Neue Vorstandsveranstaltungen und Programme im Überblick

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1 VORSTANDspezial Neue Vorstandsveranstaltungen und Programme im Überblick Februar 2019 Jens Prößer Vorstand Volksbank Dreieich eg

2 Inhaltsverzeichnis Aus der ADG Mega-Trend lebenslanges Lernen: Fit für die Zukunft Ihres Unternehmens! 5 Qualitative Banksteuerung: Bankinstitute der Zukunft unternehmerisch leiten 7 Managementprogramme TOP Trainingsprogramm Oberste Personalebene FIT Führungs-Intensiv-Training 11 ADG-Bankleitergespräche 13 Strategie, Zukunfts- und Innovationsmanagement ADG-Exzellenzkreis: Digitalisierung 15 #Digitaler Aufbruch: konkrete Schritte in die digitale Welt 17 Der Aufsichtsrat im Fusionsprozess der Bank 19 Personalmanagement, Training und Coaching Kompaktwissen: Kapazitätsmanagement für Vorstände Kapazitäten bemessen, planen und steuern 21 Schulterblick in die Arbeit des BVR-Fachrats Personal: Aktuelle Projekte und Umsetzungsimpulse 23 Kompaktwissen: Personalmanagement für Vorstände 25 Führungs- und Managementkompetenzen Vorbereitung auf den Un-Ruhestand Positiver Beginn des neuen Lebensabschnitts 27 2

3 Vertriebsbank Vorstandskompetenz Vertrieb 29 Banksteuerung, Risikomanagement und Treasury Neu als Handels-/Treasuryvorstand 31 Vorstandsrelevante Aspekte der Analyse und Beurteilung von Engagements 33 Vorstandskompetenz Banksteuerung 35 Als Vorstand das Risikoreporting an den Aufsichtsrat optimieren 37 Produktionsbank: Marktfolge, Betriebsbereich, Kosten- und Prozessmanagement Prozesse im Griff: Vertieftes Vorstandswissen zu den Sonderprüfungen gemäß 44 KWG 39 Vorstandswissen Problemkreditmanagement 41 Beauftragtenwesen Minimieren Sie strafrechtliche Risiken in Ihrer Compliance-Organisation 43 SREP und MaRisk-Novelle 45 Compliance für Vorstände in Genossenschaftsbanken 47 Interne Revision Rechtliche Fragen des Bankgeschäfts 44er-Prüfungen MaRisk in Genossenschaftsbanken: Typische Feststellungen und Umsetzungsfehler 51 Aus unserer Reihe Sicher im Kreditgeschäft Vorstandsrelevante krisenspezifische Aspekte des Kreditgeschäfts 53 Vorstandsrelevante aufsichtsrechtliche Aspekte des Kreditgeschäfts 55 Vorstandsrelevante kredit-, haftungsrechtliche und dienstvertragliche Aspekte des Kreditgeschäfts 57 Vorstandsrelevante betriebswirtschaftliche Aspekte des Kreditgeschäfts 59 Die Anforderungen des 25a KWG an den Vorstand inklusive MaComp und 25h KWG 61 ADG-Regional in Berlin und München Vorstandsamt im Griff! Corp. Governance, 25c KWG, Vorstandshaftung 63 Vorstandsupdate zu MaRisk 6.0, Basel III & Co. Die aktuellen aufsichtsrechtlichen Entwicklungen 65 ADG-Regional in Leipzig, München, Berlin und Hamburg Vorstandsupdate zu MaRisk 6.0, Basel III & Co. 67 Regulatorisches Kompaktwissen für Vorstände 69 Sicher entscheiden! 13. Update Kreditwissen für Vorstände 71 MaRisk-konforme Strategiegestaltung und -prozesse 73 Vorstandsupdate Interne Revision 49

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5 Mega-Trend lebenslanges Lernen: Fit für die Zukunft Ihres Unternehmens! VORSTAND spezial Liebe Kundinnen und Kunden, die Akademie Deutscher Genossenschaften hat es sich gemäß ihrem Markenzweck zur Aufgabe gemacht, Menschen zu befähigen, Organisationen im Sinne der genossenschaftlichen Idee zu führen und zu gestalten. Welche Rolle Befähigung und lebenslanges Lernen bereits heute und zukünftig spielen werden, hat der Zukunftsforscher Gábor Jánszky in folgendem Satz treffend formuliert: Wir müssen heute unser Leben so verstehen, dass wir etwas lernen, was wir für eine gewisse Zeit nutzen und uns dann neues Wissen aneignen. Die Halbwertszeit von Wissen schrumpft kontinuierlich. Grund und Treiber ist u. a. die Digitalisierung, die in allen Wirtschaftsbereichen für ein immer größeres Tempo und Komplexität sorgt. Umso mehr rückt die fachliche und persönliche Qualifikation von Vorständen und Führungskräften in den Fokus interner und externer Prüfungen. Die ADG war bereits in der Vergangenheit, ist heute und in Zukunft Ihr zuverlässiger Partner und Unterstützer für lebenslanges Lernen. Nutzen Sie diese Sonderausgabe des Vorstandsblocks, um sich neues Wissen anzueignen oder vorhandenes aufzufrischen. Lassen Sie sich inspirieren und/oder sprechen Sie uns an. Wir beraten Sie gerne individuell. Axel Gürntke Bereichsleiter Genossenschaftliche Finanzgruppe Dr. Christoph Stumm Teamleiter Managementprogramme Weitere aktuelle Fortbildungs- und Informationsveranstaltungen finden Sie jeweils tagesaktuell auf unserer Homepage 5

6 Managementprogramme Erfolgreiche Führungskräfteentwicklung ist maßgebend für den zukünftigen Unternehmenserfolg. Die ADG unterstützt Sie dabei. Komplexität, steigende Dynamik und agilere Unternehmensstrukturen stellen Vorstände, Führungskräfte und Spezialisten vor neue Herausforderungen. Die Managementprogramme der ADG helfen Ihnen, Ihr bestehendes Geschäft zu optimieren und stellen Sie dabei in den Fokus: Optimieren Sie Ihre Fach- und Führungskompetenzen und erweitern Sie Ihr persönliches Netzwerk Die Managementprogramme der ADG stärken Sie darin, aktuelle und zukünftige strategische Anforderungen aktiv zu gestalten. Es erwarten Sie maßgeschneiderte und wirksame Seminare und Trainingsprogramme, die konsequent nach dem ADG-Kompetenzmodell ausgerichtet sind. Für Vorstände TOP Trainingsprogramm Oberste Personalebene FIT Führungs-Intensiv-Training ADG-Bankleitergespräche Führungs-Bootcamp Für Führungskräfte und Spezialisten TOP Trainingsprogramm Oberste Personalebene GBF Genossenschaftliches Bank-Führungsseminar BankColleg 3 FIT F2 Führungs-Intensiv-Training für die 2. Führungsebene Weitere Informationen und Anmeldung: Servicecenter Seminare: T: service@adgonline.de Jürgen Pinnisch Volksbank Heilbronn eg Mitglied des Vorstandes Absolvent des 17. TOP

7 Qualitative Banksteuerung: Bankinstitute der Zukunft unternehmerisch leiten Moderne Banksteuerung ist aufgrund der Transformation der Märkte und der weiter zunehmenden Digitalisierung eine anspruchsvolle Aufgabe für Vorstände. Neben der klassischen quantitativen Steuerung werden heute auch Aspekte einer qualitativen Banksteuerung immer wichtiger. Neben dem intensiven Wettbewerb im Finanzsektor müssen auch die Genossenschaftsbanken vielen gesetzlichen und regulatorischen Vorgaben gerecht werden. Ergänzend kommt hinzu, dass aufsichtsrechtliche Veröffentlichungen klarstellen, weshalb sich Vorstände nun auch grundlegend mit der Art ihrer Banksteuerung und der strategischen Ausrichtung ihrer Institute auseinandersetzen sollten. Ein Beispiel sind auch Änderungen im Rahmen der bankaufsichtlichen Prüfung, sagt Bank-Experte Dr. Mirco Kübler. Der Geschäftsführer der ADJUVAMUS Gesellschaft für Bankmanagement mbh begleitet Banken bei komplexen Restrukturierungs- und Sanierungsprojekten und ist in der ADG als Dozent tätig. Es ist ein Novum für die Aufsicht, dass sie die Tragfähigkeit einzelner Geschäftsbereiche und des gesamten Geschäftsmodells der Institute prüft. Soweit die erforderliche Tragfähigkeit nicht nachgewiesen wird, drohen den Instituten empfindliche Strafen. Im Extremfall kann dies die Schließung einzelner Geschäftsbereiche oder sogar des gesamten Instituts bedeuten. Der SREP (Supervisory Review and Evaluation Process) schreibt den Banken vor, dass sie zur Entwicklung ihres Geschäftsmodells einen differenzierten, dokumentierten Prozess einsetzen. Zur Verdeutlichung ihrer Anforderungen hat die Aufsicht erstmals auch eindeutige Handlungsanweisungen formuliert. Unternehmerisch agieren Diese Handlungsanweisungen machen deutlich, wie wichtig den Aufsehern ihre Forderungen sind. Explizit verweisen sie darauf, dass im Rahmen der Analyse insbesondere bei der Entwicklung der Geschäftsmodelle ein qualitatives Vorgehen erwartet wird, so Kübler. Auch wenn dieses Vorgehen quantitativ basiert bleibe: Bei den Instituten sei eine (neue) qualitative Banksteuerung erforderlich, so der Experte. Hierzu gehören unter anderen eine umfassende Wettbewerbsanalyse der neuen Marktteilnehmer und ein ergebnisoffenes Hinterfragen des eigenen Geschäftsmodells. Dabei muss erkannt werden: das eine Geschäftsmodell einer Genossenschaftsbank gibt es nicht mehr. Für die Entwick- 7

8 lung neuer Modelle sind weder Muster noch standardisierte Verfahren vorhanden. Bankvorstände müssen demnach deutlich unternehmerischer, sprich qualitativer, als bisher agieren. Sie müssen Themen diskutieren, die mit der klassischen quantitativen Banksteuerung nicht betrachtet werden können und die auch nicht mit den bekannten üblichen Kennzahlen vergleichbar sind (wie z.b. ein authentisch genossenschaftlicher Marktauftritt oder auch die Betrachtung der Risiken im Personalmanagement). Für die Neuausrichtung der Banksteuerung ist es für Vorstände notwendig, die Zukunft der Institute unternehmerisch zu gestalten. Neben der qualitativen Banksteuerung und den technologischen Entwicklungen beeinflussen laut Kübler viele weitere Themen die Tätigkeit der steuerungsverantwortlichen Bankführung: Im Jahr 2019 steht erneut eine Umfrage der Deutschen Bankenaufsicht (LSI-Stresstest) an und auch die Auswirkungen und Erfahrungen im Zusammenhang mit ICAAP und RTF sind weiterhin auf der Steuerungsagenda. Sie möchten mehr zum Thema qualitative Banksteuerung und anderen richtungs weisenden Zukunftsthemen im Bereich Banksteuerung erfahren? Dann besuchen Sie das Vorstandsforum Gesamtbanksteuerung vom bis (SB ) mit Dr. Mirco Kübler und anderen Experten als Dozenten. Ihr Ansprechpartner: Thomas Wilbert B. A. T: adgonline.de 8

9 Managementprogramme Managementprogramm TOP Trainingsprogramm Oberste Personalebene Mit Erwerb der Geschäftsleiterqualifikation und Option zum MBAonTOP Diese Veranstaltung richtet sich an: Vorstände und Führungskräfte aus der genossenschaftlichen FinanzGruppe Persönliche Spitzenleistung als Schlüsselressource für den Unternehmenserfolg Komplexität, Unsicherheit und Dynamik kennzeichnen den Alltag, in dem sich Führungskräfte bewegen und zusätzlich entscheiden müssen. Die Qualität der Führung ist gerade in solch bewegten Zeiten maßgebend für den Unternehmenserfolg. Führungsarbeit innerhalb der genossenschaftlichen FinanzGruppe muss auf dem Fundament von genossenschaftlichen Werten und einer inneren Haltung zu nachhaltigen Zielen erfolgen. Werte und innere Haltung stellen wesentliche Determinanten für den Erfolg dar! Neben Führungswerkzeugen, Steuerungsinstrumenten und fachlichem Wissen liegt der klare inhaltliche Fokus im TOP auf der Verhaltensarbeit. Im Ergebnis erhalten Sie aktuelles Managementwissen zur Entwicklung von zukunftsfähigen Lösungen für Genossenschaftsbanken und die genossenschaftliche FinanzGruppe. Zur nachhaltigen Vermittlung dieses Wissens erleben Sie inspirierende Praktiker, Dozenten und Coaches aus der Bankenwelt und aus anderen Branchen. Die Teilnehmer sind nach erfolgreicher Prüfung berechtigt, den Titel Certified Manager of Banking (ADG/SHB) zu führen. Unter bestimmten Voraussetzungen können Sie zudem im Anschluss an das TOP den Universitätsabschluss zum MBAonTOP anstreben. Vertrauen Sie wie viele Vorstandsmitglieder und Führungskräfte auf die erstklassige Qualität dieses Managementprogramms und profitieren Sie dauerhaft von Ihrem Kompetenzgewinn. Als Führungskraft profitieren Sie von exzellentem Managementwissen auf Spitzenniveau von Vor- und Querdenkern aus Beratung, Wissenschaft, Wirtschaft und Gesellschaft. der Verhaltens- und Persönlichkeitsentwicklung durch neue Impulse und individuelle Coachingelemente. der Professionalisierung von Arbeits- und Managementmethoden. dem Ausbau und der Konkretisierung strategischer Handlungsoptionen. der Aktualisierung und Vernetzung des Teilbankwissens zu einer Gesamthausstrategie und dem Wissen um die Stellschrauben. der Horizonterweiterung durch Einblicke in andere Branchen (BlickWechsel, siehe Ablaufplan) mittels inspirierender Impulse von herausragenden Praktikern (PraxisImpuls, siehe Ablaufplan) sowie neuer Zugänge bzw. Perspektiven auf Führung durch erfahrene Dozenten (PerspektiveFührung, siehe Ablaufplan). Nach erfolgreichem Abschluss dient das Managementprogramm TOP als Nachweis der theoretischen Kenntnisse als Bestandteil der fachlichen Eignung im Sinne des 25c Abs. 1 KWG (Geschäftsleiterqualifikation). Das Managementprogramm unterstützt die Teilnehmer ferner bei der Erfüllung der aufsichtsrechtlichen Verpflichtungen gemäß 25c Abs. 4 KWG. 9

10 Organisatorisches Termine: Bitte entnehmen Sie die Modultermine unser Homepage: veranstaltungen / genossenschaftliche- finanzgruppe/managementprogramme/top/ Fax-Anmeldung Anmelde-Nr.: 39. TOP: SRB TOP: SRB Preis: EUR , für Mitglieder der ADG/ des Fördervereins EUR , für Nicht-Mitglieder Diese Veranstaltung kann auch in Ihrer Region angeboten oder als Qualifizierungsmaßnahme direkt in Ihrem Haus durchgeführt werden. TOP Trainingsprogramm Oberste Personalebene Mit Erwerb der Geschäftsleiterqualifikation und Option zum MBAonTOP Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Wir buchen Ihnen automatisch ab dem Vorabend der Veranstaltung ein Zimmer im Hotel inklusive aller zusätzlichen Leistungen. Hotel Schloss Montabaur verfügt über drei Zimmerkategorien*. Bitte kreuzen Sie Ihre bevorzugte Wahl unbedingt an. Standard Comfort Superior. Die aktuellen Zimmerpreise finden Sie online unter: Wir setzen alles daran, Ihnen nach Verfügbarkeit Ihre Wunschkategorie zu optionieren. Wenn Sie nicht am Vorabend anreisen oder gar keine Übernachtung benötigen, kreuzen Sie dies bitte an: keine Vorabendanreise keine Übernachtung Mit welchem Verkehrsmittel werden Sie anreisen? Bahn PKW PKW-Mitfahrer *Bei Übernachtung in externen Hotels gelten diese Zimmerkategorien nicht. In welcher Form möchten Sie gerne Ihre Seminarunterlagen und Skripte erhalten? analog (ausgedruckt) digital Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Dr. Christoph Stumm Master of Global Management/Dipl.-Betriebswirt (FH) T: Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: F: Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

11 Managementprogramme Managementprogramm 101. FIT Führungs-Intensiv-Training Zielgruppe: Vorstände von Genossenschaftsbanken Widmen Sie sich konzentriert den derzeitigen und künftigen Herausforderungen des Bankenmarktes und erhalten Sie praxisorientierte Ansätze für die Lösung aktueller und zukunftsrelevanter Fragestellungen in Ihrem Haus. Lassen Sie sich inspirieren und tauschen Sie sich auf Augenhöhe mit Dozenten und Teilnehmern zu den Themen aus, die Sie und Ihr Haus voran bringen. Das FIT bietet Ihnen die Möglichkeit Ihre Managementkompetenz zu aktualisieren, bestehendes Know-how zu erweitern und Ihre eigenen Erfahrungen mit einzubringen. Das Programm ist am ADG-Kompetenzmodell für Vorstände und Führungskräfte ausgerichtet und behandelt alle Kompetenzdimensionen. Das FIT ist modular aufgebaut und ermöglicht Ihnen die Teilnahme am gesamten Programm oder an einzelnen Modulen. Inhaltlich umfasst das FIT neben den Basics, die sich mit den gegebenen Rahmenbedingungen und strategischen Themen beschäftigen, insgesamt drei Vertiefungsmöglichkeiten in den Bereichen Transformation, Leadership und New Business. Entscheiden Sie selbst über die Anzahl der Module und den zeitlichen Ablauf Ihres Managementprogramms. Die Teilnahme am gesamten FIT können Sie bis zu drei Jahre strecken. Mit der Teilnahme an allen Modulen bringen Sie sich zu den relevanten Bankthemen auf den aktuellen Stand und können gegenüber der Aufsicht nachweisen, dass Sie als Geschäftsleiter laufend am Ball bleiben. Dabei erfüllen Sie Ihre aufsichtsrechtlichen Verpflichtungen gemäß 25c Abs. 4 KWG. Das FIT ist eng verzahnt mit dem Managementprogramm FIT F2 für die 2. Führungsebene. Dies ermöglicht Ihnen, Ihre Führungskräfte gezielt zu fördern und Sie erreichen, dass die Führungsmannschaft des Hauses auf Dauer eine Sprache spricht. Ihr Nutzen als Teilnehmer Sie verschaffen sich einen Überblick über die relevanten Bankthemen und machen sich fit für die Herausforderungen des Bankenmarktes von morgen. Sie profitieren von der Flexibilität des Managementprogramms, in dem Sie sich zielgerichtet für die einzelnen Module in den Bereichen Basics, Transformation, Leadership und New Business entscheiden können. Sie bilden sich in den Bereichen weiter, die für Sie relevant sind oder in denen Sie den größten Bedarf sehen. Sie tauschen sich mit Dozenten und Teilnehmern aus. Sie erweitern Ihr persönliches Vorstandsnetzwerk. Sie tragen zur Erfüllung aufsichtsrechtlicher Verpflichtungen gemäß 25c Abs. 4 KWG bei. Der Nutzen für Ihre Bank Als Bank profitieren Sie vom Kompetenzgewinn Ihrer Vorstände, sodass Ihre Bank bei den relevanten Themen stets am Ball bleibt. Ihre Vorstände erlangen die Fähigkeit, Ihre Bank zukunftsorientiert und professionell zu steuern sowie unternehmerisch zu handeln. Sie profitieren von der Flexibilität des Managementprogramms durch die Möglichkeit, dass Ihre Vorstände einzelne Module besuchen oder das gesamte Programm auf bis zu drei Jahre strecken. Sie machen Ihre Bank fit für die Erfüllung der aufsichtsrechtlichen und regulatorischen Anforderungen. Programm Basics Rahmenbedingungen und Strategie (1 Woche) Markenkern Genossenschaftsbank Gesamtwirtschaftliche Rahmenbedingungen Aktuelles Bankenaufsichtsrecht Gesamtbanksteuerung als Erfolgsfaktor Strategische Wege zur Zukunftssicherung Ihrer Bank Treffen von Entscheidungen unter Unsicherheit Transformation Der Vorstand als Vordenker (1 Woche) Organisationsentwicklung und Personalstrategie Verhaltensstrategien zur Gewinnung der Talente von morgen Arbeiten und Führen im agilen Umfeld Veränderungsmanagement und Kulturentwicklung Einblicke in neue Arbeitswelten Leadership Der Vorstand als Gestalter (1 Woche) Achtsamkeit und gesunde Selbstführung Kooperatives Leadership Verhandlungsführung und Kommunikationsstrategien Mediative Führung und kollegiale Fallberatung New Business Der Vorstand als Innovator (1 Woche) Die (Genossenschafts-)Bank der Zukunft Innovationen und neue Geschäftsmodelle für die Bank nutzen Alternative Ertragsquellen und Geschäftsmodelle im Vertrieb Digitalisierung und Blick über den Tellerrand Weitere Hinweise entnehmen Sie bitte unserer Homepage. 11

12 Organisatorisches Profitieren Sie von einem günstigeren Gesamtpreis bei Buchung des gesamten Managementprogramms oder besuchen Sie individuell einzelne Module. Preis je Modul: EUR 2.590, für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 3.240, für Nicht-Mitglieder Preis für die Basics und 2 Vertiefungsmodule: EUR 7.490, für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 9.365, für Nicht-Mitglieder Fax-Anmeldung Anmelde-Nr.: SRB für alle Module Termine: Basics: (SB ) Transformation: (SB ) Leadership: (SB ) New Business: (SB ) Preis für die Basics und 3 Vertiefungsmodule: EUR 8.990, für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR , für Nicht-Mitglieder 101. FIT Führungs-Intensiv-Training Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Wir buchen Ihnen automatisch ab dem Vorabend der Veranstaltung ein Zimmer im Hotel inklusive aller zusätzlichen Leistungen. Hotel Schloss Montabaur verfügt über drei Zimmerkategorien*. Bitte kreuzen Sie Ihre bevorzugte Wahl unbedingt an. Standard Comfort Superior. Die aktuellen Zimmerpreise finden Sie online unter: Wir setzen alles daran, Ihnen nach Verfügbarkeit Ihre Wunschkategorie zu optionieren. Wenn Sie nicht am Vorabend anreisen oder gar keine Übernachtung benötigen, kreuzen Sie dies bitte an: keine Vorabendanreise keine Übernachtung Mit welchem Verkehrsmittel werden Sie anreisen? Bahn PKW PKW-Mitfahrer *Bei Übernachtung in externen Hotels gelten diese Zimmerkategorien nicht. In welcher Form möchten Sie gerne Ihre Seminarunterlagen und Skripte erhalten? analog (ausgedruckt) digital Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Malte Ringsdorf B. A. T: malte_ringsdorf@adgonline.de Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: F: service@adgonline.de Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

13 Managementprogramme Seminar ADG-Bankleitergespräche Terminauswahl: Diese Veranstaltung richtet sich an: Vorstände von Genossenschaftsbanken Aktuelle Herausforderungen gemeinsam meistern Die ADG-Bankleitergespräche zeichnen sich seit über 20 Jahren durch die Kombination aus exzellenten Dozenten, wichtigen Gesprächspartnern aus der genossenschaftlichen FinanzGruppe, einem offenen Diskurs und zielführendem Erfahrungsaustausch unter Gleichgesinnten aus. Tauschen Sie sich im Kreis von Vorstandskollegen aus unterschiedlichen Häusern und Regionen über aktuelle Fragen im gezielten Dialog aus. Die Themenpalette ist bewusst breit gefächert: So werden gesamt- und finanzwirtschaftliche Entwicklungen und ihre Auswirkungen auf die eigene Bank ebenso behandelt wie Veränderungen in den aufsichtsrechtlichen Rahmenbedingungen. Beschäftigen Sie sich ferner mit strategischen und geschäftspolitischen Fragestellungen und der daraus folgenden Umsetzung in Genossenschaftsbanken. Der offene Dialog mit Spitzenvertretern des BVR, der Zentralbanken sowie aus Verbundunternehmen zu aktuellen geschäfts- und verbundpolitischen Fragen rundet als zentraler Baustein die ADG-Bankleitergespräche für Sie ab. Halten Sie Ihr Wissen dank der ADG-Bankleitergespräche à jour und pflegen Sie Ihr persönliches Vorstandsnetzwerk! Ihr Nutzen: Sie nutzen die ADG-Bankleitergespräche als Forum für einen intensiven Austausch mit Experten aus Praxis und Beratung sowie Vertretern der genossenschaftlichen FinanzGruppe. Sie gestalten aktiv die Zukunftsfähigkeit Ihrer Unternehmensführung in Zeiten des Wandels: Tauschen Sie sich über aktuelle Themen des Bankgeschäfts aus und erörtern Sie geschäftspolitische und strategische Fragestellungen mit Ihren Bankleiterkollegen. Die ADG-Bankleitergespräche bieten Ihnen die exklusive Möglichkeit zum Dialog mit Spitzenvertretern des BVR und der genossenschaftlichen FinanzGruppe. Sie erhalten durch das breite Themenspektrum die ideale Möglichkeit, sich mit nur einem Besuch zu den relevanten Themen auf den aktuellen Stand zu bringen und auch gegenüber der Aufsicht nachzuweisen, dass Sie als Geschäftsleiter laufend am Ball bleiben. Inhaltsschwerpunkte (Auswahl): Bei uns diskutieren Sie keine Themen von gestern! Die Schwerpunktthemen der ADG-Bankleitergespräche legen wir daher zeitnah anhand der aktuellen Fragestellungen sowie anhand der individuellen Wünsche der Teilnehmer fest. Insofern stellen die nachfolgenden Punkte lediglich eine exemplarische Auswahl dar, die laufend den aktuellen Entwicklungen und Fragestellungen angepasst wird: Vorstandsupdate zur Regulatorik Volkswirtschaftliches Kolloquium: Die aktuellen wirtschaftlichen und konjunkturellen Entwicklungen und ihre Auswirkungen auf Genossenschaftsbanken Der Verbund im Dialog: Aktuelle aufsichtsrechtliche, geschäftsund verbundpolitische Entwicklungen aus Sicht der genossenschaftlichen FinanzGruppe 13

