Compliance Management System

Größe: px
Ab Seite anzeigen:

Download "Compliance Management System"

Transkript

1 FUCHS PETROLUB AG Compliance Management System Juli 2009 Seite 1 von 15

2 Inhalt Vorwort des Vorstands I. Allgemeines 1. Zielsetzung 2. Verständnis von Compliance bei FUCHS 3. Vorgehen bei Verstößen 4. Dokumentation II. Compliance - Organisation 1. Chief Compliance Officer (CCO) a. Position b. Aufgaben c. Kompetenzen 2. Lokale Compliance Officer (LCO) a. Organisation b. Aufgaben 3. Hotline a. Funktion b. Kommunikation c. Dezentrale Hotlines 4. Compliance Committee (CC) a. Aufgaben b. Zusammensetzung 5. Zusammenfassung III. Compliance - Instrumente 1. Compliance - Schulungen a. Allgemeines b. Struktur c. Durchführung 2. Compliance Audits a. Grundsatz b. Zuständigkeit c. Dokumentation IV. Umgang mit Gesetzes- und Richtlinienverstößen 1. Information 2. Ermittlungen und Durchsuchungen 3. Reaktion V. Compliance und Datenschutz Seite 2 von 15

3 Vorwort des Vorstands Liebe Mitarbeiterinnen, liebe Mitarbeiter, als global operierender Schmierstoffkonzern mit Aktivitäten in den unterschiedlichsten Geschäftsfeldern steht FUCHS PETROLUB kontinuierlich im Wettbewerb. Diesem Wettbewerb stellen wir uns ohne jede Einschränkung. Fairer Wettbewerb ist für uns die Grundlage für Integrität und Fortschritt, er eröffnet uns Chancen und Entwicklungsmöglichkeiten am Markt. Richtschnur für das Handeln eines jeden FUCHS-Mitarbeiters ist die Beachtung geltenden Rechts. Wir alle sind ausnahmslos aufgerufen, im Rahmen unserer dienstlichen Tätigkeit die jeweils geltenden Gesetze, Richtlinien und Regelungen einzuhalten, unabhängig davon, ob es sich um überstaatliche oder lokale Bestimmungen handelt. Ungesetzliches Verhalten birgt die Gefahr eines Image- und Reputationsschadens, schwächt unsere Marktposition und ist folglich geeignet, wirtschaftliche Schäden für unser Unternehmen herbeizuführen. Das Compliance-Programm von FUCHS PETROLUB und die im Folgenden genannten Grundsätze stellen einen verbindlichen Handlungsrahmen dar, um rechtskonformes Verhalten zu gewährleisten. Das Compliance-Programm soll Sie nicht daran hindern, einen intensiven und konstruktiven Wettbewerb zu führen, sondern lediglich Ihr Verständnis dafür wecken, dass für einen fairen und unbeschränkten Wettbewerb die Beachtung rechtlicher Rahmenbedingungen notwendig ist. Die bei FUCHS PETROLUB geltenden Richtlinien stehen im Einklang mit dem FUCHS Code of Conduct sowie bereits vorhandenen Leitlinien, Programmen und Arbeitsanordnungen von FUCHS, die ohne Einschränkungen in Kraft und inhaltlich unberührt bleiben. Stefan R. Fuchs Dr. Alexander Selent Seite 3 von 15

4 I. Allgemeines 1. Zielsetzung FUCHS PETROLUB AG (FUCHS) erkennt als international agierender börsennotierter Konzern die Notwendigkeit eines Compliance-Management-Systems an. Die Einführung einer solchen Organisation entspricht den Leitlinien guter und verantwortungsvoller Unternehmensführung (Corporate Governance Kodex) und ergibt sich aus aktienrechtlichen sowie weiteren Vorschriften. Die Ziele eines effektiven Compliance-Management-Systems sind für FUCHS die Einhaltung rechtlicher, ethischer, sozialer und anderer Standards was insbesondere die Reduzierung des Risikos von Schadensersatzforderungen und Geldbußen gegen das Unternehmen, die Vermeidung von zivil- und strafrechtlichen Verfahren gegen seine Organe und Mitarbeiter sowie den Schutz des Images von FUCHS als Unternehmen zur Folge hat. Dies stellt eine zentrale Voraussetzung zur Erreichung der Unternehmensziele und zur Steigerung des Unternehmenswerts dar. 2. Verständnis von Compliance bei FUCHS Compliance bedeutet für FUCHS die Summe aller Maßnahmen, die das gesetztes- und richtlinienkonforme Verhalten eines Unternehmens und seiner Mitarbeiter in der täglichen internen und externen Praxis sicherstellen. Eine konkrete Ausprägung dieses Anspruchs bildet der bereits im Jahr 2004 von Vorstand und Konzernleitung verabschiedete Verhaltenskodex des FUCHS PETROLUB-Konzerns (Code of Conduct). Diese Richtlinie beschreibt allgemeine Verhaltensgrundsätze sowie besondere Verhaltensanforderungen in einigen sensiblen Bereichen wie u.a. auch im Wettbewerbsrecht, Korruption, Kapitalmarktrecht, Arbeitschutz, Datenschutz, gesellschaftliche Verantwortung usw. Da gesetzmäßiges und verantwortungsvolles Verhalten als selbstverständlich anzusehen ist, enthält diese Richtlinie keine wesentlich neuen Regelungen, sondern verdeutlicht und veranschaulicht die rechtlichen und ethischen Anforderungen an das Verhalten unserer Mitarbeiter bei der Erfüllung ihrer Aufgaben. Diese Maßstäbe gelten weiterhin uneingeschränkt. Seite 4 von 15

5 Neben den vielen Gesetzesvorschriften und den Grundsätzen der good citizenship und corporate social responsibility gibt es interne Richtlinien, die spezielle Einzelbereiche und Geschäftsfelder abdecken, deren Risiken darstellen sowie Verhaltensregeln dazu aufzeigen. Beispiele dafür sind u.a. die Antitrust Guideline, Anti Corruption Guideline, Global Diversity Guideline, IT Security Guideline, Occupational Health and Safety Guideline, Travel Cost Guideline, etc. Auch diese Richtlinien sind im Rahmen des Compliance Systems zu beachten, sie gelten, wie auch die länderspezifischen gesetzlichen Vorgaben, uneingeschränkt. 3. Vorgehen bei Verstößen Bei der Umsetzung von Compliance gilt, dass Verstöße tatsächlich und konsequent geahndet werden. So macht FUCHS deutlich, dass es im Sinne einer Zero Tolerance Policy zu den formulierten Werten steht und regel- und gesetzeswidriges Verhalten nicht duldet. 4. Dokumentation Es liegt auf der Hand, dass in einem ordentlich geführten Unternehmen die Einrichtung einer effektiven Compliance belegt werden muss. Wesentlich hierfür ist eine zeitnahe Dokumentation nicht nur der Entscheidungen, Prozesse und Berichtswege, sondern auch der Maßnahmen, wie z.b. Informationsveranstaltungen, Schulungen, Sitzungen und Audits. Das Management ist dazu verpflichtet, das Verständnis von Compliance seinen Mitarbeitern zur Kenntnis zu bringen, die Einhaltung der Werte zu überwachen und dies zu dokumentieren. Nur wenn die im Unternehmen durchgeführten Compliance-Maßnahmen ausreichend dokumentiert sind, besteht die Chance, dass Nachteile für das Unternehmen oder die Mitglieder der Geschäftsleitung erfolgreich vermieden oder abgemildert werden können. II. Compliance-Organisation Die Compliance-Organisation von FUCHS besteht grundsätzlich aus dem Chief Compliance Officer (CCO), dem externen Ombudsmann (Hotline), den Lokalen Compliance Officern (LCO) und, sofern vorhanden, den Regionalen Compliance Officern (RCO). Darüber hinaus kann fakultativ ein ständiges oder projektbezogenes Compliance Committee (CC), welches Seite 5 von 15

