Lieferwege. Inhaltsverzeichnis. DWS Investment GmbH Frankfurt. DWS Investment S.A. Luxemburg. Lieferwege von Fonds fremder KVGs an DWS Investment GmbH

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1 Lieferwege DWS Investment GmbH Frankfurt DWS Investment S.A. Luxemburg Inhaltsverzeichnis DWS Investment GmbH Frankfurt Lieferwege von Fonds fremder KVGs an DWS Investment GmbH ab Seite 2 Lieferwege Deutsche Invest und DWS Fonds an DWS Investment GmbH ab Seite 7 DWS Investment S.A. Luxemburg Lieferwege von Fonds fremder KVGs an DWS Investment S.A. Luxemburg ab Seite 8 Lieferwege DWS-Fonds an DWS Investment S.A. Luxemburg ab Seite 13 Stand Januar 2019 Seite 1 von 13

2 Lieferwege zum Übertrag von Fondsanteilen anderer KVG S an die DWS Investment GmbH Frankfurt (BIC: UT5DIKS) AVIS Ohne Avis keine Annahme von Anteilen möglich! Unser BIC-Code für Anschaffungsdaten ist UT5DIKS Wichtig: Bitte senden Sie ein Avis per Fax an die Fax-Nr mit folgenden Angaben: Lieferweg Gattung (Fondsname, ISIN) und Anzahl der Anteile Trade Date und Settlement Date Depot-Nr., Name des Endbegünstigten und Ansprechpartner bei Rückfragen Für Rückfragen: Tel-Nr KVG ISIN Aberdeen Asset Managers Ltd. Aberdeen Asset Managers Ltd. CH Áberdeen Asset Management Acatis Alger Sicav Alceda Fund Management S.A. Alliance Bernstein (Lux) S.A. Allianz Global Investors KAG Allianz Global Investors Lux S.A. Allianz Global Investors Ireland Ltd. & Ampega Gerling Investment AG Amundi Luxembourg S.A. AXA Investment Managers GmbH AXA Investment Managers Paris FR AXA Rosenberg Management Ltd. AXA Fund Management S.A. AXXION S.A. Baloise Fund Invest (Lux.) Bantleon Invest S.A. Baring Asset Management Baring Asset Management GB Berenberg Lux Invest S.A. BL FRAM Lieferweg CBL account IFO Fundsettle Acc FS/DB DWS Investment GmbH Settlement is done via SIS Market. Please instruct with Settlement on SISSEGA (BIC INSECHZZXXX) Level1: CH Level2: CP clearstream acc, Clearstream to instruct on SIS Market CBL account 4410 IFO Acc FS/DB DWS Investment GmbH CBL account IFO Fundsettle Acc FS/DB DWS Investment GmbH CBL account IFO Fundsettle Acc FS/DB DWS Investment GmbH CBL account IFO Fundsettle Acc ffc FS/DB DWS Investment GmbH IFO Fundsettle Acc.: DWS Investment GmbH CBF account 7004 IFO: FUS CONTACT FOR CBF transfers Fr. Ott CBF account 7004 IFO: FUS CONTACT FOR CBF transfers Fr. Ott CBL account IFO FundSettle account: I IFO Fundsettle Acc. T Deliver in Euroclear France Counterparty to instruct FOP with matching, against code établissement 611, mentioning code adhérent IFO: DB DWS Investment GmbH Trade date and settlement date are mandatory. Settlement date cannot be in the past. Same day settlement date is not possible CBL account IFO FundSettle account: 2856 CBL account IFO Fundsettle Acc CBL account IFO Fundsettle Acc.: DB DWS Investment GmbH CBL account IFO Fundsettle Acc.: I DB DWS Investment GmbH CBF 7685 IFO Fundsettle Acc CBL ifo CBL account IFO FundSettle account: CBF account 7268 IFO: account IFO FundSettle acc Seite 2 von 13 Stand

