Informationsblatt über Zuwendungen von/an X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A. German Branch (XTB Deutschland)

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1 Informationsblatt über Zuwendungen von/an X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A. German Branch (XTB Deutschland) X-Trade Brokers Deutschland erbringt Wertpapierdienstleistungen auf verantwortliche und professionelle Art und Weise, unter bestmöglicher Berücksichtigung der Interessen seiner Kunden und unter Übereinstimmung mit den geltenden Handelsgrundsätzen. Gemäß 31d Abs. 1 Nr. 2 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) klären wir unsere Kunden mit diesem Informationsblatt darüber auf, welche Zuwendungen X-Trade Brokers Deutschland im Rahmen der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen erhält bzw. gewährt und welcher Umfang diesen Zuwendungen zukommt. Bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen oder Wertpapiernebendienstleistungen darf X- Trade Brokers Deutschland Zuwendungen von Dritten annehmen oder an Dritte gewähren, die nicht Kunden dieser Dienstleistung sind, sofern die Zuwendung darauf ausgelegt ist, die Qualität der für den Kunden erbrachten Dienstleistung zu verbessern. Grundsätzlich kann es sich bei den Zuwendungen um materielle oder immaterielle Leistungen handeln; so etwa Gebühren, Provisionen oder sonstige Geldleistungen sowie geldwerte Vorteile, die wir unseren Partnern und Vermittlern gewähren. Die Zuwendung darf selbstverständlich der ordnungsgemäßen Erbringung der Dienstleistung im Interesse des Kunden nicht entgegenstehen. Für den Fall, dass Zuwendungen gewährt oder erhalten werden, dienen diese der Bereitstellung hochqualitativer und effizienter Infrastrukturen für den Kauf bzw. Verkauf von Finanzinstrumenten. Diese Vorgabe wird durch X-Trade Brokers Deutschland erfüllt; so legen wir insbesondere erhaltene oder gewährte Zuwendungen unseren Kunden offen. Hierzu haben wir die nachfolgende Übersicht erarbeitet, die darlegt, in welchen Fällen und unter welchen Bedingungen Zuwendungen durch X-Trade Brokers Deutschland an Dritte gewährt oder umgekehrt von Dritten an X-Trade Brokers Deutschland geleistet werden. 1

2 Art der Vergünstigung/Zahlung Brokerage Service in Verbindung mit der Vergünstigung/Zahlung Empfänger Allgemeine Geschäftsbedingungen für die Gewährung von Vergünstigungen/Zahlungen Der Vermittler kann für die für XTB erbrachten Leistungen, wie Vermittlung eines Neukunden und/oder den Handelsaktivitäten des vermittelten Kunden folgende Leistungen erhalten: Kommissionen und Rebates für Vermittler Vermittlung von Neukunden an XTB und dem Konto des vermittelten Kunden; Vermittler Vermittlung eines kapitalisierten Livekontos fester Eurobetrag, individuell mit dem Vermittler vereinbart CFD % am Spread, individuell mit dem Vermittler vereinbart Digital options % am zu zahlenden Betrag, individuell mit dem Vermittler vereinbart; Up/Down options % am nominalen Transaktionsgegenwert, individuell mit dem Vermittler vereinbart; Equity CFD % an der zu zahlenden Transaktionsgebühr, individuell mit dem Vermittler vereinbart; Mobile Endgeräte, wie Tablet-PCs, Smartphones für VIP-Kunden dem eigenen Konto VIP Kunde Mobile Endgeräte werden an Kunden ausgegeben, die im Einklang mit den dafür geltenden Allgemeinen Geschäftsbedingungen (auf der XTB Webseite unter Kontotypen) ein VIP Konto eröffnen. XTB Deutschland vergibt an VIP Kunden, die ein entsprechendes Konto bei XTB Deutschland unterhalten und dieses mit mindestens EUR ,00 kapitalisieren, ein mobiles Endgerät Seminare/Webinare dem eigenen Konto; Durchführung von Orders, die den Kauf und/oder Verkauf von Finanzinstrumenten beinhalten, auf dem Konto der orderübermittelnden Person Kunde und Interessent Kunden und Interessenten können an von XTB organisierten Seminaren und Webinaren zu den Themen Investmentinstrumente und deren Handel teilnehmen; Die Teilnahme an den jeweiligen Seminaren und Webinaren ist freiwillig; Detaillierte Angaben zu Art und Inhalt sowie die Bedingungen zur Teilnahme werden für jedes Seminar und Webinar auf der XTB Webseite veröffentlicht; Sonderangebote für Neukunden im Rahmen von Messen o.ä. Eröffnung eines Livekontos dem eigenen Konto; Kunde Detaillierte Angaben zu Art und Umfang, den Bedingungen zur Gewährung sowie der Laufzeit werden für jedes Sonderangebot auf der XTB Webseite veröffentlicht; 2