14 Organisatorisches Termine/Anmelde-Nr: (Bitte kreuzen Sie Ihren bevorzugten Termin an) SB SB SB Fax-Anmeldung Preis: EUR 2.190, für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 2.740, für Nicht-Mitglieder Diese Veranstaltung kann auch in Ihrer Region angeboten oder als Qualifizierungsmaßnahme direkt in Ihrem Haus durchgeführt werden. ADG-Bankleitergespräche Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Wir buchen Ihnen automatisch ab dem Vorabend der Veranstaltung ein Zimmer im Hotel inklusive aller zusätzlichen Leistungen. Hotel Schloss Montabaur verfügt über drei Zimmerkategorien*. Bitte kreuzen Sie Ihre bevorzugte Wahl unbedingt an. Standard Comfort Superior. Die aktuellen Zimmerpreise finden Sie online unter: Wir setzen alles daran, Ihnen nach Verfügbarkeit Ihre Wunschkategorie zu optionieren. Wenn Sie nicht am Vorabend anreisen oder gar keine Übernachtung benötigen, kreuzen Sie dies bitte an: keine Vorabendanreise keine Übernachtung Mit welchem Verkehrsmittel werden Sie anreisen? Bahn PKW PKW-Mitfahrer *Bei Übernachtung in externen Hotels gelten diese Zimmerkategorien nicht. In welcher Form möchten Sie gerne Ihre Seminarunterlagen und Skripte erhalten? analog (ausgedruckt) digital Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Malte Ringsdorf B. A. T: Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: F: Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

15 Strategie, Zukunfts- und Innovationsmanagement Seminar ADG-Exzellenzkreis: Digitalisierung Dozenten: Michael Mühlhahn BankenImpuls Consulting GmbH Dirk Schallhorn.dotkomm GmbH David Wohde Acomodeo UG Eva Zehler BVR Bundesverband der Deutschen Volksbanken und Raiffeisenbanken e.v. Jan Schmidt-Seidl BVR Bundesverband der Diese Veranstaltung richtet sich an: Vorstände von überdurchschnittlich erfolgreichen, innovativen Banken, die das Thema Digitalisierung bereits stark im eigenen Haus vorangetrieben haben. Gemeinsam unter den Besten und Ersten Erfolgsgeschichten austauschen, weiter veredeln, Innovationen schaffen und weitere digitale Wege gehen! An grundsätzlichen Seminarmöglichkeiten und Erfahrungsaustauschrunden steht Ihnen nicht mehr viel zur Verfügung? Die Themen sind Ihnen häufig schon bekannt und werden in Ihrem Haus perfekt oder fast perfekt beherrscht? Und nun fragen Sie sich, wie Sie sich noch weiter verbessern können und wo Ihre Stellhebel für weitere Verbesserungs- und Veredelungsmöglichkeiten liegen? Auch wer bereits in der Champions League des Finanzdienstleistungssektors auch im Bereich Digitalisierung spielt, sollte dennoch stets am Puls der Zeit sein. Die fortwährende Entwicklung und Optimierung ist für jeden unerlässlich. Aber wenn Sie schon auf höchstem Niveau spielen, ist es nicht immer einfach, eine optimale Plattform zu finden. Genau hier setzt unsere Veranstaltung an. Gemäß dem Motto Solange besser möglich ist, ist gut nicht genug möchte die ADG die Spitzenhäuser von Volksbanken und Raiffeisenbanken auf Schloss Montabaur zusammenbringen und sich mit ihnen über Erfolgswege im digitalen Zeitalter austauschen. Die Teilnehmer agieren und arbeiten in einem geschlossenen Kreis. So werden in einem vertrauensvollen und exklusiven Umfeld Erfolgsrezepte ausgetauscht, Innovationen entwickelt und neue Möglichkeiten vorgestellt. Die ADG lädt in dieses Exzellenz-Netzwerk ausschließlich ausgewählte Banken ein, die in der Praxis bewiesen haben, dass sie hoch professionell agieren und so erfolgreich in der digitalen Welt unterwegs sind. Inhaltsschwerpunkte: Aktueller um Thema Digitale Offensive im Verbund (Themen / Umsetzungen / Vernetzung) Kauferlebnisse in der digitalen Welt gestalten Wie findet man mit digitalen Lösungen ein Online- Geschäftsmodell / einen USP in etablierten Märkten Austausch zur Vertriebssteuerung in der digitalen Welt Ihre weiteren, aktuellen Themen (Austausch im Rahmen des Seminars) Ergänzende Impulse durch weitere Referenten: Dirk Schallhorn,.dotkomm GmbH David WOhde, Acomodeo UG Moderation: Michael Mühlhahn ist erfahrener Senior Consultant der BankenImpuls Consulting GmbH. Vorher war er nach der Tätigkeit als Führungskraft in einer Bank als Trainer und Berater einer großen genossenschaftlichen Beratungsgesellschaft tätig. Sein Profil ergänzt sich für die Themenstellung perfekt, da er sowohl die vertriebliche als auch zusätzlich die digitale Seite in der Beratung und auch in der praktischen Umsetzung immer mit im Fokus hat. Ihr Nutzen: Sie erfahren, wie Sie in Ihrem Haus noch besser werden können und wo es auch für Sie noch weitere Entwicklungschancen gibt. Sie profitieren durch die exklusive Zusammenstellung vom gesamten Wissen der Teilnehmer, die gleichzeitig auch als Impulsgeber auftreten. Sie erkennen, wie andere Häuser agieren und können dadurch die eigene Vorgehensweise optimal reflektieren. Sie erfahren, wie weitere Potenziale zur Digitalisierung erschlossen werden, wo bereits erfolgreiche Konzepte etabliert sind und wie Sie diese in der Praxis angehen können. 15

16 Organisatorisches Ihre Dozenten: Michael Mühlhahn, BankenImpuls Consulting GmbH Dirk Schallhorn,.dotkomm GmbH David Wohde, Acomodeo UG Eva Zehler, BVR Bundesverband der Deutschen Volksbanken und Raiffeisenbanken e.v. Jan Schmidt-Seidl, BVR Bundesverband der Deutschen Volksbanken und Raiffeisenbanken e.v. Fax-Anmeldung Anmelde-Nr.: SB Preis: EUR 1.990,- für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 2.490,- für Nicht-Mitglieder Diese Veranstaltung kann auch in Ihrer Region angeboten oder als Qualifizierungsmaßnahme direkt in Ihrem Haus durchgeführt werden ADG-Exzellenzkreis: Digitalisierung Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Wir buchen Ihnen automatisch ab dem Vorabend der Veranstaltung ein Zimmer im Hotel inklusive aller zusätzlichen Leistungen. Hotel Schloss Montabaur verfügt über drei Zimmerkategorien*. Bitte kreuzen Sie Ihre bevorzugte Wahl unbedingt an. Die aktuell Standard Comfort Superior den Sie online unter: Wir setzen alles daran, Ihnen nach Verfügbarkeit Ihre Wunschkategorie zu optionieren. Wenn Sie nicht am Vorabend anreisen oder gar keine Übernachtung benötigen, kreuzen Sie dies bitte an: keine Vorabendanreise keine Übernachtung Mit welchem Verkehrsmittel werden Sie anreisen? Bahn PKW PKW-Mitfahrer In welcher Form möchten Sie gerne Ihre Seminarunterlagen und Skripte erhalten? analog (ausgedruckt) digital *Bei Übernachtung in externen Hotels gelten diese Zimmerkategorien nicht. Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Inken Hallberg Dipl.-Handelslehrerin / Dipl.-Berufspädagogin Teamleiterin Produktmanagement für: Produktionsbank, Digitalisierung, Betriebsbereich und IT T: (02602) F: (02602) inken_hallberg@adgonline.de Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: (02602) F: (02602) service@adgonline.de Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

17 Strategie, Zukunfts- und Innovationsmanagement Seminar #Digitaler Aufbruch: konkrete Schritte in die digitale Welt Dozenten: Dr. Alexander Henk Newdico UG Unternehmergesellschaft mbh Rabea Bliestle Change Management Solutions Diese Veranstaltung richtet sich an: Vorstände Von passiver Beobachtung zu aktiver Zukunftsgestaltung Industrie 4.0, Big und Smart Data, Social Media, Interaktion in Echtzeit, Transparenz und Geschwindigkeit digitale Kultur und Technologien sind selbstverständlicher Teil unseres Alltags. Der digitale Wandel beginnt dabei vor allem bei uns selbst mehr als wir denken. Digitalisierung als Kernthema einzuordnen, aber als Randthema zu praktizieren, funktioniert nicht (mehr). Alle Bereiche unseres gesellschaftlichen Lebens sind von der digitalen Transformation mit den damit verbundenen Chancen und Herausforderungen betroffen. Im Management ist es unerlässlich, digitale Kompetenz aufzubauen, um den neuen Anforderungen adäquat und erfolgreich zu begegnen. Auch die BaFin fordert ganz aktuell verstärkt IT-Kompetenz (als eine Facette der Digitalisierung) in theoretischer wie praktischer Hinsicht (siehe BaFin-Journal ). Das Management hat damit eine Vorreiterrolle, sich frühzeitig auf diese Veränderungen einzulassen. Nur so entsteht ein geeigneter Nährboden, um Führungskräfte und Mitarbeiter auf den Weg der Veränderung mitzunehmen und um als Haus anpassungs- und marktfähig zu bleiben. Die Digitalisierung fordert von Ihnen erhöhte Aufmerksamkeit sowie die Fähigkeit, technologie- und kulturgetriebene Veränderungsprozesse zu erkennen und diese aktiv zu steuern. Was bedeutet Digitalisierung für Ihr Haus? Was sind die Treiber? Gesellschaftlich, privat und in der Wirtschaft? Wie verändert Digitalisierung die Art und Weise, wie wir künftig arbeiten werden? Und wie können wir als regional agierende genossenschaftliche Bank darauf reagieren? Eingebettet in dem existierenden Rahmen aus zentralisierter IT, verbundweiten Konzepten/Projekten und vielfältigen Anforderungen des Tagesgeschäftes und der Regulatoren. Unser Workshop ermöglicht Ihnen den Aufbau eines tiefgreifenden Verständnisses über die Anforderungen und Auswirkungen der Digitalisierung und vermittelt Ihnen die relevanten Themenfelder anschaulich in Theorie und Praxis. Ganz wichtig dabei sind konkrete Handlungsimpulse, die in der Bank unmittelbar umgesetzt werden können. Die Referenten bringen langjährige Erfahrungen aus dem digitalen Leben und der Beratung von genossenschaftlichen Banken mit. Ihr Nutzen: Sie entwickeln ein tiefes Verständnis für die digitale Kultur und deren Mechanismen. Sie erfahren, wie sich agile Unternehmen aufstellen und arbeiten, um eine hohe Veränderungsbereitschaft und - fähigkeit zu erzielen. Sie werden für die Unausweichlichkeit der Veränderung sensibilisiert. Sie können Hemmnisse und Vorbehalte abbauen, stärken Ihren (digitalen) Veränderungswillen und erfahren, welche (ersten) Schritte zur Digitalisierung Sie selbst gehen können. Sie erhalten konkrete Handlungsempfehlungen für den Aufbau digitaler Kompetenz. Sie werden inspiriert, um ins konkrete Tun zu kommen. Inhaltsschwerpunkte: # Was ist Digitalisierung eigentlich wirklich? # Treiber Geschwindigkeit/Vernetzung/Daten # Gesellschaftliche Dimension der Veränderung # Technologische Realität (Augmented/Virtual Reality, Industrie 4.0, Blockchain,...) wir zeigen Ihnen u.a. live eine Blockchain # Digitale Realität in Banken und Ansatzpunkte zur Entwicklung # Digitalisierung bei Ihren KMUs wie bleibe ich Ansprechpartner auf Augenhöhe? # Aufbau digitaler Kompetenz im Vorstand # Veränderte (Kunden-)Erwartungshaltungen; emotionale Kundennähe vs. räumliche Nähe; Digitalisierung von Vertrauen; Wege in den digitalen Kundenalltag # Sinn und Zweck von Agilität für Unternehmen # Änderung der Arbeitsweisen und Methoden (z.b. Design Thinking und SCRUM) # Bereichs- und hierarchieübergreifende Kommunikation und Kollaboration # Konkrete Handlungsfelder zur Digitalisierung ohne breit angelegtes Strategieprojekt # Morgen 08h00 am Schreibtisch: Was kann ich konkret tun? 17

18 Organisatorisches Ihre Dozenten: Dr. Alexander Henk, newdico UG (Gründer / Geschäftsführender Gesellschafter) 18 Jahre zeb.rolfes.schierenbeck.associates (davon 10 Jahre als Equity-Partner) ca. 100 Projekte in der GFG VB RB, u. a. verantwortlich für weberfolg und Kundenfokus 2020 Kernkompetenz Digitalisierung im Banking Rabea Bliestle, Change Management Solutions, ist Beraterin für die Gestaltung und Begleitung von Veränderungsprozessen sowie die Entwicklung der Unternehmenskultur. Sie leitet Seminare, Workshops und Trainings für Führungskräfte. Fax-Anmeldung Anmelde-Nr.: SB Preis: EUR 920,- für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 1.150,- für Nicht-Mitglieder Diese Veranstaltung kann auch in Ihrer Region angeboten oder als Qualifizierungsmaßnahme direkt in Ihrem Haus durchgeführt werden #Digitaler Aufbruch: konkrete Schritte in die digitale Welt Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Wir buchen Ihnen automatisch ab dem Vorabend der Veranstaltung ein Zimmer im Hotel inklusive aller zusätzlichen Leistungen. Hotel Schloss Montabaur verfügt über drei Zimmerkategorien*. Bitte kreuzen Sie Ihre bevorzugte Wahl unbedingt an. Die aktuell Standard Comfort Superior den Sie online unter: Wir setzen alles daran, Ihnen nach Verfügbarkeit Ihre Wunschkategorie zu optionieren. Wenn Sie nicht am Vorabend anreisen oder gar keine Übernachtung benötigen, kreuzen Sie dies bitte an: keine Vorabendanreise keine Übernachtung Mit welchem Verkehrsmittel werden Sie anreisen? Bahn PKW PKW-Mitfahrer In welcher Form möchten Sie gerne Ihre Seminarunterlagen und Skripte erhalten? analog (ausgedruckt) digital *Bei Übernachtung in externen Hotels gelten diese Zimmerkategorien nicht. Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Inken Hallberg Dipl.-Handelslehrerin / Dipl.-Berufspädagogin Teamleiterin Produktmanagement für: Produktionsbank, Digitalisierung, Betriebsbereich und IT T: (02602) F: (02602) inken_hallberg@adgonline.de Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: (02602) F: (02602) service@adgonline.de Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

19 Strategie, Zukunfts- und Innovationsmanagement Seminar Der Aufsichtsrat im Fusionsprozess der Bank Dozenten: Dirk Hörner 4P Consulting GmbH Diese Veranstaltung richtet sich an: Mitglieder des Aufsichtsrats von Genossenschaftsbanken Überblick über den Fusionsprozess, Fallstricke und mögliche Lösungswege Bedingt durch die schwierigen wirtschaftlichen und gesellschaftspolitischen Rahmenbedingungen sind Fusionen als strategische Option in den vergangenen Jahren wieder verstärkt in den Fokus der Kreditinstitute gerückt. Aber gibt es nicht auch Alternativen zu einer Fusion? Welche Option ist wann sinnvoll? Wann ist der richtige Zeitpunkt einer Fusion? Welche Besonderheiten und Stolpersteine gilt es zu beachten? Welche Rolle spielt der Aufsichtsrat bei einer Fusion und welche (gesetzlichen) Vorgaben gibt es? Eine Fülle von Fragen, die vor einer Fusion zu beachten sind. Grund genug, sich in unserer Veranstaltung einen Überblick über den Fusionsprozess, typische Fallstricke und sinnvolle Lösungsmöglichkeiten zu verschaffen. Unser ausgewiesener Fusionsexperte steht Ihnen hierzu Rede und Antwort. Ihr Nutzen: Sie erhalten Denkanstöße über die Sinnhaftigkeit von Verschmelzungen, den richtigen Zeitpunkt und den richtigen Partner. Sie lernen typische Knackpunkte kennen, die bereits in den Sondierungsgesprächen auftreten. Sie verstehen, wie der idealtypische Ablauf einer Verschmelzung aussehen sollte und erhalten Hinweise zu wesentlichen Themen (aufsichtsrechtliche Vorgaben, Fristen etc.). Sie besprechen insbesondere zahlreiche Praxistipps zum politischen und taktischen Vorgehen im Rahmen einer Fusion, auch zum professionellen Umgang mit den Mitgliedern und der Öffentlichkeit. Sie wissen um den internen und externen Informations- /Kommunikationsprozess zu Beginn und während des gesamten Fusionsprozesses (Do s and Dont s) Sie bekommen wertvolle Hinweise und Empfehlungen zur Vertragsgestaltung und den verschiedenen Möglichkeiten der Absicherung von Mitarbeitern und Vorstandsmitgliedern an die Hand. Fusionsüberlegungen sind Vertrauenssache: Um Diskussionen im eigenen Haus zu vermeiden, erhalten Sie die Korrespondenz zu dieser Veranstaltung mit dem neutralen Titel Montabaur Strategiegespräche: Aktuelle geschäftspolitische Entwicklungen für Aufsichtsräte. Inhaltsschwerpunkte: Strategische Herausforderungen von Genossenschaftsbanken Strategische Wege zur Zukunftssicherung Ihrer Bank und deren typische Vorteilhaftigkeit Selbstständigkeit Strategische Allianz Fusion Wesentliche Fragestellungen zur Entscheidung Fusionsmanagement Fusionsgründe sowie Chancen und Risiken Der Fusionsprozess (von den ersten Sondierungsgesprächen bis zur Abstimmung der Mitglieder-/Vertreterversammlungen) Projektmanagement Information und Kommunikation Der Aufsichtsrat im Fusionsprozess Gesetzliche Regelungen aus MaRisk, KWG und Co. Vertragsgestaltung Die Einbindung von Interessengruppen im Detail Pre-Merger-Gespräche Information/Kommunikation (intern/extern) Change Management 19

20 Organisatorisches Ihre Dozenten: Dirk Hörner, 4P Consulting GmbH, zählt als Geschäftsführer der 4P Consulting neben vielen Genossenschaftsbanken und Sparkassen auch deren Zentral- und Verbundinstitute (wie Bausparkassen, Investmentfonds oder Versicherungen) zu seinen Kunden. Und nicht nur sie, auch deren politische Entscheidungsträger, ihre Aufsichts- und Bildungseinrichtungen und die Vertreter der Gewerkschaften wissen, dass mit 4P auch schwierige Situationen für und nicht gegen Menschen gelöst werden. Diese profunden Markt- und Praxiskenntnisse lässt Herr Hörner in praxisnaher und verständlicher Form im Rahmen seiner Seminare einfließen und bietet damit einen guten Überblick über die Themenfelder, die aktuell im Bankensektor bewegen und Banken langfristig erfolgreich machen. Fax-Anmeldung Anmelde-Nr.: SB Preis: EUR 790,- für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 990,- für Nicht-Mitglieder Diese Veranstaltung kann auch in Ihrer Region angeboten oder als Qualifizierungsmaßnahme direkt in Ihrem Haus durchgeführt werden Der Aufsichtsrat im Fusionsprozess der Bank Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Wir buchen Ihnen automatisch ab dem Vorabend der Veranstaltung ein Zimmer im Hotel inklusive aller zusätzlichen Leistungen. Hotel Schloss Montabaur verfügt über drei Zimmerkategorien*. Bitte kreuzen Sie Ihre bevorzugte Wahl unbedingt an. Die aktuell Standard Comfort Superior den Sie online unter: Wir setzen alles daran, Ihnen nach Verfügbarkeit Ihre Wunschkategorie zu optionieren. Wenn Sie nicht am Vorabend anreisen oder gar keine Übernachtung benötigen, kreuzen Sie dies bitte an: keine Vorabendanreise keine Übernachtung Mit welchem Verkehrsmittel werden Sie anreisen? Bahn PKW PKW-Mitfahrer In welcher Form möchten Sie gerne Ihre Seminarunterlagen und Skripte erhalten? analog (ausgedruckt) digital *Bei Übernachtung in externen Hotels gelten diese Zimmerkategorien nicht. Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Thomas Wilbert B. A. Produktmanager für: Interne Revision, Rechtliche Fragen des Bankgeschäfts und Aufsichtsräte T: (02602) F: (02602) Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: (02602) F: (02602) Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

21 Personalmanagement, Training und Coaching Seminar Kompaktwissen: Kapazitätsmanagement für Vorstände Kapazitäten bemessen, planen und steuern Dozenten: Hans-Peter Baierl Partner Dialog Unternehmensberatung GmbH Wolfgang Bürger Partner Dialog Unternehmensberatung GmbH Diese Veranstaltung richtet sich an: Vorstände Kapazitäten bemessen, planen und steuern Die richtige Personalbemessung ist keine Wissenschaft, sondern ganz pragmatisches Bankwissen darüber, welche Hauptaufgaben und welche Prozessschnittstellen die Kapazitäten tatsächlich beeinflussen. Komplizierte Aufgabenanalysen sind dafür nicht notwendig. Jede Bank ist anders: Welche ist die richtige, individuelle Kapazitätsbemessung für Ihr Haus? Das Seminar zeigt Ihnen auf, welche Kapazitätsansätze Sie für Ihre Situationen benötigen. Dabei werden die unterschiedlichsten Vertriebs-, Produktions- und Steuerungsstrukturen berücksichtigt sowie die erforderlichen Anpassungen aufgrund der Digitalisierung diskutiert und ein Zielbild entwickelt. Im Seminar geht es nicht um richtig oder falsch, sondern um andere Herangehensweisen an die Lösung Ihrer Problemstellung. Das bedeutet: Sie erfahren von uns, was Sie konkret tun können, um die optimalen Zielkapazitäten zu erreichen. Ihr Nutzen: Sie lernen kennen, wie sich die unterschiedlichsten Vertriebsund Organisationsstrukturen sowie die fortschreitende Digitalisierung und das Thema Robotics auf die notwendige Personalkapazität auswirken. Sie können beurteilen, warum die unterschiedlichsten Strukturen enorme Abweichungen in der Kapazitätsbemessung haben. Sie erhalten zahlreiche Hilfsmittel, um Ihre Entscheidungen bezüglich der Kapazitäten präzise zu argumentieren. Sie werden ganz pragmatische Vorgehensweisen kennenlernen, wie Sie treffsicher die richtigen Ressourcen berechnen können. Sie können ihre Personal-Soll-Kapazitäten in Ihrem Haus berechnen Sie lernen künftige Veränderungen im Personalbestand zum Beispiel durch Renteneintritte heute schon aktiv in die Kapazitätsberechnung über die nächsten 5 Jahre zu berücksichtigen Sie wissen, welche Kapazitätsveränderungen sich aufgrund der Digitalisierung ergeben Sie schaffen eine Grundlage für die qualitative Kapazitäts- Beurteilung (im Sinne von Funktionen und Competencies) Inhaltsschwerpunkte: Die aktuellen Vertriebsstrukturen und deren Auswirkungen auf Kapazitäten Auswirkungen der unterschiedlichen Kundensegmentierungen und der Zielgruppenkonzepte Einfluss der Kundenbetreuungskonzepte auf die Personalbemessung Auswirkungen der Digitalisierung auf die Kapazitätsbenchmarks im Vertrieb und im Betrieb Mischfunktionen versus klare Aufgabenteilung Die künftigen Kapazitätsbedarfe sowohl quantitativ als auch qualitativ simulieren Grundlagen aus der strategischen Planung in der Bedarfsermittlung berücksichtigen Veränderungen aufgrund Demografie antizipieren Notwendige Kapazitäten für die unterschiedlichen Produktionsstrukturen Kapazitätswirkung Markt Marktunterstützung Marktfolge Outsourcing bestimmter Bereiche Die wesentlichen Bestimmungsgrößen für eine Personalbemessung Ist die aufwendige Aufgabe x Menge x Zeit -Methode die bessere Variante, oder können sehr treffsicher mit 50 bis 60 verschiedenen Daten valide Benchmarkwerte aufgebaut werden? Wie entwickelt man richtige und akzeptierte Benchmarkwerte? Welche Bestimmungsgrößen beeinflussen die Kapazität wirklich? Methodische Vorgehensweise Die richtige Datenaufnahme Absicherung der Daten mittels Beobachtungen und Interviews Die wesentlichen Hauptaufgaben und Prozessschnittstellen Vergleichsberechnung über Benchmarkwerte Entwicklung bankindividueller Benchmarks Die richtige Kommunikation im Haus 21

