Die Assistenz in der Compliance-Abteilung

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1 +++ Management Circle Intensiv-Seminar +++ Die Assistenz in der Compliance-Abteilung Ihr notwendiges Hintergrundwissen für professionelle Zusammenarbeit und Unterstützung Rechtliche Zusammenhänge und wichtige Fachbegriffe Was steckt hinter den Begriffen? Von Anti-Counterfeiting bis Whistleblowing... Zusammenarbeit mit Vorgesetzten und anderen Abteilungen Fragen richtig beantworten und Compliance-Vorgänge richtig einschätzen Korruption, Datenschutz, Insiderrecht und Co. Compliance-relevante Risikofelder kennen, rechtliches Hintergrundwissen für Ihre tägliche Arbeit Schulungen und Code-of-Conduct Was Sie zum Thema Erstellen von Richtlinien und der Koordination von Schulungen wissen müssen Mit Compliance-Anfragen richtig umgehen Kommunizieren und informieren, Telefonate und s im Compliance-Umfeld, Pflege von Intranetseiten Auskunftsersuchen, interne Untersuchungen und Ermittlungen Wie Sie in sensiblen und heiklen Situationen souverän agieren und sich richtig verhalten Ihr Praxis-Plus: Intelligenter Compliance-Support bei der ZF Friedrichshafen AG Ihre Experten: Mit Zertifikat Dokumentieren Sie Ihr Wissen mit dem Fachzertifikat Die Assistenz in der Compliance-Abteilung. Claudia Behrens-Schneider Behrens-Schneider Training + Beratung Philippe Dünner BDO AG Petra Rahn ZF Friedrichshafen AG Begeisterte Teilnehmerstimmen zum Seminar: Guter Vortrag, viel erfahren, tolle Beispiele! Vielen Dank! Sehr informativ! Fachlich hochkompetente Referenten. Sehr anschaulich und viele Beispiele. Guter Überblick zum Thema. Ihr Termin: 13. und 14. Juni 2017 in Frankfurt/M. Hoher Lernerfolg durch begrenzte Teilnehmerzahl! Melden Sie sich jetzt an! Ihre Telefon-Hotline: + 49 (0) 61 96/

2 1. Seminartag Erhalten Sie einen fundierten Einblick in den Aufbau und die Aufgaben einer Compliance-Organisation Ihr Seminarleiter: Philippe Dünner, Manager Corporate Compliance und Risk Advisory, BDO AG, Zürich Herzlich willkommen Begrüßung durch den Seminarleiter und kurze Vorstellungsrunde Abstimmung der Seminarinhalte mit Ihren Erwartungen als Teilnehmer Einführung in das Compliance Management Was ist Compliance Management? Inhalt und wesentliche Ziele von Compliance Die wichtigsten rechtlichen Grundlagen von Compliance Rechtspflicht der Compliance-Organisation Haftungsrisiken für Unternehmen und Organe Aufbau und Organisation eines Compliance- Systems im Unternehmen Stellung und Struktur der Compliance-Abteilung Aufgaben einer Compliance-Organisation im Unternehmen Welche Themenbereiche sind betroffen? Wer ist für was zuständig? Abgrenzung Compliance, Risikomanagement, Interne Revision Verantwortlichkeiten und Haftungsfragen Compliance-spezifische Aufgaben korrekt bearbeiten Recherche zu speziellen Compliance-Themen Mitwirkung bei Koordination, Steuerung und Durchführung von Compliance-Projekten Beantwortung bzw. Weiterleitung von Anfragen Fachliche Unterstützung bei der Bearbeitung von compliance-relevanten Sachverhalten Unterstützung bei Erstellung und Einführung von Verhaltensstandards Unterstützung bei Gestaltung und Überwachung der Compliance-Berichterstattung Mitwirkung bei Vorbereitung, Durchführung und Nachbereitung von Compliance-Schulungen Mögliche Beiträge zur Whistleblowing-Hotline Unterstützung bei Sicherstellung von Kontrollen Intelligenter Compliance-Support bei der ZF Friedrichshafen AG Organisationsstruktur des Compliance-Office Welche Compliance-Aufgaben übernimmt die Assistenz? Compliance Funktionsweise und Nutzen. Wartungs- und Fortentwicklungsaufgaben der Assistenz Gesprächsrunde und Tipps für Ihre tägliche Praxis Petra Rahn, Assistant Chief Compliance Officer, ZF Friedrichshafen AG, Friedrichshafen Rechtliche Zusammenhänge und wichtige Fachbegriffe für Sie kompakt aufbereitet Kartellrecht, Korruption, Datenschutz: die größten Risikobereiche im Unternehmen Wesentliche Begriffe aus dem Rechtsbereich: Was steckt dahinter? Das Insiderrecht: Auch für die Assistenz verbindlich? Was ist Anti-Counterfeiting? Due Diligence Whistleblowing FCPA, UK Bribery Act, SEC und das DOJ Data-Imaging Risikofeld Korruption und Wirtschaftskriminalität Von der Kooperation zur Korruption: Wo fangen Korruption und Wirtschaftskriminalität an? Typische Korruptionsfälle und Begleitstraftaten Täterprofile und Möglichkeiten der Bekämpfung Folgen von Verstößen und Schäden für Ihr Unternehmen Welche Relevanz hat das für Sie als Assistenz? Ansatzpunkte einer professionellen Entlastung Risikofeld Kartellrecht Die wichtigsten kartellrechtlichen Grundlagen Konsequenzen bei Kartellverstößen Warnhinweise für Kartellverstöße Umgang mit Hinweisen und Sicherung von Beweisen Richtiges Verhalten bei Durchsuchungen Get-together: Ausklang des ersten Seminartages in informeller Runde. Management Circle lädt Sie zu einem kommunikativen Umtrunk ein. Entspannen Sie sich in angenehmer Atmosphäre und vertiefen Sie Ihre Gespräche mit den Referenten und den Teilnehmern.

