Korruption im Bauwesen

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1 +++ Management Circle Intensiv-Seminar +++ Instrumente & Methoden zur Prävention und Aufdeckung von Korruption im Bauwesen Korruptionsprävention und -aufdeckung von A-Z: Korruptionsmodelle im Überblick: Wann fängt Korruption an? Aktuelle Rechtslage: Wichtiges Zivil-, Strafund Arbeitsrechts-Know-how Risikoscreening: Bauspezifische Gefährdungsanalyse durchführen Bauphasen effizient prüfen: Von der Bauplanung über die Ausschreibung bis zur Abrechnung Whistle Blowing + Ombudsmann: Korruptionshinweisen nachgehen Umgang mit Verdächtigen: Welche Rechte und Pflichten haben Sie? Forensische Datenanalysen + Interviewtechniken: Delikte professionell aufklären Staatsanwalt, Kriminalpolizei & Co.: Erfolgreiche Zusammenarbeit sicherstellen IHRE ZIELE: Korruption vorbeugen! Internes Kontrollsystem stärken! Warnhinweise frühzeitig erkennen! Im Korruptionsfall richtig handeln! Mit den Korruptionsexperten: Marcel Etschenberg Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Dr. Axel Freiboth Ernst & Young Real Estate GmbH Stefan Heidenblut Ernst & Young Real Estate GmbH Bitte wählen Sie Ihren Termin: 1. und 2. Februar 2010 in Düsseldorf 16. und 17. März 2010 in München 20. und 21. April 2010 in Frankfurt/M. Hoher Lernerfolg durch begrenzte Teilnehmerzahl! Melden Sie sich jetzt an! Telefon-Hotline: /

2 - 1. Seminartag Zivil-, Straf- und Arbeitsrechts-Know-how für einen rechtssicheren Umgang mit Korruptionsfällen! Ihr Seminarteam: Marcel Etschenberg, Senior Manager und Prokurist, Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Eschborn Dr. Axel Freiboth, Manager und Prokurist, Stefan Heidenblut, Director, Ernst & Young Real Estate GmbH, Eschborn Empfang mit Tee und Kaffee, Ausgabe der Seminarunterlagen ab 8.45 Uhr 9.30 Korruption als unternehmerisches Risiko: Wichtige Daten und Fakten Leitlinien Ordnungsmäßigkeit, Wirtschaftlichkeit und Sicherheit Definition des Ordnungsrahmens für die handelnden Personen Einordnung des Begriffs Korruption Verstöße gegen den Ordnungsrahmen oder das Wirtschaftlichkeitsgebot Formen der wirtschaftskriminellen Handlungen Besonderheiten der Bauproduktion und deren Einfluss auf korrupte Verhaltensweisen Der kurze Weg von der Kooperation zur Korruption Kooperationsmodelle im Überblick Unmittelbare Schäden und Folgeschäden aus Korruption Dimension von Korruption und Bestechung im Bauwesen in Deutschland Tee- und Kaffeepause Strafrechtliche Grundlagen zu Korruption und deren praktische Bedeutung Korruption von Amtsträgern im In- und Ausland Begriff des Amtsträgers Kauf pflichtwidriger Entscheidungen als Bestechung bzw. Bestechlichkeit 332, 334 StGB Klimapflege als strafbare Vorteilsannahme bzw. -gewährung 331, 333 StGB Sozialadäquate Zuwendungen EU-Bestechungsgesetz und IntBestG Korruption im geschäftlichen Verkehr im In- und Ausland 299 StGB Unrechtsvereinbarung Kick-Back-Zahlungen Typische Begleitstraftaten Untreue 266 StGB Betrug 263 StGB Submissionsbetrug 298 StGB Geheimnisverrat 17 UWG Steuerhinterziehung 370 AO Korruptionsstrafrechtsnovelle Geschäftsherrenmodell Betriebliche Annahmeverbote Problematik für eine effektive Compliance- Organisation in Unternehmen Insolvenzrecht Steuerrecht Gemeinsames Mittagessen Zivil-, arbeits- & handelsrechtliche Grundlagen und der rechtssichere Umgang mit Korruptionsfällen Zivilrechtliche