3 Black Rock (Deutschland) GmbH (Mercury/Merrill Lynch/MLIIF Fonds) BNP Paribas Inv. Partners Lux Capital International Funds Carmignac Gestion Luxembourg Comgest S.A. & FR FR COMINVEST Asset Management COMINVEST Asset Management C-Quadrat Kapitalanlage AG AT C-Quadrat Kapitalanlage AG Credit Suisse (Deutschland) AG CSAM Luxembourg S.A. DAVIS FUNDS SICAV GI GmbH Deka Immobilien Investment GmbH Deka Investment Dexia Asset Management & & BE DJE Investment S.A. DNB Asset Management S.A. DB Platinum DB-X-Trackers dresdnerbank investment management & ETHENEA Independent Investors ETHENEA Independent Investors Falcon Fund Management F&C Asset Management plc Fidelity Investments First Private Investment Flossbach von Storch FORTIS L FUND SICAV Frankfurter Service KAG mbh Frankfurt-Trust Investment GmbH CBL account IFO Fundsettle FUNA Acc DB DWS Investment GmbH CBL account IFO Fundsettle Acc.: CBL account IFO Fundsettle Acc.: FUNA DB DWS Investment GmbH Please instruct CBL to deliver the shares against EF account 611 mentioning code adherent 30300, BIC code: MGTCBEBEECL and UTFF Trade date and settlement date are mandatory. Settlement date cannot be in the past. Same day settlement date is not possible CBF account 7004 IFO Acc.: FUS DB DWS Investment GmbH Counterparty has to place his instruction with matching against Fundsettle's BIC code MGTCBEBEFND - OEKB account Deliver the shares against BIC code: MGTCBEBEFND Narrative: in favour of: IFO Acc.: DB DWS Investment GmbH CBL instruction 81 IFO Fundsettle Acc.: C DB DWS Investment GmbH CBL account IFO Fundsettle Acc DB DWS Investment GmbH CBF account 7015 IFO Fundsettle Acc.: CBF account 7079 IFO Acc DekaBank Deutsche Girozentrale Lux S.A DB DWS Investment GmbH 07F IFO account 5066 RBC Dexia, indicate in the narrative the FUS DB DWS Investment GmbH account to credit. Euroclear Belgium Clients: NA IFO: account DB DWS Investment GmbH CBF account IFO: account I DB DWS Investment GmbH EUR currency CBF account 7402 Non-EUR currency CBL account IFO Acc.: DB DWS Investment GmbH CBF 4410 IFO Acc.: DB DWS Investment GmbH CBF account 7015 IFO Fundsettle Acc.: CBF account 7268 IFO: account DB DWS Investment GmbH IFO: DB DWS Investment GmbH CLB account 10010account IFO account CBL account IFO Fundsettle Acc.: FUNA IFO Fundsettle Acc CBL account IFO FundSettle Acc.: IFO KTO Seite 3 von 13 Stand

4 Frankfurt-Trust Investment Lux Franklin Templeton Investments GAM Fund Management Limited Gamax Management Gartmore SICAV Generali Asset Managers Goldman Sachs Funds SICAV Griffin Umbrella Fund plc GSIM GmbH H & A Investmentgesellschaft S.A. Hauck & Aufhäuser wg. A&V Hansainvest Henderson Horizon Fund SICAV HSBC Trinkaus Investment S.A. wg. Emerging-Fund H-Class HSBC Trinkaus Investment S.A. Ideal Invest SICAV INKA Internationale KAG Institutional Trust Management Company S.à.r.l. INVESCO GT MANAGEMENT S.A. IPConcept Fund Management S.A. & Janus Capital Fund plc JP Morgan Asset Management Julius Bär Multibond/ Multicooperation/ Multipartner SICAV/ Multistock KBC Asset Management KBC Asset Management BE LBB-Invest LBBW Lombard Odier Invest LRI Invest S. A. Lupus alpha Kapitalanlagegesellschaft mbh M&G Securities Ltd. GB Bitte geben Sie BIC code: MGTCBEBEFND und an CBL account IFO Fundsettle Acc.: FUND DB DWS Investment GmbH CBL account IFO Fundsettle Acc.: FUNA DB DWS Investment GmbH CBL IFO Fundsettle DB DWS Investment GmbH CBL account CBL CBL account IFO Fundsettle Acc.: DB DWS Investment GmbH CBL: Delivery instruction against EB account CBL account IFO Fundsettle DB DWS Investment GmbH Inx without matching except upon request of the counterparty Deliver the shares against BIC code: MGTCBEBEFND Narrative: in favour of: CBL account CBL account Instruction with matching - Trade date and settlement date are matching criteria CBL account IFO Fundsettle Acc.: AMA DB DWS Investment GmbH CBL with matching IFO Fundsettle DB DWS Investment GmbH CBF account 7015 IFO Fundsettle Acc.: DB DWS Investment GmbH Transferor has to send a fax instruction to the agent advising of the transfer Fax: CBL account IFO Fundsettle Acc.: DB DWS Investment GmbH FO Fundsettle Acc.: DB DWS Investment GmbH CBL account IFO Fundsettle Acc DB DWS Investment GmbH CBL account IFO Fundsettle Acc.: DB DWS Investment GmbH IFO Fundsettle Acc.: 1375 DB DWS Investment GmbH CBL account IFO Fundsettle Acc.: DB DWS Investment GmbH CBL account IFO Fundsettle Acc.: DB DWS Investment GmbH CBL account FO Fundsettle Acc.: DB DWS Investment GmbH CBL account Seite 4 von 13 Stand

