Die Depoteröffnung in 3 Schritten

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1 Die Depoteröffnung in 3 Schritten Das Mindestalter für eine Depoteröffnung beträgt 18 Jahre. Bei der Depoteröffnung über ONTRADIS ist eine einmalige Mindesteinzahlung von 4000 Euro erforderlich. 1. Tragen Sie alle Daten ein - Füllen Sie den Antrag vollständig aus - Bitte unterschreiben Sie an den markierten Stellen 2. Welche Dokumente benötigt ONTRADIS? - Depoteröffnungsantrag - Unterschrift für Risikohinweise, Optionen-/ Futures- und Marginvereinbarungen - Kopie des Personalausweises / Reisepasses (Vorder- und Rückseite) / Nicht-EU-Bürger benötigen einen Aufenhaltstitel - Adressbestätigung Es werden ausschließlich folgende Dokumente in Kopie akzeptiert- nicht älter als 6 Monate: Kopie einer Gas-, Wasser-, Strom-, Telefonrechnung (keine Handyrechnung), Meldebescheinigung, Kontoauszug nicht älter als 6 Wochen: Kreditkartenabrechnung - PostIdent-Verfahren - Für ein Gemeinschaftsdepot: Obige Dokumente für beide Depotinhaber 3. Dokumente Zurücksenden/ Ausfüllen Für die Rücksendung können Sie den vorfrankierten Rückumschlag verwenden. Sobald uns alle Unterlagen vollständig vorliegen, erhalten Sie Ihre Zugangsdaten und können eine Einzahlung vornehmen. Nach dem Eingang des Guthabens können Sie sofort mit dem Handeln beginnen. Alternativ geben Sie Ihre Daten in diesem Dokument ein und senden es per an info@ontradis.de Antrag auf Depoteröffnung bei ONTRADIS Wie eröffne ich ein Online-Depot? Wir bitten Sie, dieses Formular deutlich und vollständig in Druckbuchstaben auszufüllen und zu unterschreiben. ONTRADIS achtet und schützt die Privatsphäre ihrer Kunden. Ihre persönlichen Daten werden bei ONTRADIS streng vertraulich behandelt. ONTRADIS unterliegt dem Datenschutzgesetz (die Datenschutzbestimmungen sind auf einsehbar). 1

2 Teil 1: Persönliche Angaben der Depotinhaber Führen mehrere Personen ein Depot gemeinsam, so wird es als Oder-Konto geführt. Jeder Depotinhaber ist einzeln verfügungsberechtigt. Für eine Firmendepoteröffnung sind weitere Dokumente notwendig. Bitte senden Sie diesbezüglich eine Anfrage an Einzeldepot Gemeinschaftsdepot (Führen mehr als zwei Personen ein Gemeinschaftskonto wird es als Order-Konto geführt. Jeder Inhaber ist individuell verfügungsberechtig) 1. Depotinhaber (Einzeldepot) 2.Depotinhaber (Gemeinschaftsdepot) Anrede Herr Frau Titel Herr Frau Titel Name, Vorname Geburtsname Geburtsdatum Familienstand Straße, Hausnummer PLZ, Wohnort Land Nationalität Telefonnummer* -Adresse* Angaben zum Beruf bitte vollständig ausfüllen. Ihre berufliche Tätigkeit ist wichtig um Insiderhandel auszuschließen. Dazu ist ONTRADIS gemäß 14 WpHG verpflichtet. Das Ausfüllen dieser Felder mit wahrheitsgemäßen Angaben ist notwendig um ein Depot bei ONTRADIS zu eröffnen. Beruf/Beschäftigung (Bitte konkrete Berufsbezeichnung) Branche Arbeitgeber Anschrift des Arbeitgebers 1. Depotinhaber 2.Depotinhaber *Bitte nehmen Sie zur Kenntnis, dass Ihre Telefonnummer und -Adresse zu Informationszwecken bzw. zur Kommunikation genutzt wird. Falls Sie keine Telefonnummer / -Adresse angeben, verwendet ONTRADIS die bei der Bestellung des Informationsmaterials angegebene Telefonnummer / -Adresse. 2

3 Sicherheitsfragen (Bitte alle beantworten) (Die Angaben dienen zu ihrer Identifikation bei z.b. telefonischen Orders. Die Antworten müssen nicht der Wahrheit entsprechen, jedoch müssen Sie später in der Lage sein, die hier angegebenen Antworten zu nennen.) 1. In welcher Stadt wurden Sie geboren? 2. In welcher Stadt hatten Sie Ihren ersten Job? 3. Was ist Ihre Schuhgröße? 4. Mädchenname der Mutter Art der Depotführung (Bitte wählen Sie entweder Bar-Depot oder Margin-Depot) Margin-Depot (Mindestalter 21 Jahre): Sie können gegen Stellung von Sicherheiten (Wertpapiere in hrem Portfolio) über Ihr Guthaben hinaus Wertpapiere erwerben. Sie können Wertpapiere leerverkaufen und mit Optionen und Futures handeln. Das Geld ist nach Verkäufen sofort wieder für den Handel verfügbar. Wenn Sie sich für ein Margin-Depot entscheiden, unterzeichnen Sie bitte die Vereinbarung zum Margin-Handel. Bar-Depot (Mindestalter 18 Jahre): Sie müssen für Transaktionen über ein ausreichendes Depotguthaben verfügen. Sie können Wertpapiere nicht leer verkaufen und Optionen und Futures nur unter Einschränkungen handeln. Geldbeträge aus Wertpapierverkäufen sind erst nach der Settlementfrist (i.d.r. 3 Tage) erneut für Käufe verfügbar. Als Basiswährung für Ihr Depot wird standardmäßig der Euro festgelegt. Wünschen Sie eine andere Basiswährung für Ihr Depot, so geben Sie die Währung bitte an: Ihr Referenzkonto (Bitte beachten Sie, dass es sich hierbei um kein Lastschriftverfahren handelt) Kontoinhaber Kontonummer/IBAN Betrag der Ersteinzahlung (Mindestens 4000 ) Name Ihrer Bank BLZ/BIC Wertpapierübertrag Ja Nein (siehe letzte Seite) 3

