Hinweis zu den Angaben zur steuerlichen Ansssigkeit und deren bermittlung an das Bundeszentralamt

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1 wird von der Bank ausgef llt Kontoform: Firmen-Tagesgeldkonto Globus-ID: Konto-Nr.: Eingangsdatum Finanzsaktionen geprft Angaben nach Steuerrecht zur Kontoerffnung bei Rechtstrger 1 Hinweis zu den Angaben zur steuerlichen Ansssigkeit und deren bermittlung an das Bundeszentralamt fr Steuern (BZSt) Die Bank erhebt, speichert und verarbeitet die Angaben zur steuerlichen Ansssigkeit auf Grundlage des Finanzkonteninformationsaustauschgesetzes (FKAustG), der FATCA-USA-Umsetzungs-Verordnung (FATCA-USA-UmsV) sowie der Zinsinformationsverordnung (ZIV). Soweit eine der von Ihnen angegebenen steuerlichen Ansssigkeiten l in den Vereinigten Staaten von Amerika, l in einem anderen EU-Mitgliedstaat oder l in einem anderen Staat, der einen steuerlichen Datenaustausch mit der Bundesrepublik Deutschland vereinbart hat, vorliegt, werden die nach FKAustG und/oder FATCA-USA-UmsV bzw. der ZIV 2 vorgeschriebenen Daten an das BZSt bermittelt. Gemeldet werden im Rahmen der gesetzlichen Vorgaben Kundendaten des Kontoinhabers (Name, Anschrift, Ansssigkeitsstaat(en), Steueridentifikationsnummer 3 ), Kontosalden und gutgeschriebene Kapitalertrge, einschließlich Einlsungsbetrge und Verußerungserlse. Bei Konten von Rechtstrgern muss die Bank berprfungsverfahren durchfhren, um festzustellen, ob das Konto von einer oder mehreren meldepflichtigen Person(en) oder von passiven NFEs 4 mit einer oder mehreren beherrschenden Personen, die meldepflchtige Personen sind, gehalten wird. Sofern beherrschende Personen, die meldepflichtige Personen sind, identifiziert werden, sind auch ihre Daten an das BZSt zu melden (insbesondere Namen, Anschrift, Ansssigkeitsstaat(en), Steueridentifiketionsnummer 5 sowie Kontonummer). Das BZSt leitet diese Daten an die im Ansssigkeitsstaat zustndige auslndische Steuerbehrde weiter. Soweit Sie ausschließlich steuerlich ansssig sind, erfolgt keine Meldung an das BZSt. I. Angaben zur steuerlichen Ansssigkeit des Unternehmens Die Gesellschaft ist steuerlich ansssig Umsatz-Steuer-Identifikations-Nr. oder Steuernummer* und/oder steuerlich ansssig in TIN**, in TIN**, in TIN**, Bei Grndung des Rechtstrgers in den USA bzw. nach US-Recht ist ein Formular W9 auszufllen ( weiter Seite 2 1 Rechtstrger: eine juristische Person oder ein Rechtsgebilde wie zum Beispiel eine Kapitalgesellschaft, eine Personengesellschaft, ein Trust oder eine Stiftung. 2 Die Zinsinformationsverordnung gilt ab 2016 nur noch fr die Staaten und Gebiete, die noch nicht am internationalen automatischen Informationsaustausch nach dem FKAustG teilnehmen. Insbesondere sterreich wird sich erst ab dem 1. Januar 2017 beteiligen. Auch die gesonderten bilateralen Abkommen zwischen den fnf europischen Staaten Schweiz, Liechtenstein, San Marino, Monaco und Andorra und der Europischen Union sowie zwischen allen Mitgliedstaaten und zwlf abhngigen oder assoziierten Gebieten (die Kanalinseln, die Isle of Man und die abhngigen oder assoziierten Gebiete der Karibik) gelten bis zu ihrer Aufhebung bzw. berarbeitung weiter. 3 Identifikationsnummer eines Steuerpflichtigen oder die funktionale Entsprechung, wenn keine Steueridentifikationsnummer vorhanden ist. 4 NFE ist ein Rechtstrger, der kein Finanzinstitut ist. 5 Identifikationsnummer eines Steuerpflichtigen oder die funktionale Entsprechung, wenn keine Steueridentifikationsnummer vorhanden ist. ** TIN (Tax Identification Number) ist das international bliche Krzel fr Steueridentifikationsnummer. Die Angabe der TIN ist verpflichtend, es sei denn, der betreffende Staat gibt keine TIN oder funktional entsprechende Identifikationsnummer aus. Vgl. zu den europischen TINs: GarantiBank International N.V. Niederlassung Düsseldorf,Sitz: Düsseldorf,AG Düsseldorf HRB BLZ: Hauptverwaltung: GarantiBank International N.V.,Sitz: Amsterdam/NL, Keizersgracht ,1017 DR Amsterdam Kamer von Koophandel Amsterdam Dossier-Nr.: ; AR Vorsitzender: Gökhan Erün; Vorstand: Suat Erhan Zeyneloglu (Vorstandsvorsitzender), Özgen Etker, Sertac Kanan, Mustafa Övünc Sisman, Marcus Jacques Witteveen 1