6 sich aus mehreren Experten, z.b. aus der Rechts-, Personal- und Controllingabteilung zusammensetzen kann (s. Ziffer 4), gebildet werden. 1. Chief Compliance Officer (CCO) a. Position Zur Wahrung der Unabhängigkeit und Betonung der Bedeutung von Compliance ist der CCO direkt dem auch für Recht zuständigen Finanzvorstand unterstellt. Er berichtet direkt regelmäßig und ad hoc - an diesen über mitgeteilte Compliance-Verstöße, vorgenommene Untersuchungen und deren Ergebnisse, sowie über ergriffene Korrektur- und Umsetzungsmaßnahmen. b. Aufgaben Der CCO hat im Wesentlichen folgende Aufgaben: Unterstützung und Beratung des Vorstands bei allen compliance-relevanten Fragen Regelmäßige und Ad Hoc - Berichterstattung an den Vorstand Koordination und Begleitung der konzernweiten Umsetzung des Code of Conduct sowie der internen Richtlinien Unterstützung des Vorstands bei Überwachungs- und Organisationspflichten zur Einhaltung von Normen und ethischen Grundsätzen Implementierung und Weiterentwicklung des Compliance-Management-Systems Erstellung, Prüfung, Aktualisierung und Kommunikation von Verhaltensregeln und Richtlinien Dokumentation der Entwicklung der Compliance im Konzern, einschließlich der Compliance-Vorfälle Initiierung, Konzeption und Durchführung von Schulungsmaßnahmen Der CCO hat zudem eine Koordinationsfunktion inne; er ist der Punkt, an dem alle wesentlichen Fragen das Compliance-Management-System betreffend zusammenlaufen. c. Kompetenzen Damit der CCO imstande ist, die genannten Aufgaben erfüllen zu können, muss eine ausreichende Informationsversorgung gewährleistet sein. Dem CCO wird daher für die im Zusammenhang mit Compliance stehenden Fragen ein unbegrenztes Auskunfts- und Einsichtsrecht eingeräumt; die Kommunikation mit den anderen Unternehmensbereichen, Konzerngesell- Seite 6 von 15

7 schaften und deren Mitarbeitern unterliegt grundsätzlich keinen Einschränkungen. Sämtliche Unternehmensbereiche und Konzerngesellschaften haben den CCO unverzüglich über wesentliche (vermeintliche oder tatsächliche) Rechtsverstöße zu unterrichten. Insbesondere Schreiben von Gerichten, Behörden, Anwälten sowie Beschwerden von Kunden und Geschäftspartnern, aus denen sich möglicherweise rechtswidriges Verhalten im Unternehmen ergibt, müssen dem CCO zugeleitet werden. Eine wichtige Informationsquelle stellen auch compliance-relevante Ausführungen in Wirtschaftsprüferberichten und Revisionsberichten dar. Der CCO koordiniert die Zusammenarbeit aller Compliance-Komponenten (LCO, Hotline) sowie die Organisation aller Compliance-Instrumente. Der CCO hat darüber hinaus allen FUCHS-Mitarbeitern als Anlaufstelle zur Meldung bzw. Klärung von compliance-relevanten Vorfällen zur Verfügung zu stehen. 2. Lokale Compliance Officer (LCO) a. Organisation FUCHS trifft als Konzernleitungsgesellschaft grundsätzlich die Organisationspflicht, sicherzustellen, dass in den von ihr beherrschten Konzerngesellschaften die Compliance geregelt wird. Die lokale Verantwortung für die Einhaltung von Recht, Gesetzen und internen Richtlinien in den Konzerngesellschaften kann jedoch nur bei den lokalen Geschäftsleitungsmitgliedern liegen. Diese haben sicherzustellen, dass gesetzes- und richtliniengetreues Handeln besteht und vor Ort ein Informationssystem eingerichtet ist, um Rechts- und Regelverletzungen aufzudecken. Der Vorteil der Etablierung von lokalen Compliance-Officern (LCO) liegt neben der Unmittelbarkeit und Bündelung des Informationsflusses in den Kenntnissen von Sprache und Landesgegebenheiten. Angesichts der Größe, Internationalität von FUCHS und seiner regionalen Aufstellung kann es auch sinnvoll sein, grenzüberschreitend Verantwortliche zu benennen, die für Koordination und Umsetzung der Compliance in den Regionen zuständig sind und als Ansprechpartner für die Mitarbeiter vor Ort und in der Region zur Verfügung stehen ( Regional Compliance Officer, RCO). Seite 7 von 15

8 b. Aufgaben Eine umfassende Kommunikation und ein funktionierender Informationsfluss sind zwingende Voraussetzung für eine effiziente konzernweite Compliance-Organisation, die davon lebt, dass die notwendigen Hinweise und geschehene Verstöße innerhalb des CO kontinuierlich ausgetauscht werden. Innerhalb des FUCHS-Konzerns kommt daher der Kommunikation zwischen dem CCO und den Konzerngesellschaften eine besondere Bedeutung zu. Als primärer Ansprechpartner für Mitteilungen bzw. zur Klärung von compliance-relevanten Vorfällen wird der jeweilige LCO den Mitarbeitern zur Verfügung stehen. Der LCO wird auch jeweils den Managing Director (MD) und regional zuständige Mitglieder der Konzernleitung (KL) in Kenntnis setzen. Der LCO hat - regelmäßig und ad hoc - dem CCO über mitgeteilte bzw. festgestellte Gesetzesverstöße zu berichten sowie über compliance-relevante Gesetzesänderungen und deren Auswirkungen auf die Compliance-Organisation bei FUCHS zu informieren. In Absprache mit dem CCO werden darüber hinaus regionale/lokale Compliance- Maßnahmen erstellt und durchgeführt. Diese können z.b. sein: Informationsveranstaltungen, Schulungen, spezifische Trainingsprogramme, Informationssysteme, Erstellung eines unternehmensspezifischen Pflichtenhefts, etc.. 3. Hotline a. Funktion Die Hotline ist eine externe Kontaktadresse, bei der Hinweise auf bedenkliche / straf- oder kartellrechtlich relevante Sachverhalte gegeben werden können. Die zentrale Hotline für FUCHS ist die von FUCHS beauftragte SZA Schilling, Zutt & Anschütz Rechtsanwalts AG in Mannheim. Die Hotline ist (neben dem CCO, dem lokalen Managing Director (oder dessen Beauftragten) oder dem zuständigen KL-Mitglied) als zusätzliche Möglichkeit zu verstehen, einen compliance-relevanten Sachverhalt mitzuteilen. Seite 8 von 15

9 b. Kommunikation Ein Hinweisgeber kann sich an die von FUCHS bestellte zentrale Hotline als Kontaktadresse wenden und dort (auf seinen Wunsch auch anonym) ein nicht gesetzes- / regelkonformes Verhalten melden. Die Hotline leitet alle ihr erteilten Hinweise - unter Wahrung der Anonymität des Hinweisgebers - an den CCO weiter. Der CCO informiert dann unverzüglich das zuständige Vorstandsmitglied und KL-Mitglied sowie die lokale Geschäftsleitung über den Gesetzes- oder Richtlinienverstoß. Gemeinsames Ziel ist die Abhilfe im konkreten Fall und die Verabschiedung der damit verbundenen Präventionsmaßnahmen. c. Dezentrale Hotlines Unter Umständen empfiehlt es sich, neben der zentralen auch dezentrale Hotlines (z.b. lokale Anwaltskanzleien) in den Compliance-Regionen zu installieren. Dies käme den landesspezifischen Erfordernissen (Sprache, Kultur, etc.) entgegen und könnte mögliche Hürden, die durch regional weit entfernte Hotlines entstehen, minimieren. Der Informationsfluss (z.b. über die Konzerngesellschaften an den CCO) darf dadurch in keiner Weise beeinträchtigt sein. 4. Compliance Committee (CC) a. Aufgaben Das CC ist ein unabhängiges Gremium, das dem CCO zur Seite gestellt wird. Aufgaben des CC sind insbesondere die Untersuchung und Bewertung von komplexeren Compliance- Verstößen, die Überwachung der Wirksamkeit sowie die systematische Weiterentwicklung des Compliance-Management-Systems. Für die Einrichtung eines CC sprechen insbesondere die fachliche und organisatorische Komplexität und die Vielfalt der Compliance- Anforderungen. b. Zusammensetzung Das CC ist keine ständige Einrichtung bzw. eigene Unternehmenseinheit, sondern eine Art interdisziplinäre Projektgruppe. Dem CC bei FUCHS gehören die Vertreter folgender Bereiche an, die sich regelmäßig (mindestens einmal im Halbjahr), ansonsten von Fall zu Fall treffen: Seite 9 von 15