4 Angaben nach 3 Abs. 1 Nr.3 Geldwäschegesetz Feststellung der Identität des wirtschaftlich Berechtigten i.s.d. 1 Abs. 6 GwG Ein nach 2 Abs. 1 Nr.1 i.v.m. 4 Abs. 1 GWG zur Identifizierung Verpflichteter hat sich bei dem zu Identifizierenden gemäß 3 Abs. 1 Nr. 3 GwG zu erkundigen, ob dieser für eigene Rechnung handelt. Gibt der zu Identifizierende an, nicht für eigene Rechnung zu handeln, so hat der zur Identifizierung Verpflichtete nach dessen Angaben Namen und Anschrift desjenigen festzustellen, für dessen Rechnung dieser handelt. Muss ein Institut im Rahmen einer bestehenden Geschäftsbeziehung oder bei der Durchführung einer Transaktion im Sinne des 1 Abs. 4 GwG aufgrund der äußeren Umstände Zweifel daran hegen, dass der Kunde für eigene Rechnung handelt, hat dieses angemessene Maßnahmen zur Feststellung der Identität des wirtschaftlich Berechtigten zu ergreifen. Handelt der zu Identifizierende für eine nicht rechtsfähige Vereinigung, so ist deren Name und der Name und die Anschrift von einem ihrer Mitglieder festzustellen. Der Depotinhaber erklärt hiermit auf eigene Rechnung zu handeln: Falls Nein, für wen handeln Sie? (Name, Anschrift, Geburtsort und Geburtsdatum, Staatsangehörigkeit) Ja Nein Ja Nein Teil 2: Kenntnisse und Erfahrungen Finanzdienstleister sind nach 31 WpHG verpflichtet, von ihren Kunden vor der Erbringung von Finanzdienstleistungen Informationen über deren Kenntnisse und Erfahrungen einzuholen, um die Angemessenheit der Finanzinstrumente oder Wertpapierdienstleistungen für den Kunden beurteilen zu können, sofern eine solche Prüfung durchgeführt wird. Insbesondere bei Geschäften mit komplexen Finanzinstrumenten gem. 2(1) S. 1 Nr. 3 b), 2(2) WpHG i.v.m. 7WpDVerOV hat die Bank eine Angemessenheitsprüfung gemäß 31 (5) WpHG vorzunehmen, wobei vollständige Kundenangaben zu diesbezüglichen Erfahrungen erforderlich sind. Komplexe Finanzinstrumente sind dabei nach 7 WpDVerOV i.v.m. 2(2) WpHG Derivate, Termingeschäfte und sonstige Wertpapiere, die nach 2(1) Nr. 3 b) WpHG zum Erwerb oder zur Veräußerung von Wertpapieren gem. 2 (1) Nrn. 1 und 2 WpHG berechtigen oder zu einer Barzahlung führen, die in Abhängigkeit von Wertpapieren, von Währungen, Zinssätzen oder anderen Erträgen, von Waren, Indizes oder Messgrößen bestimmt wird. Wir empfehlen Ihnen, nur das Vermögen zum Effektenhandel zu verwenden, welches Sie nicht zum Bestreiten des täglichen Lebensunterhalts benötigen. Informationen werden streng vertraulich behandelt. Anlageziel Stufe 1 Kapitalschutz Stufe 2 Einkommen Stufe 3 Wachstum Stufe 4 Hedging Stufe 5 Gewinn aus Handel Stufe 6 Spekulation Termingeschäfte sind ab Stufe5 erlaubt. 4

5 Finanzielle Verhältnisse (in ) in EUR < > Geschätztes Vermögen (exkl. Immobilien) Geschätztes Vermögen liquide Mittel (Bitte beachten Sie: Bei Kapitalschutz und Einkommen ist eine Depoteröffnung nicht möglich; Für Termingeschäfte wird mind. Stufe 5 benötigt. Zudem müssen zur Eröffnung eines Depots die verfügbaren liquiden Mittel mind betragen) in EUR < > Geschätztes Jahreseinkommen brutto in EUR < > Geschätztes Vermögen (inklusive Immobilien) Kenntnisse und Erfahrungen im Handel mit Finanzprodukten Voraussetzung: mindestens 100 getätigte Trades je gewünschter Produktklasse (Transaktionen pro Jahr*Anzahl der Jahre) Aktien Kenntnisse vorhanden Optionen/Optionsscheine Zertifikate Futures Forex (Devisen) Anleihen Differenzkontrakte (CFDs) (Bitten geben Sie an, mit welchen Finanzprodukten Sie bereits Erfahrungen gesammelt haben) Alle Angaben sind erforderlich Voraussetzung: mindestens 100 getätigte Trades je gewünschter Produktklasse (Transaktionen pro Jahr*Anzahl der Jahre) Aktien Optionen/Optionsscheine Zertifikate Futures Forex (Devisen) Anleihen Differenzkontrakte (CFDs) Metalle Kenntnisse Erfahrung seit Kenntnisniveau (Selbsteinschätzung) vorhanden Unter 1 Bis zu Mehr als Niedrig Gut Seht gut Jahr 3 Jahren 3 Jahren 5

6 Wenn Sie ein mehrere Felder angekreuzt haben, welche mit der folgenden Farbe gekennzeichnet sind, können Sie bei ONTRADIS kein Depot eröffnen. Alle Angaben sind erforderlich Voraussetzung: mindestens 100 getätigte Trades je gewünschter Produktklasse (Transaktionen pro Jahr*Anzahl der Jahre) Aktien Optionen/Optionsscheine Zertifikate Futures Forex (Devisen) Anleihen Differenzkontrakte (CFDs) Metalle Durchschnittliche Anzahl der Geschäfte pro Jahr Durchschnittliches Volumen der Geschäfte pro Jahr (in EUR) > > In der Vergangenheit bereits in Anspruch genommene Leistung im Wertpapierhandel Beratungsfreie Orderausführung Vermögensverwaltung Anlageberatung Keine Leistung Sonstige (Bitte erklären Sie diese) Ja Nein Ja Nein In Klärung der Eigenschaft US-Person (Bitte auch im nicht zutreffenden Fall ausfüllen) Alle nachfolgenden Fragen müssen von Ihnen wahrheitsgemäß beantwortet werden, damit eine Depoteröffnung möglich ist. 1. Sind Sie im Besitz einer Green Card (USA)? 2. Halten Sie sich länger als 183 Tage pro Jahr in den USA auf? (schließt geplante Aufenthalte im aktuellen Kalenderjahr ein) 3. Liegt Ihr Hauptwohnsitz in den USA? 4. Besitzen Sie die US-amerikanische Staatsangehörigkeit? (evtl. doppelte Staatsangehörigkeit?) 5. Werden Sie gemeinsam mit einem US-Ehepartner in den USA steuerlich veranlagt? Ja Nein Ja Nein 6