22 Organisatorisches Ihre Dozenten: Hans-Peter Baierl ist seit vielen Jahren im Bankenbereich und als Unternehmensberater (seit 1996 als Geschäftsführer) mit den Schwerpunkten Strategie, Vertrieb, Organisation und IT tätig. Als Geschäftsführer der Partner Dialog Unternehmensberatung GmbH konnte er vielfältige Erfahrungen bei der Beratung von Genossenschaftsbanken sammeln. Wolfgang Bürger ist seit über 20 Jahren in der Beratung genossenschaftlicher Banken und des Verbundes tätig. Sein Schwerpunkt liegt dabei in der Strategieentwicklung und -umsetzung, der Begleitung von Veränderungsprozessen, der Vertriebs- und Organisationsentwicklung sowie im Coaching von Vorständen und Führungskräften. In dieser Funktion arbeitet er als zertifizierter systemischer Berater und Coach. Fax-Anmeldung Anmelde-Nr.: SB Preis: EUR 1.190,- für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 1.490,- für Nicht-Mitglieder Diese Veranstaltung kann auch in Ihrer Region angeboten oder als Qualifizierungsmaßnahme direkt in Ihrem Haus durchgeführt werden Kompaktwissen: Kapazitätsmanagement für Vorstände Kapazitäten bemessen, planen und steuern Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Wir buchen Ihnen automatisch ab dem Vorabend der Veranstaltung ein Zimmer im Hotel inklusive aller zusätzlichen Leistungen. Hotel Schloss Montabaur verfügt über drei Zimmerkategorien*. Bitte kreuzen Sie Ihre bevorzugte Wahl unbedingt an. Die aktuell Standard Comfort Superior den Sie online unter: Wir setzen alles daran, Ihnen nach Verfügbarkeit Ihre Wunschkategorie zu optionieren. Wenn Sie nicht am Vorabend anreisen oder gar keine Übernachtung benötigen, kreuzen Sie dies bitte an: keine Vorabendanreise keine Übernachtung Mit welchem Verkehrsmittel werden Sie anreisen? Bahn PKW PKW-Mitfahrer In welcher Form möchten Sie gerne Ihre Seminarunterlagen und Skripte erhalten? analog (ausgedruckt) digital *Bei Übernachtung in externen Hotels gelten diese Zimmerkategorien nicht. Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Anna Petschulat M. Sc. Produktmanagerin für: Personalmanagement und Organisationsentwicklung T: F: Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: (02602) F: (02602) Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

23 Personalmanagement, Training und Coaching Seminar Schulterblick in die Arbeit des BVR- Fachrats Personal: Aktuelle Projekte und Umsetzungsimpulse Dozenten: Dr. Stephan Weingarz BVR Bundesverband der Deutschen Volksbanken und Raiffeisenbanken e.v Diese Veranstaltung richtet sich an: Vorstände und Personalleiter Aktuelle Fragen und konkrete Unterstützung Die Personalarbeit in Genossenschaftsbanken bewegt sich zwischen Personalkostenmanagement und Arbeitgeberattraktivität, Digitalisierung und Demographie. Es ist eine besondere Herausforderung, im aktuellen Umfeld die Balance zwischen betriebswirtschaftlichen Restriktionen und zukunftsweisenden Weichenstellungen vorzunehmen. Der BVR- Fachrat erarbeitet passende Umsetzungsangebote für die Personalarbeit vor Ort zu den zentralen personalwirtschaftlichen Fragestellungen in der genossenschaftlichen Bankengruppe. So wurde im Rahmen des Projekts Kundenfokus 2020 eine Initiative allein den Auswirkungen des Omnikanalkonzepts auf den Personalbereich gewidmet. Der Erfolg von Kundenfokus 2020 wird nicht zuletzt davon abhängen, wie gut es den Instituten gelingt, Mitarbeiter und Führungskräfte in die neue Omnikanalwelt mitzunehmen. Inhaltsschwerpunkte: Aktuelle personalwirtschaftliche Projekte im BVR Mögliche Handlungsfelder / Herangehensweisen Best Practice und Diskussion Ihr Nutzen: Sie erhalten einen Überblick zu den aktuellen Themen und Umsetzungsempfehlungen des BVR-Fachrats. 23

24 Organisatorisches Ihre Dozenten: Dr. Stephan Weingarz, BVR, Abteilungsleiter Personalmanagement und Praktiker Fax-Anmeldung Anmelde-Nr.: SB Preis: EUR 665,- für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 835,- für Nicht-Mitglieder Diese Veranstaltung kann auch in Ihrer Region angeboten oder als Qualifizierungsmaßnahme direkt in Ihrem Haus durchgeführt werden Schulterblick in die Arbeit des BVR-Fachrats Personal: Aktuelle Projekte und Umsetzungsimpulse Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Wir buchen Ihnen automatisch ab dem Vorabend der Veranstaltung ein Zimmer im Hotel inklusive aller zusätzlichen Leistungen. Hotel Schloss Montabaur verfügt über drei Zimmerkategorien*. Bitte kreuzen Sie Ihre bevorzugte Wahl unbedingt an. Die aktuell Standard Comfort Superior den Sie online unter: Wir setzen alles daran, Ihnen nach Verfügbarkeit Ihre Wunschkategorie zu optionieren. Wenn Sie nicht am Vorabend anreisen oder gar keine Übernachtung benötigen, kreuzen Sie dies bitte an: keine Vorabendanreise keine Übernachtung Mit welchem Verkehrsmittel werden Sie anreisen? Bahn PKW PKW-Mitfahrer In welcher Form möchten Sie gerne Ihre Seminarunterlagen und Skripte erhalten? analog (ausgedruckt) digital *Bei Übernachtung in externen Hotels gelten diese Zimmerkategorien nicht. Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Anna Petschulat M. Sc. Produktmanagerin für: Personalmanagement und Organisationsentwicklung T: F: Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: (02602) F: (02602) Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

25 Personalmanagement, Training und Coaching Seminar Kompaktwissen: Personalmanagement für Vorstände Dozenten: Claudia M. Fürst Andy Duke GmbH Tim Schwarzburg Kunz Rechtsanwälte Peter Rausch Volksbank Mittelhessen eg Diese Veranstaltung richtet sich an: Vorstände Professionell den Einstieg in die Fachverantwortung Personalwesen meistern! Sie haben seit Neuestem die Verantwortung für den Vorstandsbereich Personal inne und möchten sich einen Überblick zu den aktuell relevanten Fragestellungen im Bereich Personalmanagement bringen? Dann haben wir mit dieser Veranstaltung genau das Richtige für Sie! Sie erfahren, wie Sie sich als Vorstand optimal positionieren. Dazu werden Ihnen die relevanten aktuellen und zukunftweisenden Themen und Trends im Personalmanagement als breit gefächerte Übersicht fundiert, ganzheitlich und kritisch aufgezeigt. Die Dozentin vermitteln Ihnen die fachlichen Inhalte sehr anschaulich und umsetzungsorientiert. Bereiten Sie sich für Ihren professionellen Einstieg in der Fachverantwortung Personal vor und profitieren Sie von den langjährigen Erfahrungen Ihrer Dozentin und vielfältigen Praxisimpulsen für die direkte Umsetzung in Ihrem Haus. Nutzen Sie darüber hinaus die Gelegenheit zum Austausch und zur Diskussion mit Ihren Vorstandskollegen. Ihr Nutzen: Sie erhalten einen Überblick über aktuelle arbeitsrechtliche Fragestellungen und Entwicklungen. Sie steigern mit neuem Fachwissen Ihre professionelle Zusammenarbeit mit Ihrem Betriebsrat. Sie können Entwicklungen im Bereich Personal, Trends und deren Auswirkungen auch auf Ihr Haus besser einschätzen und Weichen frühzeitig stellen. Sie bekommen praktisches Handwerkszeug für Ihr strategisches Personalmanagement an die Hand und sorgen damit für die nachhaltige Umsetzung von Veränderungen in Ihrem Haus. Sie profitieren von individuellen Auswertungen Ihres KAIROS-Entscheiderprofils und erhalten wertvolle Impulse für Ihre Vorstandsarbeit. Sie erfahren, wie Sie notwendige Veränderungen professionell initiieren und begleiten können. Sie erweitern Ihre Führungskompetenz durch modernes und aktuelles Methodenwissen. Sie profitieren von den praxisnahen Fachimpulsen Ihrer Dozentin und von einem kollegialen Austausch auf Vorstandsebene. Inhaltsschwerpunkte: Die aktuell wichtigsten Fragestellungen: Demografische Entwicklung und generationenübergreifendes Führen Gesellschaftliche Werteentwicklung: Veränderung der Bedeutung von Arbeit Moderne Arbeitsformen - vernetztes Arbeiten Aus der normativ-strategischen Bedeutung des Ressorts Personal heraus die richtigen Weichen stellen: Heute schon an morgen denken! Personalmanagement im Spannungsfeld zwischen Investition und Kostenreduktion Arbeitgeberattraktivität: die Richtigen finden, halten, entwickeln Führung im Wandel: eine kritische Übersicht der relevanten Führungsmodelle Es geht um das Managen von Risiken: Zusammenhang von Führen, Entscheiden, Sinn stiften und Verantworten verstehen Die doppelte Aufgabe des Personalressorts im Changemanagement: 1. Aufgabe: Bewusstes Verändern von etablierten Prozessen im Personalressort und Initiieren neuer Veränderungsprozesse innerhalb des Ressorts 2. Aufgabe: Vernetzen von Veränderungsprozessen aller Art in der Organisation Die Bedeutung von Lernräumen erkennen Aktuelle Rechtsprechung und Trends im Arbeitsrecht Professionelle Zusammenarbeit mit dem Betriebsrat gestalten Hinweis: Sie fertigen im Vorfeld eine Analyse an und erhalten in Ihrem Seminar eine individuelle Auswertung zum KAIROS- Entscheiderprofil. 25

26 Organisatorisches Ihre Dozenten: Tim Schwarzburg ist Fachanwalt für Arbeitsrecht sowie Fachanwalt für Handelsund Gesellschaftsrecht, Mediator und Partner von Neuhaus Partner Rechtsanwälte in Koblenz. Er berät zahlreiche Genossenschaftsbanken, Unternehmen, Betriebsräte und Führungskräfte in allen Bereichen des Arbeitsrechtes und begleitet Fusionen oder Outsourcing-Maßnahmen und berät bei der Gestaltung von Arbeitszeit- und Vergütungssystemen. Claudia Maria Fürst ist Diplompsychologin und Inhaberin der Unternehmensberatung Andy Duke GmbH, die den Schwerpunkt Organisationsentwicklung im komplexen Umfeld hat. Davor war sie Jahre lang Partnerin bei der Management Partner GmbH Unternehmensberatung. 13 Jahre lang war sie zuvor Führungskraft in der Automobilindustrie mit Schwerpunkt Vertrieb, Marketing und Organisation. Diese Veranstaltung kann auch in Ihrer Region angeboten oder als Qualifizierungsmaßnahme direkt in Ihrem Haus durchgeführt werden Fax-Anmeldung Anmelde-Nr.: SB Preis: EUR 1.490,- für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 1.865,- für Nicht-Mitglieder Kompaktwissen: Personalmanagement für Vorstände Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Wir buchen Ihnen automatisch ab dem Vorabend der Veranstaltung ein Zimmer im Hotel inklusive aller zusätzlichen Leistungen. Hotel Schloss Montabaur verfügt über drei Zimmerkategorien*. Bitte kreuzen Sie Ihre bevorzugte Wahl unbedingt an. Die aktuell Standard Comfort Superior den Sie online unter: Wir setzen alles daran, Ihnen nach Verfügbarkeit Ihre Wunschkategorie zu optionieren. Wenn Sie nicht am Vorabend anreisen oder gar keine Übernachtung benötigen, kreuzen Sie dies bitte an: keine Vorabendanreise keine Übernachtung Mit welchem Verkehrsmittel werden Sie anreisen? Bahn PKW PKW-Mitfahrer In welcher Form möchten Sie gerne Ihre Seminarunterlagen und Skripte erhalten? analog (ausgedruckt) digital *Bei Übernachtung in externen Hotels gelten diese Zimmerkategorien nicht. Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Anna Petschulat M. Sc. Produktmanagerin für: Personalmanagement und Organisationsentwicklung T: F: Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: (02602) F: (02602) Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

27 Führung und Managementkompetenzen Seminar Vorbereitung auf den "Un-Ruhestand" Positiver Beginn des neuen Lebensabschnitts Dozenten: Dr. Nawid Peseschkian Praxis Dr. med. Peseschkian Kinder- u. Jugendpsychiatrie & Psychotherapie Diese Veranstaltung richtet sich an: Vorstände (und deren Partner/-in), die demnächst in den Ruhestand gehen und sich mit der anstehenden Lebensveränderung befassen wollen Man kann nicht neue Ufer erreichen, wenn man nicht die alten verlässt. (Verfasser unbekannt) Freuen Sie sich auf Ihren Wechsel vom Berufsleben in die große Freiheit? Es werden viele Veränderungen auf Sie zukommen, deren positive Bewältigung eine Voraussetzung für Ihren erfüllten dritten Lebensabschnitt ist. Gerade aktuell ist dieser Schritt nicht einfach, denn in unsicheren Zeiten fällt die Übergabe der Bank in nachfolgende Hände nochmals schwerer als ohnehin schon. Lernen Sie, wie Sie Vergangenes erfolgreich beenden und sich einlassen können auf Neues. Inhaltsschwerpunkte: Die Fähigkeit, Gesundheit zu erhalten Die Fähigkeit, die neue Zeit aktiv zu gestalten Die Fähigkeit, Beziehungen aufzunehmen und zu pflegen Die Fähigkeit, sich die Zukunft und den Sinn des Lebens zu erschließen Hinweis: Für die Teilnahme an diesem Seminar und zur späteren Umsetzung im Alltag ist es von hoher Bedeutung, dass Sie Ihren/Ihre Ehe- oder Lebenspartner/in mitbringen. Im Seminarpreis inbegriffen ist das Buch Erschöpfung und Überlastung positiv bewältigen von Herrn Dr. Nawid Peseschkian und Herrn Professor Dr. Nossrat Peseschkian. Ihr Nutzen: Sie trainieren das Loslassen vom bisherigen Berufsumfeld. Sie bereiten sich auf neue Aktivitäten vor. Sie lernen, verstärkt auf Ihre Gesundheit zu achten und neue soziale Kontakte zu knüpfen. Sie haben die Möglichkeit, sich gemeinsam mit Ihrer/m Ehepartner/-in bzw. Ihrer/m Lebenspartner/-in auf Ihren neuen Lebensabschnitt vorzubereiten. 27

28 Organisatorisches Ihre Dozenten: Dr. Nawid Peseschkian Facharzt für Psychiatrie und Psychotherapie Facharzt für Kinder- und Jugendpsychiatrie und Psychotherapie Leiter und Vorstand der Peseschkian Stiftung Fax-Anmeldung Anmelde-Nr.: SB Preis: EUR 1.450,- für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 1.815,- für Nicht-Mitglieder Diese Veranstaltung kann auch in Ihrer Region angeboten oder als Qualifizierungsmaßnahme direkt in Ihrem Haus durchgeführt werden Vorbereitung auf den "Un-Ruhestand" Positiver Beginn des neuen Lebensabschnitts Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Wir buchen Ihnen automatisch ab dem Vorabend der Veranstaltung ein Zimmer im Hotel inklusive aller zusätzlichen Leistungen. Hotel Schloss Montabaur verfügt über drei Zimmerkategorien*. Bitte kreuzen Sie Ihre bevorzugte Wahl unbedingt an. Die aktuell Standard Comfort Superior den Sie online unter: Wir setzen alles daran, Ihnen nach Verfügbarkeit Ihre Wunschkategorie zu optionieren. Wenn Sie nicht am Vorabend anreisen oder gar keine Übernachtung benötigen, kreuzen Sie dies bitte an: keine Vorabendanreise keine Übernachtung Mit welchem Verkehrsmittel werden Sie anreisen? Bahn PKW PKW-Mitfahrer In welcher Form möchten Sie gerne Ihre Seminarunterlagen und Skripte erhalten? analog (ausgedruckt) digital *Bei Übernachtung in externen Hotels gelten diese Zimmerkategorien nicht. Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Teresa Görg B.A. Produktmanagerin für: Coaching, Führung und Training T: (02602) F: (02602) Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: (02602) F: (02602) Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

29 Vertriebsbank Qualifizierungsprogramm Vorstandskompetenz Vertrieb Dozenten: Gabor Verheyen 4P Consulting GmbH Diese Veranstaltung richtet sich an: Vorstände sowie Führungskräfte zur Vorbereitung der Übernahme der Vertriebsbankverantwortung Den Vertrieb nach vorne bringen! Die Vertriebsorganisation einer Genossenschaftsbank ist heute mehr denn je gefordert. Lernen Sie in unserem Programm, dass es bei der Optimierung in den vertrieblichen Prozessen meist gar nicht um die große, globale Lösung geht oft sind es eher die kleinen Stellschrauben und Ideen, mit denen die bisherigen Veränderungen bereits greifen. Ihr Nutzen als Teilnehmer: Sie arbeiten wann immer möglich auf Basis Ihrer konkreten Herausforderungen, die Sie uns im Vorfeld des Programms einreichen können. Sie erweitern durch den Mix aus Selbstlern- und Präsenzphasen Ihre digitalen Kompetenzen. Der Nutzen für Ihre Bank: Die Teilnehmer erkennen durch die Betrachtung aller relevanten Möglichkeiten, Verbesserungen in Ihrer Bank umzusetzen. Inhaltsschwerpunkte: Megatrends Experience Economy Veränderters KD-Verhalten; Neue Konzepte im Umgang mit Kunden Banken-Strategie-Prozess Vorgehensmodell von der Gesamtbankstrategie zur Vertriebssteuerung Aktuelle vertrieblichen Trends Vertriebsstrategie Vertriebliche Analyse; Ist- & Ziel-Position; vertriebliche Strategieziele; Implementierung; strategische Kontrolle; Exkurs: Digitalisierungsstrategie, Omnikanalvertriebsstrategie Operationalisierung der Vertriebsstrategie Vertrieblicher Rahmen (Kundengeschäftsstrategie & Digitalisierungs-/Omnikanalleitplanken); Marktbearbeitung; Organisation des Kundengeschäfts; Planung und (Vertriebs-)Steuerung; Technik; Personal Veränderungsmanagement Dimensionen des Veränderungsmanagements, erfolgreiche Veränderungskonzepte, Vorgehensweise beim Change, Besprechung von Change-Instrumenten, Praxisbeispiele Führung im Veränderungsprozess Move-Modell, Führungsdimensionen, full range of leadership, Kompetenzmodelle, Anwendung 4P-Portfolio- Ansatz, Führung von Vertriebteams, Kommunikation im Veränderungsprozess Grundlagen der Kommunikation, Kommunikationsstrategie, Harvard-Methode, Anwendungen im Vertrieb, DISG, Insights, moderne Kommunikationsmittel im Vertrieb Hinweise: Bei dem Qualifizierungsprogramm handelt es sich um ein Blended Learning-Format, welches sowohl Selbstlernphasen als auch Präsenzphasen beinhaltet. Damit erweitern wir Ihre Möglichkeiten des orts- und zeitunabhängigen Lernens und reduzieren so Ihre Abwesenheitszeiten am Arbeitsplatz. Außerdem erweitern Sie durch den Einsatz neuer Lernformate Ihre eigene Methodenkompetenz im digitalen Zeitalter. Ablaufplan und Termine 2019: Webinar 1 Kick-Off: Uhrzeit: 15:00 16:30 Uhr WBT Themenblock I: Aktuelle Rahmenbedingungen (Selbstlernphase) Webinar 2: Vertriebsstrategie und Operationalisierung der Vertriebsstrategie Uhrzeit: 15:00 16:30 Uhr Präsenz I: Webinar 3: Change, Führung & Kommunikation im Vertrieb Uhrzeit: 15: Uhr Präsenz II:

30 Organisatorisches Ihre Dozenten: Gabor Verheyen, 4P Consulting GmbH Fax-Anmeldung Modul 1: , 15:00 Uhr Modul 2: Modul 3: , 15:00 Uhr Modul 4: Modul 5: , 15:00 Uhr Modul 6: Anmelde-Nr.: SRB Diese Veranstaltung kann auch in Ihrer Region angeboten oder als Qualifizierungsmaßnahme direkt in Ihrem Haus durchgeführt werden Preis: EUR 3.390,- für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 4.240,- für Nicht-Mitglieder Vorstandskompetenz Vertrieb Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Wir buchen Ihnen automatisch ab dem Vorabend der Veranstaltung ein Zimmer im Hotel inklusive aller zusätzlichen Leistungen. Hotel Schloss Montabaur verfügt über drei Zimmerkategorien*. Bitte kreuzen Sie Ihre bevorzugte Wahl unbedingt an. Die aktuell Standard Comfort Superior den Sie online unter: Wir setzen alles daran, Ihnen nach Verfügbarkeit Ihre Wunschkategorie zu optionieren. Wenn Sie nicht am Vorabend anreisen oder gar keine Übernachtung benötigen, kreuzen Sie dies bitte an: keine Vorabendanreise keine Übernachtung Mit welchem Verkehrsmittel werden Sie anreisen? Bahn PKW PKW-Mitfahrer In welcher Form möchten Sie gerne Ihre Seminarunterlagen und Skripte erhalten? analog (ausgedruckt) digital *Bei Übernachtung in externen Hotels gelten diese Zimmerkategorien nicht. Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Eugenie Schatz Wirtschaftspsychologin M.Sc. Teamleiterin Produktmanagement für: Vertriebsmanagement T: (02602) F: (02602) Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: (02602) F: (02602) Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

31 Banksteuerung, Risiko management und Treasury Seminar Neu als Handels-/Treasuryvorstand Dozenten: Peter Pfetscher KC Risk AG Kompetenzcenter Risikosteuerung Diese Veranstaltung richtet sich an: Vorstände So behalten Sie den Überblick über Ihren neuen Verantwortungsbereich Die Abläufe, Zuständigkeiten und Auswirkungen in der Steuerungsbank sind beinahe an Komplexität kaum noch zu übertreffen. Vor allem neue Vorstände, die für den Bereich der Steuerungsbank und auch für das Treasurymanagement verantwortlich zeichnen, sollten sich zunächst einen intensiveren Überblick über die aktuelle Situation in der Bank, aktuelle Entwicklungen an den Finanzmärkten, mögliche Handlungsfelder sowie deren Auswirkungen u.a. auf Ihre Depot A Steuerung verschaffen. An nur einem Seminartag haben Sie die Möglichkeit, sich über die wichtigsten Stellschrauben im Treasurymanagement zu informieren sowie Ihr Basiswissen zu diesem komplexen Themenfeld aufzufrischen, ohne sich mit unnötigem Detailwissen zu belasten. Ihr Nutzen: Sie erhalten einen kompakten Überblick über die wesentlichen Grundlagen im Treasurymanagement. Sie können sich schnell und effizient einen Überblick über Ihren neuen Verantwortungsbereich verschaffen. Sie kennen die aktuellen gesetzlichen Anforderungen an das Treasurymanagement und wissen, welche Handlungsfelder sich hieraus für Ihr Haus ableiten lassen. Inhaltsschwerpunkte: Die neue Rolle als Handels-/Treasuryvorstand Aufgaben, Verantwortung und Zuständigkeiten Aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Steuerung Zinsbuchsteuerung und die Basel II Kennziffer Eigenkapitalplanung und strategische Ziele Anforderungen aus den MaRisk Überblick verschaffen Wie ist meine Bank positioniert? Handlungsfelder Welche Stellschrauben gibt es und wo kann angesetzt werden? Konzentration auf das Wesentliche: Welche Kennzahlen sollten Sie im Blick behalten? Darstellung verschiedener Depot-A-Strategien auf die Ertragsund Risikolage Aktuelle Anlagemöglichkeiten 31