10 CCO / Recht (rechtliche Fallbegleitung, Kommunikation mit externen Juristen) Konzernrevision (Sachverhaltsaufklärung, Beurteilung der Risikoeinschätzung) Personal (arbeitsrechtliche Fragen) Controlling Ergänzt wird das CC durch - einzelfallbezogene - Hinzuziehung von Personen aus anderen Fachbereichen, der LCOs, durch Vertreter der Hotline oder aus anderen relevanten Unternehmensbereichen (z.b. Public/Investor Relations, Steuern, Vertrieb, Einkauf, Produkt- /Qualitätsmanagement, F&E, etc.). Durch die Einbindung von Vertretern verschiedener Fachund Geschäftsbereiche von FUCHS wird die Vernetzung und Verankerung der Compliance- Organisation gefördert. 5. Zusammenfassung Die Struktur der Compliance-Organisation, die Berichtspflichten und die wesentlichen Informationsflüsse des Compliance-Management-Systems bei FUCHS sind nachfolgend dargestellt. Seite 10 von 15

11 Controlling Zuständiges Vorstandsmitglied Revision Personal CCO Compliance Committee Hotline LCO MD / KL Local Hotlines Hinweisgeber III. Compliance-Instrumente 1. Compliance-Schulungen a. Allgemeines Die Notwendigkeit von Schulungen der Mitarbeiter im Hinblick auf Compliance folgt aus der Aufsichtspflicht des Unternehmens. Diese beinhaltet neben der Organisations-, Auswahlund Überwachungspflicht auch die Instruktionspflicht, die grundsätzlich die Geschäftsleitung trifft. Ziel des Compliance-Management-Systems ist es, das Bewusstsein bei den Mitarbeitern für unternehmensspezifische Gefahren zu schaffen und zu steigern. Den Mitarbeitern muss der Seite 11 von 15

12 Inhalt ihrer Aufgaben und Pflichten genau mitgeteilt werden; sie sind über die wesentlichen von ihnen zu beachtenden gesetzlichen Vorschriften zu belehren und fortlaufend zu schulen. b. Struktur Schulungen sollten einheitlich erfolgen, d.h., Struktur und Inhalte sollten konzernweit grundsätzlich parallel gestaltet sein. In der Außenwirkung setzt dies einheitliche Maßstäbe und in der Innenwirkung verschafft es Sicherheit, dass alle Mitarbeiter von FUCHS gleich behandelt werden. Eine Grobstruktur sollte unter Führung des CCO erstellt werden, die im Einzelnen gemeinsam mit den Verantwortlichen in den Konzerngesellschaften um landesrechtliche Einzelheiten ergänzt wird, da in den einzelnen Ländern des FUCHS-Konzerns unterschiedliche Grundsätze bestehen. c. Durchführung Die Zielgruppen der zu schulenden Mitarbeiter sind bedarfsgerecht durch das lokale Management auszuwählen, wobei sich die Auswahl an der Funktion im Unternehmen orientiert. So sollten z.b. sämtliche Mitarbeiter mit Außenkontakt (Vertrieb, Einkauf) zu den Themen Korruption und Antitrust geschult werden. Inwieweit insbesondere bei den erstmaligen Schulungen externe Berater zu Hilfe gezogen werden, ist lokal zu entscheiden. Folgeschulungen sollten nach Möglichkeit FUCHS-intern durchgeführt werden. Die Schulungen sind in regelmäßigen Abständen - je nach Standort jährlich - zu wiederholen, um sicherzustellen, dass die relevanten Kenntnisse noch vorhanden sind und/oder aufgefrischt werden. Ferner werden so die Inhalte stetig aktualisiert (z.b. bei Gesetzesänderungen). 2. Compliance Audits a. Grundsatz Die Implementierung eines Compliance-Management-Systems allein reicht nicht aus, um sich als Unternehmen dauerhaft gegen Gesetzesverstöße zu versichern. Der Erfolg einer Compliance-Strategie hängt vielmehr davon ab, wie kontinuierlich die Mitarbeiter geschult werden und ob die Inhalte tatsächlich präsent sind. In diesem Zusammenhang ist es sinnvoll, Seite 12 von 15

13 Geschäftsvorgänge zu überprüfen. Außerdem können so etwaige Verstöße aufgedeckt werden. b. Zuständigkeit Als weltweit agierendes Unternehmen ist FUCHS verschiedensten Risiken ausgesetzt. Diese Risiken erkennt und begrenzt der Konzern mithilfe eines konzernweiten Risikomanagements. In dessen Rahmen wurden Richtlinien erstellt, wonach alle Konzernunternehmen in der Verantwortung stehen, Risiken zu erfassen, zu bewerten und an die Konzernzentrale zu melden. Die Konzernrevision prüft in diesem Zusammenhang regelmäßig, inwieweit die operativen Einheiten diese Richtlinien beachten. Die speziellen Compliance Audits sollten durch die Konzernrevision, ggfs. zusammen mit dem Compliance Office, durchgeführt werden. Die Konzernrevision ist mit der Unternehmensstruktur und dem Compliance-Programm von FUCHS vertraut. Darüber hinaus prüft die Konzernrevision auch das Compliance-Management-System als solches auf dessen Wirksamkeit. c. Dokumentation Eine funktionierende Kommunikation zwischen Konzernrevision und CCO ist essenziell. Um bei möglichen später festgestellten Verstößen den Entlastungsbeweis führen zu können und eine Haftungsbeschränkung zu erwirken, werden diese Audits sorgfältig dokumentiert. Dies umfasst sowohl eine Dokumentation der Compliance-Struktur, als auch der jeweils getroffenen Maßnahmen. IV. Umgang mit Gesetzes- und Richtlinienverstößen Das Management ist dazu verpflichtet, die Einhaltung des gesetzes- und richtlinienkonformen Verhaltens des Unternehmens und seiner Mitarbeiter sicherzustellen. Verstöße werden nicht hingenommen. Sie können mit Abmahnungen, mit der Geltendmachung von Schadensersatzforderungen oder der Kündigung des Arbeitsverhältnisses geahndet werden. 1. Information Seite 13 von 15

14 Hinweise zu Compliance-Verstößen können von den jeweiligen Hinweisgebern den unterschiedlichsten Ansprechpartnern (Vorgesetzter, Managing Director, Mitglied der Konzernleitung (KL), LCO, Hotlines, CCO) gegenüber mitgeteilt werden. Grundsätzlich ist der CCO über sämtliche wesentlichen Gesetzes- und Regelverstöße, die bei FUCHS bekannt werden, direkt zu informieren. Sollte diese Information zum Managing Director oder dem zuständigen KL-Mitglied, dem LCO, den Hotlines, etc. gelangen, ist diese Information unverzüglich dem CCO weiterzugeben. damit in dem jeweiligen Einzelfall ad hoc sowie zukünftig auch präventiv darauf reagiert werden kann. Der CCO informiert seinerseits direkt das zuständige Vorstandsmitglied. Dabei hängen der weitere Informationsweg, die Informationsgeschwindigkeit, die daraus resultierenden Untersuchungen und Maßnahmen von der Dauer und der Schwere des Verstoßes, dem potenziellen Risiko für das Unternehmen und den drohenden Konsequenzen im Falle der Bestätigung des Verstoßes ab. 2. Ermittlungen und Durchsuchungen In einer im April 2007 veröffentlichten internen Richtlinie sind Hinweise dazu niedergelegt, wie sich die Mitarbeiter und Fachabteilungen in Deutschland im Falle von amtlichen Ermittlungen und Durchsuchungen zu verhalten haben. Ähnliche Grundsätze bestehen auch in anderen Ländern, in denen FUCHS präsent ist. 3. Reaktion Mitarbeitern, die gegen Gesetze und/oder interne Regelwerke verstoßen, muss, sowohl in schriftlicher Form als auch bei Durchführung der genannten Compliance-Maßnahmen deutlich und wiederholt vor Augen geführt werden, dass FUCHS derartige Verstöße nicht toleriert und mit aller gesetzlicher und arbeitsrechtlicher Konsequenz dagegen vorgehen wird. Seite 14 von 15

15 V. Compliance und Datenschutz Die Implementierung eines Compliance-Programms ist insbesondere in Deutschland und Europa eng mit dem Thema Datenschutz verknüpft. Für eine erfolgreiche Compliance ist es wesentlich, in welcher Form die relevanten Informationen verarbeitet und gespeichert werden. Um mit den Daten, die im Rahmen von Compliance erlangt werden, überhaupt arbeiten zu können, ist oft ein speziell angepasstes Datenschutzkonzept erforderlich. Hier muss einerseits sichergestellt sein, dass sensitive Daten (z.b. durch eingeschränkte Zugriffsrechte, Berechtigungen, Speicherdauer, Löschungsfristen, etc.) bestmöglich geschützt werden. Andererseits muss dokumentiert werden, welche Anstrengungen FUCHS zur Lösung eines compliance-relevanten Problems unternommen hat. Mannheim, im Juli 2009 Claudio F. Becker (Chief Compliance Officer) Seite 15 von 15