7 6. Besteht aus anderen Gründen eine Steuerpflicht in den USA? Ja Nein Ja Nein 7. Wenn Sie die letzte Frage mit Ja beantwortet haben, erörtern Sie bitte den Grund: 1. Depotinhaber 2. Depotinhaber Wenn Ja, geben Sie bitte Ihre US-Steuernummer an: 1. Depotinhaber 2. Depotinhaber Aufgrund des Doppelbesteuerungsabkommens zwischen der Bundesrepublik Deutschland und den Vereinigten Staaten von Amerika wird bei der Depoteröffnung das W8-Steuerformular an die US-Steuerbehörden übermittelt. ONTRADIS wird dieses Formular für Sie ausfüllen und automatisch übermitteln lassen. Mit Ihrer Unterschrift am Ende des Antrags erklären Sie sich mit dieser Vorgehensweise einverstanden. Sonstige Informationen 1. Sind Sie (oder ein Familienmitglied oder ein Haushaltsangehöriger) Arbeitnehmer, Organmitglied oder Eigentümer bei einem Finanzdienstleistungsinstitut? Ja Nein Ja Nein 2. Sind Sie bei einer Börse oder einer Aufsichtsbehörde als Mitglied oder Arbeitnehmer tätig? 3. Hatten Sie einen Konflikt mit anderen Brokern, (Vermittlern, Händlern)? 4. Hatten Sie einen Konflikt mit einer Börse oder Überwachungseinrichtung? 5. Sind Sie: i) Direktor, ii) Eigentümer (10% oder mehr) oder iii) Führungskraft bei einem börsennotierten Unternehmen? 6. Wenn Sie Frage 1. und oder Frage 5. mit Ja beantwortet haben geben sie bitte nähere Informationen an (Unternehmen etc.): 7

8 Teil 3: Kennzeichnung der gewünschten Handelsmöglichkeiten Mit Hilfe von ONTRADIS können Sie über die IB UK Ltd. Weltweit verschiedene Finanzprodukte an diversen Börsenplätzen handeln. Kreuzen Sie bitte an, für welche Produkte Ihr Depot freigeschaltet werden soll. Aktien/ETFs Optionen Futures Falls Sie Optionen und /oder Futures handeln möchten, lesen und unterzeichnen Sie bitte die Futuresvereinbarungen. Zertifikate Forex CFDS Edelmetalle Wenn Sie sich für eine Produktgruppe entscheiden, werden wir für Sie standardmäßig den Handel an entsprechenden Börsen weltweit freischalten (sofern möglich). Sie können nach der Depoteröffnung in Abhängigkeit von Ihrem Anlageprofil jederzeit weitere Produktgruppen hinzufügen. Der Kunde wird darauf hingewiesen, dass er über IB UK Finanzinstrumente handeln kann. Die in der Vergangenheit erwirtschafteten Erträge und Kurssteigerungen sind kein Indikator für künftige Erträge oder Wertsteigerungen. Teil 4: Abonnement von Echtzeit-Kursdaten Kundenstatus (Bitten füllen Sie dies auch aus, wenn keine Echtzeitkurse gewünscht sind) Über ONTRADIS haben Sie Zugang zu Realtime-Kursen. Für die Daten berechnen die jeweiligen Börsenbetreiber entsprechenden Gebühren, welche wir an unsere Kunden jeweils weiterreichen. Die Börsenbetreiber unterscheiden weiterhin zwischen Geschäftsund Privatkunden. Privatkunden erhalten Realtimekurse zu niedrigeren Kosten als Geschäftskunden. Für die Unterscheidung zwischen Geschäfts- und Privatkunden bitten wir Sie, folgende drei Fragen zu beantworten (auch wenn Sie keine Realtimekurse abonnieren werden). Geschäftskunden sind Betriebe, Organisationen, Gesellschaften oder Vereine. Unter Privatkunden versteht man eine natürliche Person. Privatkunden sind a) nicht bei einer Aufsichtsbehörde tätig, b) sind keine Vermögensverwalter und c) bekleiden keine leitende Funktion bei einer Bank. Sollte einer der Punkte bei Ihnen zutreffen, so werden Sie als Geschäftskunde eingestuft. 1. Sind Sie anhand der o.g. Definitionen ein Privatanleger? Ja Nein Ja Nein 2. Stimmen Sie zu, als Privatanleger die Kursdaten nur für den eigenen Gebrauch zu verwenden? 3. Verpflichten Sie sich, sobald sich eine Veränderung in Ihrem Status (privat oder geschäftlich) abzeichnet, dieses direkt an uns zu melden? Kursdaten sind nicht erforderlich, aber äußerst hilfreich. Die wichtigsten Funktionen der Handelsplattform basieren auf Echtzeit- Daten. Wenn Sie keine Echtzeit-Daten wählen, erhalten Sie sofern verfügbar kostenlose verzögerte Kurse. Sie können auch nach Depoteröffnung jederzeit Echtzeit-Daten hinzufügen oder abbestellen. Handeln Sie Produkte ohne über Echtzeitdaten des Produkts zu verfügen, vergrößern sich die Risiken erheblich. 8

