Antrag Lloyds Vermögensschadenhaftpflicht- und Vertrauensschadenversicherung

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Walther Valentin Schneider
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1 ANTRAG FÜR VERMÖGENSBERATER, WERTPAPIERDIENSTLEISTER UND VERSICHERUNGSVERMITTLER ZUR VERMÖGENSSCHADENHAFTPFLICHTVERSICHERUNG UND VERTRAUENSSCHADENVERSICHERUNG (nur für Wertpapierdienstleister als Verwalter von Wertpapierdepots gem. 1 Abs1 Zif 19 BWG) 1. Name der Firma/der Person (Wichtig: Geburtsdatum!) und aller Geschäftsvorgänger/Firmenbuchnummer: 2. Gründungsdatum: 3. Adresse(n): 4. Gewerbeberechtigungen/WPLDU (bitte auch Hinweis ob um Konzession bei FMA angesucht wurde) : 5. a) Anzahl der Berater/Makler/Vermittler, außer den oben genanten Direktoren: b) Gesamtzahl aller anderen Angestellten: c) Gesamtzahl der freiberuflichen Mitarbeiter d) Verfügen alle Mitarbeiter unter (a) und (c) über fachberufliche Qualifikationen, die vom offiziellen Fachorgan anerkannt werden (Wirtschaftskammer, usw.)? Wenn Nein, geben Sie bitte die Zahl derer ohne anerkannte Qualifikationen an: 6. Bitte äußern Sie sich zu den Einnahmen/Bruttobezügen/Honoraren/Jahresumsatz des Unternehmens (bitte angeben, welche zutreffen): a) Letztes Wirtschaftsjahr Euro b) Derzeitiges Wirtschaftsjahr Euro c) Schätzung für das kommende Jahr Euro d) Höchstes Honorar von einem Kunden Euro e) Durchschn. Honorar eines beliebigen Kunden Euro f) Datum des Jahresendes des Wirtschaftsjahres 7. Bitte äußern Sie sich zu den folgenden Punkten (für Berater u. Vermittler): a) Insgesamt investierte Anlagewerte Euro b) Höchste Anlage eines beliebigen Kunden Euro c) Durchschn. Anlage eines beliebigen Kunden Euro d) Ungefähre Zahl der betreuten Kunden Euro e) Gesamtvolumen der Jahresprämien (Versicherungsvermittlung) 8. Bedienen Sie sich bei bestimmten Aktivitäten einer Standard-Vertragsvorlage (AGB)? Wenn Ja, fügen Sie bitte Kopien bei. Euro

Gewerbeberechtigungen/WPLDU (bitte auch Hinweis ob um Konzession bei FMA angesucht wurde) : 5.

2 9.1 Verwenden Sie einen Know your client -Fragebogen? a) Gehört hierzu ein Anlegerprofil? b) Werden darin die Anlageziele des Kunden untersucht? c) Wird in diesem vor den Risiken gewarnt, die bestimmten Anlageformen anhaften? 9.2 Bewahren Sie Abschriften/ Originale von erstellten Angebotsunterlagen für Kundenberatungen mindestens 7 Jahre auf? 10. Bitte geben Sie den Namen und die Adresse der Wirtschaftsprüfer an: 11. Bitte geben Sie an, wie oft der Antragsteller Prüfungen veranlasst: Bitte geben Sie den Prozentsatz der Firmeneinnahmen an Honoraren und Provisionen für die unten aufgelisteten Aktivitäten an. Falls die Firma in der Vergangenheit auf Gebieten tätig war, die nicht in der unten stehenden Tabelle erwähnt werden, erläutern Sie diese bitte ausführlich. Handel mit börsennotierten österreichischen Wertpapieren Als Auftraggeber % Als Mittler % Als Verwalter % Handel mit nicht börsennotierten österreichischen Wertpapieren Handel mit ausländischen Wertpapieren Handel mit ausländischen Anleihen (z. B. Eurodollar) Anlage in Investmentgesellschaften Anlage in Versicherungsanleihen Handel mit Waren (Termingeschäfte oder Effektivwaren) Portfolioverwaltung für Privatkunden Verwaltung institutioneller Fonds Unternehmensfinanzierung Fusionen und Übernahmen Versicherungsmakler-Beratung Andere: GESAMT BITTE VERGEWISSERN SIE SICH, DASS DIE SUMME AUS AUFTRAGGEBER, MITTLER UND VERWALTER 100 % BETRÄGT. Bitte erläutern Sie kurz die Arbeiten, die hinsichtlich der obigen, in Frage beschriebenen Aktivitäten vorgenommen wurden. 2