Überblick über das Compliance Management System von Seves

Überblick über das Compliance Management System von Seves Überblick über das Compliance Management System von Seves 1. Chief Compliance Officer und Compliance-Beauftragte 2. Risikoanalyse und Risikobewertung 3. Unterlagen 4. Schulungen 5. Compliance-Bestätigungen

Mehr

Compliance Management

Compliance Management Compliance Management Fernwärmetage 2013 13.03.2013 RA Dr. Gregor Schett, LL.M. Mag. Christoph Kochauf Fellner Wratzfeld & Partner Rechtsanwälte GmbH A-1010 Wien, Schottenring 12, T: +43 (1) 537 70 F:

Mehr

Sicherstellung von gesetzes- und richtlinienkonformem Handeln (Compliance) im WMF Konzern

Sicherstellung von gesetzes- und richtlinienkonformem Handeln (Compliance) im WMF Konzern Seite 1/11 Sicherstellung von gesetzes- und richtlinienkonformem Handeln (Compliance) im WMF Konzern Inhalt Seite 1 Zielsetzung, Begriffsbestimmungen und Gültigkeitsbereich 2 1.1 Compliance 2 1.2 Ziel

Mehr

Compliance as a Service

Compliance as a Service Compliance as a Service Hintergrund - Vorgehen - Ziel Jürgen Vischer, Principial Management Consultant Nürnberg, 08.10. - 10.10.2013 Folie 1 / Titel Präsentation / Referent 01. Januar 2010 Compliance ein

Mehr

Aufbau eines Compliance Management Systems in der Praxis. Stefanie Held Symposium für Compliance und Unternehmenssicherheit Frankfurt, 15.11.

Aufbau eines Compliance Management Systems in der Praxis. Stefanie Held Symposium für Compliance und Unternehmenssicherheit Frankfurt, 15.11. Aufbau eines Compliance Management Systems in der Praxis Stefanie Held Symposium für Compliance und Unternehmenssicherheit Frankfurt, 15.11.2012 Gliederung Kapitel 1 - Festlegung des Compliance-Zielbilds

Mehr

Governance und Compliance

Governance und Compliance Governance und Compliance DB-Konzern Compliance Wolfgang Schaupensteiner, CCO Wiesbaden, 13.11.2008 1 Compliance was ist das? Compliance Der Ursprung des Begriffs Compliance liegt in der Medizin: Compliance

Mehr

Daimler Nachhaltigkeitsbericht 2014 Compliance 47. Compliance

Daimler Nachhaltigkeitsbericht 2014 Compliance 47. Compliance Daimler Nachhaltigkeitsbericht 2014 Compliance 47 Compliance Compliance ist ein unverzichtbarer Teil der Integritätskultur bei Daimler. Für uns ist es selbstverständlich, dass wir uns an alle relevanten

Mehr

Aufbau und Zielsetzung des Compliance Managements der Deutschen Telekom

Aufbau und Zielsetzung des Compliance Managements der Deutschen Telekom Bescheinigung Wichtiger Hinweis: Regelungen von PricewaterhouseCoopers AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft ("PwC") und Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft ("Ernst & Young") für den Zugang

Mehr

Bertelsmann: ein vertrauenswürdiger Geschäftspartner

Bertelsmann: ein vertrauenswürdiger Geschäftspartner Bertelsmann: ein vertrauenswürdiger Geschäftspartner Informationen zu Ethics & Compliance bei Bertelsmann 2 Über Uns Unternehmensstruktur Bertelsmann macht Medien, leistet Dienste rund um die Medien und

Mehr

Governance, Risk & Compliance für den Mittelstand

Governance, Risk & Compliance für den Mittelstand Governance, Risk & Compliance für den Mittelstand Die Bedeutung von Steuerungs- und Kontrollsystemen nimmt auch für Unternehmen aus dem Mittelstand ständig zu. Der Aufwand für eine effiziente und effektive

Mehr

Code of Conduct. Compliance in der NETZSCH-Gruppe

Code of Conduct. Compliance in der NETZSCH-Gruppe Code of Conduct Compliance in der NETZSCH-Gruppe Vorwort Liebe NETZSCH-Mitarbeiter! Compliance ist für uns mehr als ein Schlagwort. Die Gesellschafter und Geschäftsführer der NETZSCH-Gruppe wollen ein

Mehr

COMPLIANCERISKPROTECTION

COMPLIANCERISKPROTECTION COMPLIANCERISKPROTECTION Es ist nicht genug zu wissen, man muss auch anwenden; es ist nicht genug zu wollen, man muss auch tun. Johann Wolfgang von Goethe CoRP: NOT UND NOTWENDIGKEIT. Ertrinken Sie in

Mehr

Compliance Richtlinie der Viessmann Gruppe

Compliance Richtlinie der Viessmann Gruppe Compliance Richtlinie der Viessmann Gruppe Inhaltsverzeichnis Vorwort Übersicht 5 6 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. Definition und Anwendungsbereich Informationspflicht Grundsätzliche

Mehr

Prüfungsbericht. IDEAL Lebensversicherung a.g. Berlin

Prüfungsbericht. IDEAL Lebensversicherung a.g. Berlin Prüfungsbericht IDEAL Lebensversicherung a.g. Berlin Prüfungsbericht zur Angemessenheit des Compliance-Management- Systems der IDEAL Lebensversicherung a.g. zur Umsetzung geeigneter Grundsätze und Maßnahmen

Mehr

Compliance im Betrieb

Compliance im Betrieb Compliance im Betrieb Konzeption eines Compliance-Management-Systems (CMS) in der Unternehmensgruppe Stadtwerke Mainz AG unter Berücksichtigung des IDW Prüfungsstandards PS 980 1 Begriffsdefinition und

Mehr

Prüfung von Compliance Management- Systemen (CMS) nach dem IDW PS 980

Prüfung von Compliance Management- Systemen (CMS) nach dem IDW PS 980 COMPLIANCE ASSURANCE Prüfung von Compliance Management- Systemen (CMS) nach dem IDW PS 980 Ein wirksames CMS hilft Ihnen, Compliance Verstöße zu erkennen und Risiken präventiv zu begegnen. Wir prüfen die

Mehr

Compliance Management-Systeme

Compliance Management-Systeme RISK & COMPLIANCE Compliance Management-Systeme ADVISORY Compliance ein Thema mit wachsender Bedeutung für Ihren Unternehmenserfolg 3 Compliance ist das rechtmäßige Handeln von Unternehmen, ihren Organen

Mehr

Unternehmensbeschreibung

Unternehmensbeschreibung Pressemappe Artikel 13 Institut für Datenschutz & Compliance Unternehmensbeschreibung Artikel 13 wurde als Institut für Datenschutz & Compliance 2012 in Radebeul bei Dresden von Rechtsanwalt Thomas Weiß

Mehr

6.4.5 Compliance-Management-System (CMS)

6.4.5 Compliance-Management-System (CMS) Seite 1 6.4.5 6.4.5 System (CMS) Grundlage eines CMS ist die Compliance. Ein CMS enthält jene Grundsätze und Maßnahmen, die auf den von den gesetzlichen Vertretern festgelegten Zielen basieren und ein

Mehr

Zu den wesentlichen Compliance-Maßnahmen, die der Compliance-Bereich im Berichtszeitraum entwickelt und umgesetzt hat, zählen die Folgenden:

Zu den wesentlichen Compliance-Maßnahmen, die der Compliance-Bereich im Berichtszeitraum entwickelt und umgesetzt hat, zählen die Folgenden: An die Aktionäre Corporate Governance Zusammengefasster Lagebericht Konzernabschluss Weitere Informationen 17 Compliance/Risikomanagement Der Vorstand der MAN SE hat im Rahmen seiner durch den Kodex vorgegebenen

Mehr

Klöckner & Co SE. Compliance Management System 3.0. Corporate Compliance Office. A Leading Multi Metal Distributor. Ausgabe: Oktober 2013

Klöckner & Co SE. Compliance Management System 3.0. Corporate Compliance Office. A Leading Multi Metal Distributor. Ausgabe: Oktober 2013 Klöckner & Co SE A Leading Multi Metal Distributor Compliance Management System 3.0 Corporate Compliance Office Ausgabe: Oktober 2013 Agenda 01 Compliance Management System 3.0 02 Compliance Organisation

Mehr

RWE Aktiengesellschaft. Die RWE Konzernsicherheit im Überblick. UND STÄRKEN SICHERN.

