IBM Capital Markets Business Consulting für Innovationen

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1 IBM Capital Markets Business Consulting für Innovationen

2 Nutzen Sie neue Chancen und kontrollieren Sie das Risiko. Wir kennen die Branchendetails. Potenziale identifizieren wir gemeinsam und schöpfen sie nachhaltig im Sinne Ihres Geschäftsmodells aus. Capital Markets Herausforderungen IBM Lösungsansätze 1 Zwang, Skaleneffekte im Kapitalmarktgeschäft zu nutzen und gleichzeitig einen hohen Flexibilitätsgrad im Prozessablauf zu erhalten. 1 Wettbewerbsorientierte Untersuchung/Benchmark Ableitung strategischer und operativer Maßnahmen Übernahme von Umsetzungsverantwortung 2 Gesetzesänderungen zwingen Finanzdienstleister permanent, Regulierungen auf Auswirkungen und Anpassungsbedarf hin zu prüfen. 2 Detailanalyse: z. B. auf Produktund Geschäftsfeld-Ebene Konzeption/Umsetzung: Anpassung der Geschäftsprozesse Einführungsbegleitung 3 Wertschöpfungskette im Wertpapiergeschäft ist fortlaufend zu justieren. Nur so ist Ihr Geschäftsmodell dauerhaft zu sichern. 3 Advisory/prozessuale und technische Umsetzungsplanung Realisierung: fachliche und technische Umsetzung Einführung von produktions- und betriebsunterstützendem Support 2

3 Wir sind im Kapitalmarktgeschäft darauf spezialisiert, prozessuale und IT-Lösungen erfolgreich zusammenzuführen und für Sie in Wettbewerbsvorteile zu wandeln. Financial Services Capital Markets Consulting Financial Industry Solutions "Center of Excellence" für Solutions und Services Fachliches Themenspektrum Kompetenzen Branchenlösung Kompetenzen Markttendenzen FATCA Target2-Securities Elektronischer Asset-Flow Marktdatenmanagement Strategie Geschäftssegmentierung Wachstumsstrategien Markteintrittsstrategien Markt-/Branchen-Studien Prozess-Modellierung Funktionales Design Business-Analyse Systemparametrisierung Valuta-Direct Trading Valuta-Direct OROM Einsatzbereich Elektronischer Vertrieb / Trading und Routing Devisen- und Geldhandel Wertpapiere und Derivate Einsatzbereiche: B2B / B2C Mandantenlösung (ASP-Modell) Systemintegration Applikationsentwicklung und -wartung Bank-Test-Fabrik Lokales und Global Delivery - Management Front Office Aktien- und Rentengeschäft Derivate und strukturierte Produkte Prozess-Management Funktionale Themen Middle Office Risiko-Management Reporting Compliance Back Office Transaktions- und Wertpapierabwicklung Order Routing und Management Regulatorische Anforderungen, Steuer Consulting Services für etablierte Drittprodukte Murex Calypso Andere Eigene Assets & Systeme 3

4 Mit unserem ausgezeichneten Fachwissen und einem professionellen Weitblick liefern wir Ihnen Lösungen, die messbare Ergebnisse zu Ihrem Unternehmenserfolg beitragen. Kunden Investmentbanken Direktbanken, Broker Transaktionsbanken Börsen und Verwahrer Investmentgesellschaften IBM Capital Markets Consulting IBM ist ein führender Berater der deutschen Kapitalmarktbranche Langjähriges Kapitalmarkt-Know-how Herausragendes Prozess- und Projekt- Management-Wissen Internationale Branchenexpertise durch das IBM Netzwerk Durchführung von Marktstudien Über 40 Capital Markets Industrie Consultants in Deutschland Zentraler Standort: Frankfurt IBM "Center of Excellence" Solutions und Services IBM Deutschland Financial Industry Solution GmbH (FIS) IBM Deutschland Financial Industry Solutions GmbH (FIS) ist das "Center of Excellence" für Banken und Versicherungslösungen. Die FIS bündelt die IBM Branchen- Kompetenzen in Software und Services und zeichnet sich durch ein einzigartiges Portfolio, bestehend aus Assets, Qualifikationen und Erfahrungen, aus. Historische Wurzeln in einer Bank die FIS spricht, versteht und handelt wie eine Bank. Mehr als 32 Finanzmarkt-Spezialisten/ Schwerpunkt Kapitalmarkt 120 IT-Spezialisten, Architekten, Business Analysten/Financial Services 4