Aspekte, Schadensersatzverpflichtungen Arbeits- und dienstvertragliche Aspekte Betriebsrentenrechtliche Aspekte Widerruf von Versorgungszusagen bei schwerwiegender Treuwidrigkeit Materielle Schädigung nicht zwingend erforderlich Geldbußen 30 OWiG gegen das Unternehmen selbst 130 OWiG gegen (unbeteiligte) Entscheidungsträger Verfall Gewinnabschöpfung Kein Abzug der eigenen Aufwendungen Absicherung durch Arrestanordnungen Die wichtigsten strafverfahrensrechtlichen Zwangsmaßnahmen Untersuchungshaft bei Verdunklungsgefahr Durchsuchungen und Beschlagnahmen Tee- und Kaffeepause Bauspezifische Aspekte des Strafrechts und weitere Rechtsgrundlagen Betrug im Zusammenhang mit Bautätigkeit Erscheinungsformen der Untreue Illegale Beschäftigung auf Baustellen Besondere Gefahrenquellen und arbeitsschutzrechtliche Aspekte Korruption im Zusammenhang mit Verstößen gegen Umweltrecht Zusammenfassung der Ergebnisse des ersten Seminartages und Gelegenheit zur Diskussion Get-Together Get-Together Ausklang des ersten Seminartages in informeller Runde. Management Circle lädt Sie zu einem kommunikativen Umtrunk ein. Entspannen Sie sich in angenehmer Atmosphäre und vertiefen Sie Ihre Gespräche mit dem Seminarteam und den Teilnehmern!

3 2. Seminartag Wichtige Instrumente und Methoden zur Korruptionsprävention & -aufdeckung! Ihr Seminarteam: Marcel Etschenberg Dr. Axel Freiboth Stefan Heidenblut 9.00 Überleitung zum zweiten Seminartag 9.05 Prüfung einzelner Bauphasen I: Von der Projektinitiierung bis zur Auftragsvergabe Manipulation bei der Projektinitiierung und von Wirtschaftlichkeitsrechnungen Risiken aus Finanzierungsmodellen Risiken beim Aufbau der Projektorganisation: Verantwortungen, Befugnisse und Aufgaben Bewertung der Vergabe von Planungsleistungen und der Planerverträge Analyse der Ausschreibung Prüfung von Leistungsverzeichnissen Planungslücken Aufdeckung von Kartellen im Bieterkreis Verhinderung von Preisabsprachen Prüfung der vertraglichen Regelungen auf versteckte Manipulationsfreiräume Auftragsvergabe von Bauleistungen Wer entscheidet über die Auftragsvergabe? Hat eine Prüfung des Auftragnehmers stattgefunden? Welche Mechanismen zur Sicherung des Vergabeprozesses wurden ergriffen? Gibt es Indizien für finanzielle Zuwendungen? Wie transparent ist der Ausschreibungs- und Vergabeprozess? Tee- und Kaffeepause Prüfung einzelner Bauphasen II: Von der Bauabwicklung bis zu Abrechnung Prüfung der Bauabwicklung: Dokumentation, einheitliche Verfahrensabläufe Missbrauch vertraglicher Regelungen an praktischen Beispielen Verschiebung von Leistungen durch Teilkündigungen und erneute Vergaben Zeitnot als Argument nicht nachvollziehbarer Abläufe und Dokumentationen Aufdeckung intransparenter Unterlagen und Abweichung der Geschäftsabläufe von den üblichen Standards Wie hoch ist die Etatbefugnis der einzelnen Mitarbeiter? Bewertung der Abrechnung Ungewöhnlich hohe Zahlungen Analyse der Liquiditätslage Nicht ordnungsgemäße Prüfung der Schlussrechnungen (z.b. Bezahlung nicht erbrachter Leistungen) Gemeinsames Mittagessen Instrumente & Methoden zur Korruptionsaufdeckung bei Bau- & Immobilienprojekten Erstellung einer bauspezifischen Gefährdungsanalyse: Identifikation korruptionsgefährdeter Unternehmensbereiche Welche Möglichkeiten gibt es, Korruption und Manipulation bei Bauprojekten aufzudecken? Wie können Prüfungen planmäßig und wirksam in die Abläufe