INTERNATIONALES MITARBEITERAKTIENPROGRAMM KONTOAKTIVIERUNGSFORMULAR

Transkript

1 INTERNATIONALES MITARBEITERAKTIENPROGRAMM KONTOAKTIVIERUNGSFORMULAR E*TRADE Securities LLC P.O. Box 1542 Merrifield, VA USA Aktivierung Ihres Kontos Füllen Sie die Abschnitte 1 bis 5 aus. Datieren und unterschreiben Sie das vollständig ausgefüllte Aktivierungsformular. Senden Sie das ausgefüllte Formular an die links angegebene Adresse. Fragen? Rufen Sie uns montags bis freitags zwischen 8.00 und Uhr (US-Ostküstenzeit) unter ( innerhalb der USA) an. Falls Sie bereits über ein Maklerkonto bei E*TRADE Securities verfügen, das mit dem Konto für Ihr Mitarbeiteraktienprogramm verknüpft werden soll, geben Sie bitte die Kontonummer unten ein. Sie und alle Mitinhaber Ihrer Konten können danach mit derselben Benutzer-ID und demselben Kennwort auf alle Konten zugreifen. HINWEIS: Beachten Sie bitte die Hinweise in Abschnitt 1 unten, falls Sie Ihr Konto für das Mitarbeiteraktienprogramm mit einem vorhandenen Konto verknüpfen. 1 Auswahl der Kontoart Individual Account One person owns the account. Joint Account (choose only one): Rights of Survivorship If one owner dies, his/her interest passes to surviving owners. Tenancy in Common If one owner dies, his/her interest passes to his/her estate. Community Property Equal ownership for married couples in AZ, CA, ID, LA, Individuelles Konto Eine Einzelperson ist der alleinige Kontoinhaber. Gemeinsames Konto (nur eine Option wählen): Mit Rechten im Überlebensfall Wenn ein Kontoinhaber stirbt, werden die Rechte auf die überlebenden Inhaber übertragen. Miteigentum ( Tenancy in Common ) Wenn ein Kontoinhaber stirbt, werden die Rechte auf den Nachlass übertragen. Gemeinschaftseigentum ( Community Property ) Gleichberechtigte Kontoinhaberschaft von Ehepartnern 1

2 NV, NM, TX, WA, WI, and Puerto Rico. If a registration type is not specified and co-account holder information and signature are provided, your account will be registered as joint with rights of survivorship. IMPORTANT: If you register your new E*TRADE Securities account as a joint account, or if you link this new account to an existing joint account, co-account holder(s) may have full access to your assets and information, including stock options that may be exercise using your employee stock plan account. See Plan Compliance in section 5. in Arizona, Kalifornien, Idaho, Louisiana, Nevada, New Mexico, Texas, Washington, Wisconsin und Puerto Rico. Wenn die Kontoart nicht angegeben wird und Informationen zu einem Kontomitinhaber sowie eine entsprechende Unterschrift eingereicht werden, wird Ihr Konto als gemeinsames Konto mit Rechten im Überlebensfall angemeldet. WICHTIG: Wenn Sie Ihr neues Konto bei E*TRADE Securities als gemeinsames Konto anmelden oder wenn Sie das neue Konto mit einem bereits vorhandenen gemeinsamen Konto verknüpfen, haben die anderen Kontoinhaber unter Umständen vollen Zugriff auf Ihre Aktivposten und Ihre Informationen, einschließlich der Aktienoptionen, die im Rahmen Ihres Mitarbeiteraktienprogramms ausgeübt werden können. Siehe Einhaltung des Plans in Abschnitt 5. 