5 Portfolio - IBM Consulting Services Foreign Account Tax Compliance Act/FATCA Ihre Herausforderungen FATCA ist Teil des im März 2010 in Kraft getretenen, sogenannten Hiring Incentives to Restore Employment Act USA verfolgt das Ziel, die Steuerhinterziehung nachhaltig zu bekämpfen Mit FATCA kommen unter anderem zusätzliche Meldepflichten, Anwendung erweiterter Due-Diligence-Verfahren/Einbehaltungsverpflichtungen und daraus resultierende Anpassungen in der Prozess- und IT-Landschaft auf die Finanzdienstleister zu. IBM Ansatz IBM hat sich frühzeitig mit FATCA beschäftigt und Erfahrungen gebündelt. Schwerpunktthemen: Entwicklung eines fachlichen Referenzmodells; flexibel für neue oder geänderte Anforderungen Fachkonzeption und Entwicklung einer Standard- Software (WebSphere Operational Decision Management/WODM), die als Softwarebaustein in eine bestehende Prozess- und IT-Landschaft eingebunden werden kann. Ihre Vorteile Asset-basierter Ansatz - bestehend aus Konzepten, vordefinierten Softwarekomponenten und einer durchgängigen Methodik - erlaubt eine flexible Einbindung in Ihre Prozesse und Systeme bei hohem Automatisierungsgrad Schnelligkeit und geringer Aufwand bei der Umsetzung, da die FATCA-Regeln für das Kundenscreening und Prozesse zur darauf aufsetzenden Client Due Diligence bereits in der IBM Lösung implementiert sind Zukunftsfähigkeit durch offene Konzeption: Zukünftige Regeländerungen können leicht eingepflegt werden. 5

6 Portfolio - IBM Consulting Services TARGET2-Securities/T2S Ihre Herausforderungen Freie Wahl der ausführenden Central Securities Depositories (CSDs) Erweitertes Angebot von anderen Serviceanbietern, z. B. Custodians Kostensenkung bei der Wertpapierabwicklung, z. B. durch Skaleneffekte Veränderungen bei Provisionen und Gebührenstruktur Je nach Rolle: zukünftige Positionierung bedeutet eine frühzeitige Auseinandersetzung mit dem Thema IBM Ansatz IBM hat sich auch früh mit dem Thema T2S auseinandergesetzt und das Wissen zusammengeführt. Fachliche und technische Analyse zur Erarbeitung von Lösungen - unter anderem basierend auf einem Referenzmodell Fach- und IT-Konzeption sowie Umsetzung von Service-Modellen und technischen Zielmodellen Anpassung und Implementierung von IBM Standard- Software in die bestehende Prozess- und IT-Landschaft Ihre Vorteile Seit über 4 Jahren sind wir erfolgreich bei den T2S Stakeholdern tätig und kennen die Marktpraktiken. Darüber hinaus fördern wir über ein starkes T2S- Netzwerk den Erfahrungsaustausch zwischen den Stakeholdern und Marktteilnehmern. Sie profitieren aktiv von unserem Deep Insight -Wissen bei der Validierung Ihrer strategischen Positionierung und Handlungsoptionen. Referenzen bei bedeutenden Marktteilnehmern Zentralbanken des Eurosystems führenden Zentralverwahrern 6