3 Nach dem Zweck des 31d WpHG soll wie zuvor beschrieben eine potentielle Gefährdung der Unvoreingenommenheit des Wertpapierdienstleisters vermieden werden. Sofern diese potentielle Gefährdung der Unvoreingenommenheit in Anbetracht der Geringfügigkeit und Art der Zuwendung per se ausgeschlossen ist, greift eine Bagatellausnahme. D.h.: Kleinere Geschenke und Einladungen zu Veranstaltungen, die unseren firmeninternen Grundsätzen für Interessenkonflikte beachten und einen Wert von EUR 160,00 nicht überschreiten, sind daher nicht als Zuwendungen zu qualifizieren. Mit diesem allgemeinen Informationsblatt haben wir versucht, Ihnen als Kunden soweit es möglich ist alle Zuwendungen darzulegen, die wir im Zusammenhang mit der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen/Wertpapiernebendienstleistungen gewähren. Sofern der Kunde weitere detaillierte Informationen zu diesem Informationsblatt und der vorstehenden Tabelle sowie zu den Verhaltensregeln im Falle eines Interessenkonfliktes bei der X- Trade Brokers S.A. German Branch wünscht, werden wir auf Nachfrage gerne auch weitere Einzelheiten darlegen. X-Trade Brokers Deutschland wird die vorstehende Tabelle von Zeit zu Zeit aktualisieren und an veränderte Umstände anpassen. 3

4 Information Sheet on Inducements from/to X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A. German Branch (XTB Germany) X-Trade Brokers Germany provides investment services in a responsible and professional manner, with the best possible consideration of its clients' interests and in compliance with the applicable trading principles. Pursuant to sec. 31d para. 1 no. 2 of the Securities Trading Act (Wertpapierhandelsgesetz or WpHG), the purpose of this information sheet is to inform our clients of the inducements that X-Trade Brokers Germany receives or provides in line with the provision of investment services, along with information on the scope of such inducements. In line with the provision of investment services or ancillary investment services, X-Trade Brokers Germany may accept inducements from third parties or provide the same to third parties who are not clients of this service, as long as the purpose of the inducement is to improve the quality of the service provided to the client. In general, inducements may consist of material or immaterial benefits, such as fees, commissions or other payments, as well as non-cash benefits that we provide to our partners and brokers. Of course, the inducement may not be opposed to the proper provision of the service in the interest of the client. In the event that inducements are provided or received, they are used for the provision of high-quality and efficient infrastructures for the purchase or divestiture of financial instruments. X- Trade Brokers Germany meets this requirement; in this context, we disclose information on inducements that have been received or provided. To this end, we have prepared the following overview, which demonstrates in which cases and under which conditions inducements are provided by X-Trade Brokers Germany to third parties, or in turn are provided to X-Trade Brokers Germany by third parties. 4

5 Kind of benefit/payment Brokerage service related to benefit/payment Receiving entity General Terms and conditions of providing The introducing entity receives the following kinds of remuneration, depending on financial instruments constituting object of the Client s transactions: Introducing entities commission Introducing entity Mediation of capitalized live account fixed amount, negotiated individually with the mediator CFD contracts % of spread, agreed individually; Digital options % of the amount of payment, agreed individually; Up/Down options % of nominal transaction value, agreed individually; Equity CFD no more than 2 base points, agreed based on transaction value; Mobile devices, e.g. tablet or smartphone offered to VIP Clients VIP client Mobile devices are offered to Clients opening a VIP account, in compliance with the terms and conditions described at the website of XTB in the Types of accounts web lap XTB Germany offers a mobile device to the VIP Client in performance of the agreement on maintaining a brokerage account, if the Client declares and deposits EUR ,00 in his/her individual account; Clients can participate in stationary or internet trainings organised by X-Trade Brokers on financial instruments and the investment process; Trainings for Clients Webinars/Seminars Performance of orders involving purchase and sale of financial instruments to the account of the person submitting the order Clients and interested people participation of the Client in particular trainings is voluntary; detailed scope of particular trainings and terms of participation are each time published at the website of XTB; Special offers for new clients during Seminars or investment fairs live account opening Clients Detailed scope of the type and extent of special offer, conditions for granting it and period of validity are published at the website of XTB; 5

6 Pursuant to the purpose of sec. 31d WpHG, it is our intention to prevent a potential risk to the investment service provider's impartiality - as described above. Insofar as such a potential risk to impartiality can in effect be excluded in view of the negligibility and type of the inducement, the de minimis exception shall apply, i.e. smaller gifts and invitations to events that comply with our internal company policy regarding conflicts of interest and do not exceed a value of EUR 160,00 would therefore not be considered inducements. With this general information sheet, we endeavour - as much as possible - to disclose all inducements that we provide in connection with the provision of (ancillary) investment services to you as our client. If the Client wishes to receive detailed information on the benefits specified in the table above, as well as on the rules of conduct of X-Trade Brokers DM S.A. German Branch in case of conflict of interest appearance, X-Trade Brokers DM S.A. German Branch provides such information upon the Client s request. X-Trade Brokers Germany will update the above table from time to time and adapt it to changed circumstances. 6