2 Informationen zum Kontoinhaber (bitte in Druckschrift) Wir sind aufgrund der für den Wertpapierhandel geltenden Vorschriften verpflichtet, die folgenden Informationen vollständig einzuholen. Stock Plan Participant Teilnehmer des Aktienprogramms Co-Account Holder, If Applicable Kontomitinhaber, falls zutreffend Name (first, middle initial, last) Name (Vorname, Nachname) Name (first, middle initial, last) Name (Vorname, Nachname) Home Street Address (cannot be a Privatanschrift (kein Postfach) Home Street Address (cannot be a Privatanschrift (kein Postfach) P.O. box) P.O. box) Mailing Address (if different from Postanschrift (falls abweichend; Mailing Address (if different from Postanschrift (falls abweichend; above; P.O. box may be used) Angabe eines Postfachs ist above; P.O. box may be used) Angabe eines Postfachs ist zulässig) zulässig) Home Phone Telefonnummer/privat Home Phone Telefonnummer/privat Business Phone Telefonnummer/Arbeitsplatz Business Phone Telefonnummer/Arbeitsplatz Address (required for -Adresse (erforderlich für Address (required for -Adresse (erforderlich für account updates) Konto-Updates) account updates) Konto-Updates) Date of Birth (mm/dd/yyyy) Geburtsdatum (MM/TT/JJJJ) Date of Birth (mm/dd/yyyy) Geburtsdatum (MM/TT/JJJJ) U.S. Social Security / Tax ID Sozialversicherungsnummer (USA) U.S. Social Security / Tax ID Sozialversicherungsnummer (USA) Number (if applicable) / Steuernummer (falls zutreffend) Number (if applicable) / Steuernummer (falls zutreffend) 2

3 Employee ID Mitarbeiter-ID Employee ID Mitarbeiter-ID Employment Status (choose only one): Employed Self-employed Retired Beschäftigungsverhältnis (nur eine Option wählen): Angestellt Selbständig Im Ruhestand Employment Status (choose only one): Employed Self-employed Retired Student Student Student t Employed Ohne Anstellung t Employed Beschäftigungsverhältnis (nur eine Option wählen): Angestellt Selbständig Im Ruhestand Student Ohne Anstellung Employer Arbeitgeber Employer Arbeitgeber Specific Occupation Position/Berufsbezeichnung Specific Occupation Position/Berufsbezeichnung Business Street Address Firmenanschrift Business Street Address Firmenanschrift City, State / Province, ZIP / Postal Are you employed by a registered broker-dealer, a securities exchange, or the NASD? Yes (you must submit a compliance letter with this application) Are you an officer / director of a publicly held company? Yes (specify companies) Are you a 10% shareholder or policy maker of a publicly held company? Yes (specify companies) Postleitzahl, Stadt, Land Sind Sie bei einem registrierten Makler-/Händlerservice, einer Wertpapierbörse oder bei der NASD angestellt? Ja (Sie müssen zusammen mit diesem Antrag eine Bestätigung der Einhaltung aller Auflagen einreichen) Sind Sie Mitglied der Geschäftsleitung/Direktor einer Publikumsgesellschaft? Ja (Gesellschaften bitte angeben) Sind Sie im Besitz von mindestens 10 % der Aktien einer Publikumsgesellschaft oder treffen Sie richtungsweisende Entscheidungen für eine Publikumsgesellschaft? Ja (Gesellschaften bitte angeben) City, State / Province, ZIP / Postal Are you employed by a registered broker-dealer, a securities exchange, or the NASD? Yes (you must submit a compliance letter with this application) Are you an officer / director of a publicly held company? Yes (specify companies) Are you a 10% shareholder or policy maker of a publicly held company? Yes (specify companies) Postleitzahl, Stadt, Land Sind Sie bei einem registrierten Makler-/Händlerservice, einer Wertpapierbörse oder bei der NASD angestellt? Ja (Sie müssen zusammen mit diesem Antrag eine Bestätigung der Einhaltung