7 Portfolio - IBM Consulting Services Elektronischer Asset Flow im Bereich Global Capital Markets Ihre Herausforderungen Verstärkte Regulation: Führt zu neuen Trading-Standards und mehr Transparenz bei Ausführungen und im Reporting Cost Effective Business -Modelle: Investmentbanken müssen sich entscheiden zwischen einem Single Dealer Platform -Scale-Modell und einem Full Service -Offering für ausgewählte Assets und Plattformen. Budget-Druck führt zu neuen Electronic-Business-Strategien bei Mid-Tier-Banken: White Labeling bietet eine Handlungsalternative. IBM Ansatz IBM Spezialisten beraten in fachlichen/technischen Aspekten rund um das Thema Dealer-Plattformen. Fachwissen: Aktien, Renten, Derivate, FX/MM, STP, Prozess-Management, Broker, Börsen Produktkompetenz: Handelssysteme, Order Management und Transaktionssysteme, Produkt-Evaluierungen und Test von Produkten IT-Know-how: IT-Prozessberatung, Softwareentwicklung, Systemintegration, Betriebsunterstützung Ihre Vorteile Zusammenarbeit auf Augenhöhe: Erstklassige Fach- Spezialisten bieten ein hohes Maß an Qualität und Innovation. Bedarfsgerechte Dienstleistungen: von der Integration vor Ort bis hin zur Entwicklung und Betreuung von Dealer-Plattformen im Center of Excellence für Banken und Versicherungslösungen Kurze und direkte Wege zu Produktanbietern und Lösungsherstellern wie Murex oder Calypso 7

8 Portfolio - Software Factory Global Financial Markets (GFM) Elektronischer Vertrieb/Trading und Routing Ihre Herausforderungen Hoher Margendruck im Online-Brokerage verschärft den Automatisierungsdruck Optimierung der Multi-Channel-Strategie spielt eine zunehmende Rolle Kostendruck: Konsolidierung von Frontend-Systemen/Zusammenführen in ein Zielsystem Kundenbindungsinstrument: Neue Finanzprodukte/Handelsvarianten müssen zeitnah und ohne grundlegende und zeitintensive strukturelle Änderungen implementiert werden können. IBM Ansatz Valuta-Direct bietet Lösungskomponenten für den Geld-, Devisen- und Wertpapierhandel STP: vollautomatisch und in der Praxis vielfach bewährt Komfortable Bedienung mit umfassenden Funktionen wie Transaktionsüberblick und -details, Filtern und detaillierten Beschreibungen von Fehltransaktionen, Meldungen über Ursache und Häufigkeit sowie Export- und Reportfunktionen Ihre Vorteile Schneller Return on Investment durch zügige Einbindung in bestehende IT-Infrastrukturen Kostenvorteile durch effiziente Abwicklung beim Aktien-, Renten- und Fondsanteilshandel Verlässliche Kontrolle durch kontinuierliches Monitoring aller internen Zustände und Statistiken; zeitnahe Abfrage von Einzeltransaktionen Projektrisiken durch wiederverwendbare Softwaremodule reduzieren und gleichzeitig einen Zeitvorteil sichern 8

9 Auszug aus unserer Valuta-Direct Referenzliste - Finanzdienstleister haben uns zu ihrem Partner gewählt. 9

10 Portfolio - IBM Consulting Services Marktdaten-Management Ihre Herausforderungen Professionelles Marktdaten-Management erfordert Lösungen für ständig wachsende Datenmengen aus Märkten, die durch eine hohe Volatilität und ein stetiges Fortschreiten des algorithmischen Handels gekennzeichnet sind. Neue Marktregeln lassen neue Märkte entstehen. Der Handel verlagert sich mehr und mehr von den klassischen Handelsplätzen hin zu neuen ECNs und MTFs, die mit wachsendem Umsatz auch als Marktdatenquellen unabdingbar werden. IBM Ansatz IBM bietet die gesamte Service-Bandbreite: von der Analyse über Implementierung bis hin zum Betrieb. Benchmark der Datenlizenzgebühren Betrachtung von Anwendungen und Premium-Produkten Architektur der Marktdatenverteilung Betrieb und Administration Ihre Vorteile IBM verschafft Transparenz über Ihre gesamten Kosten im Marktdaten-Management (TCO). IBM hat zusammen mit Geschäftspartnern einen ganzheitlichen Lösungsansatz entwickelt und erfolgreich in internationalen Projekten umgesetzt. Spürbare Kostensenkung durch Prozess- und Organisationsoptimierungen. Einsparungspotenziale von bis zu 25% der jährlichen Gesamtkosten sind identifiziert und in Umsetzungsprojekten realisiert worden. 10