10. Bitte geben Sie den Namen und die Adresse der Wirtschaftsprüfer an: 11. Bitte geben Sie an, wie oft der Antragsteller Prüfungen veranlasst: 12.1. Bitte geben Sie den Prozentsatz der Firmeneinnahmen an Honoraren und Provisionen für die unten aufgelisteten Aktivitäten an.

3 12.2.Unterteilung der Aktivitäten Nicht mehr als (Wenn nein, % angeben) a) Immobilienberatung 35 % b) Immobilienfondsberatung 35 % c) Investmentfondsberatung 70 % d) Aktienberatung 25 % e) Kreditversicherung 25 % f) Seeversicherungsberatung 25 % g) Lebensversicherungsberatung 95 % h) Wirtschaftliche Beteiligungen an GmbHs und AGs mit weniger als Kapitalanteil, bzw. Gesellschaftsanteil 30 % Edelmetall oder Edelsteinanteil 30 % i) Persönliche Kredite 35 % 13. Sind, was die Aktivitäten der Firma betrifft, in den nächsten zwei Jahren wesentliche Veränderungen geplant, oder gehen Sie von solchen aus (z. B. Fusion, Namensänderung, usw.)? Wenn Ja, erläutern Sie diese bitte. 14. a) Ist die Firma Mitglied gewerblicher oder fachbezogener Organe, oder ist sie als Teil selbstregulierender Organisationen registriert (z.b. WK, etc.)? Wenn zutreffend, welcher? b) Wurde die Mitgliedschaft bei einem solchen Organ oder einer solchen Organisation je ausgesetzt, zurückgezogen, geändert oder abgewiesen? c) Wurde die Firma jemals durch die folgenden Organisationen einer Untersuchung unterzogen: (i) Zuständige Gewerbebehörde (ii) Eine Regulierungs-Organisation (z.b. FMA, etc.) (iii) Ein anerkanntes fachberufliches Organ Haben Sie die Fragen (b) oder (c) mit Ja beantwortet, erläutern Sie dies bitte ausführlich. 3

Gesellschaftsanteil 30 % Edelmetall oder Edelsteinanteil 30 % i) Persönliche Kredite 35 % 13.

4 15. Stehen die Firma oder ihre Partner/Direktoren mit irgendeiner anderen Firma, einem anderen Unternehmen oder einer anderen Organisation (finanziell oder anderweitig) in Verbindung oder Zusammenhang? Wenn Ja, erläutern Sie dies bitte ausführlich: 16. Unterhalten Sie, was die von Ihnen gehaltenen Gelder betrifft, im Moment getrennte Kunden-Bankkonten? DIE FRAGE 17 MUSS NUR VON WERTPAPIERDIENSTLEISTER ALS VERWALTER VON WERTPAPIERDEPOTS GEM. 1 Abs1 Zif 19 BWG BEANTWORTET WERDEN 17. a) Verfügt die Firma im Moment über eine gültige Vertrauensschadenversicherung? Wenn Ja, fügen Sie bitte eine Kopie der Deckungsbestätigung bzw. des Policendokuments bei. b) Hat ein Versicherer jemals eine Vertrauensschadenversicherung für die Firma, oder in Bezug auf Mitarbeiter der Firma, aufgehoben oder es abgelehnt, eine solche zu akzeptieren oder fortzusetzen? c) (i) Hat die Firma durch den Betrug oder die Unehrlichkeit von Mitarbeitern Schäden erlitten? (ii) Weiß die Firma von einem Betrug oder einer Unehrlichkeit seitens eines derzeitigen oder früheren Angestellten, zu dem/der es zu einem beliebigen Zeitpunkt kam? Wenn Ja, erläutern Sie dies bitte ausführlich und nennen Sie die Vorsichtsmaßnahmen, die getroffen wurden, um Wiederholungen zu verhindern. d) Holt die Firma bei der Mitarbeiter-Einstellung stets zufriedenstellende Referenzen ein? e) Dürfen Angestellte nur mit deren Unterschrift Schecks ausstellen? Wenn ja, bis zu welcher Höhe? Welche Position bekleidet dieser Angestellte? f) Verwenden Sie eine Faksimile-Maschine zur Scheckunterzeichnung? Wenn Ja, beschreiben Sie bitte die Sicherheitsvorkehrungen, wenn diese nicht verwendet wird. 4

