BUSINESS IN THE FAST LANE. Fast Lane TTR. für EMIR und REMIT

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1 BUSINESS IN THE FAST LANE Fast Lane TTR für EMIR und REMIT

2 BUSINESS IN THE FAST LANE IT Lösungen für die Energiewirtschaft Next Level Integration (NLI) ist Software Hersteller und Lösungsanbieter mit spezifischen Portfolio für die Versorgungsindustrie in Deutschland. business in the fast lane 2

3 NEXT LEVEL INTEGRATION (NLI) im Überblick Produkthersteller mit eigener Software und Lösungen für die Energiewirtschaft ISO 9001,14001, zertifiziert Derzeit 55 Mitarbeiter am Standort Köln Ca. 65 Direktkunden versorgen mehr als 220 Marktteilnehmer mit unseren Lösungen Wir erbringen täglich Dienstleistungen an über 20 Mio. Zählpunkten in Deutschland Gründungsmitglied des Smart Nation e.v. business in the fast lane 3

4 BUSINESS IN THE FAST LANE Unser Produktportfolio Fast Lane mybusiness mybusiness smartenergy Gesamtlösung für Messsysteme (Technik und Prozesse) für Gatewayadministratoren, Messstellenbetreiber, Netzbetreiber und externe Marktteilnehmer (z.b. Lieferant) mybusiness Supplier Gesamtlösung für Energielieferanten Fast Lane Applications B2B by Practice für die Marktkommunikation (B2B) Cross Component Monitor (CCM), übergreifendes, systemunabhängiges Prozess Monitoring Wechselprozesse (WiM, EEG, GPKE) Kundencenter (Customer Care Center) EEG Management Internet Portale: Tarifkundenportal, Akquise Portal, Smart Meter Portal, Energieeffizienzportal Fast Lane TTR (Transparency and Transaction Reporting) für EMIR und REMIT Meter Data Management (MDM) Headendsystem für Messsysteme Fast Lane Device Management Fast Lane Distribution Management* * in Arbeit business in the fast lane 4

5 EMIR und REMIT betreffen alle Marktteilnehmer! Motivation Anforderungen aus der Regulierung Anforderungen an Marktteilnehmer Die Energie. und Finanzmarktregulierung hat nach der letzten Wirtschaftskrise Änderungen erfahren. Die Verordnung REMIT soll die Marktintegrität schützen und die Transparenz im Energiesektor heben. EMIT ist die Verordnung zur Regelung des außerbörslichen Handels mit Derivat-Produkten. Alle Marktteilnehmer sind dazu verpflichtet, entsprechende Compliance-Prozesse einzurichten. OTC-Derivatenkontrakte, die der Clearingpflicht durch eine zugelassene/anerkannte CCP unterliegen, müssen gesteuert werden. Die Erfüllung von Meldepflichten nach EMIR und REMIT ist sicherzustellen. Es besteht eine unverzügliche Benachrichtigungs-pflicht bei der jeweiligen zuständigen Behörde. Eine Risikominimierung durch Abstimmung/ Komprimierung (Compression) von Portfolios, Beilegung von Konflikten oder tägliche Mark-to-Market/Model-Bewertung etc. ist das Ziel. business in the fast lane 5

6 Fast Lane TTR ist die Lösung für die Erfüllung von EMIR & REMIT! Lösungsumfang Die von Next Level Integration entwickelte Lösung beinhaltet folgende Funktionsblöcke: Import von Transaktionsdaten (z.b. auf Basis von Schnittstellen, Extraktoren aus den Handelssystemen) Die Transaktionsdaten können z.b. aus einer CSV-Datei, über einen Webservice oder über eine Datenbankschnittstelle importiert werden, wodurch die Abhängigkeit von den Vorsystemen minimiert wird Datenaustausch mit Partnern und Registern auf Basis der regulierten Formate Vollständigkeitsprüfung / manuelle Ergänzung: Nicht gefüllte Pflichtfelder werden im GUI angezeigt, diese Einträge können über das GUI ergänzt werden. Übertragung der Datensätze an ein konfiguriertes Transaktionsregister Reporting auf Basis der Transaktionsdaten zum Risikomanagement Rückmeldungen / End to End Monitor Audit / Transaktionslog / Archivierungsfunktion business in the fast lane 6