aller Auflagen einreichen) Sind Sie Mitglied der Geschäftsleitung/Direktor einer Publikumsgesellschaft? Ja (Gesellschaften bitte angeben) Sind Sie im Besitz von mindestens 10 % der Aktien einer Publikumsgesellschaft oder treffen Sie richtungsweisende Entscheidungen für eine Publikumsgesellschaft? Ja (Gesellschaften bitte angeben) Fortsetzung auf der nächsten Seite Stock Plan Participant Teilnehmer des Aktienprogramms Co-Account Holder, If Applicable Kontomitinhaber, falls zutreffend Bitte machen Sie die folgenden Angaben, falls Sie Ihren ständigen Wohnsitz außerhalb der USA haben. Passport, Gov t ID, Nat l Insurance Reisepassnummer, Passport, Gov t ID, Nat l Insurance Reisepassnummer, 3

4 Number Ausweisnummer oder anderer Number Ausweisnummer oder anderer Identitätsnachweis Identitätsnachweis Country of Issuance Ausstellungsland Country of Issuance Ausstellungsland Country of Legal Residence Land des ständigen Wohnsitzes Country of Legal Residence Land des ständigen Wohnsitzes HINWEIS: Falls Sie Ihren ständigen Wohnsitz nicht in den USA haben, fügen Sie bitte eine Fotokopie Ihres Reisepasses oder eines anderen staatlich ausgestellten Lichtbildausweises bei. Ihr Konto kann nicht aktiviert werden, wenn diese Nachweise nicht vorliegen. Bitte machen Sie die folgenden Angaben, falls Sie kein US-amerikanischer Staatsbürger sind. Country of Citizenship Land der Staatsbürgerschaft Country of Citizenship Land der Staatsbürgerschaft Geben Sie bitte Ihre vorherige Adresse an, wenn Sie noch nicht länger als sechs Monate an Ihrer jetzigen Adresse wohnen. Street Address Straßenanschrift Street Address Straßenanschrift 3 Erstellen eines Anlageprofils Wir sind aufgrund der für den Wertpapierhandel geltenden Vorschriften verpflichtet, die folgenden Informationen vollständig einzuholen. Geben Sie bei gemeinsamen Konten bitte die Gesamtbeträge für alle Kontoinhaber an. Investment Objective for This Account Anlageziel für dieses Konto (choose only one) (nur eine Option wählen) Capital Preservation Kapitalerhaltung Minimize the potential for any loss of principal. Minimales Verlustrisiko für Kapitaleinlagen. Income Einkünfte Provide current income rather than growth of principal. Laufende Einkünfte statt langfristigem Kapitalzuwachs. Growth Wachstum Increase investment value over time while accepting price Langfristiger Anstieg des Anlagekapitals trotz des Risikos fluctuations. kurzfristiger Preisschwankungen. Speculation Spekulation Assume the highest degree of risk for potentially higher Höchste Risikobereitschaft im Hinblick auf mögliche höhere returns. Erträge. Investment Experience ne Limited Good Excellent Annual Income in USD $0-$14,999 $15,000-$24,999 $25,000-$49,999 $50,000-$99,999 $100,000-$199,999 Anlageerfahrungen Keine Beschränkt Gut Ausgezeichnet Jahreseinkommen in USD $0-$ $ $ $ $ $ $ $ $

5 $200,000+ $ Approximate Net Worth in USD (excluding residence) $0-$24,999 $25,000-$49,999 $50,000-$99,999 $100,000-$499,999 $500,000-$999,999 $1,000,000+ $ Approximate Liquid Net Worth in USD (cash, stocks, etc.) $0-$14,999 $15,000-$24,999 $25,000-$49,999 $50,000-$99,999 $100,000-$199,999 $200,000-$499,999 $500,000-$999,999 $1,000,000+ Ungefähres Reinvermögen in USD (unter Ausschluss des Eigenheims) $0-$ $ $ $50,000-$99,999 $ $ $ $ Ungefähres Barvermögen in USD (Bargeld, Aktien usw.) $0-$ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ Auswahl der Kontooptionen Receive Your Documents Online For your convenience, account documents such as monthly statements, trade confirmations, and prospectuses will be delivered to you via a secure online file cabinet instead of by mail. We will notify you at the primary account holder s address provided in section 2 whenever a new document is available. This feature is provided automatically unless declined below. I would prefer to receive the following items by U.S. mail: Monthly statements Online-Zustellung von Dokumenten Anstatt auf dem Postweg werden Ihnen Kontodokumente, wie z.b. monatliche Kontoauszüge, Ausführungsbestätigungen und Prospekte, auf bequeme und sichere Weise über eine Online- Dateiablage zugestellt. Wir benachrichtigen Sie unter der in Abschnitt 2 angegebenen - Adresse des primären Kontoinhabers, wenn ein neues Dokument verfügbar ist. Diese Option ist automatisch aktiviert, sofern Sie nicht im Folgenden für bestimmte Benachrichtigungen speziell abgewählt wird. Set Up an Exercise Password (optional) For added security, E*TRADE Securities can provide you with an exercise password that you must enter when exercising your stock options. This password is intended to prevent unauthorized exercise of your stock options, but will not prevent any co-account holder(s) from accessing other assets or information in your account(s) or changing your other passwords and account information. You assume full responsibility for maintaining the privacy of your exercise password. Would you like to set up an exercise password? Einrichten eines Kennworts für die Ausübung von Optionen (optional) Zur erhöhten Sicherheit kann E*TRADE Securities für Sie ein Kennwort einrichten, dass Sie eingeben müssen, wenn Sie Ihre Aktienoptionen ausüben möchten. Mit diesem Kennwort wird verhindert, dass Unbefugte Ihre Aktienoptionen ausüben können. Andere Kontoinhaber können jedoch mithilfe dieses Kennworts jederzeit auf andere Aktivposten und die für Ihr Konto hinterlegten Informationen zugreifen bzw. Ihre anderen Kennwörter sowie Ihre Kontodaten ändern. Sie übernehmen die volle 5

6 Trade confirmations Prospectuses Corporate reports, proxies, and reorganization notices You must provide us with your address in section 2 to receive electronic account documents. You may change your delivery preferences at any time. With respect to documents you elect to receive electronically, you agree to all the terms of section 13 of the E*TRADE Securities Customer Agreement at Ich möchte die folgenden Dokumente auf dem Postweg erhalten: Monatliche Kontoauszüge Ausführungsbestätigungen Prospekte Unternehmensberichte, Handlungsvollmachten und Hinweise auf Umstrukturierungen Sie müssen Ihre -Adresse in Abschnitt 2 angeben, um Kontodokumente auf elektronischem Weg erhalten zu können. Sie können Ihre bevorzugte Zustellmethode jederzeit ändern. Hinsichtlich der Dokumente, die Sie elektronisch erhalten möchten, erklären Sie sich mit allen Bedingungen einverstanden, die in Abschnitt 13 der Kundenvereinbarung von E*TRADE Securities unter aufgeführt sind. Yes, I want an exercise password when exercising my stock options, I do not want an exercise password. Verantwortung für die Geheimhaltung Ihres Kennworts für die Ausübung Ihrer Optionen. Möchten Sie ein Kennwort für die Ausübung von Optionen einrichten? Ja, ich möchte ein Kennwort einrichten, das zur Ausübung meiner Aktienoptionen eingegeben werden muss., ich möchte kein Kennwort zur Ausübung von Optionen einrichten. 