5 MainFirst SICAV Maintrust KAG mbh MEAG MUNICH ERGO KAG mbh Mellon Global Funds plc Metzler Internat. Investm. plc Metzler Investment GmbH MFS Meridian Funds, SICAV MK XINVEST S.A. MORG.STANLEY & CO.INTERN.LTD. FR NESTOR Investment Manag. S.A. Nomura AM Dtl KAG mbh Nordea 1, SICAV Nordinvest GmbH ÖkoWorld Lux. S.A. Oppenheim KAG Oppenheim AM Services S.à.r.l. OYSTER SICAV PARVEST SICAV PEH Quintessenz SICAV Pictet Funds PIMCO Global Advisors Ireland Pioneer Asset Management S.A. Pioneer Investment Management S.A. Pioneer Investments KAG mbh Prima Management AG Raiffeisen KAG mbh AT Robeco Asset Management B.V. RREEF Investment GmbH Sarasin Investmentfonds SICAV CBL account IFO Fundsettle Acc.: FUNA DB DWS Investment GmbH CBF account 7001 IFO: FundSettle EOC Nominees Ltd. CBL: Delivery instruction against EB account IFO Fundsettle Acc.: DB DWS Investment GmbH CBL: Delivery instruction against EB account Fax to be sent to the Attention of Department MFX3 ( ) CBF account 7052 IFO: FundSettle EOC Nominees Ltd. CBL account IFO Fundsettle Acc.: DB DWS Investment GmbH CBF account 3049 IFO: MM Warburg X for further credit of Fundsettle Acc.: CBL account IFO Fundsettle Acc.: MM Warburg X for further credit of Fundsettle Acc.: CBL account IFO Fundsettle Acc.: CBL account IFO Fundsettle Acc.: DB DWS Investment GmbH IFO Fundsettle Acc DB DWS Investment GmbH CBL account IFO Fundsettle DB DWS Investment GmbH CBL account IFO FundSettle account: FS/DB DWS Investment GmbH Frankfurt CBL account IFO Fundsettle Acc.: 4418 DB DWS Investment GmbH CBL account IFO Fundsettle Acc.: CBL account IFO Fundsettle Acc.: CBF 4410 IFO Fundsettle Acc.: 4418 DB DWS Investment GmbH IFO Fundsettle Acc.: DB DWS Investment GmbH CBF account 7268 IFO: account DB DWS Investment GmbH From a EUROCLEARBANK account: 07F instruction with as c/p and corresp. (TA has an account at EUROCLEARBANK but do no accept to go through this account) From a CBL account: inx 81 Narrative in both inx: for further credit to Fundsettle Acc Überträge an State Street Bank München: CBF 8577 Verwendungszweck: z.g. DWS Investment GmbH, U73R A (Depot) Max Musterkunde Seite 5 von 13 Stand