7 Die Optimierung Ihrer Prozesse ist unser Ziel! Ihr Mehrwert als Kunde Eine Anbindung an unterschiedliche Vorsysteme ist möglich, zudem erfolgt eine Automatisierung über Schnittstellen. Fast Lane TTR bietet ein intelligentes Mapping der Datenstrukturen der Vorsysteme. Eine zusätzliche Datenerfassung und -strukturierung von Front- und Back Office wird ermöglicht. Die Transaktionsdaten können z.b. aus einer CSV-Datei, über einen Webservice oder über eine Datenbankschnittstelle importiert werden, wodurch die Abhängigkeit von den Vorsystemen minimiert wird Eine automatisierte Erstellung von Statistiken über Zeiträume (Tag, Woche, Monat, Jahr) ermöglicht ein gezieltes Monitoring. Ein Reporting auf Basis der Transaktionsdaten zum Risikomanagement ist vorgesehen. Nachvollziehbarkeit sowie Revisionssicherheit werden durch ein Audit- / Transaktionslog sowie eine Archivierungsfunktion sichergestellt. business in the fast lane 7

8 Unser Angebot für den Einstieg in Fast Lane TTR TTR Basissystem Importmöglichkeit von Rohdaten Mapping Manuelle bzw. automatische Anreicherung Reporting Clearing TTR EMIR Adapter inkl. End to End Monitoring TTR EMIR Adapter inkl. End to End Monitoring business in the fast lane 8

9 EMIR Übersicht der Pflichten Regulatorische Anforderungen Benachrichtigungspflicht 1 Clearingpflicht 2 Meldepflicht 3 4 Risikominderungstechniken Pflicht besteht für OTC- Derivatenkontrakte die der Clearingpflicht durch eine zugelassene/anerkannte CCP unterliegen, wenn FC und NFC+ miteinander handeln oder Pflicht besteht für FC und NFC bei allen Derivategeschäften (OTCund börsengehandelte Derivatetransaktionen) Meldung muss bei registrierten/ anerkannten Transaktionsregistern oder bei der Europäischen Wertpapierund Börsenaufsichtsbehörde (ESMA) durchgeführt werden Pflicht besteht für NFC+ wenn OTC-Derivatepositionen (ohne Hedging-Positionen) den spezifizierten Clearing- Schwellenwert überschreiten Benachrichtigung muss bei der jeweiligen zuständigen Behörde unverzüglich eingehen Bestätigungen Abstimmung/ Komprimierung (Compression) von Portfolios Beilegung von Konflikten Tägliche Mark-to-Market/Model- Bewertung Margin FC oder NFC+ mit (Nicht-EU-) Drittlands-unternehmen handeln, die der Clearingpflicht unterliegen, wenn sie in der EU ansässig wären Kapital Clearingmitglieder Pflicht besteht nicht, wenn Übertragung der Datensätze an ein konfiguriertes Transaktionsregister eine der Gegenparteien nicht clearingpflichtig ist business in the fast lane 9

10 Extraktor Systemarchitektur Details Die Lösung basiert auf der B2B by Practice Lösung Monitoring, Reporting Datenvalidierung, - Pflege Mapping sicherer Datenaustausch Handelssysteme Markttransparenzstelle TSO EMIR Adapter REGIS-TR Prozessualer Ablauf: Extract Data Validate and Enrich Data Map Data to XML message Send to REGIS-TR Download Response Escalate Errors optional Update Trade System Status Beim Import der Transaktionsdaten aus den Handelssystemen erfolgt eune Übertragung der Datensätze an ein konfiguriertes Transaktionsregister. Die Datenübertragung wird manuell angestoßen und kann im CSV-Format und im XML-Format erfolgen. Weitere Formate sind in Planung. Als Übertragungsprotokolle werden FTP, SOAP und AS/2 unterstützt. Weitere Formate sind in Planung. Der Vorgang wird gemonitored und kann im Reporting ausgewertet werden. Fehler können eskaliert werden (Folgeaktionen). business in the fast lane 10

11 Prüfungen im Handelssystem (Reporting REMIT) Übergabe an FastLane TTR Übergabe an FastLane TTR Übergabe an FastLane TTR Übergabe an FastLane TTR business in the fast lane 11

12 Look & Feel business in the fast lane 12

13 Look & Feel business in the fast lane 13

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15 Kontakt Dr. Stefan Klose business in the fast lane