integriert werden? In welcher Form sollten Sonderprüfungen durchgeführt werden? Verhaltensrichtlinien bei Ermittlungen gegen eigene Mitarbeiter/Entscheidungsträger Verhaltensempfehlungen im Falle der Verletzung eigener Rechte durch korruptives Verhalten Dritter Vorbereitung rechtlicher Schritte in zivil-, arbeits- und strafrechtlicher Hinsicht Erstellung eines Notfallplans für Korruption Konkretes Vorgehen bei der Aufklärung von Korruptionsdelikten: Lagebeurteilung, Dokumentenanalyse, Interviewführung, Hintergrundrecherchen und forensische Datenanalysen Umgang mit der Presse Zusammenarbeit mit der Staatsanwaltschaft Tee- und Kaffeepause Instrumente & Methoden zur Korruptionsprävention bei Bau- & Immobilienprojekten Vorstellung wichtiger Präventionsmaßnahmen: Mehr-Augen-Prinzip, Transparenz, Rechenschaftspflichten und Mitarbeiterrotation Whistle-Blowing- und Ombudsmannsysteme: Die Wichtigkeit von Hinweisen und ihrer Nachverfolgung Der Korruptionsbeauftragte: Rollen und Aufgaben Wertemanagement als wichtiger Bestandteil der Korruptionsprävention Aufbau eines effizienten Internen Kontrollsystems Regelmäßige Überprüfung der Arbeitsabläufe und des Arbeitsumfelds Gelegenheit für abschließende Fragen Ende des Intensiv-Seminars

4 Zum Seminarinhalt Warum dieses Seminar so wichtig für Sie ist Die FAZ spricht von jährlichen Milliardenschäden, die Welt von dem am stärksten gefährdeten Wirtschaftssektor : Die Welle an Korruption und Schmiergeldaffären im Bauwesen reißt nicht ab. Daher sind Sie mehr denn je gefordert, offensiver gegen kriminelle Machenschaften vorzugehen und Korruption insbesondere in der Ausschreibung und Auftragsvergabe von Bauleistungen professionell aufzudecken und abzuwehren. Darüber hinaus müssen Sie geeignete Präventionsmaßnahmen einrichten und Ihr Internes Kontrollsystem verstärken, um Korruptionserscheinungen vorzubeugen. Aktuelle Fragestellungen Wann fängt Korruption an? Welche Bauphasen sind besonders anfällig für Korruption? Welche Methoden und Instrumente sind zur Prävention und Aufdeckung geeignet? Welche Maßnahmen müssen bei einem dringenden Tatverdacht eingeleitet werden? Konkrete Antworten Informieren Sie sich kompakt und praxisnah über mögliche Korruptionsstrukturen und klassische Korruptionsdelikte im Bauwesen. Erfahren Sie, in welchen Bauphasen die größten Korruptionsrisiken stecken. Lernen Sie, diese frühzeitig zu identifizieren und zu eliminieren. Ihr Nutzen aus diesem Seminar Sie erhalten einen kompakten Überblick über klassische Korruptionsmodelle Sie informieren sich über wichtige Instrumente und Methoden zur Korruptionsprävention und -aufdeckung Sie erfahren, wie Sie eine bauspezifische Gefährdungsanalyse durchführen Sie lernen, die einzelnen Bauphasen von der Bauplanung bis zur -abnahme effizient zu prüfen Sie informieren sich über Ihre Rechte und Pflichten beim Umgang mit Verdächtigen Sie lernen, Delikte mittels forensischer Datenanalysen und Interviewtechniken professionell aufzuklären Sie erfahren, worauf Sie bei der Zusammenarbeit mit Ermittlungsbehörden achten müssen Sie informieren sich über zivil-, straf- und arbeitsrechtliche Konsequenzen im Korruptionsfall Sie haben noch Fragen? Gerne! Rufen Sie mich an oder schreiben Sie mir eine . Yvonne Schaetzle Senior Konferenz Managerin Tel.: / schaetzle@managementcircle.de