9 Teil 5: Vertragliche Vereinbarung/Wichtige Vertragsbestandteile Zwischen A. Dem Unterzeichnenden (Kunden) B. ONTRADIS eine Marke der Kaack Teminhandel GmbH, Blexener Straße 14, Cloppenburg, eingetragen im Handelsregister beim Amtsgericht Oldenburg, Registernummer: HRB Umsatzsteuer-Ident-Nr. DE C. Interactive Brokers (IB) werden folgende Vereinbarungen geschlossen: 1. Der Kunde erteilt mit seiner Unterschrift ONTRADIS die ausdrückliche Vollmacht und Zustimmung, um für ihn auf seinen Namen und seine Rechnung ein Effektenkonto bei IB zu eröffnen und die dafür erforderlichen Vereinbarungen und Verträge zwischen IB einerseits und dem Kunden andererseits als Bevollmächtigter des Kunden zu unterschreiben. ONTRADIS ist als Vermittler für IB tätig. 2. Der Kunde ist damit einverstanden, dass ONTRADIS seinen Antrag an IB weiterleitet und seine persönlichen und wirtschaftlichen Daten von IB und ONTRADIS im Rahmen der Eröffnung und Führung des Depots automatisiert erhoben, gespeichert und genutzt werden. ONTRADIS darf zu diesem Zweck den aktuellen Finanzstatus und getätigte Transaktionen bei IB einsehen. 3. Für die Geschäftsbeziehung zwischen dem Kunden und IB gilt die IB UK Kundenvereinbarung und das IB UK Ltd. Client Agreement for Products Carried by IB UK ( IB Kundenvereinbarungen ). Diese Vereinbarungen stehen in englischer Sprache (inkl. Deutscher Übersetzung) zur Verfügung und sind als Vertragsbestandteil diesem Antrag als separate Anlage beigefügt. Der Inhalt dieser IB Kundenvereinbarungen ist immer verbindlicher und untrennbarer Bestandteil dieses Eröffnungsformulars. Im Falle von Unvereinbarkeiten zwischen den Bestimmungen der IB Kundenvereinbarungen und dieses Basisvertrags einschließlich der ONTRADIS AGBs hat die widersprüchliche Klausel der IB Kundenvereinbarungen Vorrang. 4. IB ist berechtigt, die Ausübung der Rechte und Pflichten aus diesem Vertrag an Dritte zu übertragen. 5. Der Kunde bestätigt durch seine Unterschrift, dass er mit den Kundenvereinbarungen von IB einverstanden ist und dass er diese erhalten, gelesen und inhaltlich verstanden hat. 6. Die Rechtsbeziehungen zwischen dem Kunden und IB unterliegen dem englischen Recht. Die Rechtsbeziehungen zwischen dem Kunden und ONTRADIS unterliegen dem deutschen Recht, Gerichtsstand ist Oldenburg. 7. Der Vertrag zwischen dem Kunden und IB kommt durch Übersendung der Software und der Zugangsdaten an den Kunden zustande. 8. Das Depotkonto des Kunden, geführt in Euro, wird auf einem Konto der Citigroup Global Markets geführt. Die kontoführenden Institute für Fremdwährungen sind für US-Dollar, Schweizer Franken, Hongkong Dollar, Australische Dollar, Japanische Yen, Britische Pfund sowie Neuseeland Dollar die Citibank, Mexikanische Pesos werden von der Banco Nacional de Mexico S.A. gehalten, Schwedische Kronen von der Skandinaviska Enskilda Banken AG, und der Kanadische Dollar von der Royal Bank of Canada. 9. IB wird für den Kunden Orders über ihre Handelsplattform ausführen und abwickeln. 10. ONTRADIS vermittelt dem Kunden die Eröffnung des Wertpapierdepots bei IB und bietet sachverständige technische Beratung im Zusammenhang mit der Nutzung der Handelsplattform von IB in der Form eines technischen Supports an. 11. ONTRADIS stellt den Kunden allgemeine Informationen über den Handel, die Produkte und die Abwicklung der ausgewählten Wertpapiere zur Verfügung. ONTRADIS stellt den Kunden auf Wunsch ebenfalls im Rahmen des Direktbrokerage per Internet von Dritten bezogene Realtime Kurse an bestimmten Märkten zur Verfügung. ONTRADIS führt keine Anlageberatung durch. 12. Als reiner Onlineservice wendet sich ONTRADIS nur an gut informierte und erfahrene Kunden. Informationen zu den einzelnen Finanzinstrumenten werden ausschließlich standardisiert und ohne Rücksicht auf die persönlichen Umstände des Kunden abgegeben. 9

10 13. Für die Geschäftsbeziehung zwischen Kunden und ONTRADIS gelten die Allgemeinen Geschäftsbedingungen von ONTRADIS, die diesem Vertrag beigefügt werden. Der Vertrag mit ONTRADIS kommt zustande, wenn ONTRADIS dem Kunden dies bestätigt und die Antragsunterlagen an IB weiterleitet. 14. Der Kunde bevollmächtigt ONTRADIS, ihn im Geschäftsverkehr mit IB mit folgender Maßgabe zu vertreten: ONTRADIS wird bevollmächtigt, über die jeweiligen Guthaben, Wertpapiere und anderen Vermögenswerte auf den Depots des Kunden mit der Maßgabe zu verfügen, dass gegenüber IB Aufträge und Weisungen erteilt werden dürfen, wenn die vorherige Einzelweisung des Kunden hierzu vorliegt. Diese Vollmacht gilt für alle Depots des Kunden bei IB und umfasst: - An- und Verkauf von Finanzinstrumenten - Durchführung von Finanztermingeschäften - Depotauszüge und Abrechnungen entgegenzunehmen - Einsicht in alle Konten Die Vollmacht kann jederzeit widerrufen werden. Vom Widerruf ist IB zu unterrichten. 15. Es handelt sich bei den angebotenen Dienstleistungen um einen reinen Onlineservice im Rahmen des beratungsfreien Geschäftes nach 31 Absatz 5 WpHG und es wird keine Anlageberatung durchgeführt. 16. Dieser unbefristete Vertrag kann jederzeit schriftlich per Einschreiben beendet oder widerrufen werden. Die Beendigung oder der Widerruf beginnt, wenn ONTRADIS das Einschreiben erhält. Eine Beendigung oder ein Widerruf führt zu keiner Unterbrechung der laufenden Geschäfte und Transaktionen. Offenlegung von Zuwendungen ONTRADIS erhält von IB von den vereinnahmten Transaktionskosten eine Beteiligung mit folgender Maßgabe: Für jede Aktien-, ETP-, Valuta-, CFD-, Zertifikate- oder Optionsscheintransaktion, welche der Kunde über IB abwickelt, erhält ONTRADIS eine vom Transaktionswert und Börsenplatz abhängige Beteiligung. Die Mindestbeteiligung liegt zwischen 0,01 bis 3,00 von IB. Die konkrete Höher hängt davon ab, wie viele Transaktionen alle Kunden von ONTRADIS bei IB im Abrechnungszeitraum (Kalendermonat) tätigen. Bei Debitsaldi bzw. Habensaldi erhält ONTRADIS eine Beteiligung an den anfallenden Zinsen in Höhe von 1% über bzw. unter den durch IB berechneten Soll- bzw. Habenzinssätzen. Die vorgenannten Zuwendungen können bis zu 95% der insgesamt anfallenden Gebühren ausmachen. Der Kunde ist damit einverstanden, dass ONTRADIS diese Zuwendungen erhält und dauerhaft behält. Um die genaue Vergütung pro Trade zu errechnen, können Sie die folgende Website einsehen: Über diese Vergütung hat ONTRADIS die Möglichkeit, ihre Dienste sowohl in kompetitiver Weise anzubieten als auch ein hohes Dienstleistungsniveau zu gewährleisten. Nähere Einzelheiten hinsichtlich erhaltener Zuwendungen werden auf Nachfrage gerne mitgeteilt. Zudem wird hinsichtlich möglicher Anreize durch derartige Vergütungen auf den Hinweis zur Auswirkung von Gebühren in den allgemeinen Risikohinweisen hingewiesen. 10