RWE Aktiengesellschaft. Die RWE Konzernsicherheit im Überblick. UND STÄRKEN SICHERN. RWE Aktiengesellschaft Die RWE Konzernsicherheit im Überblick. UND STÄRKEN SICHERN. 2 INHALT RWE-Konzern INHALT VORWORT 3 GELTUNGSBEREICH 4 SECURITY-LEITBILD 5 SECURITY-STRATEGIE 6 SECURITY-RAHMEN 8 VERANTWORTUNG

Mehr

Zertifizierung eines datenschutzbezogenen Compliance Management Systems. Daniel Wolff, Deloitte & Touche GmbH

Zertifizierung eines datenschutzbezogenen Compliance Management Systems. Daniel Wolff, Deloitte & Touche GmbH Zertifizierung eines datenschutzbezogenen Compliance Management Systems Daniel Wolff, Deloitte & Touche GmbH 9. Security Forum der FH Brandenburg, 22.01.2015 Audit & Enterprise Risk Services Tax & Legal

Mehr

Datenschutzvereinbarung

Datenschutzvereinbarung Datenschutzvereinbarung Vereinbarung zum Datenschutz und zur Datensicherheit in Auftragsverhältnissen nach 11 BDSG zwischen dem Nutzer der Plattform 365FarmNet - nachfolgend Auftraggeber genannt - und

Mehr

Projekt-Compliance Neues Handlungsfeld des Projektmanagements. Prof. Dr. Michael Klotz. 14. gfo-regionalmeeting 19.

Projekt-Compliance Neues Handlungsfeld des Projektmanagements. Prof. Dr. Michael Klotz. 14. gfo-regionalmeeting 19. Neues Handlungsfeld des Projektmanagements Prof. Dr. Michael Klotz 4. gfo-regionalmeeting 9. Januar 20 SIMAT STRALSUND INFORMATION MANAGEMENT TEAM Gliederung. Was ist? 2. Um welche geht es? 4. Wozu das

Mehr

Verhaltenskodex der MAINGAU Energie GmbH

Verhaltenskodex der MAINGAU Energie GmbH Verhaltenskodex der MAINGAU Energie GmbH Dieser Verhaltenskodex ist der verbindliche Leitfaden für unser Handeln in allen, der MAINGAU Energie GmbH und deren Leistungen betreffenden Bereichen. Inhaltsverzeichnis

Mehr

Timo Boldt Berlin, 7. Mai 2014. Alles neu für die Compliance? Erfahrungen mit der Umsetzung der neuen MaRisk-Compliance-Funktion

Timo Boldt Berlin, 7. Mai 2014. Alles neu für die Compliance? Erfahrungen mit der Umsetzung der neuen MaRisk-Compliance-Funktion Timo Boldt Berlin, 7. Mai 2014 Alles neu für die Compliance? Erfahrungen mit der Umsetzung der neuen MaRisk-Compliance-Funktion v Agenda 1. Einleitung 2. Umsetzung der MaRisk-Compliance 3. Ausblick und

Mehr

Die Rolle der HR-Organisation bei der erfolgreichen Implementierung eines effektiven CMS

Die Rolle der HR-Organisation bei der erfolgreichen Implementierung eines effektiven CMS Die Rolle der HR-Organisation bei der erfolgreichen Implementierung eines effektiven CMS Dipl.-Kffr., CCP Malgorzata B. Borowa Netzwerk Compliance Wien, 24. Oktober 2013 Małgorzata B. Borowa Dipl.-Kffr.,

Mehr

Ministerium für Integration Baden-Württemberg Merkblatt zur Einführung des Vertrauensanwalts

Ministerium für Integration Baden-Württemberg Merkblatt zur Einführung des Vertrauensanwalts Ministerium für Integration Baden-Württemberg Merkblatt zur Einführung des Vertrauensanwalts 1. Zielsetzung Das Ansehen und die Integrität der öffentlichen Verwaltung ist für einen funktionierenden Rechtsstaat

Mehr

IT-Sicherheit. ein Thema für das Management? Herzlich Willkommen. IT-Security für das Management. Vortrag vom 17.06.2004 netformat GmbH

IT-Sicherheit. ein Thema für das Management? Herzlich Willkommen. IT-Security für das Management. Vortrag vom 17.06.2004 netformat GmbH IT-Sicherheit ein Thema für das Management? Herzlich Willkommen Zirngibl Langwieser Inhaltsübersicht 1. Pflichten des Managements in Bezug auf die IT-Sicherheit 2. Instrumente der Pflichterfüllung und

Mehr

CORPORATE GOVERNANCE BERICHT

CORPORATE GOVERNANCE BERICHT CORPORATE GOVERNANCE BERICHT Für Wincor Nixdorf ist eine verantwortliche, transparente und auf nachhaltige Wertschöpfung ausgerichtete Unternehmensführung und -überwachung wesentliche Grundlage für den

Mehr

Verhaltenskodex. Verhaltenskodex. SIGNUM Consulting GmbH

Verhaltenskodex. Verhaltenskodex. SIGNUM Consulting GmbH Verhaltenskodex Einleitung Die hat einen Verhaltenskodex erarbeitet, dessen Akzeptanz und Einhaltung für alle Mitarbeiter als Voraussetzung zur Zusammenarbeit gültig und bindend ist. Dieser Verhaltenskodex

Mehr

ERGO Rahmenrichtlinie Anti-Fraud-Management

ERGO Rahmenrichtlinie Anti-Fraud-Management ERGO Rahmenrichtlinie Anti-Fraud-Management Stand: 20.02.2008 Inhaltsverzeichnis Einleitung...3 1. Gegenstand der Richtlinie, Anwendungsbereich, Zielsetzung...4 2. Umsetzung...4 3. Definitionen...4 4.

Mehr

Corporate Governance Kodex der Messe Düsseldorf GmbH Corporate Governance Kodex der Messe Düsseldorf GmbH

Corporate Governance Kodex der Messe Düsseldorf GmbH Corporate Governance Kodex der Messe Düsseldorf GmbH Corporate Governance Kodex - Standards zur Steigerung der Transparenz und Kontrolle - Stand: Oktober 2011 1 Präambel und Geltungsbereich Die Messe Düsseldorf GmbH erkennt ihre soziale Verantwortlichkeit

Mehr

Verhaltenskodex. ElringKlinger-Gruppe, April 2013

Verhaltenskodex. ElringKlinger-Gruppe, April 2013 Verhaltenskodex. ElringKlinger-Gruppe, April 2013 Vorbemerkung ElringKlinger ist ein weltweit aufgestellter, unabhängiger Entwicklungspartner und Erstausrüster für hochleistungsfähige Zylinderkopf- und

Mehr

360 Kodex Code of Conduct

360 Kodex Code of Conduct 360 Kodex Code of Conduct Der Verhaltenskodex der Elmos Semiconductor AG Elmos Code of Conduct 1 Inhalt Vorwort 1 Grundsätze 1.1 Werte und Verhaltensanforderungen 1.2 Gesetzestreues Verhalten 1.3 Ansehen

Mehr

Compliance Excellence

Compliance Excellence Compliance Excellence Freiräume schaffen und Risiken reduzieren mit Hilfe innovativer IT-Systeme!? Ganz klar persönlich. Steffen Schaar, Mitglied der Geschäftsleitung Juristen im Wandel der Unternehmen

Mehr

Governance, Risk & Compliance

Governance, Risk & Compliance Governance, Risk & Compliance 05 Sehr geehrte Damen und Herren, ein erfolgreiches Unternehmen definiert sich heute nicht mehr ausschließlich über Umsatz und Gewinn. Die Art und Weise, wie Erfolge erzielt

Mehr

Enterprise Information Management

Enterprise Information Management Enterprise Information Management Risikominimierung durch Compliance Excellence Stefan Schiller Compliance Consultant Ganz klar persönlich. Überblick Vorstellung The Quality Group Status Quo und Herausforderungen

Mehr

Compliance Beitrag Beitra zur W zur W rtschö rtschö fun

Compliance Beitrag Beitra zur W zur W rtschö rtschö fun Compliance Beitrag zur Wertschöpfung Organisation in KMU Britta Döring Rechtsanwältin Justiziarin eines börsennotierten Unternehmens - ein kurzer Überblick - von Florian König M.L.E. Rechtsanwalt Fachanwalt

Mehr

Die nachhaltige Implementierung eines Compliance-Systems

Die nachhaltige Implementierung eines Compliance-Systems Die nachhaltige Implementierung eines Compliance-Systems Praxisbeispiel SCHOTT AG 2 Agenda SCHOTT im Überblick Compliance@SCHOTT Die nachhaltige Implementierung eines Compliance-Systems SCHOTT im Überblick

Mehr

juris GmbH Corporate Governance Bericht 2014

juris GmbH Corporate Governance Bericht 2014 juris GmbH Corporate Governance Bericht 2014 Inhalt 1. Einleitung... 3 2. Erklärung zum Public Corporate Governance Kodes des Bundes... 3 3. Gesellschafter und Gesellschafterversammlung... 4 4. Zusammenwirken

Mehr

Compliance Management System der Muster AG

Compliance Management System der Muster AG Compliance Management System der Muster AG 1. Zielsetzungen des Compliance Management System Der Verwaltungsrat (VR) der Muster AG (nachfolgend MAG) ist verantwortlich für die Oberleitung des Unternehmens.