32 Organisatorisches Ihre Dozenten: Peter Pfetscher, KC Risk AG, ist Prokurist und verantwortet als Bereichsleiter im Geschäftsfeld Bankentreasury mehr als 70 Banken. Daneben besitzt er noch eine direkte Mandatsverantwortung für 3 Genossenschaftsbanken und betreut diverse Consultingprojekte im gesamten Bundesgebiet. Fax-Anmeldung Anmelde-Nr.: SB Preis: EUR 565,- für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 710,- für Nicht-Mitglieder Diese Veranstaltung kann auch in Ihrer Region angeboten oder als Qualifizierungsmaßnahme direkt in Ihrem Haus durchgeführt werden Neu als Handels-/Treasuryvorstand Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Wir buchen Ihnen automatisch ab dem Vorabend der Veranstaltung ein Zimmer im Hotel inklusive aller zusätzlichen Leistungen. Hotel Schloss Montabaur verfügt über drei Zimmerkategorien*. Bitte kreuzen Sie Ihre bevorzugte Wahl unbedingt an. Die aktuell Standard Comfort Superior den Sie online unter: Wir setzen alles daran, Ihnen nach Verfügbarkeit Ihre Wunschkategorie zu optionieren. Wenn Sie nicht am Vorabend anreisen oder gar keine Übernachtung benötigen, kreuzen Sie dies bitte an: keine Vorabendanreise keine Übernachtung Mit welchem Verkehrsmittel werden Sie anreisen? Bahn PKW PKW-Mitfahrer In welcher Form möchten Sie gerne Ihre Seminarunterlagen und Skripte erhalten? analog (ausgedruckt) digital *Bei Übernachtung in externen Hotels gelten diese Zimmerkategorien nicht. Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Thomas Wilbert B. A. Produktmanager für: Interne Revision, Rechtliche Fragen des Bankgeschäfts und Aufsichtsräte T: (02602) F: (02602) thomas_wilbert@adgonline.de Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: (02602) F: (02602) service@adgonline.de Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

33 Banksteuerung, Risiko management und Treasury Seminar Vorstandsrelevante Aspekte der Analyse und Beurteilung von Engagements Aus unserer Reihe Sicher im Kreditgeschäft Dozenten: Stefan Becker Volksbank in Südwestfalen eg Alexander Terhardt RDG Köln GmbH Diese Veranstaltung richtet sich an: Kürzlich bestellte Vorstände sowie für eine Vorstandsnachfolgeregelung vorgesehene Quereinsteiger oder Führungskräfte, die bisher lediglich geringe Berührungspunkte mit dem Kreditgeschäft hatten. Im Rahmen der Gesamtverantwortung des Vorstands gemäß 25a Abs. 1 KWG richtet sich die Veranstaltung ressortunabhängig an alle Vorstände. Vorstandsrelevantes Kreditwissen Grundbausteine im Werkzeugkasten eines Vorstands An die Position des Bankleiters stellt die BaFin sehr hohe Anforderungen. Bei jeder Vorstandsbestellung wird von der Aufsicht in einer Einzelfallprüfung die fachliche Eignung des Kandidaten gemäß 25c Abs. 1 KWG geprüft. Zentrales Augenmerk richtet die BaFin dabei auf die im Kreditbereich gesammelten Fachkenntnisse, praktischen Erfahrungen und ausgeübten Kompetenzen. Kürzlich bestellte Vorstände und all jene, die für eine Nachfolgeregelung vorgesehen sind, sollten rechtzeitig mögliche Lücken schließen, wenn sie bisher nur geringe Berührungspunkte mit dem Kreditgeschäft hatten oder ihre Kenntnisse auf den aktuellen Stand bringen wollen. Denn für den langfristigen Erfolg und die dauerhafte Zukunftsfähigkeit Ihrer Bank ist der Erwerb fundierter und aktueller Fachkenntnisse im Kreditbereich unverzichtbar. Ihr Nutzen: Sie bringen Ihr Fachwissen im Kreditbereich auf den aktuellen Stand, bauen es aus und dokumentieren dies nachvollziehbar gegenüber der BaFin. Sie erhalten zielgerichtet und praxisorientiert vorstandsrelevantes Wissen zu den zentralen Themen des Kreditgeschäfts. Durch Originalfälle, Praxisberichte und Fallstudien erwerben Sie sich das Wissen, um die Tragweite der eigenen Kreditentscheidungen sicher zu beurteilen. So erarbeiten Sie beispielsweise mit einem Kreditpraktiker Ihr Votum anhand eines realen Engagements. Sie bekommen Praxistippsvon Bankpraktikern, für den Wechsel und die Wahrnehmung Ihrer zukünftigen Vorstandsrolle an die Hand. Zugleich knüpfen Sie erste Kontakte mit Kollegen, die sich auf der gleichen Karrierestufe befinden, und legen so den Grundstein Ihres Vorstandsnetzwerkes, von dem Sie auch im Nachgang des Programms noch aktiv profitieren. Sie gewinnen als Vorstand in spe Rechtssicherheit in Fragen des Kreditgeschäfts, indem wir Sie ohne Drohszenarien aufzubauen gezielt für jene Bereiche sensibilisieren, auf die Sie in Ihrer Vorstandspraxis achten müssen. Der Nutzen für Ihre Bank: Für Ihr Haus erhalten Sie im Zuge eines vorgesehenen Wechsels in eine Vorstandsposition die Möglichkeit, durch den Kandidaten aktuell erworbene fachliche Kenntnisse im Kreditbereich gegenüber der BaFin nachzuweisen. Der reibungslose Einstieg in die künftige Vorstandsaufgabe und der damit verbundene Perspektivwechsel wird dadurch erleichtert, dass die Teilnehmer über rein fachliche Fragen hinaus auch die Bereiche thematisieren, auf die man als Vorstand speziell achten sollte. Inhaltsschwerpunkte: Modul Vorstandsrelevante aufsichtsrechtliche Aspekte des Kreditgeschäfts (3 Tage) Modul Vorstandsrelevante Aspekte der Analyse und Beurteilung von Engagements im Rahmen der Kreditentscheidung (3 Tage) Modul Vorstandsrelevante betriebswirtschaftliche Aspekte der Steuerung des Kreditgeschäfts (3 Tage) Modul Vorstandsrelevante kreditrechtliche, haftungsrechtliche und dienstvertragliche Aspekte (3 Tage) Modul Vorstandsrelevante krisen- und sanierungsspezifische Aspekte des Kreditgeschäfts (3 Tage) Für Sie sind wir ab 2019 noch flexibler: Sie können unterjährig jederzeit mit Sicher im Kreditgeschäft! starten und alle Module innerhalb eines Jahres komplett durchlaufen. Sie können aber auch individuell entscheiden, welches der fünf Module Sie besuchen möchten und auch nur einzelne Module buchen. Auf der nachfolgenden Seite haben wir Ihnen alle geplanten Termine der einzelnen Module dargestellt. Wir beraten Sie gern persönlich, sprechen Sie einfach Herrn Thomas Wilbert unter T: oder via unter thomas_wilbert@adgonline.de an. 33

34 Organisatorisches Ihre Dozenten: Sascha Hofmann, Raiffeisenbank Volksmarsen eg Colette Sternberg, prüfungsnahe Beratung und Coaching Alexander Terhardt, RDG MANAGEMENT- BERATUNGEN GMBH Stefan Becker, Volksbank Siegerland eg Michael M. Ziechnaus, Ziechnaus Rechtsanwälte Dr. Jasmin Urlaub, Menold Bezler Rechtsanwälte Partnerschaft Günther Kafitz, SWC MittelstandsBeratung GmbH Dieter Holtkötter, DZ BANK AG Jens-Uwe Neumann, Ziechnaus Rechtsanwälte Peter Martin, Volksbank Allgäu West eg und cp consultingpartner AG Fax-Anmeldung Anmelde-Nr.: SB Preis: EUR 1.785,- für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 2.235,- für Nicht-Mitglieder Diese Veranstaltung kann auch in Ihrer Region angeboten oder als Qualifizierungsmaßnahme direkt in Ihrem Haus durchgeführt werden Vorstandsrelevante Aspekte der Analyse und Beurteilung von Engagements Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Wir buchen Ihnen automatisch ab dem Vorabend der Veranstaltung ein Zimmer im Hotel inklusive aller zusätzlichen Leistungen. Hotel Schloss Montabaur verfügt über drei Zimmerkategorien*. Bitte kreuzen Sie Ihre bevorzugte Wahl unbedingt an. Die aktuell Standard Comfort Superior den Sie online unter: Wir setzen alles daran, Ihnen nach Verfügbarkeit Ihre Wunschkategorie zu optionieren. Wenn Sie nicht am Vorabend anreisen oder gar keine Übernachtung benötigen, kreuzen Sie dies bitte an: keine Vorabendanreise keine Übernachtung Mit welchem Verkehrsmittel werden Sie anreisen? Bahn PKW PKW-Mitfahrer In welcher Form möchten Sie gerne Ihre Seminarunterlagen und Skripte erhalten? analog (ausgedruckt) digital *Bei Übernachtung in externen Hotels gelten diese Zimmerkategorien nicht. Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Thomas Wilbert B. A. Produktmanager für: Interne Revision, Rechtliche Fragen des Bankgeschäfts und Aufsichtsräte T: (02602) F: (02602) Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: (02602) F: (02602) Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

35 Banksteuerung, Risiko management und Treasury Qualifizierungsprogramm 47. Vorstandskompetenz Banksteuerung Dozenten: siehe Rückseite Diese Veranstaltung richtet sich an: Vorstände Sicher in unsicheren Zeiten steuern! Themen wie Kostendruck, Sicherung der Zukunftsfähigkeit und Eigenständigkeit sind aus den Themen der Gesamtbanksteuerung nicht mehr wegzudenken. Ganz zu schweigen von der Umsetzung neuer Regulierungsvorhaben die sich bspw. durch die MaRisk 6.0 ergeben. Somit sind Sie als Vorstand mehr denn je gefordert, die Weichen für eine erfolgreiche Steuerung Ihres Hauses zu etablieren sowie die Komplexität in der Steuerung zu reduzieren, um gemeinsam mit Ihrer Mannschaft auf Erfolgskurs zu bleiben. Ziel unseres Qualifizierungsprogramms ist es daher, Ihnen die nötigen aktuellen Anforderungen rund um die Banksteuerung, angefangen von der Etablierung einer Risikokultur bis hin zu einem tieferen Einblick in die einzelnen Risikoarten und deren Bedeutung zu geben. Darher zahlen die behandelten Themen in den drei Modulen der Vorstandskompetenz Banksteuerung auf die folgenden Kompetenzdimensionen des ADG- Kompetenzmodell ein: Formelle Fachkompetenz, Ich/Individuum, Unsicherheitsmanagement sowie genossenschaftliche Kompetenz. Ihr Nutzen als Teilnehmer: Sie erhalten einen kompakten, aktuellen Überblick zu den Anforderungen an die Banksteuerung. Sie erkennen, wie Sie die Risikokultur in Ihrem Haus etablieren können. Sie erhalten wertvolle Impulse für Ihre Praxis und Einblicke, wie Sie die komplexen Anforderungen an die Banksteuerung in sinnvollen Maßnahmenpaketen bündeln können. Der Nutzen für Ihre Bank: Ihr Haus erhält aktuelle Einblicke aus dem Verbund durch thematische Einbeziehung von aktuellen BVR-Projekten. Ihr Haus erhält das notwendige Rüstzeug, um sich in der Banksteuerung prüfungssicher aufstellen zu können. Bitte beachten Sie auch die Termine für die 48. Vorstandskonpetenz Banksteuerung Modul 1: Modul 2: Modul 3: Anmelde-Nr.: SRB Inhaltsschwerpunkte: Modul 1: Aktuelle Anforderungen an die Banksteuerung - Niedrigzinsphase und Co. im Überblick Überblick über die verschiedenen Steuerungsbereiche Anforderungen an die Kundengeschäftssteuerung Anforderungen an das Risikomanagement im Überblick Risikotragfähigkeit Einblick in die unterschiedlichen Risikoarten Überblick aufsichtsrechtliche Themen in der Steuerung Der BVR berichtet aktuelle Projekte aus dem Verbund Modul 2: Aufsichtsrechtliche Grundlagen der Adressrisikosteuerung Liquiditätssteuerung unter MaRisk & Basel III Adressrisikosteuerung im Eigengeschäft und Kundengeschäft Technische Umsetzung in VR Control Modul 3: Eigenanlagenstrategien vor dem Hintergrund der Niedrigzinsphase Aktuelle Steuerungsimpulse Neuausrichtung im Vertrieb Aufbau einer konsequenten Steuerungsarchitektur im Kundengeschäft Methodische Vorgehensweise zur Identifikation von Kundenpotenzial Mit dem Besuch der Vorstandskompetenz Banksteuerung erhalten Sie folgende Anerkennungsregelungen: "Vorstandskompetenz Produktionsbank": Wenn Sie die Vorstandskompetenz Produktion und Vorstandskompetenz Banksteuerung innerhalb von 2 Jahren absolvieren, erhalten Sie eine preisliche Anrechnung von EUR 600,-. Für Sie sind wir ab 2019 noch flexibler: Sie können unterjährig jederzeit starten und alle Module innerhalb eines Jahres komplett durchlaufen. Sie können aber auch individuell entscheiden, welches der drei Module Sie besuchen möchten oder auch nur einzelne Module buchen. Der Preis pro Modul bei Einzelbuchung beträgt 2100,00 für Mitglieder. 35

36 Organisatorisches Ihre Dozenten: Dr. Niklas Lach / Dr. Rolf Beike, beikelach unabhängige managementberatung GmbH Colette Sternberg, prüfungsnahe Beratung und Coaching Viola Uphoff, BVR Peter Martin, Volksbank Allgäu-Oberschwaben eg Jörg Reefmann, VR Bank Rhein-Neckar eg Martin C. Bialek, parcit GmbH Dieter Rottmeir, KC Risk AG Fax-Anmeldung Modul 1: Modul 2: Modul 3: Anmelde-Nr.: SRB Preis: EUR 6.190,- für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 7.740,- für Nicht-Mitglieder Diese Veranstaltung kann auch in Ihrer Region angeboten oder als Qualifizierungsmaßnahme direkt in Ihrem Haus durchgeführt werden 47. Vorstandskompetenz Banksteuerung Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Wir buchen Ihnen automatisch ab dem Vorabend der Veranstaltung ein Zimmer im Hotel inklusive aller zusätzlichen Leistungen. Hotel Schloss Montabaur verfügt über drei Zimmerkategorien*. Bitte kreuzen Sie Ihre bevorzugte Wahl unbedingt an. Die aktuell Standard Comfort Superior den Sie online unter: Wir setzen alles daran, Ihnen nach Verfügbarkeit Ihre Wunschkategorie zu optionieren. Wenn Sie nicht am Vorabend anreisen oder gar keine Übernachtung benötigen, kreuzen Sie dies bitte an: keine Vorabendanreise keine Übernachtung Mit welchem Verkehrsmittel werden Sie anreisen? Bahn PKW PKW-Mitfahrer In welcher Form möchten Sie gerne Ihre Seminarunterlagen und Skripte erhalten? analog (ausgedruckt) digital *Bei Übernachtung in externen Hotels gelten diese Zimmerkategorien nicht. Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Thomas Wilbert B. A. Produktmanager für: Interne Revision, Rechtliche Fragen des Bankgeschäfts und Aufsichtsräte T: (02602) F: (02602) thomas_wilbert@adgonline.de Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: (02602) F: (02602) service@adgonline.de Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

37 Banksteuerung, Risiko management und Treasury Seminar Als Vorstand das Risikoreporting an den Aufsichtsrat optimieren Schlank, nachvollziehbar, prüfungssicher Dozenten: WP StB Colette Sternberg Diese Veranstaltung richtet sich an: Vorstände Den Aufsichtsrat verständlich und im nötigen Umfang informieren Die MaRisk verpflichten Sie als Vorstand, Ihren Aufsichtsrat mindestens vierteljährlich in schriftlicher Form über die Risikosituation Ihres Hauses zu informieren. Von diesem Risikoreporting verlangt die Aufsicht, dass es nachvollziehbar und aussagekräftig ist und neben der reinen Darstellung auch eine Beurteilung der Risikosituation umfasst. Darüber hinaus soll die Geschäftsleitung auf besondere Risiken für die Geschäftsentwicklung sowie hierzu geplante Maßnahmen eingehen. Vielfach fällt es aber schwer, diese Anforderung mit Leben zu füllen. Einerseits müssen alle relevanten Informationen weitergegeben werden, andererseits soll der Bericht aber auch verständlich und übersichtlich gestaltet sein und die Aufsichtsräte nicht mit seinem schieren Umfang erschlagen. Sonst wird oft viel Zeit darauf verwendet, Positionen zu besprechen, die für die Risikosituation des Hauses von eher untergeordneter Bedeutung sind. Zwar existiert ein DGRV-Standard für das Risikoreporting an den Aufsichtsrat, allerdings fällt dieses Reporting noch immer recht umfangreich aus und wird von den Häusern eher selten verwendet. Daher stellt sich häufig die Frage, wie man das Reporting an den Aufsichtsrat noch prägnanter ausgestalten kann. Hier setzt unsere Veranstaltung an und diskutiert mit Ihnen, wie Sie schlank und nachvollziehbar den Risikoreport aufbauen können und trotzdem die Anforderungen von Aufsicht und Prüfung erfüllen. Ihr Nutzen: Gemeinsam mit einer erfahrenen Expertin, die schon zahlreiche Banken bei der Optimierung des vorhandenen Reportings unterstützt hat, erarbeiten Sie, basierend auf Ihren bestehenden Berichten, wie Sie zu einem schlanken Aufsichtsratsreport gelangen. Dabei steht auch das Thema Verständlichkeit für das Aufsichtsgremium auf der Agenda. Sie diskutieren die Anforderungen an ein angemessenes und schlankes Reporting für Ihren Aufsichtsrat. Dabei erarbeiten wir ganz gezielt ausgehend vom DGRV-Standard Möglichkeiten, Ihren vorhandenen Risikobericht zu kürzen, ohne die Aussagen zu verwässern. Sie haben die Möglichkeit, über die Anforderungen sowohl für barwertig als auch für GuV-orientiert steuernde Banken zu diskutieren und besprechen zudem sinnvolle ergänzende Berichtsgrößen und Erklärungen für den Aufsichtsrat. Bringen Sie Ihr bestehendes Reporting einfach mit und vollziehen Sie die Vorschläge aus der Veranstaltung direkt nach. Durch das so abgeleitete Vorgehen erhalten Sie ein Informationspaket mit geringerem Umfang, aber den für den Aufsichtsrat wesentlichen Aussagen. So stellen Sie sicher, dass die aufsichtsrechtlichen Anforderungen erfüllt werden, der Arbeitsaufwand zur Reporterstellung nicht ausufert und der Aufsichtsrat eine verständliche und angemessene Information erhält. Inhaltsschwerpunkte: Was sollten Sie reporten? Aktueller Stand der Anforderungen an Umfang und Inhalt der Aufsichtsratsinformation Was machen Sie schon? Bestehende Reportings und Auswertungen sowie den DGRV-Standard als Grundlage eines Aufsichtsratsreports nutzen Welche Angaben fordert die Aufsicht? Welche Angaben braucht der Aufsichtsrat wirklich? Kürzungspotenziale erkennen und umsetzen Die aufsichtsrechtlichen Mindestangaben um betriebswirtschaftlich sinnvolle Angaben erweitern, um das Verständnis im Aufsichtsrat gezielt zu fördern Erarbeitung eines Muster-Reportings an Ihren Aufsichtsrat (für barwertig wie auch für GuV-orientiert steuernde Banken) Offene Diskussions- und Fragerunde zum Thema Hinweis: Speziell zum Kenntnisaufbau für Aufsichtsräte bieten wir eine separate Veranstaltung MaRisk-Risikoreporting für den Aufsichtsrat vom (SB ) an. Zusätzlich besteht die Möglichkeit, die Thematik im Rahmen einer Inhouse-Maßnahme moderiert von der Dozentin gemeinsam mit Vorstand und Aufsichtsrat aufzuarbeiten. Gern beraten wir Sie hierzu und erstellen Ihnen ein Angebot. Ihre Dozenten: Colette Sternberg, prüfungsnahe Beratung und Coaching, Steuerberaterin und Wirtschaftsprüferin leitete für viele Jahre verantwortlich das Spezialistenteam Prüfung des Genossenschaftsverband e. V., das sich mit prüferischen Spezialthemen beschäftigt. Heute begleitet sie mit Ihren fundierten Kenntnissen und in der gesetzlichen Prüfung erworbenen Erfahrungen freiberuflich Banken in der fachlichen Aufbereitung und Umsetzung aufsichtsrechtlicher Spezialthemen. In Seminaren und Coachings für Aufsichtsräte und Vorstände gibt sie dieses Wissen praxisnah und greifbar weiter. 37

38 Organisatorisches Ihre Dozenten: WP StB Colette Sternberg Fax-Anmeldung Anmelde-Nr.: SB Preis: EUR 590,- für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 740,- für Nicht-Mitglieder Diese Veranstaltung kann auch in Ihrer Region angeboten oder als Qualifizierungsmaßnahme direkt in Ihrem Haus durchgeführt werden Als Vorstand das Risikoreporting an den Aufsichtsrat optimieren Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Wir buchen Ihnen automatisch ab dem Vorabend der Veranstaltung ein Zimmer im Hotel inklusive aller zusätzlichen Leistungen. Hotel Schloss Montabaur verfügt über drei Zimmerkategorien*. Bitte kreuzen Sie Ihre bevorzugte Wahl unbedingt an. Die aktuell Standard Comfort Superior den Sie online unter: Wir setzen alles daran, Ihnen nach Verfügbarkeit Ihre Wunschkategorie zu optionieren. Wenn Sie nicht am Vorabend anreisen oder gar keine Übernachtung benötigen, kreuzen Sie dies bitte an: keine Vorabendanreise keine Übernachtung Mit welchem Verkehrsmittel werden Sie anreisen? Bahn PKW PKW-Mitfahrer In welcher Form möchten Sie gerne Ihre Seminarunterlagen und Skripte erhalten? analog (ausgedruckt) digital *Bei Übernachtung in externen Hotels gelten diese Zimmerkategorien nicht. Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Thomas Wilbert B. A. Produktmanager für: Interne Revision, Rechtliche Fragen des Bankgeschäfts und Aufsichtsräte T: (02602) F: (02602) Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: (02602) F: (02602) Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

39 Produktionsbank: Marktfolge, Betriebsbereich, Kosten- und Prozessmanagement Seminar Prozesse im Griff: Vertieftes Vorstandswissen zu den Sonderprüfungen gemäß 44 KWG Dozenten: Henning Riediger Deutsche Bundesbank Hauptverwaltung Hannover Diese Veranstaltung richtet sich an: Vorstände Sonderprüfungen sicher bestehen Mängel und Schwachstellen aufdecken Der Aufbau und die Ausgestaltung von Prozessen unterscheiden sich stark in den verschiedenen Instituten. Gleichwohl gibt es vergleichbare Ausgangslagen und auch entsprechende Lösungsansätze, um die Anforderungen der aktuellen MaRisk zu erfüllen. Anhand von Erfahrungen aus Sonderprüfungen nach 44 KWG werden in diesem Seminar mittels Fallbeispielen relevante Themenfelder diskutiert. Sie werden auf den aktuellen Stand der Ergebnisse aus 44er-Prüfungen gebracht. Der Begriff der Angemessenheit ist ein zentrales Element der MaRisk und wird intensiv im Seminar behandelt. Gehen Sie mit wertvollen Impulsen zurück in Ihr Haus, und passen Sie wenn nötig Ihre Regelungen dem aktuellen Stand an. Zum Einstieg des Seminars wird der Ablauf und die Durchführung einer -44-KWG-Sonderprüfung durch die Deutsche Bundesbank vorgestellt. Anhand von wesentlichen Prozessen in einem Institut werden die häufigsten Schwachstellen und Mängel aufgezeigt. Neben der Darstellung der Einzelprozesse wird ebenfalls die notwendige Einbindung in das interne Kontrollsystem vorgestellt und diskutiert werden können. Inhaltsschwerpunkte: Ablauf und Durchführung einer -44-KWG-Sonderprüfung durch die Deutsche Bundesbank Aufbau und die Ausgestaltung von Prozessen: Lösungsansätze zur Erfüllung der Anforderungen der aktuellen MaRisk Bedeutung der Angemessenheit als zentrales Element der MaRisk Darstellung der Einzelprozesse: Anhand der folgenden -zumeist wesentlichen- Prozesse in einem Institut, werden die häufigsten Schwachstellen und Mängel aufgezeigt: Strategieprozess Neue-Produkte-/Neue-Märkte-Prozess Informationssicherheitsprozess Outsourcingprozess Risikomanagementprozess (insbesondere Risikosteuerungs- und -controlling-prozesse) Es handelt sich bei der Auswahl der Fallbeispiele bewusst um aktuelle Themen außerhalb des originären Kreditgeschäftsprozesses, da in diesen Bereichen zuletzt vermehrt Schwächen und Mängel im Rahmen von 44 KWG- Sonderprüfungen aufgetreten sind und diese einen bedeutenden Einfluss auf die Erfüllung des 25 a KWG hatte. Einbindung des Prozessmanagements in das Interne Kontrollsystem Ihr Nutzen: In der nächsten (Sonder-)Prüfung sind Ihnen die Vorgehensweise der Prüfer und wesentliche Sachverhalte/Prüfungsschwerpunkte einer solchen Prüfung bekannt. Die einzelnen Themenpunkte werden durch anonymisierte Praxisbeispiele unterstützt, an denen die Vorgehensweise bei -44-KWG-Sonderprüfungen präsentiert und auch die Meinung der Referenten zu den einzelnen Sachverhalten dargestellt wird. Sie nehmen wertvolle Impulse mit und können so Ihre internen Regelungen auf den aktuellen Stand bringen. 39