5 Unterschreiben und Datieren des Antrags Fortsetzung auf der nächsten Seite Ich gehe davon aus, dass ich zu einem zukünftigen Zeitpunkt bzw. von Zeit zu Zeit meine Aktienoptionen entsprechend den Regelungen des bzw. der Aktienpläne von (Name des Unternehmens) (das Unternehmen ) ausüben oder meine Aktienanteile verkaufen werde. Bezüglich meiner Aktienoptionen erkläre ich hiermit Folgendes gegenüber dem Unternehmen bzw. seinem Bevollmächtigen oder einer beauftragten Drittpartei, gegenüber E*TRADE Financial Corporate Services, Inc. ( ETFCS ) und E*TRADE Securities LLC ( E*TRADE Securities ): Transaktionsvollmacht: E*TRADE Securities ( E*TRADE Securities ) und ETFCS sind berechtigt, in meinem Namen ein Kontokorrentkonto einzurichten und in meinem Auftrag entsprechend meinen Anweisungen Aktienoptionen auszuüben, als Handlungsbevollmächtigte die im Rahmen meiner Optionen verfügbaren Anteile zu kaufen und bei entsprechender Anweisung als Handlungsbevollmächtigte diese Anteile zu verkaufen. Ich bin mir darüber im Klaren, dass meine Anweisungen an E*TRADE Securities nicht widerrufen werden können, außer im Fall eines nicht ausgeführten limitierten Auftrags, den ich stornieren kann. Das Unternehmen bzw. sein Bevollmächtigter oder eine beauftragte Drittpartei ist berechtigt, diese Bestätigung ohne weitere Nachfragen als schlüssigen Beleg dafür zu betrachten, dass ich mich unwiderruflich dazu entschieden habe, meine Aktienoptionen entsprechend und gemäß den Bestimmungen, Regelungen und Bedingungen des Aktienoptionsplans des Unternehmens auszuüben. Ich erkläre hiermit meine ausdrückliche Zustimmung zu allen diesbezüglichen Schritten. Diese Vereinbarungen sind verbindlich und schließen auch meine Erben, Rechtsvertreter, Rechtsnachfolger und Abtretungsempfänger ein. E*TRADE Securities ist berechtigt, die Ausführung dieser Transaktionen, den Verkauf und den Verkaufspreis für diese Transaktionen dem Unternehmen bzw. seinem Bevollmächtigten oder einer beauftragten Drittpartei mitzuteilen. 6

7 Einhaltung des Plans: Aufgrund der Vereinbarungen, die die Gewährung und Ausübung meiner Aktienoptionen regulieren, bin voraussichtlich nur ich selbst berechtigt, diese Aktienoptionen auszuüben. Je nach den speziellen Bestimmungen meines bzw. meiner Aktienpläne gelten unter Umständen andere Beschränkungen für meine Aktienoptionen. Durch meine Unterschrift auf diesem Kontoaktivierungsformular erkläre ich mich mit den Bedingungen meines bzw. meiner Aktienpläne einverstanden. Zahlungsvollmacht: Für jede Option, die ich ausübe, und für jeden Verkauf, zu dem ich E*TRADE Securities beauftrage, erteile ich E*TRADE Securities die Vollmacht, eine Zahlung in voller Höhe des Optionspreises und gegebenenfalls der anfallenden Steuern an das Unternehmen bzw. seinen Bevollmächtigten oder eine beauftragte Drittpartei auszuführen. E*TRADE Securities gibt den Betrag des Verkaufserlöses nach Abzug aller anfallenden Gebühren an mich weiter, es sei denn, E*TRADE Securities erhält Anweisung vom Unternehmen, den Verkaufserlös in voller Höhe oder teilweise an das Unternehmen zu überweisen. Ich stelle hiermit E*TRADE Securities und seine Partner von allen Haftungsansprüchen bezüglich von Beträgen frei, die auf Anweisung des Unternehmens an das Unternehmen