Mehr

Compliance Management System der Telekom Austria Group

Compliance Management System der Telekom Austria Group Compliance Management System der Telekom Austria Group Integrität ist die Basis unseres Geschäfts. ehrlich. fair. transparent. September 2013 Compliance Management System der Telekom Austria Group 2 Inhalt

Mehr

Risikomanagement Aktueller Stand 2012

Risikomanagement Aktueller Stand 2012 Risikomanagement Aktueller Stand 2012 06. September 2012 1 Compliance Management im Krankenhaus 2 AGENDA I. Compliance eine Einführung 1. Eine Modeerscheinung? 2. Ziel 3. Notwendigkeit 4. Umsetzung von

Mehr

Internes Programm zur Sicherstellung des Grundsatzes der Nichtdiskriminierung

Internes Programm zur Sicherstellung des Grundsatzes der Nichtdiskriminierung Internes Programm zur Sicherstellung des Grundsatzes der Nichtdiskriminierung Stand ab 01.01.2011 Inhaltsverzeichnis 2 I. Gleichbehandlungsprogramm 1. Präambel...3 2. Der Begriff der Diskriminierung...4

Mehr

Beratungsvertrag. Zwischen. und. PRO BONO Mannheim - Studentische Rechtsberatung, vertreten durch

Beratungsvertrag. Zwischen. und. PRO BONO Mannheim - Studentische Rechtsberatung, vertreten durch Beratungsvertrag Zwischen..... im Folgenden zu Beratende/r und PRO BONO Mannheim - Studentische Rechtsberatung, vertreten durch.... Namen der Berater einfügen; im Folgenden Beratende wird folgender Beratungsvertrag

Mehr

Relevanz des Datenschutzes im Compliance-Kontext

Relevanz des Datenschutzes im Compliance-Kontext Relevanz des Datenschutzes im Compliance-Kontext 6. Tag der IT-Sicherheit Dr. Birte Mössner Leiterin Compliance und Datenschutz der EnBW Karlsruhe, 9. Juli 2014 Energie braucht Impulse Kurzportrait der

Mehr

Verhaltenskodex für Lieferanten Holcim Gruppe (Italien) AG Zentraler Einkauf und Nachhaltige Entwicklung

Verhaltenskodex für Lieferanten Holcim Gruppe (Italien) AG Zentraler Einkauf und Nachhaltige Entwicklung Strength. Performance. Passion. Verhaltenskodex für Lieferanten Holcim Gruppe (Italien) AG Zentraler Einkauf und Nachhaltige Entwicklung Inhalt 1. Vorwort zur nachhaltigen Beschaffung bei Holcim 3 2. Unsere

Mehr

COMPLIANCE-Verhaltensrichtlinien (Code of Conduct) Kurzfassung Mai 2014

COMPLIANCE-Verhaltensrichtlinien (Code of Conduct) Kurzfassung Mai 2014 Vorwort des Vorstands Liebe Mitarbeiterinnen, liebe Mitarbeiter, die Einhaltung sämtlicher Gesetze einschließlich der Antikorruptionsgesetze und des Kartellrechts, von innerbetrieblichen Regelungen und

Mehr

Vorwort Die Intersnack Group schaut auf eine sehr erfolgreiche Geschäftsentwicklung

Vorwort Die Intersnack Group schaut auf eine sehr erfolgreiche Geschäftsentwicklung code of conduct Vorwort Die Intersnack Group schaut auf eine sehr erfolgreiche Geschäftsentwicklung im Marken- und Handelsmarkensegment zurück, auf die wir alle stolz sein können. Unser Erfolg basiert

Mehr

your IT in line with your Business Geschäftsprozessmanagement (GPM)

your IT in line with your Business Geschäftsprozessmanagement (GPM) your IT in line with your Business Geschäftsprozessmanagement (GPM) Transparenz schaffen und Unternehmensziele effizient erreichen Transparente Prozesse für mehr Entscheidungssicherheit Konsequente Ausrichtung

Mehr

Notwendigkeit, Aufgabe und Funktion des BETRIEBLICHEN DATENSCHUTZBEAUFTRAGTEN. Helmut Loibl Rechtsanwalt und Fachanwalt für Verwaltungsrecht

Notwendigkeit, Aufgabe und Funktion des BETRIEBLICHEN DATENSCHUTZBEAUFTRAGTEN. Helmut Loibl Rechtsanwalt und Fachanwalt für Verwaltungsrecht Notwendigkeit, Aufgabe und Funktion des BETRIEBLICHEN DATENSCHUTZBEAUFTRAGTEN Stand: Juli 2007 Helmut Loibl Rechtsanwalt und Fachanwalt für Verwaltungsrecht Paluka Sobola & Partner Neupfarrplatz 10 93047

Mehr

Über die Compliance-Hotline (EthicsPoint) der Generali Gruppe

Über die Compliance-Hotline (EthicsPoint) der Generali Gruppe Über die Compliance Helpline (EthicsPoint) der Generali Gruppe Mitteilungswesen - Allgemein Sicherheit des Mitteilungswesens Geheimhaltung und Datenschutz Über die Compliance-Hotline (EthicsPoint) der

Mehr

Richtlinie. des Arbeitskreises. Fachgruppe Externe Datenschutzbeauftragte und Datenschutzberater. in der

Richtlinie. des Arbeitskreises. Fachgruppe Externe Datenschutzbeauftragte und Datenschutzberater. in der Richtlinie des Arbeitskreises Fachgruppe Externe Datenschutzbeauftragte und Datenschutzberater in der Gesellschaft für Datenschutz und Datensicherheit e.v. - GDD - Verabschiedet von den Mitgliedern der

Mehr

Datenschutz- und Datensicherheitskonzept der e.consult AG (Kurzversion)

Datenschutz- und Datensicherheitskonzept der e.consult AG (Kurzversion) Datenschutz- und Datensicherheitskonzept der e.consult AG (Kurzversion) I. Ziel des Datenschutzkonzeptes Das Datenschutzkonzept stellt eine zusammenfassende Dokumentation der datenschutzrechtlichen Aspekte

Mehr

Grundsätze zum Umgang mit Interessenkonflikten

Grundsätze zum Umgang mit Interessenkonflikten Grundsätze zum Umgang mit Interessenkonflikten Stand: Dezember 2014 I. Einleitung Das Handeln im Kundeninteresse ist das Leitbild, das die Geschäftsbeziehung der Lingohr & Partner Asset Management GmbH

Mehr

Public Corporate Governance Bericht 2014 des Aufsichtsrates und der Geschäftsführung der Deutschen Akkreditierungsstelle

Public Corporate Governance Bericht 2014 des Aufsichtsrates und der Geschäftsführung der Deutschen Akkreditierungsstelle Public Corporate Governance Bericht 2014 des Aufsichtsrates und der Geschäftsführung der Deutschen Akkreditierungsstelle GmbH 1. Public Corporate Governance Kodex des Bundes Die Bundesregierung hat am

Mehr

Forschung der ADS auf einen Blick: Beschwerdestelle und Beschwerdeverfahren nach 13 AGG

Forschung der ADS auf einen Blick: Beschwerdestelle und Beschwerdeverfahren nach 13 AGG Forschung der ADS auf einen Blick: Beschwerdestelle und Beschwerdeverfahren nach 13 AGG Die Expertise im Überblick Die Expertise analysiert den rechtlichen Rahmen der Beschwerdemöglichkeiten nach 13 AGG

Mehr

Schwerpunkt. Präsentationstitel Untertitel bearbeiten. Compliance - Vorstellung, Kurzprofil -

Schwerpunkt. Präsentationstitel Untertitel bearbeiten. Compliance - Vorstellung, Kurzprofil - Schwerpunkt Präsentationstitel Untertitel bearbeiten Compliance - Vorstellung, Kurzprofil - Was ist Compliance? Regeltreue im Unternehmen: Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen und der unternehmensinternen