40 Organisatorisches Ihre Dozenten: Henning Riediger, Prüfungsleiter, Deutsche Bundesbank Henning Riediger absolvierte sein BWL-Studium an der Fachhochschule der Deutschen Bundesbank in Hachenburg. Er ist seit 2004 bei der Deutschen Bundesbank, Hauptverwaltung Hannover, im Referat für Bankgeschäftliche Prüfungen tätig. Seine Tätigkeitsschwerpunkte liegen auf der Prüfung von Gesamtbanksteuerung (Risikomanagement- und Risikocontrollingprozesse), ITspezifischen Themen, Outsourcing sowie Abbildung derivativer Produkte in der SolvV. Fax-Anmeldung Anmelde-Nr.: SB Preis: EUR 550,- für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 690,- für Nicht-Mitglieder Diese Veranstaltung kann auch in Ihrer Region angeboten oder als Qualifizierungsmaßnahme direkt in Ihrem Haus durchgeführt werden Prozesse im Griff: Vertieftes Vorstandswissen zu den Sonderprüfungen gemäß 44 KWG Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Wir buchen Ihnen automatisch ab dem Vorabend der Veranstaltung ein Zimmer im Hotel inklusive aller zusätzlichen Leistungen. Hotel Schloss Montabaur verfügt über drei Zimmerkategorien*. Bitte kreuzen Sie Ihre bevorzugte Wahl unbedingt an. Die aktuell Standard Comfort Superior den Sie online unter: Wir setzen alles daran, Ihnen nach Verfügbarkeit Ihre Wunschkategorie zu optionieren. Wenn Sie nicht am Vorabend anreisen oder gar keine Übernachtung benötigen, kreuzen Sie dies bitte an: keine Vorabendanreise keine Übernachtung Mit welchem Verkehrsmittel werden Sie anreisen? Bahn PKW PKW-Mitfahrer In welcher Form möchten Sie gerne Ihre Seminarunterlagen und Skripte erhalten? analog (ausgedruckt) digital *Bei Übernachtung in externen Hotels gelten diese Zimmerkategorien nicht. Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Inken Hallberg Dipl.-Handelslehrerin / Dipl.-Berufspädagogin Teamleiterin Produktmanagement für: Produktionsbank, Digitalisierung, Betriebsbereich und IT T: (02602) F: (02602) inken_hallberg@adgonline.de Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: (02602) F: (02602) service@adgonline.de Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

41 Produktionsbank: Marktfolge, Betriebsbereich, Kosten- und Prozessmanagement Seminar Vorstandswissen Problemkreditmanagement Dozenten: Dr. Gunther Lehleiter Aderhold Rechtsanwaltsgesellschaft mbh Monika Lösing Diese Veranstaltung richtet sich an: Vorstände Strategien zur Optimierung des Problemkreditportfolios Bereits heute konzentriert sich jeder zehnte Mittelständler darauf, das Überleben seines Unternehmens zu sichern. Die ersten Erfahrungen mit der Insolvenzsanierung nach dem Gesetz zur weiteren Erleichterung der Sanierung von Unternehmen (ESUG) liegen auch inzwischen vor: Bis heute wurden bereits mehrere Hundert Insolvenzverfahren unter dem neuen Gesetz initiiert. Zudem sind Unternehmensliquidationen durch das neue Gesetz deutlich seltener notwendig, und es wurden bereits Debtto-Equity-Swaps nach der neuen Rechtslage durchgeführt. Außerdem sorgen neue Regelungen im Anfechtungsrecht für erheblichen Handlungsbedarf bei den Banken. Gerade in der jetzigen Situation ist es für Sie als Vorstand einer Genossenschaftsbank immens wichtig, die strategischen Leitlinien im Problemkreditmanagement vorzugeben. Sie erfahren in unserem Seminar, wie Sie mit diesen kritischen Engagements professionell umgehen. So erlernen Sie Strategien, wie Sie Kreditausfälle und rechtliche Haftungsrisiken für Ihr Haus vermeiden können. Oftmals sind dadurch erhebliche Optimierungspotenziale möglich. Inhaltsschwerpunkte: Problemkredit und Problemkreditportfolio Definition und Regelung Struktur und Anforderungen Optimierungsstrategien Eigenoptimierung Outsourcing und Insourcing Zentralisierung und Regionalisierung Problemkreditmanagement Ziele und Erfolgsfaktoren Engagementstrategien Unternehmenssanierung in der Insolvenz Bedarf Erfahrungen mit dem Schutzschirmverfahren nach ESUG Anfechtungsrecht und seine Konsequenzen für die Bank Ihr Nutzen: Sie informieren sich als Vorstand über den Handlungsspielraum, den Sie als Bank im Problemkreditmanagement haben. Sie können die Gelegenheit nutzen, im Austausch mit Vorständen anderer Genossenschaftsbanken Überlegungen zur weiteren Optimierung des Problemkreditportfolios voranzutreiben. Sie erhalten Entscheidungshilfen für die strategische Positionierung und Handhabung des Problemkreditmanagements. Sie vermeiden die Schwachstellen der Sicherheitenverwertung problematischer Immobilien und Beteiligungen. Sie profitieren von wichtigen Impulsen des Problemkreditmanagements und können dieses Wissen vor allem in geschäftspolitisch brisanten Fällen gezielt anwenden. Sie setzen sich mit der Sichtweise des Insolvenzverwalters bei bankspezifischen Auseinandersetzungen in der Insolvenz des Bankkunden auseinander. 41

42 Organisatorisches Ihre Dozenten: Dr. Gunther Lehleiter, Aderhold Rechtsanwaltsgesellschaft mbh Monika Lösing, BAG Bankaktiengesellschaft Fax-Anmeldung Anmelde-Nr.: SB Preis: EUR 525,- für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 660,- für Nicht-Mitglieder Diese Veranstaltung kann auch in Ihrer Region angeboten oder als Qualifizierungsmaßnahme direkt in Ihrem Haus durchgeführt werden Vorstandswissen Problemkreditmanagement Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Wir buchen Ihnen automatisch ab dem Vorabend der Veranstaltung ein Zimmer im Hotel inklusive aller zusätzlichen Leistungen. Hotel Schloss Montabaur verfügt über drei Zimmerkategorien*. Bitte kreuzen Sie Ihre bevorzugte Wahl unbedingt an. Die aktuell Standard Comfort Superior den Sie online unter: Wir setzen alles daran, Ihnen nach Verfügbarkeit Ihre Wunschkategorie zu optionieren. Wenn Sie nicht am Vorabend anreisen oder gar keine Übernachtung benötigen, kreuzen Sie dies bitte an: keine Vorabendanreise keine Übernachtung Mit welchem Verkehrsmittel werden Sie anreisen? Bahn PKW PKW-Mitfahrer In welcher Form möchten Sie gerne Ihre Seminarunterlagen und Skripte erhalten? analog (ausgedruckt) digital *Bei Übernachtung in externen Hotels gelten diese Zimmerkategorien nicht. Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Julia Best B. A. Produktmanagerin für: Produktionsbank, Marktfolge Passiv, Marktfolge Aktiv und Problemkreditmanagement T: (02602) F: (02602) Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: (02602) F: (02602) Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

43 Beauftragtenwesen Seminar Minimieren Sie strafrechtliche Risiken in Ihrer Compliance-Organisation Dozenten: Dr. Jörg Rößler Union Asset Management Holding AG Dr. Sabine Stetter Stetter Rechtsanwälte Diese Veranstaltung richtet sich an: Vorstände Compliance ist Chefsache verringern Sie Ihre Haftungsrisiken und Konsequenzen aus Strafverfolgungen Eine Pflichtverletzung gegen diese Überwachungspflicht und die Etablierung eines funktionierenden Compliance-Systems kann für einen Vorstand weitreichende Konsequenzen haben: von aufsichtsrechtlichen Sanktionen über zivilrechtliche Schadensersatzforderungen bis hin zu strafrechtlicher Verantwortung. Wie Sie sich bei auftretenden Schadensfällen rechtssicher verhalten können und welche Compliance-Pflichten Sie als Vorstand nachkommen müssen, erfahren Sie in unserer Veranstaltung. Die Referenten können aufgrund ihrer Erfahrungen und Tätigkeiten sowohl einen praxisnahen Überblick über aktuelle Anforderungen im Wertpapieraufsichtsrecht und deren Auswirkungen auf die Bankpraxis als auch Antworten im Hinblick auf wirtschafts- und steuerstrafrechtliche Risiken geben. Inhaltsschwerpunkte: Überblick Compliance-Pflichten des Vorstandes nach KWG und WpHG Compliance zur eigenen Absicherung nutzen Umgang mit Schadensfällen Rolle und Vorgehen der strafrechtlichen Unternehmensvertreter Welche Maßnahmen sind erforderlich, wenn Verstöße oder Verdachtsfälle auftreten? Ihr Nutzen: Sie erhalten einen Überblick über Ihre Pflichten als Vorstand. Sie erkennen, wie Sie Ihre persönlichen Haftungsrisiken reduzieren können. Sie erfahren, wie Sie sich bei auftretenden Schadensfällen rechtskonform und professionell verhalten. Sie profitieren von den zahlreichen Erfahrungen Ihrer Dozenten aus der Praxis. 43

44 Organisatorisches Ihre Dozenten: Dr. Jörg Rößler, Union Asset Management Holding AG, ist Gruppenleiter Compliance. Zuvor war er beim Genossenschaftsverband Bayern e. V. als stellvertretender Abteilungsleiter Bankaufsichtsrecht und Grundsatzfragen tätig. Dr. Sabine Stetter wurde 2006 von der juristischen Fakultät der Ernst-Moritz- Arndt-Universität Greifswald zum Dr. jur. promoviert. Seit 2000 ist Sie zugelassene Rechtsanwältin und seit 2007 Fachanwältin für Strafrecht und Fachanwältin für Steuerrecht. Fax-Anmeldung Anmelde-Nr.: SB Preis: EUR 570,- für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 710,- für Nicht-Mitglieder Diese Veranstaltung kann auch in Ihrer Region angeboten oder als Qualifizierungsmaßnahme direkt in Ihrem Haus durchgeführt werden Minimieren Sie strafrechtliche Risiken in Ihrer Compliance- Organisation Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Wir buchen Ihnen automatisch ab dem Vorabend der Veranstaltung ein Zimmer im Hotel inklusive aller zusätzlichen Leistungen. Hotel Schloss Montabaur verfügt über drei Zimmerkategorien*. Bitte kreuzen Sie Ihre bevorzugte Wahl unbedingt an. Die aktuell Standard Comfort Superior den Sie online unter: Wir setzen alles daran, Ihnen nach Verfügbarkeit Ihre Wunschkategorie zu optionieren. Wenn Sie nicht am Vorabend anreisen oder gar keine Übernachtung benötigen, kreuzen Sie dies bitte an: keine Vorabendanreise keine Übernachtung Mit welchem Verkehrsmittel werden Sie anreisen? Bahn PKW PKW-Mitfahrer In welcher Form möchten Sie gerne Ihre Seminarunterlagen und Skripte erhalten? analog (ausgedruckt) digital *Bei Übernachtung in externen Hotels gelten diese Zimmerkategorien nicht. Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Inken Hallberg Dipl.-Handelslehrerin / Dipl.-Berufspädagogin Teamleiterin Produktmanagement für: Produktionsbank, Digitalisierung, Betriebsbereich und IT T: (02602) F: (02602) inken_hallberg@adgonline.de Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: (02602) F: (02602) service@adgonline.de Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

45 Beauftragtenwesen Seminar SREP und MaRisk-Novelle Auswirkungen auf Internal Governance und IKS Dozenten: Andreas Marbeiter GenoTec GmbH NEU Diese Veranstaltung richtet sich an: Vorstände, Führungskräfte Veränderungen in der Prüfungspraxis der Aufsicht Mit den europaweit gültigen Leitlinien für einen neuen harmonisierten SREP-Prozess erhalten die Methoden zur Risikomessung und deren Einbettung in die Risiko- und Geschäftsstrategie einer Bank einen neuen Rahmen. Damit und in Verbindung mit der Novelle der MaRisk werden auch die Internal Governance sowie die institutsinternen Kontrollen nun mehr in den Fokus gerückt. Die Institute stehen damit u.a. vor der Herausforderung, die bereits bestehenden Verfahren und Regelungen zu erheben und miteinander zu verzahnen. Verschaffen Sie sich daher einen umfassenden Überblick über den Nutzen aus den Anforderungen rund um Ihre institutsinternen Kontrollsysteme. Denn neben den Zinsänderungsrisiken und den wesentlichen Risiken für die Kapitalzuschläge, ist auch die Internal Governance ein weiterer Treiber für das Zusammenspiel mit dem Risikomanagement. Erfahren Sie in unserer neuen Tagesveranstaltung mehr über die möglichen Auswirkungen auf die bestehenden Governance- Systeme. Inhaltsschwerpunkte: Künftige Schwerpunkte aus Sicht der Aufsicht im Rahmen der internen Governance-Betrachtung statuiert durch SREP und die novellierten MaRisk Bedeutung, Wirkung und Nutzen bisher etablierter Verfahren und Prozesse Möglicher Anpassungsbedarf im internen Kontrollsystem der Bank Bedeutung und Umsetzung der Risikokultur Rolle der (MaRisk)-Compliancefunktion vor dem Hintergrund der künftigen Änderungen Ihr Nutzen: Sie erhalten einen zusammenführenden Überblick über den speziellen Fokus von Kapitel 5 des SREP (Interne Governance/Internes Kontrollsystem). Sie bekommen pragmatische Hinweise zum Umgang mit den Anforderungen aus AT 3 (Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung) der MaRisk Sie erkennen, wie Sie bereits aktuell etablierte Verfahren und Prozesse zusammenführen und verzahnen können. Sie erhalten für Ihr Haus hilfreiche Impulse, wie Sie die Risikokultur aufbauen und weiter fördern können. 45

46 Organisatorisches Ihre Dozenten: Andreas Marbeiter, GenoTec GmbH Fax-Anmeldung Anmelde-Nr.: SB Preis: EUR 530,- für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 665,- für Nicht-Mitglieder Diese Veranstaltung kann auch in Ihrer Region angeboten oder als Qualifizierungsmaßnahme direkt in Ihrem Haus durchgeführt werden SREP und MaRisk-Novelle Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Wir buchen Ihnen automatisch ab dem Vorabend der Veranstaltung ein Zimmer im Hotel inklusive aller zusätzlichen Leistungen. Hotel Schloss Montabaur verfügt über drei Zimmerkategorien*. Bitte kreuzen Sie Ihre bevorzugte Wahl unbedingt an. Die aktuell Standard Comfort Superior den Sie online unter: Wir setzen alles daran, Ihnen nach Verfügbarkeit Ihre Wunschkategorie zu optionieren. Wenn Sie nicht am Vorabend anreisen oder gar keine Übernachtung benötigen, kreuzen Sie dies bitte an: keine Vorabendanreise keine Übernachtung Mit welchem Verkehrsmittel werden Sie anreisen? Bahn PKW PKW-Mitfahrer In welcher Form möchten Sie gerne Ihre Seminarunterlagen und Skripte erhalten? analog (ausgedruckt) digital *Bei Übernachtung in externen Hotels gelten diese Zimmerkategorien nicht. Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Inken Hallberg Dipl.-Handelslehrerin / Dipl.-Berufspädagogin Teamleiterin Produktmanagement für: Produktionsbank, Digitalisierung, Betriebsbereich und IT T: (02602) F: (02602) inken_hallberg@adgonline.de Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: (02602) F: (02602) service@adgonline.de Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

47 Beauftragtenwesen Seminar Compliance für Vorstände in Genossenschaftsbanken Dozenten: Peter Zawilla FMS FRAUD & COMPLIANCE Management Services GmbH Diese Veranstaltung richtet sich an: Vorstände Angemessenes Verhalten als Vorstand Der gesamte Themenkomplex Compliance hat in den zurückliegenden Jahren, getrieben durch die Bankenaufsicht, immer mehr an Bedeutung gewonnen. Geldwäsche, Datenschutz, Marktmissbrauch oder Korruption - eine Menge an Vorgaben sind rund um das Thema Compliance zu beachten. Dabei gibt es in diesem Themenfeld neben aufbau- und ablauforganisatorischen Aspekten auch ganz praktische Punkte zu berücksichtigen. Denn es stellt sich die berechtigte Frage, wie man sich als Vorstand einer Genossenschaftsbank möglichst compliance-konform verhält. In unserer Veranstaltung zeigt Ihnen unser Experte anhand zahlreicher Beispiele aus BaFin- und Bundesbank-Prüfungen sowie aus seiner Beratungspraxis auf, wie mögliche Angriffsflächen und Compliance-Risiken vermieden werden können. Ihr Nutzen: Unser erfahrener Experte vermittelt Ihnen zahlreiche praktische Impulse für Ihr eigenes compliance-konformes Verhalten. Anhand von Erfahrungsberichten werden Sie für Ihr eigenes Verhalten sensibilisiert. Sie erfahren, wie Sie sich selbst compliance-konform verhalten. Sie haben die Möglichkeit, sich mit Ihren Vorstandskollegen und unserem Referenten auszutauschen. Inhaltsschwerpunkte: Update: Aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Compliance-Organisation in Kreditgenossenschaften Operationalisierung von Compliance compliancekonformes Verhalten und Umgang mit Verstößen (Verhalten, Maßnahmen) Compliance-Kultur im eigenen Haus festlegen und gestalten Vorbildfunktion als Organmitglied wahrnehmen Überwachung der Einhaltung der Compliance-Pflichten Interessenkonflikte vermeiden Wahrung der Unabhängigkeit Umgang mit Compliance-Verstößen Fallbeispiele aus der Praxis und wie man sich compliance-konform verhält (z. B. Veranstaltungen, Einladungen, Geschenke, Zuwendungen, Auftragsvergaben an und Geschäfte mit Organmitgliedern oder Personen, die diesen nahestehen) Compliance-Risiken im Zeitalter von Restrukturierungen und Fusionen 47

48 Organisatorisches Ihre Dozenten: Peter Zawilla, FMS FRAUD & COMPLIANCE Management Services GmbH Peter Zawilla, Geschäftsführer der FMS Fraud & Compliance Management Services GmbH, beschäftigt sich schwerpunktmäßig mit der praxisorientierten und mehrwertschöpfenden Umsetzung der (aufsichts-)rechtlichen Anforderungen an die verschiedenen Beauftragtenfunktionen. Zudem hat er sich auf die professionelle Aufdeckung von Unregelmäßigkeiten, die Umsetzung von Präventionsmaßnahmen sowie die Implementierung und Optimierung von Compliance in Unternehmen spezialisiert. Fax-Anmeldung Anmelde-Nr.: SB Preis: EUR 565,- für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 710,- für Nicht-Mitglieder Diese Veranstaltung kann auch in Ihrer Region angeboten oder als Qualifizierungsmaßnahme direkt in Ihrem Haus durchgeführt werden Compliance für Vorstände in Genossenschaftsbanken Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Wir buchen Ihnen automatisch ab dem Vorabend der Veranstaltung ein Zimmer im Hotel inklusive aller zusätzlichen Leistungen. Hotel Schloss Montabaur verfügt über drei Zimmerkategorien*. Bitte kreuzen Sie Ihre bevorzugte Wahl unbedingt an. Die aktuell Standard Comfort Superior den Sie online unter: Wir setzen alles daran, Ihnen nach Verfügbarkeit Ihre Wunschkategorie zu optionieren. Wenn Sie nicht am Vorabend anreisen oder gar keine Übernachtung benötigen, kreuzen Sie dies bitte an: keine Vorabendanreise keine Übernachtung Mit welchem Verkehrsmittel werden Sie anreisen? Bahn PKW PKW-Mitfahrer In welcher Form möchten Sie gerne Ihre Seminarunterlagen und Skripte erhalten? analog (ausgedruckt) digital *Bei Übernachtung in externen Hotels gelten diese Zimmerkategorien nicht. Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Thomas Wilbert B. A. Produktmanager für: Interne Revision, Rechtliche Fragen des Bankgeschäfts und Aufsichtsräte T: (02602) F: (02602) Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: (02602) F: (02602) Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

49 Interne Revision Seminar Vorstandsupdate Interne Revision Dozenten: Michael Helfer FCH Consult GmbH Diese Veranstaltung richtet sich an: Vorstände Veränderte Rolle der Internen Revision Die Anforderungen an die Interne Revision haben sich in einem hoch dynamischen Umfeld permanent verändert. Besonders fachliche und persönliche Anforderungen an die Mitarbeiter von Revisionsabteilungen sind zuletzt stetig gewachsen. Nicht zuletzt durch die aufsichtsrechtlichen Vorgaben sollte die Interne Revision zu einem strategischen und operativen Partner der Geschäftsleitung werden. Unser Seminar vermittelt Ihnen aktuelle Anforderungen, wie sich die Interne Revision optimal strategisch positionieren und ausrichten und das Revisionsmanagement effizient gestalten sollte. So sind Sie als Vorstandsmitglied in der Lage, Ihrer Revisionsabteilung neue Impulse zu geben. Ihr Nutzen: Sie kennen die neuesten Entwicklungen in der Internen Revision. Sie erhalten praktische Impulse, wie Sie Ihre Revisionsabteilung weiterentwickeln können. Sie haben die Möglichkeit mit Ihren Vorstandskollegen und unserem Referenten über aktuelle Trends und Anforderungen zu diskutieren. Inhaltsschwerpunkte: Aufsichtsrechtliche und berufsständische Anforderungen an die Interne Revision (MaRisk, DIIR, Auslagerung der IR etc.) Rollenverständnis und strategische Positionierung der Internen Revision Leistungsmessung und Steuerung der Internen Revision Moderne Prüfungsplanung Prozessorientierung im Sinne der MaRisk Die prozessorientierte Prüfungslandkarte Moderne Prüfungsmethoden Zusammenspiel mit der Compliance-Funktion Klassische Prüfung vs. dynamische Prüffeldbeobachtung und proaktive Prüfungsansätze in Projekten & AT 8.2-Fällen Prägnantes Berichtswesen Worauf muss ich als Vorstand besonders achten? Hinweis: Nutzen Sie die zeitliche Kombinationsmöglichkeit und besuchen Sie am und am unsere Seminare Compliance für Vorstände in Genossenschaftsbanken (SB ) und Regulatorisches Kompaktwissen für Vorstände (SB ), in welchem wir auf neue Entwicklungen in den Bereichen Compliance, Risikoanalysen und Regulatorikmanagement eingehen. 49

50 Organisatorisches Ihre Dozenten: Michael Helfer, FCH Consult GmbH Fax-Anmeldung Anmelde-Nr.: SB Preis: EUR 565,- für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 710,- für Nicht-Mitglieder Diese Veranstaltung kann auch in Ihrer Region angeboten oder als Qualifizierungsmaßnahme direkt in Ihrem Haus durchgeführt werden Vorstandsupdate Interne Revision Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Wir buchen Ihnen automatisch ab dem Vorabend der Veranstaltung ein Zimmer im Hotel inklusive aller zusätzlichen Leistungen. Hotel Schloss Montabaur verfügt über drei Zimmerkategorien*. Bitte kreuzen Sie Ihre bevorzugte Wahl unbedingt an. Die aktuell Standard Comfort Superior den Sie online unter: Wir setzen alles daran, Ihnen nach Verfügbarkeit Ihre Wunschkategorie zu optionieren. Wenn Sie nicht am Vorabend anreisen oder gar keine Übernachtung benötigen, kreuzen Sie dies bitte an: keine Vorabendanreise keine Übernachtung Mit welchem Verkehrsmittel werden Sie anreisen? Bahn PKW PKW-Mitfahrer In welcher Form möchten Sie gerne Ihre Seminarunterlagen und Skripte erhalten? analog (ausgedruckt) digital *Bei Übernachtung in externen Hotels gelten diese Zimmerkategorien nicht. Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Thomas Wilbert B. A. Produktmanager für: Interne Revision, Rechtliche Fragen des Bankgeschäfts und Aufsichtsräte T: (02602) F: (02602) Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: (02602) F: (02602) Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