5 Ihr Seminarteam Marcel Etschenberg Rechtsanwalt, ist Senior Manager/Prokurist im Bereich FIDS - Fraud Investigation & Dispute Services bei der Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft. Er ist Leiter der Region Süd mit Sitz in München und Frankfurt am Main. Die Schwerpunkte seiner Tätigkeit liegen in der Untersuchung von wirtschaftskriminellen Handlungen und Compliance. Dabei hat er umfangreiche Erfahrungen bei einer Vielzahl von Untersuchungen in den unterschiedlichsten Branchen gesammelt. Dr. Axel Freiboth ist Manager und Prokurist bei der Ernst & Young Real Estate GmbH in Eschborn und verantwortlich für den Bereich Immobilien- und Baurevision. Insbesondere in der Konzeptionierung und Durchführung planungs- und baubegleitender Revisionen sowie der damit einhergehenden Prüfung der Prozesse und Verfahrensweisen auf manipulative Handlungen hat Dr. Axel Freiboth weit reichende Erfahrungen gesammelt. Stefan Heidenblut ist Director bei der Ernst & Young Real Estate GmbH in Eschborn. Dort leitet er den Bereich Claim Management. Er besitzt in der Bau- und Immobilienwirtschaft umfassende Erfahrungen, insbesondere in den Bereichen Claim Management, Revision, Abrechnung, Projektleitung, Projektsteuerung, Controlling, Organisation und Prozesse, Bauqualitäten und Statik. Bitte beachten Sie auch unser Ausbildungsprogramm: In 5 Tagen zum Zertifikat: Der zertifizierte Compliance Officer So stellen Sie die Umsetzung und Einhaltung gesetzlicher und ethischer Vorschriften sicher! Nähere Informationen gibt Ihnen gerne Stephan Wolf Tel.: / , Fax: / kundenservice@managementcircle.de AUch als Inhouse Training So individuell wie Ihre Ansprüche Inhouse Trainings nach Maß! Zu allen Themenbereichen bieten wir auch firmeninterne Schulungen an. Ihre Vorteile: Kein Zeitverlust passgenau für Ihren Bedarf! Ich berate Sie gerne und erstelle Ihnen ein individuelles Angebot. Rufen Sie mich an. Dirk Gollnick, Tel.: / gollnick@managementcircle.de Begeisterte Stimmen ehemaliger Teilnehmer: Interessant informativ inhaltsreich! A. Schüller, envia Mitteldeutsche Energie AG War wichtig, die Sinne zu schärfen, um zukünftig genauer hinzuschauen! R. Jänicke, Stadtwerke Jena-Pößneck GmbH

6 Für Ihre Fax-Anmeldung: / Bereits der zweite Teilnehmer desselben Unternehmens erhält 10% Preisnachlass! 5 gute Gründe, sich noch heute anzumelden ➊ Sie erhalten einen kompakten Überblick über klassische Korruptionsmodelle im Bauwesen! ➋ Sie informieren sich über wichtige Instrumente und Methoden zur Korruptionsprävention und -aufdeckung! ➌ Sie erfahren, wie Sie eine bauspezifische Gefährdungsanalyse durchführen! ➍ Sie lernen, die einzelnen Bauphasen effizient zu prüfen! ➎ Sie informieren sich über Ihre Rechte und Pflichten beim Umgang mit Verdächtigen! Wen Sie auf diesem Seminar treffen Dieses Seminar richtet sich an Führungskräfte und Mitarbeiter aus den Bereichen Fraud Management, Compliance Management, Unternehmenssicherheit, Interne Revision, Baurevision, technische Revision, Risikomanagement, Recht, Baurecht, Vergaberecht, Controlling, Einkauf, Beschaffung und Facility Management sowie an Bauleiter, Projektleiter und Kaufmännische Leiter bauintensiver Unternehmen. Weiterhin angesprochen sind Mitglieder der Geschäftsleitung sowie interessierte Unternehmensberater und Wirtschaftsprüfer. Termine und Veranstaltungsorte 1. und 2. Februar 2010 in Düsseldorf Sheraton Düsseldorf Airport, Im Flughafen Düsseldorf, Düsseldorf