überwiesen werden. Aktienzustellungsvollmacht; Schadloshaltung: Das Unternehmen bzw. sein Bevollmächtigter oder eine beauftragte Drittpartei ist berechtigt, Anteile für alle von mir eingelösten Optionen auszustellen und die Anteile (plus alle Dividenden, Splits oder ähnlichen Ausschüttungen, die vom Unternehmen bzw. seinem Bevollmächtigten oder einer beauftragten Drittpartei in Verbindung mit den Anteilen ausgezahlt werden) direkt an E*TRADE Securities zur Überweisung auf mein Konto zu übertragen. Ich erkläre hiermit, dass ich das Unternehmen bzw. seinen Bevollmächtigten oder eine beauftragte Drittpartei, ETFCS und E*TRADE Securities für alle Verluste entschädigen werde, die diesen Parteien eventuell durch die Erfüllung der von mir hier erteilten Vollmachten und meiner Anweisungen entstehen. Insiderhandel: Ich bin mir bewusst, dass der Kauf und Verkauf von Wertpapieren zahlreichen rechtlichen und behördlichen Auflagen unterliegt, einschließlich des durch nationale Börsengesetze auferlegten Verbots, Wertpapiertransaktionen abzuwickeln, die auf nicht öffentlich verfügbaren materiellen Informationen beruhen. Ich erkläre hiermit, dass meine Wertpapiertransaktionen, einschließlich unter anderem der Ausübung von Optionsrechten, entsprechend den Auflagen der geltenden Gesetze und Vorschriften erfolgen werden. Zusätzliche Erklärungen: Ich habe geschäftsfähiges Alter. Ich bestätige, dass ich die allgemeinen Geschäftsbedingungen, die in der Kundenvereinbarung von E*TRADE Securities und den von Zeit zu Zeit ergänzten Zusätzen festgehalten sind (erhältlich unter etrade.com/custagree oder auf telefonische Anfrage beim Kundendienst), erhalten und gelesen habe und mich zu ihrer Einhaltung verpflichte. ICH BESTÄTIGE, DASS ICH GELEGENHEIT HATTE, DIE DATENSCHUTZERKLÄRUNG VON E*TRADE SECURITIES ZU LESEN (erhältlich unter etrade.com/privacy oder auf telefonische Anfrage beim Kundendienst). MIR IST BEKANNT, DASS E*TRADE SECURITIES KEINE RATSCHLÄGE ODER EMPFEHLUNGEN IN BEZUG AUF ANLAGEN, STEUERN ODER RECHTSANGELEGENHEITEN ERTEILT. Ich bin mir darüber im Klaren, dass E*TRADE Securities meinen Namen an die Aussteller von in meinem Konto befindlichen Wertpapieren weiterleitet, damit ich diesbezüglich wichtige Informationen erhalten kann. Die Weitergabe dieser Informationen kann nur durch eine von mir schriftlich eingereichte entsprechende Erklärung unterbunden werden. Ich bestätige, dass die Services, die entsprechend dieser Vereinbarung für mich bereitgestellt werden, infolge einer Vereinbarung zwischen dem Unternehmen und ETFCS zur Verfügung gestellt werden. Bei einem Streitfall zwischen dem Unternehmen und ETFC bezüglich einer unterlassenen Zahlung seitens des Unternehmens akzeptiere ich, dass die Services unter Umständen ohne vorherige Ankündigung beendet werden. Wichtige Informationen über die erforderlichen Schritte zur Aktivierung eines neuen Kontos: Zum Schutz vor terroristischen Anschlägen und zur Verhinderung der Geldwäsche sind alle Finanzinstitutionen gesetzlich verpflichtet, bei der Eröffnung eines Kontos die persönlichen Daten aller Kontoinhaber zu ermitteln, zu überprüfen und aufzubewahren. Wenn Sie ein Konto aktivieren, bitten wir Sie um die Angabe Ihres Namens, Ihrer Adresse, Ihres Geburtsdatums und anderer Informationen, die eine genaue Identifikation ermöglichen. Unter Umständen bitten wir Sie um die Vorlage zusätzlicher