DIE FRAGE 17 MUSS NUR VON WERTPAPIERDIENSTLEISTER ALS VERWALTER VON WERTPAPIERDEPOTS GEM. 1 Abs1 Zif 19 BWG BEANTWORTET WERDEN 17.

5 18. Wissen Partner/Direktoren nach dem diesbezüglichen Erkundigen von Umständen, die zu einem Anspruch gegenüber der Firma, deren Geschäftsvorgänger oder derzeitigen bzw. früheren Partnern/Direktoren führen können? Wenn Ja, erläutern Sie dies bitte ausführlich. 19. Einzelheiten zu früher vorgebrachten Ansprüchen gegenüber der Firma oder deren Geschäftsvorgänger oder derzeitigen bzw. früheren Partnern/Direktoren/Führungskräften/Angestellten während der letzten 5 Jahre. Falls es zu solchen nicht kam, kreuzen Sie bitte das Kästchen an. 20. Wurde eine Versicherungsdeckung für denselben Abdeckungsumfang, wie er hier beantragt wird, jemals von einer Versicherung abgelehnt oder nicht erneuert? Wenn Ja, geben Sie bitte die Gründe an: 21. Bitte geben Sie, sofern zutreffend, vollständige Informationen zu früheren Vermögensschadenhaftpflichtersicherungen an: Versicherungsgesellschaft: Zeitraum: Deckungssumme: Selbstbehalt: Jahresprämie: Bitte fügen Sie eine Kopie der Deckungsbestätigung bzw. Polizze bei. Bitte geben Sie die gewünschte Deckungssumme für die Vermögensschadenhaftpflichtversicherung an: A) Euro Hinweis zur Deckungssumme A): B) Euro Mindestversicherungssumme für Wertpapierdienstleister als Verwalter von Wertpapierdepots Gem. 1 Abs1 Zif 19 BWG. 5

Einzelheiten zu früher vorgebrachten Ansprüchen gegenüber der Firma oder deren Geschäftsvorgänger oder derzeitigen bzw.

6 Wir erklären, dass die Aussagen und einzelnen Ausführungen in diesem Antrag der Wahrheit entsprechen und dass ich/wir keine rechtserheblichen Tatsachen unrichtig dargestellt oder vorenthalten habe/haben. Ich/wir erkläre/erklären, dass alle hierin von mir/uns abgegebenen Informationen nach meinem/unserem besten Wissen und Glauben abgegeben wurden. Ich/wir werde/werden die Versicherer über alle rechtserheblichen Änderungen dieser Tatsachen, die sich vor der Fertigstellung des Versicherungsvertrages ergeben sollten, informieren. Der Antragsteller unter diesem Vertrag ist berechtigt, von dem Tage an, an dem dieser Antrag der Höher Insurance Services GmbH zugeht, die Polizzenbedingungen und Bestimmungen und alle Vereinbarungen zwischen der Höher Insurance Services GmbH und Versicherern, auf Grundlage welcher dieser Antrag auf Versicherungsschutz gemacht wird, während der normalen Geschäftszeiten einzusehen (auch unter der Webseite Datum:... Unterschrift des Direktors/Partners:... 6

Ich/wir werde/werden die Versicherer über alle rechtserheblichen Änderungen dieser Tatsachen, die sich vor der Fertigstellung des Versicherungsvertrages ergeben sollten, informieren.

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