Mehr

Stellungnahme. Entwurf IDW-Prüfungsstandard/EPS 980

Stellungnahme. Entwurf IDW-Prüfungsstandard/EPS 980 Stellungnahme Recht und Versicherung Entwurf IDW-Prüfungsstandard/EPS 980 Der Bundesverband der Deutschen Industrie repräsentiert 35 Mitgliedsverbände mit über 100.000 Industrieunternehmen und ca. 7,5

Mehr

BDCO-Positionspapier. Berufsbild des Compliance Officers 1 Mindestanforderungen zu Inhalt, Entwicklung und Ausbildung

BDCO-Positionspapier. Berufsbild des Compliance Officers 1 Mindestanforderungen zu Inhalt, Entwicklung und Ausbildung BDCO-Positionspapier Berufsbild des Compliance Officers 1 Mindestanforderungen zu Inhalt, Entwicklung und Ausbildung 1. Compliance ist Chefsache, also eine originäre Pflicht der Unternehmensleitung. Sie

Mehr

COMPLIANCE MANAGEMENT SYSTEME (CMS) ISO 19600 P.JONAS@AUSTRIAN-STANDARDS.AT. www.austrian-standards.at

COMPLIANCE MANAGEMENT SYSTEME (CMS) ISO 19600 P.JONAS@AUSTRIAN-STANDARDS.AT. www.austrian-standards.at COMPLIANCE MANAGEMENT SYSTEME (CMS) ISO 19600 P.JONAS@AUSTRIAN-STANDARDS.AT COMPLIANCE STANDARD: WOZU? Leitfaden/Richtlinie beim Aufbau eines Compliance Management Systems Schaffung eines State-of-the-Art

Mehr

Externer Datenschutz. ... Chancen durch. Outsourcing PRISAFE DATENSCHUTZ

Externer Datenschutz. ... Chancen durch. Outsourcing PRISAFE DATENSCHUTZ Externer Datenschutz... Chancen durch Outsourcing PRISAFE DATENSCHUTZ Inhaltsverzeichnis Der Datenschutzbeauftragte Für welche Variante entscheiden? Der externe Datenschutzbeauftragte Kosten für Datenschutz

Mehr

Certified Compliance Officer

Certified Compliance Officer Fachgebiet: Grundlagen Compliance Lehrbrief 1 Definition und Abgrenzung Compliance Grundlagen Mittelstand Rechtliche Grundlagen zu Compliance Organisatorische Grundlagen Corporate Governance und Compliance

Mehr

ComPlianCe leitbild Präambel

ComPlianCe leitbild Präambel Compliance Leitbild Präambel Als Familienunternehmen legen wir Wert auf partnerschaftlichen Umgang mit unseren Kunden und Baupartnern. Unser oberstes Unternehmensziel, langfristige Gewinne zu erwirtschaften,

Mehr

WHITEPAPER. ISO 27001 Assessment. Security-Schwachstellen und -Defizite erkennen

WHITEPAPER. ISO 27001 Assessment. Security-Schwachstellen und -Defizite erkennen WHITEPAPER ISO 27001 Assessment Security-Schwachstellen und -Defizite erkennen Standortbestimmung Ihrer Informationssicherheit basierend auf dem internationalen Standard ISO 27001:2013 ISO 27001 Assessment

Mehr

Mitarbeiter-Merkblatt zum Datenschutz (Unverbindliches Muster)

Mitarbeiter-Merkblatt zum Datenschutz (Unverbindliches Muster) Anlage 5: Mitarbeiter-Merkblatt zum Datenschutz Mitarbeiter-Merkblatt zum Datenschutz (Unverbindliches Muster) Bei Ihrer Tätigkeit in unserem Unternehmen werden Sie zwangsläufig mit personenbezogenen Daten

Mehr

Pensionskasse des Bundes Caisse fédérale de pensions Holzikofenweg 36 Cassa pensioni della Confederazione

Pensionskasse des Bundes Caisse fédérale de pensions Holzikofenweg 36 Cassa pensioni della Confederazione Compliance-Reglement 1. Grundsätze und Ziele Compliance ist die Summe aller Strukturen und Prozesse, die sicherstellen, dass und ihre Vertreter/Vertreterinnen alle relevanten Gesetze, Vorschriften, Codes

Mehr

Audit. - Verhaltens- und Leistungskontrolle oder rechtliche Verpflichtung? - Peter Lemke Schulungen und Seminare zum Recht der Gesundheitsberufe

Audit. - Verhaltens- und Leistungskontrolle oder rechtliche Verpflichtung? - Peter Lemke Schulungen und Seminare zum Recht der Gesundheitsberufe Audit - Verhaltens- und Leistungskontrolle oder rechtliche Verpflichtung? - Peter Lemke Schulungen und Seminare zum Recht der Gesundheitsberufe 02.06.2012 Peter Lemke 1 Qualität im Gesundheitswesen Qualität

Mehr

Corporate Governance. Corporate Governance bei MAN *

Corporate Governance. Corporate Governance bei MAN * / An die Aktionäre / Konzernlagebericht / Konzernabschluss / Weitere Informationen Bericht des Aufsichtsrats 17 Die Führung und Kontrolle des Unternehmens ist bei MAN darauf ausgerichtet, im Einklang mit

Mehr

Alexander Jung, Managing Consultant / legitimis GmbH

Alexander Jung, Managing Consultant / legitimis GmbH Alexander Jung, Managing Consultant / legitimis GmbH Strategische Managementberatung mit Schwerpunkt Datenschutz International operierende Strategie- und Managementberatung mit den Schwerpunkten Datenschutz,

Mehr

Dienstleistungen Externer Datenschutz. Beschreibung der Leistungen, die von strauss esolutions erbracht werden

Dienstleistungen Externer Datenschutz. Beschreibung der Leistungen, die von strauss esolutions erbracht werden Dienstleistungen Externer Datenschutz Beschreibung der Leistungen, die von strauss esolutions erbracht werden Markus Strauss 14.11.2011 1 Dienstleistungen Externer Datenschutz Inhalt 1. Einleitung... 2

Mehr

IT Sicherheitsleitlinie der DATAGROUP

IT Sicherheitsleitlinie der DATAGROUP IT Sicherheitsleitlinie der DATAGROUP Dezember 2011 Dr. Tobias Hüttner Version 2.0 Seite 1 von 5 Änderungshistorie IT Sicherheitsleitlinie der DATAGROUP In der nachfolgenden Tabelle werden alle Änderungen

Mehr

Corporate Governance Bericht der TeleTrader Software AG für das Geschäftsjahr 2009

Corporate Governance Bericht der TeleTrader Software AG für das Geschäftsjahr 2009 Corporate Governance Bericht der TeleTrader Software AG für das Geschäftsjahr 2009 Unsere Gesellschaft, die TeleTrader Software AG, deren Aktien zum Handel im auction market der Wiener Börse zugelassen

Mehr

washtec verhaltens- und ethikkodex

washtec verhaltens- und ethikkodex washtec verhaltens- und ethikkodex umgang mit dem kodex Dieser Kodex gilt für alle Organe von WashTec und alle Tochterfirmen. Alle Mitarbeiter müssen außerdem die Gesetze und Vorschriften des Landes befolgen,

Mehr

Konzernrichtlinie Arbeits- und Gesundheitsschutz Umwelt- und Klimaschutz

Konzernrichtlinie Arbeits- und Gesundheitsschutz Umwelt- und Klimaschutz Konzernrichtlinie Arbeits- und Gesundheitsschutz Umwelt- und Klimaschutz Herausgeber AGUS Center / Konzernentwicklung Ansprechpartner Herr Dr. Polanz / Frau Dr. Bardelmeier Geltungsbereich HOCHTIEF-Konzern

Mehr

Code of Conduct. Integrität und ethisches verhalten

Code of Conduct. Integrität und ethisches verhalten Code of Conduct Integrität und ethisches verhalten Code of Conduct Liebe Kolleginnen und Kollegen Ethik und Integrität waren immer ein wichtiger Teil der Sika Kultur. Das Leitbild verlangte bereits in

Mehr

Allgemeine Regelungen 0-1

Allgemeine Regelungen 0-1 AR 0-1 Allgemeine Regelungen 0-1 Richtlinien für die Interne Revision der Deutschen Bundesbank (Revisionsrichtlinien) Inhaltsübersicht 1 Grundlagen 2 Verantwortung und Ziele 3 Stellung 4 Befugnisse 5 Grundsätze

Mehr

Risiken und Haftungsfragen für Sicherheits- und Führungskräfte

Risiken und Haftungsfragen für Sicherheits- und Führungskräfte Risiken und Haftungsfragen für Sicherheits- und Führungskräfte mag. iur. Maria Winkler Geschäftsführerin der IT & Law Consulting GmbH SSI-Fachtagung vom 28.10.2010 Unternehmenssicherheit - Neue Herausforderungen

Mehr

2.4.7 Zugriffsprotokoll und Kontrollen

2.4.7 Zugriffsprotokoll und Kontrollen 2.4.7 Zugriffsprotokoll und Kontrollen Die Vermeidung der missbräuchlichen Nutzung von personenbezogenen oder personenbeziehbaren Daten ist ein Kernpunkt der Regelungen zum Einsatz von Personalinformationssystemen.