6 Sauren Fonds-Select SICAV Schroder Investment Management S.A. SEB Invest Luxemburg S.A. SG Asset Management Standard Live Inv.Global SICAV Sparinvest S.A. StarCapital S.A. State Street Global Advantage France S.A. State Street Global Advantage France S.A. FR Threadneedle Investments GB Threadneedle Investments (Standard Chartered Investments) UBS (Luxembourg) S.A. UBS Fund Management AG CH UBS Invest KAG mbh Union Investment GmbH Union Investment S.A. Universal-Investment GmbH Veritas Investment Trust GmbH VMR Fund Management S.A. Vontobel Europe S.A. Warburg Invest KAG mbh World Express Funds I IFO Fundsettle Acc.: Your registered account DB DWS Investment GmbH CBF account 7268 IFO: account DB DWS Investment GmbH CBL account IFO Fundsettle Acc.: DB DWS Investment GmbH CBF account 7037 IFO Fundsettle 12873C DB DWS Investment GmbH CBL account IFO Fundsettle Acc.: PST00 DB DWS Investment GmbH CBL IFO Fundsettle Acc CBF account 7268 IFO: account DB DWS Investment GmbH CBL account IFO Fundsettle DB DWS Investment GmbH TRANSFER IN from EUROCLEAR BK : Counterparty needs to send us a debit authorization of its Euroclear account mentioning all transfer details (Fax nb : ) TRANSFER OUT to EUROCLEAR BK : Counterparty needs to send us a credit authorization of its Euroclear account mentioning all transfer details (Fax nb : ) CBL ifo Registered Acc.: DB DWS Investment GmbH Frankfurt CBL account Für EUR Fonds: IFO Fundsettle Acc.: 1231 Für USD Fonds: IFO Fundsettle Acc.: 1238 CBL account IFO Fundsettle Acc.: account DB DWS Investment GmbH Frankfurt SIS delivery to account CH IFO 60805S Mentioning the trade date and settlement date is mandatory CBF account 7685 IFO: Your registered account DB DWS Investment GmbH Frankfurt IFO: DB DWS Investment GmbH Frankfurt Bitte geben Sie den BIC code: MGTCBEBEFND und an CBF account 7268 IFO: Unico Fin Services IFO Fundsettle Acc.: FS/DB DAM Investment GmbH Bitte geben Sie den BIC code: MGTCBEBEFND und an CBL Seite 6 von 13 Stand

7 Instruktionen / Lieferwege bei Anteilsübertrag von DWS-Fonds an die DWS Investment GmbH Frankfurt ACHTUNG: Bitte Hinweise zur Avisierung beachten! Anteilsüberträge für Depots beginnend mit A bzw. D DWS-Fonds mit ISIN und : CBF: CEL: Euroclear: DWS-Fonds mit ISIN CH: CBF, CEL, Euroclear: siehe oben SegaIntersettle: CH100164, ltd. auf Credit Suisse Zürich, BIC: CRESCHZZ80A SubAccount , ltd. auf State Street Bank Boston BIC: SBOSUS3XXX Verwendungszweck: z. G. DWS Investment GmbH, U73R 123A , Max Musterkunde bzw. 123D , Max Musterkunde AVIS: Wir benötigen bei jeder Lieferung ein Avis! Unser BIC-CO für Anschaffungsdaten UT5DIKS Senden Sie bitte ein Avis per Fax an die Fax-Nr mit folgenden Angaben: - Lieferwege (Empfänger und Auftraggeber) Gattung (Fondsname und ISIN) Anzahl der Anteile Trade-Date und Settlement-Date Depotnummer und Name des Endbegünstigten Ansprechpartner/in bei Rückfragen Physische / Effektive Einreichung: Bitte stellen Sie sicher, dass in Ihrem Begleitschreiben zur Einreichung immer unsere 4stellige Depot-Nr. bei SSB (U73R) aufgeführt ist und wir ein entsprechendes Avis von Ihrer derzeitigen Depotbank erhalten. Lieferweg für Effektive Einreichungen: Deutsche Bank AG Att. Vault / Tresor effektiver Bereich c/o State Street Bank GmbH Alfred-Herrhausen-Allee Eschborn U73R DWS Investment GmbH (ehemals Deutsche Asset Management Investment GmbH), mirror account in favour of client 123A (bei A-Depot) bzw. 123D (bei D-Depot) Bei Rückfragen sprechen Sie uns bitte an: DWS Investment GmbH Telefon Seite 7 von 13 Stand