51 Rechtliche Fragen des Bankgeschäfts Seminar 44er-Prüfungen MaRisk in Genossenschaftsbanken: Typische Feststellungen und Umsetzungsfehler Dozenten: Sascha Hofmann Henning Riediger Deutsche Bundesbank Hauptverwaltung Hannover Diese Veranstaltung richtet sich an: Vorstände Was läuft gut? Was läuft schief? Ihr Praxis-Update zu aktuellen Sonderprüfungen Immer wieder sind Genossenschaftsbanken im Rahmen von 44er- Prüfungen von gravierenden Feststellungen betroffen! In den vergangenen Jahren, das zeigt eine entsprechende Auswertung des DGRV, waren in den verschiedenen Häusern dabei regelmäßig ähnliche Bereiche in der Kritik. Dabei nimmt die Prüfungsdichte aktuell auch wieder in Bereichen zu, die in der Vergangenheit nicht so sehr im Zentrum des Interesses der Aufsicht gestanden haben. So lassen sich wieder zunehmend Sonderprüfungen mit Fokus auf das Kreditgeschäft feststellen So wurden auch bereits vor der finalen Veröffentlichung der MaRisk 6.0 im Oktober 2017, die verschärften Auslegungen im Kreditgeschäft, welche sich durch die Konsultation der MaRisk ergeben haben,im Rahmen von Sonderprüfungen durch die Bankenaufsicht geprüft. Auch die im Rahmen der MaRisk 6.0 veröffentlichen Neuerungen im Bereich der Risikocontrolling-Funktion und im Bereich der Auslagerungen waren schon Bestandteil von Sonderprüfungen, bevor die MaRisk final veröffentlicht wurden. Ebenso stellen die neuen Anforderungen im Bereich der Risikotragfähigkeit einen Prüfungsschwerpunkt dar. Wichtig ist in hierbei das Zusammenspiel von Risikokultur und -toleranz, denn schon die strategischen Vorgaben stellen eine immanent wichtige Grundlage für ein erfolgreiches Risikomanagement dar. Nutzen Sie daher unser Seminar, um sich auf den aktuellen Stand der Ergebnisse aus 44er-Prüfungen MaRisk zu bringen. Lernen Sie die Anforderungen der Aufsicht aus erster Hand kennen, gehen Sie mit wertvollen Impulsen zurück in Ihr Haus, und passen Sie wenn nötig Ihre Regelungen dem aktuellen Stand an. Und freuen Sie sich darüber, dass die nächste (Sonder-)Prüfung für Ihr Haus mit hoher Sicherheit keine Überraschungen zutage fördern wird. Ihr Nutzen: Sie nutzen unsere Veranstaltung als Praxis-Update, um sich auf den aktuellen Stand der Anforderungen an Ihr Haus zu bringen. Dabei diskutieren Sie keine Kleinstbeanstandungen, sondern die wesentlichen Feststellungen, die es im Rahmen der MaRisk-Umsetzung zu vermeiden gilt. Das Prüfungsobjekt ist gleich, die Perspektiven und Einschätzungen können aber durchaus unterschiedlich sein. Bei uns diskutieren Sie daher direkt mit dem Prüfungspraktiker der Bundesbank und dem Bankpraktiker auf der anderen Seite. So erhalten Sie ein direktes Feedback zu aktuellen Prüfungsthemen, typischen Feststellungen und adäquaten Lösungsansätzen von beiden Seiten. Henning Riediger berichtet aus der Perspektive der Bundesbank über aktuelle Entwicklungen rund um die Umsetzung und Prüfung der MaRisk 6.0 und des 25a KWG. Sascha Hofmann diskutiert mit Ihnen die Ergebnisse der gesetzlichen Prüfung sowie klare Lösungsvorschläge für die Bankpraxis zur praktikablen Umsetzung aufsichtlicher Anforderungen und zur Abstellung typischer Feststellungen. Sie nutzen die Veranstaltung darüber hinaus zum intensiven Ideen- und Erfahrungsaustausch mit Ihren Bankleiterkollegen und den Dozenten und erhalten so wertvolle Praxisimpulse für Ihr Haus. Inhaltsschwerpunkte: Die MaRisk 6.0 in der Praxis: Die MaRisk im Gesamtkontext des bankaufsichtlichen Instrumentariums Aktuelle Erkenntnisse zur Umsetzung der aktuellen Neuerungen und Erweiterungen Die häufigsten Umsetzungsprobleme in Genossenschaftsbanken: Praxisbericht -44-KWG-Sonderprüfungen akuelle Schwerpunkte und Erkenntnisse, typische wesentliche Feststellungen aus MaRisk- Umsetzungsprüfungen Praxisbericht Verbandsprüfung aktuelle Schwerpunkte, Erkenntnisse und Verbundinterpretationen, Umsetzung in der Bankpraxis Organisatorische und technische Aspekte einer Prüfung Kommunikation während der Prüfung Offene Frage- und Diskussionsrunde 51

52 Organisatorisches Ihre Dozenten: Sascha Hofmann, Raiffeisenbank Volkmarsen eg Henning Riediger, Deutsche Bundesbank Hauptverwaltung Hannover Sascha Hofmann, Raiffeisenbank Volkmarsen eg, war mehrere Jahre Mitglied im Spezialistenteam Prüfung des Genossenschaftsverband e. V. Heute ist er in der Raiffeisenbank Volkmarsen verantwortlich für den Marktfolgebereich und gibt seine Erfahrungen aus beiden Tätigkeiten in Seminaren weiter. Henning Riediger ist seit 2004 bei der Deutschen Bundesbank, im Referat für Bankgeschäftliche Prüfungen tätig. Seine Tätigkeitsschwerpunkte liegen auf der Prüfung von Gesamtbanksteuerung (Risikomanagment u.risikocontrollingprozesse), IT-spezifischen Themen, Outsourcing sowie Abbildung derivativer Produkte der SolvV. Fax-Anmeldung Anmelde-Nr.: SB Preis: EUR 950,- für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 1.190,- für Nicht-Mitglieder Diese Veranstaltung kann auch in Ihrer Region angeboten oder als Qualifizierungsmaßnahme direkt in Ihrem Haus durchgeführt werden 44er-Prüfungen MaRisk in Genossenschaftsbanken: Typische Feststellungen und Umsetzungsfehler Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Wir buchen Ihnen automatisch ab dem Vorabend der Veranstaltung ein Zimmer im Hotel inklusive aller zusätzlichen Leistungen. Hotel Schloss Montabaur verfügt über drei Zimmerkategorien*. Bitte kreuzen Sie Ihre bevorzugte Wahl unbedingt an. Die aktuell Standard Comfort Superior den Sie online unter: Wir setzen alles daran, Ihnen nach Verfügbarkeit Ihre Wunschkategorie zu optionieren. Wenn Sie nicht am Vorabend anreisen oder gar keine Übernachtung benötigen, kreuzen Sie dies bitte an: keine Vorabendanreise keine Übernachtung Mit welchem Verkehrsmittel werden Sie anreisen? Bahn PKW PKW-Mitfahrer In welcher Form möchten Sie gerne Ihre Seminarunterlagen und Skripte erhalten? analog (ausgedruckt) digital *Bei Übernachtung in externen Hotels gelten diese Zimmerkategorien nicht. Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Thomas Wilbert B. A. Produktmanager für: Interne Revision, Rechtliche Fragen des Bankgeschäfts und Aufsichtsräte T: (02602) F: (02602) Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: (02602) F: (02602) Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

53 Rechtliche Fragen des Bankgeschäfts Seminar Vorstandsrelevante krisenspezifische Aspekte des Kreditgeschäfts Aus unserer Reihe Sicher im Kreditgeschäft Dozenten: Günther Kafitz Dr. Sebastian Mielke Menold Bezler Rechtsanwälte Partnerschaft Dieter Holtkötter DZ BANK AG Deutsche Zentral- Genossenschaftsbank Diese Veranstaltung richtet sich an: Kürzlich bestellte Vorstände sowie für eine Vorstandsnachfolgeregelung vorgesehene Quereinsteiger oder Führungskräfte, die bisher lediglich geringe Berührungspunkte mit dem Kreditgeschäft hatten. Im Rahmen der Gesamtverantwortung des Vorstands gemäß 25a Abs. 1 KWG richtet sich die Veranstaltung ressortunabhängig an alle Vorstände. Vorstandsrelevantes Kreditwissen Grundbausteine im Werkzeugkasten eines Vorstands An die Position des Bankleiters stellt die BaFin sehr hohe Anforderungen. Bei jeder Vorstandsbestellung wird von der Aufsicht in einer Einzelfallprüfung die fachliche Eignung des Kandidaten gemäß 25c Abs. 1 KWG geprüft. Zentrales Augenmerk richtet die BaFin dabei auf die im Kreditbereich gesammelten Fachkenntnisse, praktischen Erfahrungen und ausgeübten Kompetenzen. Kürzlich bestellte Vorstände und all jene, die für eine Nachfolgeregelung vorgesehen sind, sollten rechtzeitig mögliche Lücken schließen, wenn sie bisher nur geringe Berührungspunkte mit dem Kreditgeschäft hatten oder ihre Kenntnisse auf den aktuellen Stand bringen wollen. Denn für den langfristigen Erfolg und die dauerhafte Zukunftsfähigkeit Ihrer Bank ist der Erwerb fundierter und aktueller Fachkenntnisse im Kreditbereich unverzichtbar. Ihr Nutzen: Sie bringen Ihr Fachwissen im Kreditbereich auf den aktuellen Stand, bauen es aus und dokumentieren dies nachvollziehbar gegenüber der BaFin. Sie erhalten zielgerichtet und praxisorientiert vorstandsrelevantes Wissen zu den zentralen Themen des Kreditgeschäfts. Durch Originalfälle, Praxisberichte und Fallstudien erwerben Sie sich das Wissen, um die Tragweite der eigenen Kreditentscheidungen sicher zu beurteilen. So erarbeiten Sie beispielsweise mit einem Kreditpraktiker Ihr Votum anhand eines realen Engagements. Sie bekommen Praxistippsvon Bankpraktikern, für den Wechsel und die Wahrnehmung Ihrer zukünftigen Vorstandsrolle an die Hand. Zugleich knüpfen Sie erste Kontakte mit Kollegen, die sich auf der gleichen Karrierestufe befinden, und legen so den Grundstein Ihres Vorstandsnetzwerkes, von dem Sie auch im Nachgang des Programms noch aktiv profitieren. Sie gewinnen als Vorstand in spe Rechtssicherheit in Fragen des Kreditgeschäfts, indem wir Sie ohne Drohszenarien aufzubauen gezielt für jene Bereiche sensibilisieren, auf die Sie in Ihrer Vorstandspraxis achten müssen. Der Nutzen für Ihre Bank: Für Ihr Haus erhalten Sie im Zuge eines vorgesehenen Wechsels in eine Vorstandsposition die Möglichkeit, durch den Kandidaten aktuell erworbene fachliche Kenntnisse im Kreditbereich gegenüber der BaFin nachzuweisen. Der reibungslose Einstieg in die künftige Vorstandsaufgabe und der damit verbundene Perspektivwechsel wird dadurch erleichtert, dass die Teilnehmer über rein fachliche Fragen hinaus auch die Bereiche thematisieren, auf die man als Vorstand speziell achten sollte. Inhaltsschwerpunkte: Modul Vorstandsrelevante aufsichtsrechtliche Aspekte des Kreditgeschäfts (3 Tage) Modul Vorstandsrelevante Aspekte der Analyse und Beurteilung von Engagements im Rahmen der Kreditentscheidung (3 Tage) Modul Vorstandsrelevante betriebswirtschaftliche Aspekte der Steuerung des Kreditgeschäfts (3 Tage) Modul Vorstandsrelevante kreditrechtliche, haftungsrechtliche und dienstvertragliche Aspekte (3 Tage) Modul Vorstandsrelevante krisen- und sanierungsspezifische Aspekte des Kreditgeschäfts (3 Tage) Für Sie sind wir ab 2019 noch flexibler: Sie können unterjährig jederzeit mit Sicher im Kreditgeschäft! starten und alle Module innerhalb eines Jahres komplett durchlaufen. Sie können aber auch individuell entscheiden, welches der fünf Module Sie besuchen möchten und auch nur einzelne Module buchen. Auf der nachfolgenden Seite haben wir Ihnen alle geplanten Termine der einzelnen Module dargestellt. Wir beraten Sie gern persönlich, sprechen Sie einfach Herrn Thomas Wilbert unter T: oder via unter thomas_wilbert@adgonline.de an. 53

54 Organisatorisches Ihre Dozenten: Sascha Hofmann, Raiffeisenbank Volksmarsen eg Colette Sternberg, prüfungsnahe Beratung und Coaching Alexander Terhardt, RDG MANAGEMENT- BERATUNGEN GMBH Stefan Becker, Volksbank Siegerland eg Michael M. Ziechnaus, Ziechnaus Rechtsanwälte Dr. Jasmin Urlaub, Menold Bezler Rechtsanwälte Partnerschaft Günther Kafitz, SWC MittelstandsBeratung GmbH Dieter Holtkötter, DZ BANK AG Jens-Uwe Neumann, Ziechnaus Rechtsanwälte Peter Martin, Volksbank Allgäu West eg und cp consultingpartner AG Fax-Anmeldung Anmelde-Nr.: SB Preis: EUR 1.785,- für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 2.235,- für Nicht-Mitglieder Diese Veranstaltung kann auch in Ihrer Region angeboten oder als Qualifizierungsmaßnahme direkt in Ihrem Haus durchgeführt werden Vorstandsrelevante krisenspezifische Aspekte des Kreditgeschäfts Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Wir buchen Ihnen automatisch ab dem Vorabend der Veranstaltung ein Zimmer im Hotel inklusive aller zusätzlichen Leistungen. Hotel Schloss Montabaur verfügt über drei Zimmerkategorien*. Bitte kreuzen Sie Ihre bevorzugte Wahl unbedingt an. Die aktuell Standard Comfort Superior den Sie online unter: Wir setzen alles daran, Ihnen nach Verfügbarkeit Ihre Wunschkategorie zu optionieren. Wenn Sie nicht am Vorabend anreisen oder gar keine Übernachtung benötigen, kreuzen Sie dies bitte an: keine Vorabendanreise keine Übernachtung Mit welchem Verkehrsmittel werden Sie anreisen? Bahn PKW PKW-Mitfahrer In welcher Form möchten Sie gerne Ihre Seminarunterlagen und Skripte erhalten? analog (ausgedruckt) digital *Bei Übernachtung in externen Hotels gelten diese Zimmerkategorien nicht. Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Thomas Wilbert B. A. Produktmanager für: Interne Revision, Rechtliche Fragen des Bankgeschäfts und Aufsichtsräte T: (02602) F: (02602) Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: (02602) F: (02602) Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

55 Rechtliche Fragen des Bankgeschäfts Seminar Vorstandsrelevante aufsichtsrechtliche Aspekte des Kreditgeschäfts Aus unserer Reihe Sicher im Kreditgeschäft Dozenten: WP StB Colette Sternberg Sascha Hofmann Termine: siehe Rückseite Diese Veranstaltung richtet sich an: Kürzlich bestellte Vorstände sowie für eine Vorstandsnachfolgeregelung vorgesehene Quereinsteiger oder Führungskräfte, die bisher lediglich geringe Berührungspunkte mit dem Kreditgeschäft hatten. Im Rahmen der Gesamtverantwortung des Vorstands gemäß 25a Abs. 1 KWG richtet sich die Veranstaltung ressortunabhängig an alle Vorstände. Vorstandsrelevantes Kreditwissen Grundbausteine im Werkzeugkasten eines Vorstands An die Position des Bankleiters stellt die BaFin sehr hohe Anforderungen. Bei jeder Vorstandsbestellung wird von der Aufsicht in einer Einzelfallprüfung die fachliche Eignung des Kandidaten gemäß 25c Abs. 1 KWG geprüft. Zentrales Augenmerk richtet die BaFin dabei auf die im Kreditbereich gesammelten Fachkenntnisse, praktischen Erfahrungen und ausgeübten Kompetenzen. Kürzlich bestellte Vorstände und all jene, die für eine Nachfolgeregelung vorgesehen sind, sollten rechtzeitig mögliche Lücken schließen, wenn sie bisher nur geringe Berührungspunkte mit dem Kreditgeschäft hatten oder ihre Kenntnisse auf den aktuellen Stand bringen wollen. Denn für den langfristigen Erfolg und die dauerhafte Zukunftsfähigkeit Ihrer Bank ist der Erwerb fundierter und aktueller Fachkenntnisse im Kreditbereich unverzichtbar. Ihr Nutzen: Sie bringen Ihr Fachwissen im Kreditbereich auf den aktuellen Stand, bauen es aus und dokumentieren dies nachvollziehbar gegenüber der BaFin. Sie erhalten zielgerichtet und praxisorientiert vorstandsrelevantes Wissen zu den zentralen Themen des Kreditgeschäfts. Durch Originalfälle, Praxisberichte und Fallstudien erwerben Sie sich das Wissen, um die Tragweite der eigenen Kreditentscheidungen sicher zu beurteilen. So erarbeiten Sie beispielsweise mit einem Kreditpraktiker Ihr Votum anhand eines realen Engagements. Sie bekommen Praxistippsvon Bankpraktikern, für den Wechsel und die Wahrnehmung Ihrer zukünftigen Vorstandsrolle an die Hand. Zugleich knüpfen Sie erste Kontakte mit Kollegen, die sich auf der gleichen Karrierestufe befinden, und legen so den Grundstein Ihres Vorstandsnetzwerkes, von dem Sie auch im Nachgang des Programms noch aktiv profitieren. Sie gewinnen als Vorstand in spe Rechtssicherheit in Fragen des Kreditgeschäfts, indem wir Sie ohne Drohszenarien aufzubauen gezielt für jene Bereiche sensibilisieren, auf die Sie in Ihrer Vorstandspraxis achten müssen. Der Nutzen für Ihre Bank: Für Ihr Haus erhalten Sie im Zuge eines vorgesehenen Wechsels in eine Vorstandsposition die Möglichkeit, durch den Kandidaten aktuell erworbene fachliche Kenntnisse im Kreditbereich gegenüber der BaFin nachzuweisen. Der reibungslose Einstieg in die künftige Vorstandsaufgabe und der damit verbundene Perspektivwechsel wird dadurch erleichtert, dass die Teilnehmer über rein fachliche Fragen hinaus auch die Bereiche thematisieren, auf die man als Vorstand speziell achten sollte. Inhaltsschwerpunkte: Modul Vorstandsrelevante aufsichtsrechtliche Aspekte des Kreditgeschäfts (3 Tage) Modul Vorstandsrelevante Aspekte der Analyse und Beurteilung von Engagements im Rahmen der Kreditentscheidung (3 Tage) Modul Vorstandsrelevante betriebswirtschaftliche Aspekte der Steuerung des Kreditgeschäfts (3 Tage) Modul Vorstandsrelevante kreditrechtliche, haftungsrechtliche und dienstvertragliche Aspekte (3 Tage) Modul Vorstandsrelevante krisen- und sanierungsspezifische Aspekte des Kreditgeschäfts (3 Tage) Für Sie sind wir ab 2019 noch flexibler: Sie können unterjährig jederzeit mit Sicher im Kreditgeschäft! starten und alle Module innerhalb eines Jahres komplett durchlaufen. Sie können aber auch individuell entscheiden, welches der fünf Module Sie besuchen möchten und auch nur einzelne Module buchen. Auf der nachfolgenden Seite haben wir Ihnen alle geplanten Termine der einzelnen Module dargestellt. Wir beraten Sie gern persönlich, sprechen Sie einfach Herrn Thomas Wilbert unter T: oder via unter thomas_wilbert@adgonline.de an. 55

56 Organisatorisches Ihre Dozenten: Sascha Hofmann, Raiffeisenbank Volksmarsen eg Colette Sternberg, prüfungsnahe Beratung und Coaching Alexander Terhardt, RDG MANAGEMENT- BERATUNGEN GMBH Stefan Becker, Volksbank Siegerland eg Michael M. Ziechnaus, Ziechnaus Rechtsanwälte Dr. Jasmin Urlaub, Menold Bezler Rechtsanwälte Partnerschaft Günther Kafitz, SWC MittelstandsBeratung GmbH Dieter Holtkötter, DZ BANK AG Jens-Uwe Neumann, Ziechnaus Rechtsanwälte Peter Martin, Volksbank Allgäu West eg und cp consultingpartner AG Fax-Anmeldung Termine/Anmelde-Nr: (Bitte kreuzen Sie Ihren bevorzugten Termin an) SB Anmelde-Nr.: SB SB Preis: EUR Preis: 1.785, für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 1.785,- für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 2.235, für Nicht-Mitglieder EUR 2.235,- für Nicht-Mitglieder Diese Veranstaltung kann auch in Ihrer Region angeboten oder als Qualifizierungsmaßnahme direkt in Ihrem Haus durchgeführt werden Vorstandsrelevante aufsichtsrechtliche Aspekte des Kreditgeschäfts Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Wir buchen Ihnen automatisch ab dem Vorabend der Veranstaltung ein Zimmer im Hotel inklusive aller zusätzlichen Leistungen. Hotel Schloss Montabaur verfügt über drei Zimmerkategorien*. Bitte kreuzen Sie Ihre bevorzugte Wahl unbedingt an. Die aktuell Standard Comfort Superior den Sie online unter: Wir setzen alles daran, Ihnen nach Verfügbarkeit Ihre Wunschkategorie zu optionieren. Wenn Sie nicht am Vorabend anreisen oder gar keine Übernachtung benötigen, kreuzen Sie dies bitte an: keine Vorabendanreise keine Übernachtung Mit welchem Verkehrsmittel werden Sie anreisen? Bahn PKW PKW-Mitfahrer In welcher Form möchten Sie gerne Ihre Seminarunterlagen und Skripte erhalten? analog (ausgedruckt) digital *Bei Übernachtung in externen Hotels gelten diese Zimmerkategorien nicht. Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Thomas Wilbert B. A. Produktmanager für: Interne Revision, Rechtliche Fragen des Bankgeschäfts und Aufsichtsräte T: (02602) F: (02602) Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: (02602) F: (02602) Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

57 Rechtliche Fragen des Bankgeschäfts Seminar Vorstandsrelevante kredit-, haftungsrechtliche und dienstvertragliche Aspekte des Kreditgeschäfts Aus unserer Reihe Sicher im Kreditgeschäft Dozenten: Michael M. Ziechnaus ZIECHNAUS Rechtsanwälte Jens-Uwe Neumann ZIECHNAUS Rechtsanwälte Termine: siehe Rückseite Diese Veranstaltung richtet sich an: Kürzlich bestellte Vorstände sowie für eine Vorstandsnachfolgeregelung vorgesehene Quereinsteiger oder Führungskräfte, die bisher lediglich geringe Berührungspunkte mit dem Kreditgeschäft hatten. Im Rahmen der Gesamtverantwortung des Vorstands gemäß 25a Abs. 1 KWG richtet sich die Veranstaltung ressortunabhängig an alle Vorstände. Vorstandsrelevantes Kreditwissen Grundbausteine im Werkzeugkasten eines Vorstands An die Position des Bankleiters stellt die BaFin sehr hohe Anforderungen. Bei jeder Vorstandsbestellung wird von der Aufsicht in einer Einzelfallprüfung die fachliche Eignung des Kandidaten gemäß 25c Abs. 1 KWG geprüft. Zentrales Augenmerk richtet die BaFin dabei auf die im Kreditbereich gesammelten Fachkenntnisse, praktischen Erfahrungen und ausgeübten Kompetenzen. Kürzlich bestellte Vorstände und all jene, die für eine Nachfolgeregelung vorgesehen sind, sollten rechtzeitig mögliche Lücken schließen, wenn sie bisher nur geringe Berührungspunkte mit dem Kreditgeschäft hatten oder ihre Kenntnisse auf den aktuellen Stand bringen wollen. Denn für den langfristigen Erfolg und die dauerhafte Zukunftsfähigkeit Ihrer Bank ist der Erwerb fundierter und aktueller Fachkenntnisse im Kreditbereich unverzichtbar. Ihr Nutzen: Sie bringen Ihr Fachwissen im Kreditbereich auf den aktuellen Stand, bauen es aus und dokumentieren dies nachvollziehbar gegenüber der BaFin. Sie erhalten zielgerichtet und praxisorientiert vorstandsrelevantes Wissen zu den zentralen Themen des Kreditgeschäfts. Durch Originalfälle, Praxisberichte und Fallstudien erwerben Sie sich das Wissen, um die Tragweite der eigenen Kreditentscheidungen sicher zu beurteilen. So erarbeiten Sie beispielsweise mit einem Kreditpraktiker Ihr Votum anhand eines realen Engagements. Sie bekommen Praxistippsvon Bankpraktikern, für den Wechsel und die Wahrnehmung Ihrer zukünftigen Vorstandsrolle an die Hand. Zugleich knüpfen Sie erste Kontakte mit Kollegen, die sich auf der gleichen Karrierestufe befinden, und legen so den Grundstein Ihres Vorstandsnetzwerkes, von dem Sie auch im Nachgang des Programms noch aktiv profitieren. Sie gewinnen als Vorstand in spe Rechtssicherheit in Fragen des Kreditgeschäfts, indem wir Sie ohne Drohszenarien aufzubauen gezielt für jene Bereiche sensibilisieren, auf die Sie in Ihrer Vorstandspraxis achten müssen. Der Nutzen für Ihre Bank: Für Ihr Haus erhalten Sie im Zuge eines vorgesehenen Wechsels in eine Vorstandsposition die Möglichkeit, durch den Kandidaten aktuell erworbene fachliche Kenntnisse im Kreditbereich gegenüber der BaFin nachzuweisen. Der reibungslose Einstieg in die künftige Vorstandsaufgabe und der damit verbundene Perspektivwechsel wird dadurch erleichtert, dass die Teilnehmer über rein fachliche Fragen hinaus auch die Bereiche thematisieren, auf die man als Vorstand speziell achten sollte. Inhaltsschwerpunkte: Modul Vorstandsrelevante aufsichtsrechtliche Aspekte des Kreditgeschäfts (3 Tage) Modul Vorstandsrelevante Aspekte der Analyse und Beurteilung von Engagements im Rahmen der Kreditentscheidung (3 Tage) Modul Vorstandsrelevante betriebswirtschaftliche Aspekte der Steuerung des Kreditgeschäfts (3 Tage) Modul Vorstandsrelevante kreditrechtliche, haftungsrechtliche und dienstvertragliche Aspekte (3 Tage) Modul Vorstandsrelevante krisen- und sanierungsspezifische Aspekte des Kreditgeschäfts (3 Tage) Für Sie sind wir ab 2019 noch flexibler: Sie können unterjährig jederzeit mit Sicher im Kreditgeschäft! starten und alle Module innerhalb eines Jahres komplett durchlaufen. Sie können aber auch individuell entscheiden, welches der fünf Module Sie besuchen möchten und auch nur einzelne Module buchen. Auf der nachfolgenden Seite haben wir Ihnen alle geplanten Termine der einzelnen Module dargestellt. Wir beraten Sie gern persönlich, sprechen Sie einfach Herrn Thomas Wilbert unter T: oder via unter thomas_wilbert@adgonline.de an. 57