11 MFID-Klassifizierung Am 1. November 2007 ist die Richtlinie der Europäischen Union über die Märkte für Finanzinstrumente unter dem Namen Markets in Financial Instruments Directive (MIFID) in Kraft getreten. Diese Richtlinie dient der Verbesserung und Harmonisierung des Schutzes der Anleger in Europa sowie der Förderung ehrlicher, transparenter, effizienter und integrierter Finanzmärkte. Die Richtlinie führt außerdem neue Verhaltensregeln ein, die definieren, wie Wertpapierfirmen Geschäfte mit ihren Kunden abwickeln müssen. Die MIFID-Kundenklassifizierung dient dem Schutz der Kunden mit Hilfe der europäischen Rechtsvorschriften. Die Klassifizierung gibt das Kenntnis-, Erfahrungs- und Sachkundigkeitsniveau des Anlegers an. Sie ist in zwei Kategorien untergliedert: in den nicht professionellen Anleger und in den professionellen Anleger. Aufgrund der MIFID- Bestimmungen haben wir Ihre Kundenklassifizierung als nicht professioneller Anleger festgelegt. Dies sichert Ihnen den größtmöglichen Schutz. Mit der Unterzeichnung dieses Eröffnungsformulars erklären Sie sich mit dieser Klassifizierung einverstanden. Einen Antrag auf Änderung Ihrer Klassifizierung können Sie jederzeit stellen. Die würde Ihren Schutz jedoch verringern. Ein entsprechender Antrag lässt sich per an einreichen. ONTRADIS wird Ihren Antrag auf der Grundlage gesetzlicher Kriterien beurteilen und behält sich das Recht vor ihn abzulehnen. Teil 6: Richtlinien für die Ausführung von Aufträgen Als Folge der fortschreitenden Automatisierung kann IB Ihnen eine stabile, sichere und schnelle Handelsplattform mit äußerst vorteilhafter Preisstruktur anbieten. Hierzu wurden einige Richtlinien aufgestellt, welche von Ihnen beachtet werden sollten. Es handelt sich um allgemeine Richtlinien, die darauf hinweisen, dass bei elektronischen Systemen durch außergewöhnliche Umstände oftmals als Folge von Störungen bei Datenzulieferern Ausfälle auftreten können. Ebenso können Börsen und Datenlieferanten Fehler verursachen. Ich/ Wir erkläre(n) mich/ uns ausdrücklich mit den folgenden Richtlinien einverstanden. Akzeptiert Abgelehnt 1. Ich verpflichte mich, alle Ausführungen zu akzeptieren, welche mit meinen aufgegebenen Orders übereinstimmen. 2. Obwohl wir davon ausgehen, dass die Handelsplattform von IB die stabilste ihrer Art ist, können trotzdem Störungen auftreten. Oftmals als Folge von höherer Gewalt. IB und ONTRADIS sind nicht verantwortlich für System- oder Netzstörungen. Für Kunden, welche Wert auf allerhöchste Sicherheit legen, empfehlen wir, sich zusätzlich Zugang zu einer Ersatz-Handelsplattform zu verschaffen. 3. Der Kunde ist selbst für den Schutz und für die Geheimhaltung seiner Passwörter verantwortlich und übernimmt die Verantwortung für durch Dritte eingegebene Transaktionen, die den Benutzernamen und das Passwort des Kunden nutzen. 4. Wenn eine bestätigte Transaktion zu einem späteren Zeitpunkt durch eine Börse, Handelsplattform oder Überwachungsinstanz annulliert oder zurücksetzt wird, wird die bestätigte Transaktion als annulliert eingestuft. 5. IB wird alle Orders in der empfangenen Reihenfolge ausführen. IB wird alle Orders in der empfangenen Reihenfolge ausführen. 6. IB und ONTRADIS sind nicht verantwortlich für die Ausführung von Transaktionen zu Limit-Preisen, wenn die Übermittlung der Transaktion verzögert oder auf andere Art und Weise durch Fehler bei der Datenkommunikation beeinflusst wird. 11

12 Akzeptiert Abgelehnt 7. ONTRADIS gibt keine Anlage-, Investitions-, oder Steuerberatung, da die hierfür notwendigen Informationen ONTRADIS nicht vorliegen. 8. IB gibt generell keine Nachschussaufforderungen heraus und IB behält sich das Recht vor, ohne jegliche Haftung oder vorherige Benachrichtigung, in jedem Konto, das die Margin-Anforderungen von IB oder einer Regulierungsbehörde nicht erfüllen kann, Positionen zu schließen. Aufgrund von Markt- oder anderen Bedingungen, kann IB in eigenem Ermessen entscheiden, eine Nachschussaufforderung herauszugeben und/oder Positionen in einem Konto nicht zu liquidieren. Wenn Sie eine Nachschussaufforderung erhalten, müssen Sie sofort Geldmittel einzahlen, um das Defizit auszugleichen. 9. Der Kunde ist selber für die Richtigkeit und Aktualität, der von Ihm angegebenen Informationen verantowrtlich. 10. Der Kunde verpflichtet sich, jegliche Änderung seiner durch ihn abgegebenen Informationen/Daten (insbesondere der -Adresse) ONTRADIS sofort mitzuteilen. 12

