Der Insolvenzgrund der drohenden Zahlungsunfâhigkeit 178 V. Der Ùberschuldungstatbestand Festhalten am Ùberschuldungstatbestand Der zweistufige (prognostische) Ùberschuldungsbegriff 180 VI. Die Entscheidung des Gerichts Die Entscheidung ùber Liquidation oder Sanierung 185 A: USA 187 I. Erôffnetes Reorganisationsverfahren nach Chapterll Das ausschlietëliche Bestimmungsrecht des Schuldners Das Antragsverfahren nach 11 USC 1112 (b) 189 a) Schuldnerantrag 189 b) Glâubigerantrag 190 c) Die Entscheidung des Gerichts 191

7 XIV Inhaltsverzeichnis 3. Amtswegige Einleitung des Liquidationsverfahrens 193 IL Erôffnetes Liquidationsverfahren nach Chapter Das ausschliefêliche Bestimmungsrecht des Schuldners nach 11 USC 706(a) Das Antragsverfahren nach 11 USC 706 (b) 196 III. Die mifêbrâuchliche Inanspruchnahme des Chapter 7 Verfahrens anstelle des Chapter 13 Verfahrens durch den Schuldner 196 B: England und Wales 201 I. Kapitalgesellschaften Voluntary arrangement Administration order procédure Winding up Verfahren 204 a) Die Ùberleitung in das voluntary arrangement Verfahren 204 b) Ùberwechseln vom voluntary in das compulsory winding up Verfahren 205 II. Einzelpersonen und Personengesellschaften Individual voluntary arrangement Konkursverfahren 207 C: Ôsterreich 208 D: Frankreich 211 I. Loi n Régime général 211 a) Die Vorprùfung durch den administrateur 211 b) Die Entscheidung des Gerichts nach Art. 61 L 214 c) Die Erôffnung des Liquidationsverfahrens vor Ablauf der Beobachtungsphase 216 d) Die Erôffnung des Liquidationsverfahrens nach Planbestâtigung Procédure simplifiée 220 a) Die Vorprùfung 220 b) Die Entscheidung des Gerichts 221 IL Loi n E: Die Empfehlungen der Insolvenzrechtskommission 224 F: Die Konzeption des Regierungsentwurfs 227 I. Das Erôffnungsverfahren 227 IL Die Entscheidung ùber die Verfahrensart 229

8 Inhaltsverzeichnis XV III. Exkurs: Sanierung ohne Sanierungsplan : Die Kompetenzen des Insolvenzgerichts 235 A: Die Notwendigkeit eines gerichtlichen Minderheitenschutzes 239 I. Verzicht 239 IL Die Lehre vom recht verstandenen Eigeninteresse 241 B: Die gerichtliche Planbestâtigung 244 I. Das geltende Insolvenzrecht Der Zwangsvergleich im Konkurs Der Zwangsvergleich im Vergleichsverfahren Das "gemeinsame Interesse" der Insolvenzglâubiger 246 II. USA Das allgemeine Reorganisationsverfahren nach Chapter a) Acceptance Method 249 b) Die Planbestâtigung im Wege des cram down Das besondere Schuldenregulierungsverfahren nach Chapter III. England und Wales Das voluntary arrangement nach ss. 252 ff. IA 268 a) Die Vorprufungskompetenz des nominee 268 b) Der Antrag nach s. 262 LA Das Administration procédure 271 IV. Ôsterreich Das Vorverfahren Der Zwangsausgleich nach dem Ausgleichsund Konkursverfahren 274 V. Frankreich Die Planfeststellung nach der Loi n Der Schuldenbereinigungsplan nach der Loi n a) Règlement amiable 280 b) Règlement judiciaire 281 VI. Das kùnftige deutsche Insolvenzrecht Die Empfehlungen der Insolvenzrechtskommission Die Konzeption des Regierungsentwurfs 286

9 XVI Inhaltsverzeichnis a) Die Vorprùfungskompetenz des Insolvenzgerichts 287 b) Die Ablehnung der Planbestâtigung nach InsO 297, (1) InsO (2) InsO c) Gerichtliche Planbestâtigung und Obstruktionsverbot 295 d) Die sofortige Beschwerde nach InsO C: Die Ùberpriifung der sonstigen Glâubigerbeschlùsse 301 I. Ùberprùfung der von der Glâubigerversammlung gefafêten Beschlùsse Die Antragsbefugnis nach InsO Die Ablehnung eines gemeinsamen Interesses der Insolvenzglâubiger Das Antragsrecht des Insolvenzverwalters Das Kriterium der "unangemessenen Benachteiligung" Grenzen des Minderheitenschutzes durch Vollzug des Mehrheitsbeschlusses 309 IL Ùberprùfung der vom Glâubigerausschufs gefafêten Beschlùsse 311 6: Mitwirkungsrechte des Schuldners im Insolvenzverfahren 313 A: Eigenverwaltung des Schuldners 315 I. Das geltende Insolvenzrecht 316 IL USA Die Eigenverwaltung im Liquidationsverfahren nach Chapter Die Eigenverwaltung im Reorganisationsverfahren nach Chapter Die Eigenverwaltung im Schuldenbereinigungsverfahren nach Chapter III. England und Wales Personal Insolvency 330 a) Die Eigenverwaltung im Liquidationsverfahren 330 b) Die Eigenverwaltung im Voluntary arrangement Verfahren Corporate Insolvency 334