58 Organisatorisches Ihre Dozenten: Sascha Hofmann, Raiffeisenbank Volksmarsen eg Colette Sternberg, prüfungsnahe Beratung und Coaching Alexander Terhardt, RDG MANAGEMENT- BERATUNGEN GMBH Stefan Becker, Volksbank Siegerland eg Michael M. Ziechnaus, Ziechnaus Rechtsanwälte Dr. Jasmin Urlaub, Menold Bezler Rechtsanwälte Partnerschaft Günther Kafitz, SWC MittelstandsBeratung GmbH Dieter Holtkötter, DZ BANK AG Jens-Uwe Neumann, Ziechnaus Rechtsanwälte Peter Martin, Volksbank Allgäu West eg und cp consultingpartner AG Fax-Anmeldung Termine/Anmelde-Nr: (Bitte kreuzen Sie Ihren bevorzugten Termin an) SB Anmelde-Nr.: SB SB Preis: Preis: EUR 1.785, für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 1.785,- für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 2.235, für Nicht-Mitglieder EUR 2.235,- für Nicht-Mitglieder Diese Veranstaltung kann auch in Ihrer Region angeboten oder als Qualifizierungsmaßnahme direkt in Ihrem Haus durchgeführt werden Vorstandsrelevante kredit-, haftungsrechtliche und dienstvertragliche Aspekte des Kreditgeschäfts Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Wir buchen Ihnen automatisch ab dem Vorabend der Veranstaltung ein Zimmer im Hotel inklusive aller zusätzlichen Leistungen. Hotel Schloss Montabaur verfügt über drei Zimmerkategorien*. Bitte kreuzen Sie Ihre bevorzugte Wahl unbedingt an. Die aktuell Standard Comfort Superior den Sie online unter: Wir setzen alles daran, Ihnen nach Verfügbarkeit Ihre Wunschkategorie zu optionieren. Wenn Sie nicht am Vorabend anreisen oder gar keine Übernachtung benötigen, kreuzen Sie dies bitte an: keine Vorabendanreise keine Übernachtung Mit welchem Verkehrsmittel werden Sie anreisen? Bahn PKW PKW-Mitfahrer In welcher Form möchten Sie gerne Ihre Seminarunterlagen und Skripte erhalten? analog (ausgedruckt) digital *Bei Übernachtung in externen Hotels gelten diese Zimmerkategorien nicht. Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Thomas Wilbert B. A. Produktmanager für: Interne Revision, Rechtliche Fragen des Bankgeschäfts und Aufsichtsräte T: (02602) F: (02602) Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: (02602) F: (02602) Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

59 Rechtliche Fragen des Bankgeschäfts Seminar Vorstandsrelevante betriebswirtschaftliche Aspekte des Kreditgeschäfts Aus unserer Reihe Sicher im Kreditgeschäft Dozenten: Peter Martin Termine: siehe Rückseite Diese Veranstaltung richtet sich an: Kürzlich bestellte Vorstände sowie für eine Vorstandsnachfolgeregelung vorgesehene Quereinsteiger oder Führungskräfte, die bisher lediglich geringe Berührungspunkte mit dem Kreditgeschäft hatten. Im Rahmen der Gesamtverantwortung des Vorstands gemäß 25a Abs. 1 KWG richtet sich die Veranstaltung ressortunabhängig an alle Vorstände. Vorstandsrelevantes Kreditwissen Grundbausteine im Werkzeugkasten eines Vorstands An die Position des Bankleiters stellt die BaFin sehr hohe Anforderungen. Bei jeder Vorstandsbestellung wird von der Aufsicht in einer Einzelfallprüfung die fachliche Eignung des Kandidaten gemäß 25c Abs. 1 KWG geprüft. Zentrales Augenmerk richtet die BaFin dabei auf die im Kreditbereich gesammelten Fachkenntnisse, praktischen Erfahrungen und ausgeübten Kompetenzen. Kürzlich bestellte Vorstände und all jene, die für eine Nachfolgeregelung vorgesehen sind, sollten rechtzeitig mögliche Lücken schließen, wenn sie bisher nur geringe Berührungspunkte mit dem Kreditgeschäft hatten oder ihre Kenntnisse auf den aktuellen Stand bringen wollen. Denn für den langfristigen Erfolg und die dauerhafte Zukunftsfähigkeit Ihrer Bank ist der Erwerb fundierter und aktueller Fachkenntnisse im Kreditbereich unverzichtbar. Ihr Nutzen: Sie bringen Ihr Fachwissen im Kreditbereich auf den aktuellen Stand, bauen es aus und dokumentieren dies nachvollziehbar gegenüber der BaFin. Sie erhalten zielgerichtet und praxisorientiert vorstandsrelevantes Wissen zu den zentralen Themen des Kreditgeschäfts. Durch Originalfälle, Praxisberichte und Fallstudien erwerben Sie sich das Wissen, um die Tragweite der eigenen Kreditentscheidungen sicher zu beurteilen. So erarbeiten Sie beispielsweise mit einem Kreditpraktiker Ihr Votum anhand eines realen Engagements. Sie bekommen Praxistippsvon Bankpraktikern, für den Wechsel und die Wahrnehmung Ihrer zukünftigen Vorstandsrolle an die Hand. Zugleich knüpfen Sie erste Kontakte mit Kollegen, die sich auf der gleichen Karrierestufe befinden, und legen so den Grundstein Ihres Vorstandsnetzwerkes, von dem Sie auch im Nachgang des Programms noch aktiv profitieren. Sie gewinnen als Vorstand in spe Rechtssicherheit in Fragen des Kreditgeschäfts, indem wir Sie ohne Drohszenarien aufzubauen gezielt für jene Bereiche sensibilisieren, auf die Sie in Ihrer Vorstandspraxis achten müssen. Der Nutzen für Ihre Bank: Für Ihr Haus erhalten Sie im Zuge eines vorgesehenen Wechsels in eine Vorstandsposition die Möglichkeit, durch den Kandidaten aktuell erworbene fachliche Kenntnisse im Kreditbereich gegenüber der BaFin nachzuweisen. Der reibungslose Einstieg in die künftige Vorstandsaufgabe und der damit verbundene Perspektivwechsel wird dadurch erleichtert, dass die Teilnehmer über rein fachliche Fragen hinaus auch die Bereiche thematisieren, auf die man als Vorstand speziell achten sollte. Inhaltsschwerpunkte: Modul Vorstandsrelevante aufsichtsrechtliche Aspekte des Kreditgeschäfts (3 Tage) Modul Vorstandsrelevante Aspekte der Analyse und Beurteilung von Engagements im Rahmen der Kreditentscheidung (3 Tage) Modul Vorstandsrelevante betriebswirtschaftliche Aspekte der Steuerung des Kreditgeschäfts (3 Tage) Modul Vorstandsrelevante kreditrechtliche, haftungsrechtliche und dienstvertragliche Aspekte (3 Tage) Modul Vorstandsrelevante krisen- und sanierungsspezifische Aspekte des Kreditgeschäfts (3 Tage) Für Sie sind wir ab 2019 noch flexibler: Sie können unterjährig jederzeit mit Sicher im Kreditgeschäft! starten und alle Module innerhalb eines Jahres komplett durchlaufen. Sie können aber auch individuell entscheiden, welches der fünf Module Sie besuchen möchten und auch nur einzelne Module buchen. Auf der nachfolgenden Seite haben wir Ihnen alle geplanten Termine der einzelnen Module dargestellt. Wir beraten Sie gern persönlich, sprechen Sie einfach Herrn Thomas Wilbert unter T: oder via unter thomas_wilbert@adgonline.de an. 59

60 Organisatorisches Ihre Dozenten: Sascha Hofmann, Raiffeisenbank Volksmarsen eg Colette Sternberg, prüfungsnahe Beratung und Coaching Alexander Terhardt, RDG MANAGEMENT- BERATUNGEN GMBH Stefan Becker, Volksbank Siegerland eg Michael M. Ziechnaus, Ziechnaus Rechtsanwälte Dr. Jasmin Urlaub, Menold Bezler Rechtsanwälte Partnerschaft Günther Kafitz, SWC MittelstandsBeratung GmbH Dieter Holtkötter, DZ BANK AG Jens-Uwe Neumann, Ziechnaus Rechtsanwälte Peter Martin, Volksbank Allgäu West eg und cp consultingpartner AG Fax-Anmeldung Termine/Anmelde-Nr: (Bitte kreuzen Sie Ihren bevorzugten Termin an) SB Anmelde-Nr.: SB SB Preis: EUR Preis: 1.785, für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 1.785,- für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 2.235, für Nicht-Mitglieder EUR 2.235,- für Nicht-Mitglieder Diese Veranstaltung kann auch in Ihrer Region angeboten oder als Qualifizierungsmaßnahme direkt in Ihrem Haus durchgeführt werden Vorstandsrelevante betriebswirtschaftliche Aspekte des Kreditgeschäfts Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Wir buchen Ihnen automatisch ab dem Vorabend der Veranstaltung ein Zimmer im Hotel inklusive aller zusätzlichen Leistungen. Hotel Schloss Montabaur verfügt über drei Zimmerkategorien*. Bitte kreuzen Sie Ihre bevorzugte Wahl unbedingt an. Die aktuell Standard Comfort Superior den Sie online unter: Wir setzen alles daran, Ihnen nach Verfügbarkeit Ihre Wunschkategorie zu optionieren. Wenn Sie nicht am Vorabend anreisen oder gar keine Übernachtung benötigen, kreuzen Sie dies bitte an: keine Vorabendanreise keine Übernachtung Mit welchem Verkehrsmittel werden Sie anreisen? Bahn PKW PKW-Mitfahrer In welcher Form möchten Sie gerne Ihre Seminarunterlagen und Skripte erhalten? analog (ausgedruckt) digital *Bei Übernachtung in externen Hotels gelten diese Zimmerkategorien nicht. Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Thomas Wilbert B. A. Produktmanager für: Interne Revision, Rechtliche Fragen des Bankgeschäfts und Aufsichtsräte T: (02602) F: (02602) Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: (02602) F: (02602) Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

61 Rechtliche Fragen des Bankgeschäfts Seminar Die Anforderungen des 25a KWG an den Vorstand inklusive MaComp und 25h KWG Dozenten: Franz S. J. Weber Weber RiskConsult GmbH Peter Zawilla FMS FRAUD & COMPLIANCE Management Services GmbH Termine: siehe Rückseite Diese Veranstaltung richtet sich an: Vorstände 25a KWG nimmt jeden Vorstand in die Pflicht! Der 25a KWG könnte als das Grundgesetz des Vorstands bezeichnet werden: Denn er nimmt jeden einzelnen Bankleiter in die Pflicht, auch wenn er nicht direkt ressortzuständig ist. Im Rahmen einer KWG-Novelle durch das CRD-IV- Umsetzungsgesetz erfuhr gerade der 25 KWG eine wesentliche Überarbeitung. Mit dem 25c KWG wurden die Geschäftsleiterpflichten im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation nochmals deutlich überarbeitet und teilweise erweitert bis hin zu drohenden strafrechtlichen Maßnahmen bei existenzgefährdenden Verstößen. Informieren Sie sich daher umfassend zu den aus 25a und 25cKWG sowie den MaRisk erwachsenden Organisationspflichten von Geschäftsleitern und zur praktikablen Umsetzung dieser Anforderungen. So sind Sie auf dem aktuellen Stand aufsichtsrechtlicher Anforderungen. Natürlich diskutieren wir im Rahmen der Veranstaltung auch das Vorgehen und typische Feststellungen aktueller -44-KWG-Sonderprüfungen. Ihr Nutzen: Sie bringen sich auf den aktuellsten Stand aufsichtsrechtlicher Anforderungen an Geschäftsleiter. Sie erhalten daher eine kompakte und praxisorientierte Übersicht über die wesentlichen Bereiche der 25a, 25c und h KWG nach der Novelle durch das CRD-IV-Umsetzungsgesetz, diskutieren konkrete Umsetzungshinweise für Geschäftsleiter und besprechen gleichzeitig die MaRisk auf aktuellem Stand. Aktueller Anforderungsstand an das Beauftragtenwesen: Am dritten Tag liegt der besondere Fokus auf der Umsetzung der Compliance-Funktion gemäß MaRisk. Vor diesem Hintergrund diskutieren Sie für Geschäftsleiter relevante strategische Überlegungen zur strukturellen Ausgestaltung der Bereiche des Beauftragtenwesens. Als besondere Praxisunterstützung haben Sie die Möglichkeit, im Nachgang der Veranstaltung optionale Coachingtage mit den Dozenten zum Pauschalpreis zu buchen. Strategische Überlegungen zur strukturellen Ausgestaltung des Beauftragtenwesens, zu Schnittstellen- und Qualifikationsmanagement Make or Buy: Optimierung des Ressourceneinsatzes notwendige Dimensionierungen und Überlegungen zum Out- bzw. Insourcing Konkrete Umsetzungshinweise und Praxistipps für Geschäftsleiter zu 25a KWG und MaRisk: Funktionstrennung Vermeidung von Interessenkonflikten Anforderungen an den Strategieprozess, Risikostrategie und interne Kontrollverfahren und die Einbindung des Aufsichtsorgans Aktuelle Anforderungen der Aufsicht an die bankinterne Ausgestaltung der Risikotragfähigkeit (Risikosteuerungsund -controllingprozesse, Limitsysteme, Stresstests) Verfahrensablauf und häufig festgestellte Problemfelder bei - 44-KWG-Sonderprüfungen Hinweis: Für Ihren Seminarbesuch ist es sinnvoll, wenn Sie Ihr Risikohandbuch, den Risikobericht Ihrer Bank sowie Ihre Geschäfts- und Risikostrategie zur Hand haben. Dies ermöglicht ein gezieltes eingehen auf einzelne Bereiche. Inhaltsschwerpunkte: Das novellierte KWG im Überblick, neue Struktur und neue Anforderungen der 25a, 25c und h KWG im Überblick Geschäftsleiterpflichten aus 25c KWG im Risikomanagement und der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation Strukturelle Ausgestaltung des Beauftragtenwesens vor dem Hintergrund deranforderungen aus KWG und MaRisk: Aufsichtsrechtliche Anforderungen an die verschiedenen Beauftragten-Funktionen 61

62 Organisatorisches Ihre Dozenten: Franz S. J. Weber, Weber RiskConsult GmbH Peter Zawilla, FMS FRAUD & COMPLIANCE Management Services GmbH Fax-Anmeldung Termine/Anmelde-Nr: (Bitte kreuzen Sie Ihren bevorzugten Termin an) SB Anmelde-Nr.: SB SB Preis: Preis: EUR 1.395, für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 1.395,- für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 1.745, für Nicht-Mitglieder EUR 1.745,- für Nicht-Mitglieder Diese Veranstaltung kann auch in Ihrer Region angeboten oder als Qualifizierungsmaßnahme direkt in Ihrem Haus durchgeführt werden Die Anforderungen des 25a KWG an den Vorstand inklusive MaComp und 25h KWG Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Wir buchen Ihnen automatisch ab dem Vorabend der Veranstaltung ein Zimmer im Hotel inklusive aller zusätzlichen Leistungen. Hotel Schloss Montabaur verfügt über drei Zimmerkategorien*. Bitte kreuzen Sie Ihre bevorzugte Wahl unbedingt an. Die aktuell Standard Comfort Superior den Sie online unter: Wir setzen alles daran, Ihnen nach Verfügbarkeit Ihre Wunschkategorie zu optionieren. Wenn Sie nicht am Vorabend anreisen oder gar keine Übernachtung benötigen, kreuzen Sie dies bitte an: keine Vorabendanreise keine Übernachtung Mit welchem Verkehrsmittel werden Sie anreisen? Bahn PKW PKW-Mitfahrer In welcher Form möchten Sie gerne Ihre Seminarunterlagen und Skripte erhalten? analog (ausgedruckt) digital *Bei Übernachtung in externen Hotels gelten diese Zimmerkategorien nicht. Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Thomas Wilbert B. A. Produktmanager für: Interne Revision, Rechtliche Fragen des Bankgeschäfts und Aufsichtsräte T: (02602) F: (02602) Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: (02602) F: (02602) Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

63 Rechtliche Fragen des Bankgeschäfts ADG-Regional in Berlin und München Vorstandsamt im Griff! Corp. Governance, 25c KWG, Vorstandshaftung Dozent: Michael M. Ziechnaus, ZIECHNAUS Rechtsanwälte Termine: in Berlin in München Diese Veranstaltung richtet sich an: Vorstände Vorstand im Fokus vor dem Hintergrund des 25c KWG und neuer Haftungsvorschriften als Vorstand sicher und handlungsstark bleiben! Geschäftsleiter müssen Ihre Entscheidungen stets nachvollziehbar und nachprüfbar treffen. Gerade im Verlauf der vergangenen Jahre hat dabei das Korsett der zu beachtenden Regelungen stetig zugenommen. Schlagworte wie Corporate Governance, Vorstandshaftung oder Zusammenarbeit mit Aufsichtsrat und Prüfung stehen dabei ganz oben auch auf der Agenda des Gesetzgebers und der Bankenaufsicht. So brachte das CRD-IV-Umsetzungsgesetz mit den neuen 25c und 25d KWG neue und teilweise erweiterte Anforderungen für Vorstand und Aufsichtsrat mit sich, die es in der Praxis umzusetzen gilt. Ihr Ziel muss und wird es sein, Ihr Amt als Vorstandsmitglied rechtssicher auszuüben. Ihr Ermessensspielraum bei unternehmerischen Entscheidungen wird Ihnen aufgezeigt. Unser Seminar befasst sich mit der Rechtsprechung über die Geschäftsleiterhaftung und zeigt Ihnen Wege auf, unter gesellschafts- und aufsichtsrechtlichen Aspekten Ihr Amt erfolgreich und rechtssicher auszuüben. Ihr Nutzen: An nur einem Tag bringen Sie sich auf den aktuellen Stand der rechtlichen Anforderungen an Geschäftsleiter gerade vor dem Hintergrund der Verschärfungen durch die jüngste KWGNovelle. Sie erhalten Praxistipps zur rechtssicheren Ausübung des Vorstandsamts. Gerade der Bereich der Zusammenarbeit zwischen Vorstand und Aufsichtsrat unterliegt aktuell zahlreichen Veränderungen. Agieren Sie auch hier auf dem aktuellen Stand der Rechtsprechung und Gesetzgebung. Das Verhältnis zwischen Vorstand, Aufsichtsrat, externer Prüfung und Bankenaufsicht wird ausführlich beleuchtet. Inhaltsschwerpunkte: Der 25c KWG aktuelle Anforderungen aus dem novellierten KWG an Geschäftsleiter Umsetzung und Überwachung der internen Grundsätze einer ordnungsgemäßen Geschäftsführung Ausreichendes Zeitbudget für die Festlegung der Strategien und die Befassung mit Risiken Weiterbildungspflicht aus 25c Abs. 4 KWG? Laufende Erhaltung der fachlichen Eignung durch Fortbildungen 25c Abs. 4a c -c KWG: Pflichten der Geschäftsleiter im Rahmen der Gesamtverantwortung und neue Eingriffsrechte der BaFin Haftungsverschärfungen durch den 54a KWG Der 25d KWG Aufsichts- und Verwaltungsorgane Neue Aufgaben von Aufsichtsräten nach dem AreG Effiziente Kommunikation und Zusammenarbeit mit dem Aufsichtsrat: Vorstandsvergütung als Handlungsfeld des Aufsichtsrats. Arbeitsorganisation und Dokumentation von Entscheidungen: Erfolgreich durch gezielte Delegation und Haftungsabschichtung Durchführungsort Berlin: Wyndham Garden Berlin Mitte Hotel Osloer Straße 116 a; Berlin Telefon: Wir haben Ihnen ein Zimmerkontingent bis 14 Tage vor Veranstaltungsbeginn unter dem Stichwort ADG reserviert. Bitte setzen Sie sich bei Bedarf direkt mit dem Hotel in Verbindung. Durchführungsort München: Mövenpick Hotel München Ludwigstr. 43; Hallbergmoos Bitte buchen Sie sich Ihr Zimmer bei Bedarf direkt beim Hotel selbst. 63

64 Organisatorisches Ihr Dozent: Michael M. Ziechnaus, ZIECHNAUS Rechtsanwälte, berät und vertritt bundesweit zahlreiche Banken und Kreditgenossenschaften in dienstvertrags-, gesellschaftsund aufsichtsrechtlichen Fragestellungen. Darüber hinaus nimmt er das Amt des stellvertretenden Vorsitzenden des Aufsichtsrats einer Genossenschaftsbank wahr. Fax-Anmeldung Termine/Anmelde-Nr: (Bitte kreuzen Sie Ihren bevorzugten Termin an) in Berlin SB in München SB Preis: EUR 590, für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 740, für Nicht-Mitglieder Vorstandsamt im Griff! Corp. Governance, 25c KWG, Vorstandshaftung Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Thomas Wilbert B. A. T: Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: F: Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

65 Rechtliche Fragen des Bankgeschäfts Seminar Vorstandsupdate zu MaRisk 6.0, Basel III & Co. Die aktuellen aufsichtsrechtlichen Entwicklungen Dozenten: WP StB Colette Sternberg Diese Veranstaltung richtet sich an: Vorstände Basel III, CRD IV, CRR, MaRisk wer den Überblick hat, trifft die richtigen Entscheidungen! Seit der Finanzmarktkrise stellt der Gesetzgeber die Kreditinstitute immer wieder mit neuen und geänderten Anforderungen und Regelwerken vor Herausforderungen. Die zahlreichen Initiativen und Vorschriften kommen dabei aus den unterschiedlichsten Richtungen. Da lässt sich vielfach nur noch schwer einschätzen, welche Regelungen wann und mit welchen Auswirkungen die genossenschaftliche Primärstufe betreffen werden. Im Rahmen unserer Veranstaltung nehmen Sie frühzeitig Einblick in die regulatorischen und rechtlichen Entwicklungen, die Ihre Bankpraxis betreffen. Die Inhaltsschwerpunkte unseres Seminars werden ständig an den aktuellen (aufsichtsrechtlichen) Stand angepasst. Die NZU-Umfrage der Bankenaufsicht Non performing loan NPL Die Leitfäden zu Notleidenden Krediten Neuerungen im SREP-Prozess Der Leitfaden zur Risikotragfähigkeit Änderungen/Neuerungen im KWG Die Berichterstattung über Key Audit Matters (KAM) Neue Verpflichtung durch die EU-Abschlussprüferverordnung Vergütungssysteme in Kreditgenossenschaften Die Neuerungen der Institutsvergütungsverordnung Unabhängigkeit der Abschlussprüfung: Stellungnahme des IDW Die neuen Mustergeschäftsordnungen für Vorstand und Aufsichtsrat Ihr Nutzen: Mit einer ausgewiesenen Expertin diskutieren Sie die aktuelle Regulierungslandschaft und arbeiten gemeinsam heraus, welche Regelungen wann für Sie von Bedeutung sein werden oder schon sind. So behalten Sie den Überblick bei den zahlreichen aktuellen Regulierungsinitiativen und wissen, worauf Sie Ihr Augenmerk in der Umsetzung richten müssen. Sie erhalten Antworten auf die relevanten Fragen rund um Basel III. Diskutieren Sie die praktische Umsetzung der MaRisk in den Häusern sowie Erfahrungen aus aktuellen -44-KWG- Sonderprüfungen. An einem Tag bringen Sie sich auf den aktuellen Stand der aufsichtsrechtlichen Entwicklungen und der damit verbundenen Anforderungen an Genossenschaftsbanken. Inhaltsschwerpunkte: Das aktuelle Regulierungsumfeld der Genossenschaftsbanken Wer reguliert wen? Die alten und neuen Institutionen der Bankenaufsicht, ihre Aufgaben, Zuständigkeiten und Kompetenzen Basel III aktueller Umsetzungs- und Anforderungsstand und Auswirkungen auf das Geschäftsmodell der Volksbanken Raiffeisenbanken Das einheitliche Rahmenwerk (single rulebook) der EU Arbeitsagenda: Die neuesten Regulierungspläne der European Banking Authority (EBA) Projekt Bankenunion geplante Änderungen in der Europäischen Union und Auswirkungen auf die genossenschaftliche FinanzGruppe und die Primärbanken Prioritäten der Bankenaufsicht