13 Teil 7: Schlusserklärungen Aufzeichnung von Telefongesprächen Telefongespräche mit ONTRADIS und IB werden aufgezeichnet. Das Einverständnis damit ist für die Führung eines Depots erforderlich. Mit meiner Unterschrift erkläre ich ausdrücklich mein Einverständnis mit der Aufzeichnung von Telefongesprächen. Zustimmung zur Nutzung elektronischer Medien zur Informationserteilung Ich erkläre mich damit einverstanden, dass mir alle erforderlichen Informationen sowie die Bankpost (Konto- und Depotauszüge, Abrechnungen oder sonstige Mitteilungen) auf anderen dauerhaften Datenträgern als Papier übermittelt werden, soweit dies nach den Vorschriften des Wertpapierhandelsgesetzes zulässig ist. Diese Informationen und Unterlagen werden insbesondere im Online-Archiv, welches via Internet unter zugänglich ist, per , CD-Rom, DVD oder Fax in Textform bereitgestellt. Ich verpflichte mich, regelmäßig und zeitnah alle im Online-Archiv hinterlegten Dokumente abzurufen und inhaltlich zu prüfen. Eventuelle Unstimmigkeiten zeige ich unverzüglich, spätestens jedoch 6 Wochen nach Bereitstellung an. Beratungsverzicht Excecution-Only Erklärung Ich erkläre ausdrücklich einen Verzicht auf eine Beratungsleistung durch meine Vertragspartner. ONTRADIS wendet sich mit dem Angebot nur an gut informierte und erfahrene Anleger. Die Aufklärung erfolgt nur durch Übersendung von standardisiertem Informationsmaterial. Eine Individuelle Beratung findet nicht statt. Die Anlageentscheidung wird vom Anleger allein auf der Grundlage der ihm vorliegenden Informationen getroffen. Sofern durch ONTRADIS über die Aufklärungspflichten des WpHG hinausgehende Informationen (Marktkommentare, Charts, Presseartikel, Analysen usw.) zur Verfügung gestellt werden, ist dies keine Anlageberatung, sondern soll dem Kunden nur die Anlageentscheidung erleichtern. Diese Informationen erfolgen ohne Gewähr. Es erfolgt weder eine Anlageberatung, noch eine rechtliche oder steuerliche Beratung des Kunden. Wenn hier eine Beratung gewünscht ist, wendet sich der Kunde an eine qualifizierte Person. Der Kunde trägt allein die Verantwortung dafür, dass rechtliche und steuerliche Verpflichtungen eingehalten werden. Widerrufsbelehrung Widerrufsrecht: Der Kunde kann seine Vertragserklärung zum Abschluss eines Depotvertrages innerhalb von zwei Wochen ohne Angabe von Gründen in Textform (z.b. Brief, Fax, ) widerrufen. Die Frist beginnt frühestens mit Erhalt dieser Belehrung. Zur Wahrnehmung der Widerrufsfrist genügt die rechtzeitige Absendung des Widerrufs. Der Widerruf ist zu richten an Widerrufsfolgen: Im Falle eines wirksamen Widerrufs sind die beiderseits empfangenen Leistungen zurückzugewähren und ggf. gezogene Nutzungen (z.b. Zinsen) herauszugeben. Kann der Kunde die empfangene Leistung ganz oder teilweise nicht zurückgewähren beispielsweise weil dies nach dem Inhalt der erbrachten Leistung ausgeschlossen ist -, so ist der Kunde verpflichtet, Wertersatz zu leisten. Verpflichtungen zur Erstattungen von Zahlungen muss der Kunde innerhalb von 30 Tagen nach Absendung Ihrer Widerrufserklärung erfüllen. Die Frist beginnt für Sie mit der Absendung Ihrer Widerrufserklärung, für uns mit deren Empfang. Besonderer Hinweis: Das Widerrufsrecht erlischt vorzeitig, wenn der Vertrag vollständig erfüllt ist und der Kunde dem ausdrücklich zugestimmt hat. 13

14 Unterschriften (Ihre Unterschrift in Verbindung mit vollständigen Kontoeröffnungsunterlagen stimmen Sie ausdrücklicher einer Depoteröffnung zu) Name in Blockschrift Unterschrift (Elektronische Unterschift) Ort, Datum Besonderer Hinweis, Sie können in dem Feld für die elektronische Unterschrift Ihren Namen tippen. Der Name in dem Feld für die Unterschrift muss identisch sein mit dem Namen in dem Feld (Name in Blockschrift). Ich/Wir habe(n) ein Exemplar dieses Depoteröffnungsantrages der Marginvereinbarung der Konditionenübersicht (Siehe ONTRADIS Anlage) der Risikohinweise der AGB für Realtimekursbezug der Grundsätze zur Ausführung von Aufträgen in Finanzinstrumenten der Allgemeinen Kundeninformationen nach 31 Absatz 3 WpHG des IB UK Ltd. Customer Agreement (IB Kundenvereinbarung) des IB UK Ltd. Client Agreement for Products Carried by IB UK der AGB von ONTRADIS der Clearing Note IB ONTRADIS ONTRADIS FDI Vereinbarung vor Abschluss eines Fernabsatzgeschäftes erhalten und stimme(n) diesem zu. Abruf möglich unter Unterschriften (Ihre Unterschrift bestätigt, dass Sie die oberhalb aufgeführten Dokumente, erhalten, gelesen und verstanden haben) Bitte beachten Sie die Risikohinweise in der ONTRADIS Anlage. Name in Blockschrift Unterschrift (Elektronische Unterschift) Ort, Datum Besonderer Hinweis, Sie können in dem Feld für die elektronische Unterschrift Ihren Namen tippen. Der Name in dem Feld für die Unterschrift muss identisch sein mit dem Namen in dem Feld (Name in Blockschrift).Damit ist die Unterschrift gültig. 14