Mehr

Datenschutzbeauftragte

Datenschutzbeauftragte MEIBERS RECHTSANWÄLTE Externe Datenschutzbeauftragte für Ihr Unternehmen Stand: Juli 2014 Datenschutz im Unternehmen ist mehr als eine Forderung des Gesetzgebers Der Schutz personenbezogener Daten ist

Mehr

Gauselmann AG Internal Audit. 4. BvD Thementag Compliance Einsatz der Orbis & Compliance Catalyst Lösung von BvD bei der Gauselmann AG

Gauselmann AG Internal Audit. 4. BvD Thementag Compliance Einsatz der Orbis & Compliance Catalyst Lösung von BvD bei der Gauselmann AG Internal Audit 4. BvD Thementag Compliance Einsatz der Orbis & Compliance Catalyst Lösung von BvD bei der AGENDA 1. 2. 3. 4. 5. Internal Audit Compliance & Internal Audit Einsatz BvD Systemlösungen Ausblick

Mehr

Compliance Der Mensch im Mittelpunkt. Colette Rückert-Hennen

Compliance Der Mensch im Mittelpunkt. Colette Rückert-Hennen Compliance Der Mensch im Mittelpunkt Colette Rückert-Hennen Vorstand Personal und Marke der SolarWorld AG Bonner Unternehmertag, 10.10.2011 Letzten Endes kann man alle wirtschaftlichen Vorgänge auf drei

Mehr

Verhaltenskodex. Infinitas Learning Group Compliance Management System. Be safe with Compliance!

Verhaltenskodex. Infinitas Learning Group Compliance Management System. Be safe with Compliance! Verhaltenskodex Infinitas Learning Group Compliance Management System Be safe with Compliance! INHALT DES VERHALTENSKODEX VON INFINITAS LEARNING 1. Fairer Wettbewerb... 3 2. Korruptionsbekämpfung... 3

Mehr

Vereinbarung zur Auftragsdatenverarbeitung gem. 11 Bundesdatenschutzgesetz (BDSG)

Vereinbarung zur Auftragsdatenverarbeitung gem. 11 Bundesdatenschutzgesetz (BDSG) Vereinbarung zur Auftragsdatenverarbeitung gem. 11 Bundesdatenschutzgesetz (BDSG) Der Auftraggeber beauftragt den Auftragnehmer FLYLINE Tele Sales & Services GmbH, Hermann-Köhl-Str. 3, 28199 Bremen mit

Mehr

Datenschutz-Leitlinie

Datenschutz-Leitlinie Datenschutz- Regelungsverantwortlich: Reinhard Schmid; SV 3 Version: 1.7.0 vom: 08.01.2015 Status: Gültig Dokumenttyp: Aktenzeichen: Schutzstufe: Zielgruppe: ggf. eingeben keine Schutzstufe Kunden, Dataport

Mehr

AHK Compliance Komittee Was kann man davon erwarten?

AHK Compliance Komittee Was kann man davon erwarten? AHK Compliance Komittee Was kann man davon erwarten? Georges Barbey Moskau, 28. November 2013 1 Präsentationstitel Referent Ort, Datum [ OPTIONAL ] Agenda Die AG Compliance Compliance in der Lanxess Gruppe

Mehr

Merkblatt zum betrieblichen Datenschutzbeauftragten nach 4f, 4g BDSG

Merkblatt zum betrieblichen Datenschutzbeauftragten nach 4f, 4g BDSG Merkblatt zum betrieblichen Datenschutzbeauftragten nach 4f, 4g BDSG Wann ist das Bundesdatenschutzgesetz anwendbar? Das Bundesdatenschutzgesetz (BDSG) gilt gemäß 1 Abs. 2 Nr. 3 BDSG für alle nicht öffentlichen

Mehr

Compliance in Kapitalgesellschaften

Compliance in Kapitalgesellschaften Bernd Schmidt Compliance in Kapitalgesellschaften Nomos Inhaltsverzeichnis Abkürzungsverzeichnis 13 1 Compliance 17 A Compliance in der Rechtsterminologie 18 B. Compliance als Bestandteil guter Corporate

Mehr

Ihr Berater in Sachen Datenschutz und IT-Sicherheit. Berlin, August 2012

Ihr Berater in Sachen Datenschutz und IT-Sicherheit. Berlin, August 2012 ISi Ihr Berater in Sachen Datenschutz und IT-Sicherheit 01 Berlin, August 2012 Vorstellung ISiCO 02 Die ISiCO Datenschutz GmbH ist ein spezialisiertes Beratungsunternehmen in den Bereichen IT-Sicherheit,

Mehr

Compliance - rechtliche Anforderungen an mittelständische Unternehmen

Compliance - rechtliche Anforderungen an mittelständische Unternehmen Compliance - rechtliche Anforderungen an mittelständische Dr. Oliver Hornung, SKW Schwarz Rechtsanwälte Inhalt 1. Definition Compliance 2. Compliance-Risiken 3. Projektübersicht zum Aufbau einer Compliance

Mehr

Data Leakage ein teures Leiden

Data Leakage ein teures Leiden Data Leakage ein teures Leiden Agenda Die C&L Unternehmensgruppe Unterschied zwischen»data Loss Prevention«und»Data Leakage Prevention«Rechtliche Rahmenbedingungen Gefühlte und wirkliche Bedrohung Die

Mehr

Programm. Zertifizierte Fortbildung zum/zur behördlichen Datenschutzbeauftragten (Land)

Programm. Zertifizierte Fortbildung zum/zur behördlichen Datenschutzbeauftragten (Land) Programm Zertifizierte Fortbildung zum/zur behördlichen Datenschutzbeauftragten (Land) Veranstaltungsnummer: 2015 Q053 MO (3. Modul) Termin: 01.12. 02.12.2015 (3. Modul) Zielgruppe: Tagungsort: Künftige

Mehr

FidAR Form III, 4. April 2011 in Berlin

FidAR Form III, 4. April 2011 in Berlin FidAR Form III, 4. April 2011 in Berlin Was tun Personalberater und Personalverantwortliche? - Herausforderungen und Chancen angesichts der Forderung, mehr Frauen in Aufsichtsräte und das Top Management

Mehr

Corporate Compliance als zwingende

Corporate Compliance als zwingende Corporate Compliance als zwingende Geschäftsführungsaufgabe Dr. Jörg Viebranz GmbH Geschäftsführer Tag, Bonn 20. Mai 2014 www.comformis.de 20.05.2014 Gefahren von Non Compliance Mld Meldungen in den Medien

Mehr

Systemen im Wandel. Autor: Dr. Gerd Frenzen Coromell GmbH Seite 1 von 5

Systemen im Wandel. Autor: Dr. Gerd Frenzen Coromell GmbH Seite 1 von 5 Das Management von Informations- Systemen im Wandel Die Informations-Technologie (IT) war lange Zeit ausschließlich ein Hilfsmittel, um Arbeitsabläufe zu vereinfachen und Personal einzusparen. Sie hat

Mehr

DBAG-Verhaltenskodex (Code of Conduct)

DBAG-Verhaltenskodex (Code of Conduct) DBAG-Verhaltenskodex (Code of Conduct) Die Deutsche Beteiligungs AG (DBAG) beteiligt sich an erfolgversprechenden Unternehmen ausgewählter Kernsektoren. Dabei investieren wir nicht nur das Geld der Aktionäre,

Mehr

Informationssicherheit zentral koordiniert IT-Sicherheitsbeauftragter

Informationssicherheit zentral koordiniert IT-Sicherheitsbeauftragter Informationssicherheit zentral koordiniert IT-Sicherheitsbeauftragter Informationssicherheit lösungsorientiert Informationssicherheit ist für Unternehmen mit IT-basierten Prozessen grundlegend: Neben dem

Mehr