2 II. Bei passiven NFEs: Angaben zur steuerlichen Ansssigkeit der den Kontoinhaber beherrschenden Person/Personen Beherrschende Person(en) ist/sind die natrliche(n) Person(en), die einen Rechtstrger beherrscht/beherrschen. Der Begriff entspricht weitgehend dem Begriff des wirtschaftlich Berechtigten nach dem Geldwschegesetz. Wirtschaftlich Berechtigter ist die natrliche Person, in deren Eigentum oder unter deren Kontrolle der Konto-/Depotinhaber letztlich steht, oder die natrliche Person, auf deren Veranlassung eine Transaktion letztlich durchgefhrt oder eine Geschftsbeziehung letztlich begrndet wird. Bei nicht brsennotierten Gesellschaften wird Kontrolle/Eigentum vermutet, wenn eine Person unmittelbar oder mittelbar mehr als 25 Prozent der Kapitalanteile hlt oder mehr als 25 Prozent der Stimmrechte kontrolliert. Es sind keine beherrschende Personen vorhanden. Es sind folgende beherrschende Personen vorhanden: Beherrschende Person 1: in TIN**, in TIN**, in TIN**, Beherrschende Person 2: in TIN**, in TIN**, in TIN**, weiter Seite 3 ** TIN (Tax Identification Number) ist das international bliche Krzel fr Steueridentifikationsnummer. Die Angabe der TIN ist verpflichtend, es sei denn, der betrefende Staat gibt keine TIN oder funktional entsprechende Identifikationsnummer aus. Vgl. zu den europischen TINs: 2

3 Beherrschende Person 3: in TIN**, in TIN**, in TIN**, Beherrschende Person 4: in TIN**, in TIN**, in TIN**, Es wird darauf hingewiesen, dass unrichtige oder unvollstndige Angaben in Staaten, in denen eine Steuerpflicht besteht, rechtlich relevant sein knnen. Die Bank ist nicht zur Rechtsberatung befugt. Rechtliche Fragen, insbesondere zur steuerlichen Ansssigkeit, sollten daher mit einem steuerlichen Berater geklrt werden. Ich versichere, dass alle oben gemachten Angaben vollstndig und zutreffend sind. Ort, Datum, Unterschrift(en) (Unterschrift(en) des/der Vertretungsberechtigten des Kontoinhabers) Ort, Datum, Unterschrift des Mitarbeiters ** TIN (Tax Identification Number) ist das international bliche Krzel fr Steueridentifikationsnummer. Die Angabe der TIN ist verpflichtend, es sei denn, der betrefende Staat gibt keine TIN oder funktional entsprechende Identifikationsnummer aus. Vgl. zu den europischen TINs: 3

4 Dieses Formular bitte unterschrieben den Erffnungsunterlagen beilegen! Kleeblatt-Spatkontoinhaber (Bezeichung laut Handelsregister) GarantiBank International N.V. Postfach Dsseldorf Sehr geehrte Kundin, sehr geehrter Kunde, mit dem folgenden Informationsbogen fr den Einleger unterrichten wir Sie gemß 23a Abs. 1 Satz 3 des Kreditwesengesetzes (KWG) ber die gesetzliche Einlagensicherung. Einlagen der GarantiBank International N.V. Niederlassung Dsseldorf sind geschtzt durch: Gesetzliches niederlndisches Einlagensicherungssystem (Depositogarantiestelsel), verwaltet und ausgefhrt durch die (1) Sicherungsobergrenze: EUR pro Einleger pro Kreditinstitut (2) Die GarantiBank International N.V. Niederlassung Dsseldorf ist als eine EU-Zweigniederlassung der niederlndischen GarantiBank International N.V. mit Sitz in Amsterdam nach 53b KWG. Falls Sie mehrere Einlagen bei demselben Kreditinstitut haben: Falls Sie ein Gemeinschaftskonto mit einer oder mehreren anderen Personen haben: Erstattungsfrist bei Ausfall eines Kreditinstituts: Whrung der Erstattung: Kontaktdaten: Alle Ihre Einlagen bei demselben Kreditinstitut werden aufaddiert, und die Gesamtsumme unterliegt der Obergrenze von EUR (2) Die Obergrenze von EUR gilt fr jeden einzelnen Einleger (3) 20 Arbeitstage bis zum , ab dem bis zum betrgt die Erstattungsfrist 15 Arbeitstage, ab dem bis zum betrgt die Erstattungsfrist 10 Arbeitstage und ab dem betrgt die Erstattungsfrist 7 Arbeitstage (4) Euro Westeinde ZN, Amsterdam Postanschrift: Postbus AB Amsterdam Weitere Informationen: Einlagensicherungssystem (Depositogarantiestelsel), verwaltet und ausgefhrt durch die Telefon: +31 (0) Telefax: +31 (0) info@dnb.nl Hiermit besttige/n ich/wir, dass ich/wir die oben angefhrten Informationen zur Einlagensicherung sowie die Fußnoten auf der Rckseite zur Kenntnis genommen habe/n. Ort, Datum, Unterschrift(en) (Firmenstempel und Unterschriften der Geschftsinhaber, persnlich haftenden Gesellschafter, Partner, Vorstandsmitglieder oder Geschftsfhrer) GarantiBank International N.V. Niederlassung Düsseldorf,Sitz: Düsseldorf,AG Düsseldorf HRB BLZ: Hauptverwaltung: GarantiBank International N.V.,Sitz: Amsterdam/NL, Keizersgracht ,1017 DR Amsterdam Kamer von Koophandel Amsterdam Dossier-Nr.: ; AR Vorsitzender: Gökhan Erün; Vorstand: Suat Erhan Zeyneloglu (Vorstandsvorsitzender), Özgen Etker, Sertac Kanan, Mustafa Övünc Sisman, Marcus Jacques Witteveen