Ausweisdokumente. Steuerzertifikat (Ersatzsteuerformular W-8BEN): Ich bestätige hiermit an Eidesstaat, dass ich meinen ständigen Wohnsitz (siehe Definition unten) in habe und dort im Sinne des Steuerabkommens zwischen den USA und diesem Land dauerhaft ansässig bin. Ich bestätige, dass ich, sofern erforderlich, meine US-Steuernummer angegeben habe. Ich erkläre an Eides statt, dass ich die Informationen auf diesem Formular überprüft habe und dass alle Angaben nach bestem Wissen und Gewissen wahr, korrekt und vollständig sind. Ich bestätige weiterhin an Eides statt: (1) Ich bin kein US-amerikanischer Staatsbürger und bin der wirtschaftliche Eigentümer (oder besitze Zeichnungsvollmacht für den wirtschaftlichen Eigentümer) der gesamten Einkünfte, auf die sich dieses Formular bezieht. (2) Die Einkünfte, auf die sich dieses Formular bezieht, sind nicht effektiv verknüpft mit der Ausübung eines Gewerbes oder Geschäfts in den USA bzw. es besteht zwar eine effektive Verknüpfung, aber entsprechend den Einkommenssteuerabkommen werden keine Steuern veranschlagt. (3) Entsprechend der nachfolgenden Definition gelte ich bei Maklertransaktionen oder Tauschgeschäften als steuerbefreiter Ausländer. Ich erkläre hiermit mein Einverständnis damit, dass dieses Formular allen zur Einbehaltung von Steuern berechtigten Beauftragten zur Verfügung gestellt wird. Dies gilt sowohl für Beauftragte, die die mir als wirtschaftlichem Eigentümer zustehenden Einkünfte kontrollieren, empfangen oder verwalten, als auch für Beauftragte, die die Einkünfte ausbezahlen oder Zahlungen vornehmen, die die mir zustehenden Einkünfte betreffen. 7

8 Markieren Sie dieses Feld nur, wenn Sie US-amerikanischer Staatsbürger sind. Fügen Sie diesem Antrag in diesem Fall außerdem Formular W-9 der USamerikanischen Steuerbehörde (IRS) bei. Definitionen: Sie gelten im Sinne des Steuerrechts als Bewohner des Landes ( permanent resident ), in dem Sie Ihren ständigem Wohnsitz haben und in dem Sie laut den Einkommenssteuergesetzen des Landes zur Zahlung von Einkommenssteuer verpflichtet sind. Wenn Sie im Sinne des Steuerrechts in keinem Land ansässig sind, gilt der Ort Ihres normalen Wohnsitzes als Ihr ständiger Aufenthaltsort. Als wirtschaftlicher Eigentümer gilt diejenige Person, die laut Steuerrecht als wirtschaftlich begünstigter Bezieher des Einkommens gilt und dafür steuerpflichtig ist. Eine Person, die die Einkünfte als deklarierter Empfänger, als Vermögensverwahrer oder Bevollmächtigter für eine andere Person entgegennimmt, gilt nicht als der wirtschaftliche Eigentümer. Im Allgemeinen wird eine Person als wirtschaftlicher Eigentümer von Einkünften behandelt, wenn diese Person den empfangenen Betrag auf einer nach US-Steuerprinzipien erforderlichen Steuererklärung als Bruttoeinkommen deklarieren muss. Sie gelten als steuerbefreiter Ausländer in einem Kalenderjahr, in dem Sie (1) als Einzelperson oder als ausländisches Unternehmen, ausländische Partnerschaft, Treuhandelsgesellschaft bzw. als ausländischer Nachlass nicht in den USA ansässig sind; (2) als Einzelperson im Verlauf des Kalenderjahres nicht mehr als 183 Tage in den USA verbringen bzw. zu verbringen beabsichtigen; und (3) weder an einem in den USA ansässigen Handelsvorhaben oder Geschäft, das von Transaktionen im Zusammenhang mit einem Makler- oder Tauschgeschäft effektiv profitiert, beteiligt sind noch eine dementsprechende