15 Anhang (Bitte jeweils unterzeichnen) IB/ ONTRADIS Margin-Vereinbarung IB/ ONTRADIS Optionen- und Futuresvereinbarungen Informationen zur Wertpapierübertrag Sie finden dieses Dokument ebenfalls auf unserer Webseite Die Unterzeichnung ist verpflichtend, wenn Sie ein Margin-Depot gewählt haben 15

16 IB/ONTRADIS Margin-Vereinbarung Allgemeines Diese Vereinbarung dient dazu, den Anleger über mögliche Risiken des Handelns mit einem Margin-Konto zu informieren. Bevor Sie eine Transaktion mit Ihrem Margin-Konto ausführen, müssen Sie diese Vereinbarung genau durchlesen und sich bei Fragen mit ONTRADIS in Verbindung setzen. Margin-Handel beinhaltet unter anderem, dass Sie eine Transaktion ausführen, bei der Aktien teilweise mittels eines Margin-Darlehens gekauft werden, das IB zur Verfügung stellt. Die Aktien gelten als Pfand. Margin-Handel beinhaltet außerdem, dass Sie Futures, Optionen und Forex handeln, für die eine Anfangsmargin erforderlich ist, so dass Sie später Ihren Verpflichtungen nachkommen können. Eine Änderung bei Ihren Positionen kann Anlass für zusätzliche Marginanforderungen sein. Falls erforderlich, kann IB sogar tätig werden, um bestimmte Aktiva zu verkaufen, so dass Sie Ihre Marginanforderungen wieder erfüllen. IB wird selbst niemals Gelder einzahlen. IB wird sich bei einer Liquidation nicht mit dem Kunden in Verbindung setzen, und es wird auch keine Möglichkeit geboten, zum Zeitpunkt der Liquidation die Aktiva auszuwählen, die verkauft werden sollen, oder den Zeitpunkt der Liquidation zu bestimmen. Bei der Betrachtung der Margin-Anforderungen eines Depots ist zu beachten, dass zwei jeweils separat einzuhaltende Richtlinien zu deren Bewertung herangezogen werden. Zum einen gelten die Regeln des U.S. Securities and Exchange Commission für Reg-T Margin-Depots. Des Weiteren unterliegt Ihr Depot den durch IB festgelegten Sicherheitssätzen. Risiken Der Kunde kann mehr Kapital verlieren als das, was er ursprünglich eingezahlt hat. Das mögliche Risiko aus Geschäften auf Margin ist nicht auf das eingeräumte Marginlimit beschränkt, sondern es können durch die hohen Risiken überproportionale Verluste (insbesondere beim Handel von Optionen, Futures und Forex) entstehen. So können durch Nebenkosten (z.b. Transaktionskosten, Provisionen, Zinsen, Glattstellungskosten) die Gewinnerwartungen verschlechtert werden oder sogar Verluste eintreten. Es besteht die Gefahr, dass über den eingesetzten Betrag hinaus (Totalverlust) Nachschusspflichten entstehen und dass darüber hinaus Verluste eintreten können. Ein Absinken der Aktiva im Portefeuille kann Anlass für zusätzliche Einzahlungen sein. IB kann bestimmte Aktive gezwungenermaßen verkaufen, ohne den Kunden darüber zu informieren. Der Kunde ist für das eventuelle Defizit auf dem Konto nach einem solchen Verkauf verantwortlich. Der Kunde kann zum Zeitpunkt des Zwangsverkaufs nicht selbst entscheiden, welche Aktiva verkauft werden sollen und in welcher Reihenfolge dies geschehen soll. IB kann die Marginanforderungen jederzeit ohne vorherige schriftliche Mitteilung erhöhen. Solche Änderungen wirken sich sofort aus und können Anlass für den Zwangsverkauf verschiedener Aktiva sein. Empfehlungen Margin-Handel kann je nach finanzieller Situation eventuell ungeeignet sein. Margin-Handel (einschließlich Optionen-, Forex- und Future-Handel) birgt einen hohen Risikograd und kann zu einem größeren Verlust an Kapital führen, als ursprünglich eingezahlt wurde. Der Kunde muss selbst entscheiden, ob er für Margin-Handel geeignet ist und dabei die finanzielle Situation, die Risikoaversion, die Zahl der Jahre bis zum Erreichen des Rentenalters und andere Faktoren berücksichtigen. Es empfiehlt sich, sich von einem Finanzexperten beraten zu lassen. Der Kunde muss seinen Kontostand genau verfolgen und bei eventuellen Defiziten entweder in Form einer zusätzlichen Einzahlung oder durch den Verkauf von Aktiva selbst handeln. 16

17 Unterschriften Mit Ihrer Unterschrift erklären Sie ausdrücklich, dass: - Interactive Brokers/ ONTRADIS ihn ausreichend über die Charakteristika und Risiken von Margin-Handel informiert haben. - Er sich über die Risiken im Klaren ist, die mit Margin-Handel verbunden sind. - Er die auf Margin gekauften Wertpapiere nicht benötigt, um seinen Lebensunterhalt zu bestreiten. - Die oben angegebenen Fragen zum Anlagezweck, zu den Handelserfahrungen und zum finanziellen Hintergrund wahrheitsgemäß beantwortet wurden. IB/ ONTRADIS behält sich das Recht vor, einem Kunden ein Marginkonto zu verweigern. Name in Blockschrift Unterschrift (Elektronische Unterschift) Ort, Datum Besonderer Hinweis, Sie können in dem Feld für die elektronische Unterschrift Ihren Namen tippen. Der Name in dem Feld für die Unterschrift muss identisch sein mit dem Namen in dem Feld (Name in Blockschrift). Damit ist die Unterschrift gültig. 17

