Open Access und Lizenzen: Mit Offsetting auf dem Weg zur Transformation

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Alke Hofmann
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1 Open Access und Lizenzen: Mit Offsetting auf dem Weg zur Transformation Dr. Hildegard Schäffler Bayerische Staatsbibliothek VDB-Regionalverband Südwest

2 Open Access und Lizenzen Verankerung des Zweitveröffentlichungsrechts durch den Autor (grüner Weg) in Lizenzverträgen Grüne OA-Komponente, die über die Standardpolitik des Verlags hinausgeht, insb. in Bezug auf Embargo und verwendbare Version Fördervoraussetzung bei DFG-geförderten Allianz-Lizenzen für Zeitschriftenpakete Rabattvereinbarungen für APCs in genuin goldenen OA-Zeitschriften Bsp.: Experimentell im Rahmen einiger Allianz-Lizenzen Transformationsverträge auf der Basis von hybridem OA-Publizieren: Offsetting 2

3 Was ist Offsetting? Im Hybridmodell gibt es mit Subskriptionskosten und Publikationskosten zwei separate Kostenblöcke Double Dipping Im Offsetting-Modell werden Subskriptionskosten und Publikationskosten gemeinsam betrachtet bzw. gegeneinander verrechnet Offsetting als Transformations- und Übergangsmodell für den Umstieg vom subskriptions-/zugangsbasierten Modell zum publikationsbasierten Modell ( pay as you publish ) Flankierend: Aufbau von Workflowprozessen und Finanzierungsstrukturen 3

4 Aktuelle Modellvarianten Vouchers (Bsp. RSC, BMJ) Gutscheine für definierte Zahl von OA-Publikationen Grundsätzlich subskriptionsbasiertes Modell Verrechnungsmodell (Bsp. IoP) Anrechnung der gezahlten Hybrid-Publikationskosten auf die Lizenzkosten des Folgejahrs APCs komplett angerechnet? Subskriptions- und Publikationskomponente bleiben getrennt Publish&Read -Modell (Bsp. Springer) Gesamtvertragssumme, die OA-Publizieren und Lesen enthält Reading Fee nicht mehr in allen Fällen extra ausgewiesen 4

5 5 Ralf Schimmer, MPDL, 2016

6 Offsetting in Deutschland Ad-hoc-AG Open-Access-Gold der Allianz-Initiative ( ) Projekt INTACT ( Einrichtung des Nationalen Open-Access-Kontaktpunkts (NOAK) im Rahmen der OA2020-Initiative Vertragsabschlüsse der Max Planck Digital Library Projekt DEAL: Bundesweite Lizenzierung von Angeboten großer Wissenschaftsverlage DFG-Ausschreibung Open-Access-Transformationsverträge (2017) ( ote/transformationsvertraege/index.html) 6

7 DFG-Ausschreibung OA-Transformationsverträge Ziel der Ausschreibung, das Innovationspotential von Transformationsverträgen zu erhöhen und deren Kostentransparenz zu gewährleisten, sowie die Analyse und effiziente Abwicklung solcher Verträge in der Praxis wissenschaftlicher Einrichtungen zu verankern. Verlagen wird über die Verträge die Chance eröffnet, ihre Workflows im Rahmen der Open-Access-Transformation zu optimieren. (Ausschreibung, S.3) Transformationsvertragsprojekte mit der Option zur Anpassung von Prozessen und zur Evaluation des Vertrags Vertragsunterstützung mit Erwerbungsmitteln (25% des Subskriptionsanteils, degressiv) Prozessanpassung und Evaluation im Verbund von Konsortialstellen und Teilnehmereinrichtungen Workflow- und Fondsprojekte Auch möglich unabhängig von konkretem Vertragsprojekt 7

8 Eckpunkte der Transformationsvertragsprojekte (1) Vertragsmodelle Keine reinen APC-Rabatte oder Publikationsgutscheine (Vouchers) Modellvariation möglich o z.b. Verrechnungsmodelle (für alle Publikationen), (Read)&Publish-Modelle Erkennbare Verlagsstrategie zur kompletten Umstellung auf OA Grundsätze für den Erwerb von Allianz-Lizenzen gelten weiterhin Vertragsvorbereitung in Abstimmung mit den Nationalen OA- Kontaktpunkt 8

9 Eckpunkte der Transformationsvertragsprojekte (2) Finanzierungsmechanismen Preisgestaltung nachvollziehbar hergeleitet und begründet Kein Beitrag zum globalen Offsetting Festlegung eines Publikationskorridors Möglichst keine Einschränkung im Titelportfolio Keine zusätzlichen Publikationskosten Höhe der APCs orientiert am DFG-Programm Open Access Publizieren Autorenidentifikation und -information Eindeutige Zuordnung der Autoren durch den Verlag (sanktionierbar) Umgang mit Opt-Out-Option 9

10 Eckpunkte der Transformationsvertragsprojekte (3) Auslösemechanismen / Artikelübermittlung / Artikelkennzeichnung Unverzügliche Freischaltung der Artikel durch den Verlag Datenlieferung an OA-Repositorien Eindeutige Kennzeichnung der OA-Artikel auf der Verlagsplattform CC-BY-Lizenz und Lieferung der Lizenzinformation an CrossRef Rechnungslegung / Berichtspflichten Nachvollzug jeder gezahlten APC auf Artikelbasis Berichtspflicht des Verlags Meldung der APC-Bruttokosten an OpenAPC 10

11 Eckpunkte der Transformationsvertragsprojekte (4) Exit-Strategie Geplante Maßnahmen, falls die Ziele der Transformation vom Verlag nicht weiterverfolgt werden oder nicht genügend Teilnehmer für eine Fortsetzung gewonnen werden können Anpassung von Workflows und Evaluation von Verträgen Welche Prozesse können zentralisiert und dezentralisiert am effizientesten organisiert werden? Lösungsansätze für Defizite in den Prozessen bzw. der Infrastruktur Kommunikation in den Einrichtungen selbst zur Wissenschaft Langfristige Anwendbarkeit der Prozesse bzw. Übertragbarkeit 11

12 Perspektiven Transformationsverträge als temporäres Instrument im Übergang vom Subskriptionsmodell zum rein publikationsbasierten Modell DEAL-Verhandlungen und DFG-Ausschreibung als mögliche Katalysatoren für transformationsbezogene Lizenzierung in Deutschland Notwendigkeit der Entwicklung von Workflows und Finanzierungsstrukturen Open-Access-Transformation als vielschichtiger Prozess, der weit über die konkrete Transformation existierender Publikationsorgane hinausreicht 12

13 Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit! 13

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