Beteiligung planen. MIR IST BEKANNT, DASS FÜR DIESES KONTO EINE SCHLICHTUNGSKLAUSEL GILT, DIE IM VORFELD VON STREITFÄLLEN ANWENDUNG FINDET. Ich bestätige, dass ich eine Kopie der Kundenvereinbarung erhalten und gelesen habe. Diese Vereinbarung enthält eine im Vorfeld von Streitfällen in Kraft tretende Schlichtungsvereinbarung in Abschnitt 8, Seiten 36 bis 37 der KUNDENVEREINBARUNG VON E*TRADE SECURITIES (E*TRADE SECURITIES CUSTOMER AGREEMENT). Bitte unterschreiben Sie unten, um Ihr Konto für das Mitarbeiteraktienprogramm entsprechend den Beschränkungen und Erklärungen zu aktivieren, die hier aufgeführt bzw. durch Verweis integriert sind. Die US-amerikanische Steuerbehörde (Internal Revenue Service) erfordert nicht Ihre Zustimmung zu den einzelnen Bestimmungen in diesem Dokument. Sie müssen lediglich die Bestätigungen vorlegen, durch die Ihr Status als Ausländer (Nicht-US-Bürger) festgestellt werden kann, damit Sie gegebenenfalls geringere Steuerabzüge in Anspruch nehmen können. Durch meine Unterschrift weiter unten bestätige ich, dass ich dieses Kontoaktivierungsformular vollständig gelesen habe und die darin beschriebenen und durch Erwähnung implizierten Bedingungen akzeptiere. Im Falle eines gemeinsamen Kontos bei E*TRADE Securities oder anderer verknüpfter Konten erkläre ich hiermit, dass ich die volle Verantwortung und Haftung für die Handlungen aller anderen Kontoinhaber übernehme. Durch meine Unterschrift weiter unten akzeptiere ich als Kontomitinhaber, dass ich die hier beschriebenen und durch Erwähnung implizierten Bedingungen akzeptiere, es sei denn, es handelt sich um Bestimmungen in der Vereinbarung, die die Gewährung und Ausübung von Aktienoptionen bestimmen und darum ausschließlich für den Teilnehmer am Aktienprogramm gelten. Signature of Authorized Account Holder Date Signature of Authorized Co-Account Holder Date Unterschrift des befugten Kontoinhabers Datum Unterschrift des befugten Kontomitinhabers Datum Printed Name Name in Druckschrift Printed Name Name in Druckschrift Die Reaktionszeit des Systems und die Zeit, die bis zum Zugriff auf das Konto vergeht, variieren, da sie von einer Reihe von Faktoren abhängen, wie unter anderem den jeweiligen Handelsvolumen, den Marktbedingungen und der Systemleistung. Die Unternehmen, die unter dem Namen E*TRADE FINANCIAL zusammengeschlossen sind, bieten Finanzservices an, die Maklergeschäfte, Bankdienstleistungen und die Vergabe von Darlehen einschließen. E*TRADE Securities LLC, ein Mitglied von NASD/SIPC, bietet Wertpapierprodukte und -services an, die nicht durch den FDIC-Versicherungsschutz abgesichert sind. Einlagen und Verbindlichkeiten werden nicht von der E*TRADE Bank garantiert. Kapitalinvestitionen unterliegen bestimmten Risiken. Unter anderem besteht auch die Möglichkeit, dass das gesamte Grundkapital verloren geht. E*TRADE Bank und E*TRADE Securities LLS sind getrennte, aber miteinander assoziierte Unternehmen. Die Konten werden von E*TRADE Clearing LLC geführt, einer Schwestergesellschaft, die Mitglied von NYSE/NASD/SIPC ist. Die Bank- und Darlehensangebote und -dienstleistungen werden von E*TRADE Bank, einer Bundessparkasse (Mitglied von FDIC), oder deren Tochterunternehmen angeboten E*TRADE FINANCIAL Corp. Alle Rechte vorbehalten. E*TRADE FINANCIAL ist eine eingetragene Marke und das E*TRADE FINANCIAL-Logo ist eine Marke von E*TRADE FINANCIAL Corp. 8