10 Inhaltsverzeichnis XVII a) Die Eigenverwaltung im Winding up Verfahren 334 (1) Das Voluntary winding up Verfahren 335 (2) Das Compulsory winding up Verfahren b) Die Eigenverwaltung im Administration Procédure 338 c) Die Eigenverwaltung im Voluntary arrangement Verfahren 340 IV. Ôsterreich Die Eigenverwaltung im Ausgleichs- und Vorverfahren Der AusschluE der Eigenverwaltung im Konkursverfahren 344 V. Frankreich Die Eigenverwaltung nach der Loi n a) Die dem Schuldner wâhrend der Beobachtungsphase verbleibenden Befugnisse 346 (1) Régime général 346 (2) Procédure simplifiée 350 b) Die Eigenverwaltung bei der nach Art. 69 L. angeordneten Sanierung 352 c) Die Eigenverwaltung bei der nach Art. 6l L. angeordneten Liquidation Die Eigenverwaltung nach der Loi n VI. Reformvorschlâge in Deutschland Die Eigenverwaltung mit Sachwalter 362 a) Voraussetzungen 362 b) Die vorlâufige Entscheidungskompetenz des Gerichts 365 c) Die endgùltige Entscheidungskompetenz der Glâubiger 366 d) Die dem Schuldner verbleibenden Befugnisse Eigenverwaltung ohne Sachwalter Die Beschrânkung der Eigenverwaltung auf das Sanierungsverfahren 377 B: Reorganisation gegen den Willen des Schuldners 384 I. Das geltende Insolvenzrecht 387 II. Auslàndische Rechtsordnungen USA 388

11 XVIII Inhaltsverzeichnis a) Das Reorganisationsverfahren nach Chapter b) Das besondere Schuldenbereinigungsverfahren nach Chapter England und Wales 395 a) Personal Insolvency 395 b) Corporate Insolvency 396 (1) Das Voluntary Arrangement 396 (2) Das Administration Procédure Ôsterreich 402 a) Das Vorverfahren 402 b) Das Ausgleichsverfahren Frankreich 406 a) Die Unternehmenssanierung nach der Loi n b) Die Schuldenbereinigung nach der Loi n (1) Der Vertragsgedanke des règlement amiable 411 (2) Die gerichtliche Schuldenbereinigung im redressement judiciaire Die Empfehlungen der Insolvenzrechtskommission 417 a) Das allgemeine Reorganisationsverfahren 417 b) Kleininsolvenzen Die Einfluismôglichkeit des Schuldners auf den Inhalt des Insolvenzplans im Regierungsentwurf..,425 a) Das Planinitiativrecht 426 b) Der Vorrang des Handels- und Gesellschaftsrechts 431 c) Die Beschrànkung des InsO 293 auf den gestaltenden Teil des Insolvenzplans 432 d) Die Zustimmung des Schuldners zum gestaltenden Teil des Insolvenzplans 434 e) Die Einflufêmôglichkeiten des Schuldners in den besonderen Verfahrensarten nach InsO 331 ff : Die Stellung des Insolvenzverwalters 443 A: Die Wahl des Insolvenzverwalters 445 I. Das geltende Insolvenzrecht

12 Inhaltsverzeichnis XLX II. USA Das Reorganisationsverfahren nach Chapter Das besondere Schuldenbereinigungsverfahren nach Chapter Das Liquidationsverfahren nach Chapter III. England und Wales Personal Insolvency Corporate Insolvency 454 a) Das Administration procédure 454 b) Das Voluntary winding up Verfahren 455 c) Das Compulsory winding up Verfahren 456 IV. Ôsterreich 458 V. Frankreich 459 VI. Die Bestellung des Insolvenzverwalters im kùnftigen deutschen Insolvenzrecht 463 B: Rechtshandlungen des Insolvenzverwalters 467 I. Das geltende Insolvenzrecht 468 II. USA Die Befugnisse des trustée im Reorganisationsverfahren Die Befugnisse des trustée im Liquidationsverfahren nach Chapter III. England und Wales Personal Insolvency Corporate Insolvency 481 a) Die Befugnisse des administrator im administration procédure 481 b) Die Befugnisse des liquidator im voluntary winding up Verfahren 484 c) Die Befugnisse des Verwalters im compulsory winding up Verfahren 489 IV. Ôsterreich Die Rechtsstellung des Verwalters im Ausgleichs- und Vorverfahren Die Rechtsstellung des Masseverwalters im Konkursverfahren 493 V. Die Befugnisse des administrateur nach der franzôsischen Loi n VI. Die Rechtsstellung des Insolvenzverwalters im Regierungsentwurf 499

13 XX Inhaltsverzeichnis C: Die Qualifikation des Insolvenzverwalters Der insolvency practitioner im englischen Insolvenzrecht Die Anforderungen an die Person des Verwalters im franzôsischne Insolvenzrecht Die Qualifikation des Verwalters im amerikanischen und ôsterreichischen Insolvenzrecht Die Qualifikation des Verwalters im geltenden Vergleichs- und Konkursrecht Die berufliche Qualifikation des Insolvenzverwalters in der deutschen Reformdiskussion Zusammenfassung 519 Literaturverzeichnis 525