18 IB/ ONTRADIS Optionen- und Futuresvereinbarung Allgemeines Diese Vereinbarung in den Depoteröffnungsantragaufgenommen, um den Anleger über die möglichen Risiken des Handelns mit Optionen/Futures zu informieren. Bevor Sie eine Transaktion mit Optionen/Futures ausführen, müssen Sie diese Vereinbarung gründlich lesen und sich bei eventuellen Fragen mit ONTRADIS in Verbindung setzen. Wenn Sie eine Option kaufen, haben Sie das Recht, während oder am Ende eines bestimmten Zeitraums einen zugrundeliegenden Wert zu einem im Voraus vereinbarten Preis zu kaufen/verkaufen. Für dieses Recht muss IB ein Kaufpreis gezahlt werden. Wenn Sie eine Option schreiben, sind Sie verpflichtet, einen bestimmten zugrunde liegenden Wert zu einem im Voraus vereinbarten Preis zu liefern oder zu kaufen. Dafür erhält der Optionsschreiber eine Prämie. Damit gesichert ist, dass der Schreiber seinen Verpflichtungen nachkommen kann, wird eine Margin verlangt. Wenn Sie einen Future kaufen/verkaufen sind Sie verpflichtet, eine im Voraus festgelegte Menge eines bestimmten zugrundeliegenden Werts zu einem festgesetzten Preis mit Terminlieferung zu kaufen/verkaufen. Der Käufer wird verpflichtet, die Lieferung anzunehmen und zu bezahlen. Der Verkäufer wird verpflichtet, den zugrundeliegenden Wert zu liefern. Bei Vertragsabschluss muss lediglich ein Teil des tatsächlichen Werts eingezahlt werden. Auch hier ist eine Margin erforderlich, um den Verpflichtungen nachkommen zu können. Risiken Geschäfte an Terminbörsen sind mit einem besonderen Risiko verbunden und nur sehr erfahrenen Anlegern zu empfehlen. Käufer einer Option: Der gezahlte Kaufpreis kann vollständig verloren gehen. Optionen haben eine Hebelwirkung: Änderungen des zugrundeliegenden Werts führen zu einer prozentual größeren Auswirkung bei der Option. Je stärker sich der Ausführungspreis vom heutigen Kurs des zugrundeliegenden Werts unterscheidet, umso höher ist das Risiko, dass Sie ihren vollen Einkaufspreis verlieren. Optionsschreiber: Der Optionsschreiber kann unbegrenzte Verluste erleiden, die die erhaltene Optionsprämie erheblich übersteigen. Sie können nämlich verpflichtet werden, einen zugrundeliegenden Wert zu einem viel höheren Preis als dem Marktpreis zu kaufen, und Sie können verpflichtet werden, einen zugrunde liegenden Wert zu einem viel niedrigeren Preis als dem Marktpreis zu liefern. Käufer/Verkäufer eines Futures: Da nur ein Teil des tatsächlichen Werts eingezahlt werden muss, haben Futures ebenfalls eine Hebelwirkung: Eine kleine Kursänderung kann zu großen Gewinnen/Verlusten führen. Der Verlust bei einem Futurevertrag kann zu größeren Verlusten als die Marginverpflichtung oder die ursprüngliche Einlage führen. Empfehlungen Optionen/Futures können je nach finanzieller Situation eventuell ungeeignet sein. Der Handel von Optionen und Futures birgt einen hohen Risikograd und kann zu einem größeren Verlust an Kapital führen, als ursprünglich eingezahlt wurde. Der Kunde muss selbst entscheiden, ob er für den Handel von Optionen und Futures geeignet ist und dabei die finanzielle Situation, die Risikoaversion, die Zahl der Jahre vor Erreichen des Rentenalters und andere Faktoren berücksichtigen. Es empfiehlt sich, sich von einem Finanzexperten beraten zu lassen. 18

19 Unterschriften Um Geschäfte an Terminbörsen ausüben zu können, muss vom Kunden die Zulassung zum Handel an Terminbörsen beantragt werden. Ich beantrage hiermit die Zulassung zum Handel an Terminbörsen. Mit Ihrer Unterschrift erklären Sie ausdrücklich, dass: - IB/ONTRADIS ihn ausreichend über die Charakteristika und Risiken von Optionen und Futures informiert haben. - Er sich über die Risiken im Klaren ist, die mit dem Handel von Optionen/Futures verbunden sind. - Er sich über die Volatilität und demzufolge über den spekulativen Charakter von Optionen/Futures im Klaren ist. - Er die gekauften/verkauften Optionen/Futures nicht benötigt, um seinen Lebensunterhalt zu bestreiten. - Die oben angegebenen Fragen zum Anlagezweck, zu den Handelserfahrungen und zum finanziellen Hintergrund wahrheitsgemäß beantwortet wurden. Name in Blockschrift Unterschrift (Elektronische Unterschift) Ort, Datum Besonderer Hinweis, Sie können in dem Feld für die elektronische Unterschrift Ihren Namen tippen. Der Name in dem Feld für die Unterschrift muss identisch sein mit dem Namen in dem Feld (Name in Blockschrift). Damit ist die Unterschrift gültig. 19

20 Checkliste Erforderliche Unterlagen für eine Depoteröffnung bei ONTRADIS Depoteröffnungsantrag Unterschriebener Risikohinweis, Optionen-/ Futures- und Marginvereinbarungen Kopie des Personalausweises/ Reisepasses (Vorder- und Rückseite) Adressbestätigung (Nicht älter als 6 Monate: Kopie einer Gas-, Wasser-, Strom-, Telefonrechnung (keine Handyrechnung), Meldebescheinigung Kontoauszug; Kreditkartenabrechnung jünger als 6 Wochen) PostIdent (im Ausland ansässige Personen übersenden bitte anstelle des PostIdents die ONTRADIS - Legitimationsbestätigung (ausgefüllt durch einen Notar, Bank oder Rechtsanwalt) Bei einem Gemeinschaftsdepot: Kopie des Reisepasses/Personalausweises, PostIdent-Verfahren und Adressbestätigung (s.o.) des zweiten Depotinhabers Wertpapierübertragung Wenn Sie daran interessiert sind, Wertpapiere eines anderen Depots vollständig oder teilweise zu ONTRADIS transferieren wollen, sehen Sie dazu bitte die Informationen auf der Homepage von ONTRAIDS. Die Depotübertragung kann die Mindesteinzahlung von teilweise bis vollständig ersetzen. ONTRADIS berechnet keine Gebühren für die Übertragung. Es können Kosten bei Ihrem bisherigen Anbieter entstehen. Eine Übertragung ist sowohl von einem Einzel- als auch von einem Gemeinschaftsdepot möglich. 20