Tel.: 0211/4173-0, Fax: 0211/ airporthotel.duesseldorf@arabellasheraton.com 16. und 17. März 2010 in München Fleming s Hotel München Schwabing, Leopoldstraße , München, Tel.: 089/ , Fax: 089/ muenchen@flemings-hotels.com 20. und 21. April 2010 in Frankfurt/M. Steigenberger Hotel Frankfurt-City, Lange Straße 5-9, Frankfurt/M. Tel.: 069/ , Fax: 069/ frankfurt-city@steigenberger.de Zimmerreservierung Für unsere Seminarteilnehmer steht im jeweiligen Tagungshotel ein begrenztes Zimmerkontingent zum Vorzugspreis zur Verfügung. Nehmen Sie die Reservierung bitte rechtzeitig selbst direkt im Hotel unter Berufung auf Management Circle vor. Die Anfahrtsskizze erhalten Sie zusammen mit der Anmeldebestätigung. Ein Tipp: Unser Service-Team nennt Ihnen gerne günstige alternative Übernachtungsmöglichkeiten in der Nähe des Tagungshotels (Tel.: / ). Mit der Deutschen Bahn ab 109, zur Veranstaltung. Infos unter: Korruption im Bauwesen Ich/Wir nehme(n) teil am: 1. und 2. Februar 2010 in Düsseldorf und 17. März 2010 in München und 21. April 2010 in Frankfurt/M Name/Vorname Position/Abteilung Name/Vorname Position/Abteilung Name/Vorname Position/Abteilung Firma Strasse/Postfach PLZ/Ort Telefon/fax Datum Ansprechpartner/in im Sekretariat: Anmeldebestätigung bitte an: Rechnung bitte an: 10 % 10 % Unterschrift Abteilung Abteilung ws Mitarbeiter: bis über 1000 Über Management Circle Management Circle steht für WissensWerte und ist anerkannter Bildungspartner der Unternehmen. Die Management Circle AG zählt mit einem umfangreichen Weiterbildungsprogramm zu den Marktführern im deutschsprachigen Raum. Informieren Sie sich aktuell und umfassend unter: So melden Sie sich an Bitte einfach die Anmeldung ausfüllen und möglichst bald zurücksenden oder per Fax, Telefon oder anmelden. Sie erhalten eine Bestätigung, sofern noch Plätze frei sind andernfalls informieren wir Sie sofort. Die Anmeldungen werden nach Reihenfolge der Eingänge berücksichtigt. Die Teilnahmegebühr für das zweitägige Seminar beträgt inkl. Mittagessen, Erfrischungsgetränken, Get-Together und der Dokumentation 1.795,. Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung. Sollte mehr als ein Vertreter desselben Unternehmens an der Veranstaltung teilnehmen, bieten wir ab dem zweiten Teilnehmer 10% Preisnachlass. Bis zu zwei Wochen vor Veranstaltungstermin können Sie kostenlos stornieren. Danach oder bei Nichterscheinen des Teilnehmers berechnen wir die gesamte Tagungsgebühr. Die Stornierung bedarf der Schriftform. Selbstverständlich ist eine Vertretung des angemeldeten Teilnehmers möglich. Alle genannten Preise verstehen sich zzgl. der gesetzlichen MwSt. Datenschutzhinweis Management Circle verwendet die bei Ihrer Anmeldung erhobenen Angaben für die Durchführung unserer Leistungen und um Ihnen Angebote zur Weiterbildung auch von unseren Partnerunternehmen der Management Circle Gruppe per Post zukommen zu lassen. Unsere Kunden informieren wir außerdem telefonisch und per über unsere interessanten Weiterbildungsangebote. Sie können der Nutzung Ihrer Daten für Werbezwecke jederzeit gegenüber der Management Circle AG, Postfach 56 29, Eschborn widersprechen. Anmeldung/Kundenservice Telefon: + 49 (0) 61 96/ Fax: + 49 (0) 61 96/ anmeldung@managementcircle.de Internet: Postanschrift: Management Circle AG Postfach 56 29, Eschborn/Ts. Telefonzentrale: + 49 (0) 61 96/ Hier online anmelden! M/sm/K