8 Lieferwege zum Übertrag von Fondsanteilen anderer KVG an die DWS Investment S.A. (ehemals Deutsche Asset Management S.A.) Luxemburg AVIS Ohne Avis keine Annahme von Anteilen möglich! Wichtig: Bitte senden Sie ein Avis per Fax an die Fax-Nr mit folgenden Angaben: Lieferweg Gattung (Fondsname, ISIN) und Anzahl der Anteile Trade Date und Settlement Date Depot-Nr., Name des Endbegünstigten und Ansprechpartner bei Rückfragen Für Rückfragen: Tel-Nr KVG ISIN Lieferweg Alger SICAV CBL ifo account 2273 FundSettle AMB Generali CBF 4410 AXA Investment Managers GmbH CBF 4410 BIC: MGTCBEBEFND AXA Investment Managers Paris FR Euroclear France 611, "Code Adhérent" BIC Code: MGTCBEBEECL AXA Rosenberg Management Ltd. CBL ifo account 1994 FundSettle Es müssen Original-Avise an den Transfer Agent gesandt werden. AXA Fund Management S.A. CBL10016 ifo account 4563 FundSettle AXXION S.A. CBL ifo account FundSettle Baloise Fund Invest CBL ifo account I FundSettle Black Rock CBL ifo account FUNA FundSettle C-Quadrat Kapitalanlage AG CBF 4410 BIC: MGTCBEBEFND C-Quadrat Kapitalanlage AG AT OEKB BIC Code MGTCBEBEECL Comgest S.A. (Magellan) FR Euroclear France 611, "Code Adhérent" 30300, BIC Code: MGTCBEBEECL Credit Suisse CBF 4410 BIC: MGTCBEBEFND Ifo account Credit Suisse CBL ifo account C FundSettle Seite 8 von 13 DX 240 Stand: 01/2019

9 Davis Fund SICAV CBL ifo account 3021 FundSettle Deka Investments / / CBF 7079 ifo account FundSettle ifo account DWS Investment S.A. DJE Investment S.A CBL DJE Investment S.A. CBF 7268 ifo DZI DB Platinum CBF 7402 ifo account FUS FundSettle DB X-Trackers CBF 4410 BIC: MGTCBEBEFND DWS (Austria) Vermögensbildungsfonds CBF 4410 BIC: MGTCBEBEFND ETHENEA Independent Investors CBF 7268 ifo DZI ETHENEA Independent Investors CBL F&C Asset Management plc CBL Fidelity Investments CBL ifo account FUNA FundSettle Fidelity Investments CBF 4410 BIC: MGTCBEBEFND First Private Investment CBF 4410 BIC: MGTCBEBEFND Frankfurt Trust CBF 4410 BIC: MGTCBEBEFND Franklin Templeton Investments CBL ifo account FUND FundSettle GAM Fund Management Limited CBL ifo account FUNA FundSettle Goldman Sachs Funds SICAV CBL ifo account FUS FundSettle Hauck & Aufhäuser CBF 4410 BIC: MGTCBEBEFND Hauck & Aufhäuser CBL ifo account FundSettle Henderson Horizon CBL ifo account FUS FundSettle Seite 9 von 13 DX 240 Stand: 01/2019

10 HSBC CBL ifo account AMA FundSettle HSBC CBF 4410 BIC: MGTCBEBEFND Invesco GmbH + Invesco S.A CBF 4410 BIC: MGTCBEBEFND Invesco GmbH + Invesco S.A CBL ifo account FundSettle IPConcept Fund Management S.A. CBL ifo account DZI IPConcept Fund Management S.A. CBF 7268 ifo DZI Janus World CBL ifo account FundSettle JP Morgan Asset Management CBL ifo account FundSettle Julius Baer CBL ifo account 1680 FundSettle Lacuna CBL ifo account FundSettle Lingohr Systematic CBF 7079 ifo account FundSettle M&G Securities Ltd. GB CBL ifo account FUS FundSettle MEAG CBF 4410 Metzler CBF 7052 Metzler CBL Morgan Stanley CBL ifo account FUS FundSettle Morgan Stanley FR Euroclear France 611, "Code Adhérent" Morgan Stanley CBF 4410 Nestor CBL ifo FundSettle Nestor CBF 3049 ifo MM warburg X ifo account FundSettle Seite 10 von 13 DX 240 Stand: 01/2019