66 Organisatorisches Ihre Dozenten: Colette Sternberg, prüfungsnahe Beratung und Coaching, Steuerberaterin und Wirtschaftsprüferin leitete für viele Jahre verantwortlich das Spezialistenteam Prüfung des Genossenschaftsverband e. V., das sich mit prüferischen Spezialthemen beschäftigt. Fax-Anmeldung Anmelde-Nr.: SB Preis: EUR 590,- für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 740,- für Nicht-Mitglieder Diese Veranstaltung kann auch in Ihrer Region angeboten oder als Qualifizierungsmaßnahme direkt in Ihrem Haus durchgeführt werden Vorstandsupdate zu MaRisk 6.0, Basel III & Co. Die aktuellen aufsichtsrechtlichen Entwicklungen Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Wir buchen Ihnen automatisch ab dem Vorabend der Veranstaltung ein Zimmer im Hotel inklusive aller zusätzlichen Leistungen. Hotel Schloss Montabaur verfügt über drei Zimmerkategorien*. Bitte kreuzen Sie Ihre bevorzugte Wahl unbedingt an. Die aktuell Standard Comfort Superior den Sie online unter: Wir setzen alles daran, Ihnen nach Verfügbarkeit Ihre Wunschkategorie zu optionieren. Wenn Sie nicht am Vorabend anreisen oder gar keine Übernachtung benötigen, kreuzen Sie dies bitte an: keine Vorabendanreise keine Übernachtung Mit welchem Verkehrsmittel werden Sie anreisen? Bahn PKW PKW-Mitfahrer In welcher Form möchten Sie gerne Ihre Seminarunterlagen und Skripte erhalten? analog (ausgedruckt) digital *Bei Übernachtung in externen Hotels gelten diese Zimmerkategorien nicht. Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Thomas Wilbert B. A. Produktmanager für: Interne Revision, Rechtliche Fragen des Bankgeschäfts und Aufsichtsräte T: (02602) F: (02602) Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: (02602) F: (02602) Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

67 Rechtliche Fragen des Bankgeschäfts ADG-Regional in Leipzig, München, Berlin, Hamburg Vorstandsupdate zu MaRisk 6.0, Basel III & Co. Dozentin: Colette Sternberg, prüfungsnahe Beratung und Coaching Termine: in Leipzig in München in Berlin in Hamburg Diese Veranstaltung richtet sich an: Vorstände Basel III, CRD IV, CRR, MaRisk wer den Überblick hat, trifft die richtigen Entscheidungen! Seit der Finanzmarktkrise stellt der Gesetzgeber die Kreditinstitute immer wieder mit neuen und geänderten Anforderungen und Regelwerken vor Herausforderungen. Die zahlreichen Initiativen und Vorschriften kommen dabei aus den unterschiedlichsten Richtungen. Da lässt sich vielfach nur noch schwer einschätzen, welche Regelungen wann und mit welchen Auswirkungen die genossenschaftliche Primärstufe betreffen werden. Im Rahmen unserer Veranstaltung nehmen Sie frühzeitig Einblick in die regulatorischen und rechtlichen Entwicklungen, die Ihre Bankpraxis betreffen. Die Inhaltsschwerpunkte unseres Seminars werden ständig an den aktuellen (aufsichtsrechtlichen) Stand angepasst. Ihr Nutzen: Mit einer ausgewiesenen Expertin diskutieren Sie die aktuelle Regulierungslandschaft und arbeiten gemeinsam heraus, welche Regelungen wann für Sie von Bedeutung sein werden oder schon sind. So behalten Sie den Überblick bei den zahlreichen aktuellen Regulierungsinitiativen und wissen, worauf Sie Ihr Augenmerk in der Umsetzung richten müssen. Sie erhalten Antworten auf die relevanten Fragen rund um Basel III. Diskutieren Sie die praktische Umsetzung der MaRisk in den Häusern sowie Erfahrungen aus aktuellen -44-KWG-Sonderprüfungen. An einem Tag bringen Sie sich auf den aktuellen Stand der aufsichtsrechtlichen Entwicklungen und der damit verbundenen Anforderungen an Genossenschaftsbanken. Inhaltsschwerpunkte: Das aktuelle Regulierungsumfeld der Genossenschaftsbanken Wer reguliert wen? Die alten und neuen Institutionen der Bankenaufsicht, ihre Aufgaben, Zuständigkeiten und Kompetenzen Basel III aktueller Umsetzungs- und Anforderungsstand und Auswirkungen auf das Geschäftsmodell der Volksbanken Raiffeisenbanken Das einheitliche Rahmenwerk (single rulebook) der EU Arbeitsagenda: Die neuesten Regulierungspläne der European Banking Authority (EBA) Projekt Bankenunion geplante Änderungen in der Europäischen Union und Auswirkungen auf die genossenschaftliche FinanzGruppe und die Primärbanken Prioritäten der Bankenaufsicht 2019 Die NZU-Umfrage der Bankenaufsicht Non performing loan NPL Die Leitfäden zu Notleidenden Krediten Neuerungen im SREP-Prozess Der Leitfaden zur Risikotragfähigkeit Änderungen/Neuerungen im KWG Die Berichterstattung über Key Audit Matters (KAM) Neue Verpflichtung durch die EU-Abschlussprüferverordnung Vergütungssysteme in Kreditgenossenschaften Die Neuerungen der Institutsvergütungsverordnung Unabhängigkeit der Abschlussprüfung: Stellungnahme des IDW Die neuen Mustergeschäftsordnungen für Vorstand und Aufsichtsrat 67

68 Organisatorisches Ihre Dozentin: Colette Sternberg, prüfungsnahe Beratung und Coaching, Steuerberaterin und Wirtschaftsprüferin leitete für viele Jahre verantwortlich das Spezialistenteam Prüfung des Genossenschaftsverband e. V., das sich mit prüferischen Spezialthemen beschäftigt. Durchführungsorte: H4 Hotel Leipzig, Schongauer Straße 39, Leipzig Mövenpick Hotel München, Ludwigstr. 43, Hallbergmoos Wyndham Garden Berlin, Osloer Straße 116 a, Berlin Fax-Anmeldung Termine/Anmelde-Nr: (Bitte kreuzen Sie Ihren bevorzugten Termin an) in Leipzig SB in München SB in Berlin SB in Hamburg SB Preis: EUR 590, für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 740, für Nicht-Mitglieder Hotel Hafen Hamburg, Seewartenstraße 9, Hamburg Sollten Sie ein Zimmer bezüglich einer Vorabendanreise benötigen, setzen Sie sich bitte direkt mit dem Hotel in Verbindung. Vorstandsupdate zu MaRisk 6.0, Basel III & Co. Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Thomas Wilbert B. A. T: Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: F: Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

69 Rechtliche Fragen des Bankgeschäfts Seminar Regulatorisches Kompaktwissen für Vorstände Dozenten: Michael Helfer FCH Consult GmbH Diese Veranstaltung richtet sich an: Vorstände Überblick über das rechtliche Dickicht behalten! Die gesellschafts- und wirtschaftspolitischen Rahmenbedingungen für Genossenschaftsbanken sind schwieriger denn je. Neben der Herausforderung des täglichen Bankgeschäfts haben Sie sich zudem noch permanent über aktuelle Themenstellungen zu informieren. In unserem eintägigen Seminar vermitteln wir Ihnen zu ausgewählten Inhaltsschwerpunkten aktuelle Trends und Entwicklungen, die für Sie als Vorstand einer Genossenschaftsbank relevant sind. So zeigt Ihnen unser erfahrener Referent neue Ansätze und Entwicklungen im Bereich der Compliance auf. In diesem gibt es vielfältige Änderungen an Ihr Haus (u. a. Neuerungen bei der Identifikation von Risiken und der Erstellung von Risiko- und Gefährdungsanalyen). Die Vielzahl der regulatorischen Neuerungen und Veränderungen stellt die Institute vor große Herausforderungen. Durch die Fülle der rechtlichen Vorgaben ist es fast unmöglich, den Überblick über die Veränderungen zu behalten. In unserem Seminar erhalten Sie auch praktische Hinweise dazu, wie Sie sich positionieren können, um die Vielzahl an regulatorischen Neuerungen zu managen, zu erfassen, zu bewerten und auch zu kontrollieren. Ihr Nutzen: Sie bringen Ihr Wissen zu ausgesuchten Themenstellungen auf den aktuellen Stand. Sie erhalten wertvolle Impulse für Ihre Arbeit. Sie haben die Möglichkeit, sich mit Ihren Vorstandskollegen und unserem Referenten auszutauschen. Inhaltsschwerpunkte: Aktuelle Anforderungen, Neuerungen und Änderungen an die Compliance in Genossenschaftsbanken Umsetzung der neuen Anforderungen an die Erstellung der Risiko-Gefährdungsanalysen Herausforderung Management von regulatorischen Neuerungen Zusammenführung der Risikoanalysen zu AT 8.2, NPP und Auslagerungen Vereinheitlichung der im Institut vorhandenen Wesentlichkeitsbegriffe Reduzierung der Kontrollen durch Verzahnung des IKS mit den operationellen Risiken MaRisk-sichere Steuerung des IKS durch eine Risiko-Kontroll- Matrix Effiziente und effektive Ausrichtung der Zusammenarbeit der Internen Revision mit der Compliance-Funktion (z. B. einheitliche Prüfungs- und Kontrolllandkarte, gemeinsame Prüfungs- und Kontrollaktivitäten) Hinweis: Nutzen Sie die zeitliche Kombinationsmöglichkeit und besuchen Sie am unser Seminar Compliance für Vorstände in Genossenschaftsbanken (SB ) und am unser Seminar Vorstandsupdate Interne Revision (SB ). 69

70 Organisatorisches Ihre Dozenten: Michael Helfer, FCH Consult GmbH Fax-Anmeldung Anmelde-Nr.: SB Preis: EUR 590,- für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 740,- für Nicht-Mitglieder Diese Veranstaltung kann auch in Ihrer Region angeboten oder als Qualifizierungsmaßnahme direkt in Ihrem Haus durchgeführt werden Regulatorisches Kompaktwissen für Vorstände Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Wir buchen Ihnen automatisch ab dem Vorabend der Veranstaltung ein Zimmer im Hotel inklusive aller zusätzlichen Leistungen. Hotel Schloss Montabaur verfügt über drei Zimmerkategorien*. Bitte kreuzen Sie Ihre bevorzugte Wahl unbedingt an. Die aktuell Standard Comfort Superior den Sie online unter: Wir setzen alles daran, Ihnen nach Verfügbarkeit Ihre Wunschkategorie zu optionieren. Wenn Sie nicht am Vorabend anreisen oder gar keine Übernachtung benötigen, kreuzen Sie dies bitte an: keine Vorabendanreise keine Übernachtung Mit welchem Verkehrsmittel werden Sie anreisen? Bahn PKW PKW-Mitfahrer In welcher Form möchten Sie gerne Ihre Seminarunterlagen und Skripte erhalten? analog (ausgedruckt) digital *Bei Übernachtung in externen Hotels gelten diese Zimmerkategorien nicht. Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Thomas Wilbert B. A. Produktmanager für: Interne Revision, Rechtliche Fragen des Bankgeschäfts und Aufsichtsräte T: (02602) F: (02602) Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: (02602) F: (02602) Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

71 Rechtliche Fragen des Bankgeschäfts Seminar Sicher entscheiden! 13. Update Kreditwissen für Vorstände Dozenten: Sascha Hofmann WP StB Colette Sternberg Ralf Fischer BVR Volksbanken und Raiffeisenbanken e.v. Gabor Verheyen 4P Consulting GmbH Dieter Holtkötter DZ BANK AG Deutsche Zentral- Genossenschaftsbank Diese Veranstaltung richtet sich an: Vorstände, insbesondere, wenn Sie nicht originär für das Kreditressort zuständig sind Ihr Kompaktpaket zum aktuellen Stand der Anforderungen im Kreditgeschäft Zwar liegt der Regulierungsfokus momentan im Wesentlichen auf dem Steuerungsbereich, doch auch im Kreditgeschäft unterliegen die Anforderungen einem ständigen Wandel. Hinzu kommen seit einigen Jahren wieder zunehmend -44-KWG-Sonderprüfungen mit Schwerpunkt MaRisk und Kreditgeschäft. Trotz der klaren Zuständigkeit eines Vorstandsmitglieds für den Kreditbereich betont der 25a KWG die Gesamtverantwortung sämtlicher Vorstandsmitglieder. Auch fordert das KWG in bestimmten Fällen ausdrücklich eine Kreditentscheidung des Gesamtvorstands. Daher sind bei der Vergabe von Organ-, Groß-, Millionenkrediten oder Sanierungsfinanzierungen oft alle Vorstände eingebunden. Somit sollten Sie als Vorstand auch oder sogar gerade als nicht originär kreditressortzuständiges Vorstandsmitglied die geltenden aktuellen rechtlichen Anforderungen und die Folgen einer Kreditvergabe kennen. Dies betrifft auch haftungsrechtliche Fragen. Mit unserem Seminar bringen Sie sich auf den aktuellen Stand. Konzept und Inhalte sind speziell auf Ihre Anforderungen als Vorstand abgestimmt und decken alle relevanten Bereiche der Kreditentscheidung ab. Ihr Nutzen als Teilnehmer: Sie bringen sich zu den wichtigen Aspekten der Kreditentscheidung im Gesamtvorstand kompakt auf den aktuellsten Kenntnisstand. Durch Originalfälle und einen breiten Raum für Ihre Fragen sowie den Erfahrungsaustausch unter den Kollegen sind Sie in der Lage, Ihr nächstes Votum sicher zu treffen. Es bleiben keine Fragen offen: Alle Dozenten sind ausgewiesene Spezialisten ihres Gebiets und besprechen mit Ihnen sämtliche Punkte stets nachvollziehbar und auf Basis realer Fälle. Keine Paragrafenreiterei oder trockene Theorie! Sie erhalten stattdessen klare und umsetzbare Verhaltensempfehlungen und Tipps für Ihre Vorstandspraxis. Durch einen aktuellen Überblick der Schwerpunkte von -44- KWG-Sonderprüfungen im Kreditbereich erhalten Sie einen Einblick in jene Themen, welche die Aufsicht auf dem Schirm hat. So präpariert, vermeiden Sie, dass Sie mit Blick auf den 25a KWG angreifbar werden. Der Nutzen für Ihre Bank: Mit dem Besuch des Update Kreditwissen für Vorstände dokumentieren Sie für Ihr Haus gegenüber der Aufsicht, dass die Geschäftsleitung laufend mit aktualisiertem Wissen am Ball bleibt. Als Vorstand werden Sie für die wichtigen Fragen sensibilisiert und wissen, wo Sie genauer hinsehen müssen. So können eventuelle Ausfälle oder Prüfungsfeststellungen vermieden werden. Inhaltsschwerpunkte: Update Aufsichtsrecht im Kreditgeschäft Neues Meldewesen, Basel III & Co Auswirkungen im Kreditbereich Sicherer Umgang mit Eigenanlagen, auch Depot- A-Anlage ist Kredit Kreditentscheidungen im Fokus der gesetzlichen und der externen (Sonder-)Prüfung Update Kreditrelevante Regelungen im KWG Organisatorische u. inhaltliche Anforderungen an die Dokumentation Großkredite u. Organkredite im Fokus Meldepflichten für den Abschlussprüfer bei Krediten an Aufsichtsräte Haftungsrechtliche Grundlagen für die Kreditentscheidung Entscheidungen in besonderen Situationen Wirtschaftliche u. gesellschaftliche Megatrends u. ihre Auswirkungen auf das zukünftige Kreditgeschäft u. die zukünftige -risikostrategie Beurteilung des Geschäftsmodells als Chance u. Risikofrüherkennung Kreditentscheidung in der Krise wie verhalten bei gestörten Engagements? Überbrückungskredit, Sanierungskredit, Sicherheitenanpassungen wann ist Schluss? Maßnahmen der Genossenschaftsbank in Kreditgewährung und Sanierungsbegleitung Haftungsfalle Sanierungsgutachten? Darauf müssen Sie achten! Anforderungen an ordnungsgemäße Sanierungsgutachten BVR-Leitfaden Intensivbetreuung und Problemkreditbearbeitung 71

72 Organisatorisches Ihre Dozenten: Colette Sternberg, prüfungsnahe Beratung und Coaching Sascha Hofmann, Raiffeisenbank Volkmarsen eg Ralf Fischer, BVR-Sicherungseinrichtung Dieter Holtkötter, DZ-Bank BANK AG Gabor Verheyen, 4P Consulting GmbH Fax-Anmeldung Anmelde-Nr.: SB Preis: EUR 2.570,- für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 3.215,- für Nicht-Mitglieder Diese Veranstaltung kann auch in Ihrer Region angeboten oder als Qualifizierungsmaßnahme direkt in Ihrem Haus durchgeführt werden Sicher entscheiden! 13. Update Kreditwissen für Vorstände Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Wir buchen Ihnen automatisch ab dem Vorabend der Veranstaltung ein Zimmer im Hotel inklusive aller zusätzlichen Leistungen. Hotel Schloss Montabaur verfügt über drei Zimmerkategorien*. Bitte kreuzen Sie Ihre bevorzugte Wahl unbedingt an. Die aktuell Standard Comfort Superior den Sie online unter: Wir setzen alles daran, Ihnen nach Verfügbarkeit Ihre Wunschkategorie zu optionieren. Wenn Sie nicht am Vorabend anreisen oder gar keine Übernachtung benötigen, kreuzen Sie dies bitte an: keine Vorabendanreise keine Übernachtung Mit welchem Verkehrsmittel werden Sie anreisen? Bahn PKW PKW-Mitfahrer In welcher Form möchten Sie gerne Ihre Seminarunterlagen und Skripte erhalten? analog (ausgedruckt) digital *Bei Übernachtung in externen Hotels gelten diese Zimmerkategorien nicht. Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Thomas Wilbert B. A. Produktmanager für: Interne Revision, Rechtliche Fragen des Bankgeschäfts und Aufsichtsräte T: (02602) F: (02602) Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: (02602) F: (02602) Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

73 Rechtliche Fragen des Bankgeschäfts Seminar MaRisk-konforme Strategiegestaltung und -prozesse Strategieprozesse mit Bordmitteln sicher umsetzen Dozenten: Sascha Hofmann Prof. Dr. Carsten Hebestreit Duale Hochschule Baden- Württemberg Heidenheim Diese Veranstaltung richtet sich an: Vorstände Prüfungssicher, praxisnah, mit den wirtschaftlichen Zielen Ihres Hauses so bilden Sie mit Bordmitteln einen funktionierenden Strategieprozess im eigenen Haus ab Für jede Genossenschaftsbank sind Geschäfts- und Risikostrategie eine Selbstverständlichkeit zumindest auf dem Papier. Doch bei der praktischen Anwendung scheint es im Tagesgeschäft hingegen immer wieder Defizite zu geben. So hat die BaFin festgestellt, dass die Anforderungen des Moduls AT 4.2 in der Praxis nicht gelebt werden, sondern sich auf eine rein formale Umsetzung beschränken. Die Aufsicht hat reagiert und richtet ihr Augenmerk auf einen systematischen Strategieprozess mit den Phasen Planung, Umsetzung, Beurteilung, Anpassung und Kommunikation von Inhalten und Änderungen der Strategie. Ganz klar ist damit: Allein das Vorhandensein formal einwandfreier Strategiedokumente oder die Übernahme von Muster-Strategien reicht nicht mehr! In vielen Fällen heißt die Lösung dann: Der Strategieberater muss her und gestaltet das Projekt. Das ist auf Dauer teuer und muss nicht sein, denn die Expertise für einen erfolgreichen Strategieprozess haben Sie im Haus! In unserer Veranstaltung besprechen Sie daher einen Strategieprozess, den Sie mit Bordmitteln selbst erfolgreich umsetzen können. Sie lernen zahlreiche Bestandteile für Ihren Strategieprozess-Werkzeugkasten als Basis für die erfolgreiche Umsetzung in Ihrem Haus kennen. So aufgestellt, produzieren Sie ganz nebenher ein wesentliches Abfallprodukt : die Nachvollziehbarkeit für alle Beteiligten einschließlich der Aufsicht und externer Prüfer! Ihr Nutzen: Sie erhalten einen Überblick über die neuen aufsichtsrechtlichen Anforderungen an den Strategieprozess aus den MaRisk. Sie erarbeiten gemeinsam mit den Dozenten eine systematische Vorgehensweise für Ihren hauseigenen Strategieprozess. Mit einem bewährten und umsetzbaren Ablaufplan präpariert, sind Sie dann in der Lage, die Srategieklausur Ihrer Bank selbst zu steuern und zu moderieren. Hilfe zur Selbsthilfe: Als Praxisunterstützung erhalten Sie sämtliche Arbeitsmaterialien der Veranstaltung in digitaler Form. Strategieexperte und Bankpraktiker: Unsere Dozenten beleuchten mit Ihnen die relevanten Punkte im Strategieprozess aus den verschiedenen Blickwinkeln. Inhaltsschwerpunkte: MaRisk und Strategie: Die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an Strategiegestaltung und Strategieprozess Das Ziel: Strategieprozess mit Bordmitteln sinnvoll, beherrschbar und aufsichtsrechtlich sicher umgesetzt Ihr Strategieprozess-Werkzeugkasten : Der Fahrplan für Ihren Strategieprozess Prozessschritte, Beteiligte und zeitlicher Ablauf Instrumente zur Festlegung des normativen und strategischen Zielsystems der Bank Strategische Ausgangssituation: Analyseinstrumente zur Bestimmung der internen und externen Ausgangssituation Strategischer Entwicklungsprozess: Vom Status quo zum Wunschergebnis strategische Erfolgsfaktoren in den Bereichen Vertrieb, Produktion, Steuerung Festlegung von Maßnahmen und Messgrößen Ableitung der Konsequenzen der Strategie Strategischer Umsetzungsplan: Operationalisierung der Strategie Ableitung operativer Ziele Umsetzung in konkreten Maßnahmen und gezieltem Führungsverhalten Strategie-Controlling Der Strategieprozess aus Prüfersicht Praxisbericht: Strategiegestaltung und -prozesse nach den MaRisk in einer Primärbank Ihre Dozenten: Prof. Dr. Carsten Hebestreit, IUP Institut für Unternehmensführung und Prozessmanagement Sascha Hofmann, Raiffeisenbank Volkmarsen eg 73

74 Organisatorisches Ihre Dozenten: Sascha Hofmann Prof. Dr. Carsten Hebestreit, Duale Hochschule Baden-Württemberg Heidenheim Fax-Anmeldung Anmelde-Nr.: SB Preis: EUR 1.160,- für Mitglieder der ADG/des Fördervereins EUR 1.450,- für Nicht-Mitglieder Diese Veranstaltung kann auch in Ihrer Region angeboten oder als Qualifizierungsmaßnahme direkt in Ihrem Haus durchgeführt werden MaRisk-konforme Strategiegestaltung und -prozesse Name, Vorname Position Teilnehmer Hauptansprechpartner Institut Telefon Teilnehmer Straße/Postfach Zugangskennung VR-Bildung PLZ/Ort Datum Unterschrift und Stempel Wir buchen Ihnen automatisch ab dem Vorabend der Veranstaltung ein Zimmer im Hotel inklusive aller zusätzlichen Leistungen. Hotel Schloss Montabaur verfügt über drei Zimmerkategorien*. Bitte kreuzen Sie Ihre bevorzugte Wahl unbedingt an. Die aktuell Standard Comfort Superior den Sie online unter: Wir setzen alles daran, Ihnen nach Verfügbarkeit Ihre Wunschkategorie zu optionieren. Wenn Sie nicht am Vorabend anreisen oder gar keine Übernachtung benötigen, kreuzen Sie dies bitte an: keine Vorabendanreise keine Übernachtung Mit welchem Verkehrsmittel werden Sie anreisen? Bahn PKW PKW-Mitfahrer In welcher Form möchten Sie gerne Ihre Seminarunterlagen und Skripte erhalten? analog (ausgedruckt) digital *Bei Übernachtung in externen Hotels gelten diese Zimmerkategorien nicht. Ansprechpartner für inhaltliche Fragen Selbstverständlich stehen wir Ihnen auch gerne für weitergehende Fragen oder Informationen zur Verfügung. Thomas Wilbert B. A. Produktmanager für: Interne Revision, Rechtliche Fragen des Bankgeschäfts und Aufsichtsräte T: (02602) F: (02602) Anmeldung/organisatorische Fragen Servicecenter Seminare T: (02602) F: (02602) Akademie Deutscher Genossenschaften ADG Schloss Montabaur Montabaur Ein Angebot im Rahmen des ADG-Jahresprogramms 2019

75 Aktuelle Foren: Trends einordnen, Fachwissen und Netzwerke ausbauen 13. Forum Datenschutz und Datensicherheit (SB ) 5. Forum Digitalisierung (SB ) 12. Vorstandsforum Gesamtbanksteuerung (SB ) 16. Forum zur Prävention von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstiger strafbarer Handlungen (SB ) 18. Forum Gesamtbanksteuerung (SB ) 5. ADG-Vorstandsforum (SB )