5 Zustzliche Informationen (fr alle oder einige der nachstehenden Punkte) (1) Einlagen Ihre Einlage wird von einem gesetzlichen Einlagensicherungssystem gedeckt. Im Falle einer Insolvenz Ihres Kreditinstituts werden Ihre Einlagen in jedem Fall bis zu Euro erstattet. (2) Mehrere Einlagen bei demselben Kreditinstitut Sollte eine Einlage nicht verfgbar sein, weil ein Kreditinstitut seinen finanziellen Verpflichtungen nicht nachkommen kann, so werden die Einleger von dem Einlagensicherungssystem entschdigt. Die betreffende Deckungssumme betrgt maximal Euro pro Kreditinstitut. Das heißt, dass bei der Ermittlung dieser Summe alle bei demselben Kreditinstitut gehaltenen Einlagen addiert werden. Hlt ein Einleger beispielsweise Euro auf einem Sparkonto und Euro auf einem Girokonto, so werden ihm lediglich Euro erstattet. (3) Bei Gemeinschaftskonten gilt die Obergrenze von Euro fr jeden Einleger. Ein Gemeinschaftskonto lautet nicht auf den Namen eines, sondern mehrerer Kunden. Der Grundsatz, dass pro Kreditinstut und pro Person bis zu Euro gesichert sind, unabhngig von Anzahl der Konten bzw. Sparbcher, gilt auch hier. Sofern daher alle Kontoinhaber legitimiert sind, gilt fr jeden Kontoinhaber der Auszahlungshchstbetrag von Euro. Der Anspruch des jeweiligen Forderungsberechtigten ist vor Auszahlung auf angemessene Weise nachzuweisen. Wenn also z.b. auf einem Gemeinschaftskonto mit zwei Kontoinhabern ein Guthaben von Euro besteht knnen bei entsprechendem Nachweis die beiden Kontoinhaber im Einlagensicherungsfall je einen Betrag von Euro beanspruchen. (4) Erstattung Das zustndige Einlagensicherungssystem ist das gesetzliche niederlndische Einlagensicherungssystem (Depositogarantiestelsel), verwaltet und ausgefhrt durch Westeinde ZN, Amsterdam Postanschrift: Postbus AB Amsterdam Telefon: +31 (0) Telefax: +31 (0) info@dnb.nl Es wird Ihnen Ihre Einlagen (bis zu Euro) sptestens innerhalb von 20 Arbeitstagen bis zum , ab dem bis zum innerhalb von 15 Arbeitstagen, ab dem bis zum innerhalb 10 Arbeitstagen und ab dem innerhalb von 7 Arbeitstagen erstatten. Haben Sie die Erstattung innerhalb dieser Fristen nicht erhalten, sollten Sie mit dem Einlagensicherungssystem Kontakt aufnehmen, da der Gltigkeitszeitraum fr Erstattungsforderungen nach einer bestimmten Frist abgelaufen sein kann. Weitere Informationen sind erhltlich ber Weitere wichtige Informationen Einlagen von Privatkunden und Unternehmen sind im Allgemeinen durch Einlagensicherungssysteme gedeckt. Fr bestimmte Einlagen geltende Ausnahmen werden auf der Website des zustndigen Einlagensicherungssystems mitgeteilt. Ihr Kreditinstitut wird Sie auf Anfrage auch darber informieren, ob bestimmte Produkte gedeckt sind oder nicht. Wenn Einlagen entschdigungsfhig sind, wird das Kreditinstitut dies auch auf dem Kontoauszug besttigen. GarantiBank International N.V. Niederlassung Düsseldorf,Sitz: Düsseldorf,AG Düsseldorf HRB BLZ: Hauptverwaltung: GarantiBank International N.V.,Sitz: Amsterdam/NL, Keizersgracht ,1017 DR Amsterdam Kamer von Koophandel Amsterdam Dossier-Nr.: ; AR Vorsitzender: Gökhan Erün; Vorstand: Suat Erhan Zeyneloglu (Vorstandsvorsitzender), Özgen Etker, Sertac Kanan, Mustafa Övünc Sisman, Marcus Jacques Witteveen