11 Nordea CBL ifo account FundSettle Ökoworld Lux S.A. CBL ifo account FundSettle Oyster CBL Parvest S.A. CBL ifo account FundSettle Pictet CBL ifo account 2678 FundSettle Pioneer SA. + Pioneer Ltd. CBL ifo account FundSettle Pioneer SA. + Pioneer Ltd. CBF 4410 BIC: MGTCBEBEFND Prima Management CBL Prima Management CBF 7268 ifo account DZI Robeco Asset Management B.V. CBL ifo account FUS FundSettle (Sal.) Oppenheim CBF 4410 BIC: MGTCBEBEFND Sarasin Investmentfonds SICAV CBL ifo account FUS FundSettle Sarasin Investmentfonds SICAV CBF 4410 BIC: MGTCBEBEFND Sauren CBL Sauren CBF 4410 BIC: MGTCBEBEFND Schroder Investment Management S.A. SEB Investment GmbH CBL ifo account FundSettle / CBF 4410 BIC: MGTCBEBEFND Sparinvest CBL ifo account FundSettle Stabilitas CBL State Street CBL ifo account FundSettle Seite 11 von 13 DX 240 Stand: 01/2019

12 State Street Global Advantage FR Euroclear France 611, code adherant ifo FundSettle Threadneedle Investments GB / Threadneedle registered account Vermerk "No change of beneficial owner" NCBO Union Investment CBF 4410 BIC: MGTCBEBEFND ifo account DWS Investment S.A. Union Investment CBL ifo account FundSettle Universal Investment GmbH (DAC+ Acatis + Berenberg) / CBF 7268 ifo account DZ Bank ifo account Fundsettle CBF 4410 Veritas Investment Trust GmbH CBF 4410 Seite 12 von 13 DX 240 Stand: 01/2019

13 Lieferwege bei Anteilsübertrag von DWS-Fonds an die DWS Investment S.A. Luxemburg ACHTUNG: Bitte Hinweise zur Avisierung beachten! Anteilsüberträge für Depots beginnend mit X bzw. C DWS-Fonds mit ISIN und : CBF: 8577 CEL: Verwendungszweck: z. G. DWS Investment S.A., U7W2 123X , Max Musterkunde bzw. 123C , Max Musterkunde DWS-Fonds mit ISIN CH: SegaIntersettle: BE ( BIC MGTCBEBEFND FUNDSETTLE) Ifo DWS Investment S.A. Ifo 123X , Max Musterkunde bzw. 123C , Max Musterkunde AVIS: Wir benötigen bei jeder Lieferung ein Avis! Senden Sie bitte ein Avis per Fax an die Fax-Nr mit folgenden Angaben: - Lieferwege (Empfänger und Auftraggeber) - Gattung (Fondsname und ISIN) - Anzahl der Anteile - Trade-Date und Settlement-Date - Depotnummer und Name des Endbegünstigten - Ansprechpartner/in bei Rückfragen Physische / Effektive Einreichung: Bitte stellen Sie sicher, dass in Ihrem Begleitschreiben zur Einreichung immer unsere 4stellige Depot-Nr. bei SSB (U7W2) aufgeführt ist und wir ein entsprechendes Avis von Ihrer derzeitigen Depotbank erhalten. Lieferweg für Effektive Einreichungen: Deutsche Bank AG Att. Vault / Tresor effektiver Bereich c/o State Street Bank GmbH Alfred-Herrhausen-Allee Eschborn U7W2 DWS Investment S.A., mirror account in favour of client 123X Bei Rückfragen sprechen Sie uns bitte an: DWS Investment S.A. Telefon Seite 13 von 13 DX 241 Stand: 01/2019