3 2. Seminartag Eignen Sie sich das erforderliche Rechtswissen für Ihre tägliche Compliance-Praxis an Ihre Seminarleiter: Philippe Dünner, Manager Corporate Compliance und Risk Advisory, BDO AG, Zürich Claudia Behrens-Schneider, Geschäftsführerin, Behrens-Schneider Training + Beratung, Gauting Es geht weiter... Begrüßung durch die Seminarleiter und Klärung offener Fragen vom Vortrag Ausblick auf die Inhalte des zweiten Tages Workshop: Entwicklungsmöglichkeiten der Assistenz im Compliance-Bereich Ist-Zustand: Welche Aufgaben übernehmen Sie aktuell? Potenzialanalyse: Welche zusätzlichen Aufgaben können Sie abwickeln? Wo können Sie Compliance- Verantwortliche noch wirkungsvoller unterstützen? Risikofeld Auftragsverarbeitung und Mitarbeiterdatenschutz Geltungsbereich des Bundesdatenschutzgesetzes (BDSG) Warum müssen überhaupt Mitarbeiterdaten verarbeitet werden? Welche Daten dürfen erhoben, verarbeitet und genutzt werden? Überwachung von Mitarbeitern: Zulässige Monitoringund Screeningverfahren Nutzung von Social Media und privater s am Arbeitsplatz Das Insiderrecht: Auch für Assistentinnen verbindlich? Ursprung und Zielsetzung Wer ist ein Insider? Insiderpapier und Insiderhandel Das Führen von Insiderverzeichnissen durch die Assistenz Schutz des geistigen Eigentums: Know-how-Verlust und Wirtschaftsspionage vermeiden Verlust von Daten, Dokumenten und Betriebsgeheimnissen: Bedeutung für das Unternehmen Auswirkungen von Produktfälschungen auf den Verbraucher und auf das Unternehmen Die verschiedenen Datenbanken, die Sie kennen sollten Zusammenarbeit mit anderen Unternehmen Welche Informationen Sie für eine sachkundige Unterstützung brauchen Lizenzen managen und prüfen Selbstverständnis, Rolle und aktuelle Anforderungen an die Assistenz in der Compliance-Abteilung Aufgaben, Anforderungen und Erwartungen an die Compliance-Assistenz Was gibt es für Herausforderungen im Alltag und wie können Sie diese erfolgreich steuern? Zukunfts-Trend Virtuelle Chefentlastung: Handlungskompetenzen erkennen und nachhaltig ausbauen Praxis-Check: Analysieren Sie Ihre eigene Rolle und erkennen Sie Ihre Verbesserungspotenziale Zusammenarbeit mit anspruchsvollen Vorgesetzten Umgang mit dem Chef als einflussreiche Persönlichkeit Perfektionismus und Professionalität die Erwartungen Ihres Chefs erfüllen Die Führung von unten : Ihre Chancen und die notwendigen Konsequenzen Wie weit geht die Fürsorgepflicht für Vorgesetzte? Zusammenarbeit mit internen Abteilungen und Ermittlungsbehörden: Schwierige Situationen meistern und souverän reagieren Abhängigkeit von Hierarchieebenen: Angreifern den Wind aus den Segeln nehmen Abwehr unangenehmer Fragen Souverän reagieren: So argumentieren Sie richtig 7 Schritte zum proaktiven Nein Kritik situationsbewusst und angemessen vorbringen, um unnötige Spannungen zu vermeiden Mission Impossible : Wie Sie auch außergewöhnliche Situationen kompetent meistern Praxis-Check: Wir arbeiten an Ihren persönlichen Praxisfällen. Fakultative schriftliche Prüfung für das Fachzertifikat Die Assistenz in der Compliance-Abteilung Seminarabschluss Zusammenfassung der Seminarergebnisse und Abschlussdiskussion Ende des Intensiv-Seminars

4 Ihr Expertenteam Claudia Behrens-Schneider ist seit 1996 selbstständige Trainerin und Beraterin in Gauting. Ihre Trainings- und Coachingschwerpunkte sind Office Management, Zeit- und Selbstmanagement, Event Management, Kommunikation und Persönlichkeitsentwicklung. Sie ist ausgebildeter systemischer Coach und lizenzierte H.B.D.I.-Profil-Analyse-Trainerin. Zu ihren Kunden zählen viele namhafte Unternehmen aus allen Bereichen. Zuvor arbeitete sie viele Jahre als Sekretärin und Assistentin auf unterschiedlichen Hierarchieebenen in Industrie- und Dienstleistungsunternehmen. Sie ist Herausgeberin und Autorin von Fachbüchern und Fachartikeln zu verschiedenen Themen rund um das Office Management. Philippe Dünner ist als Manager Corporate Compliance und Risk Advisory bei der BDO AG in Zürich tätig. Philipp Dünner ist BA in Business and Economics von der Universität Basel, zugelassener Revisor (RAB) und Experte Rechnungslegung nach IFRS und besitzt über acht Jahre Erfahrung in der Wirtschaftsprüfung und Beratung. Sein Fachgebiet beinhaltet die interne und externe Revision, forensische Sonderuntersuchungen in Bezug auf ausgewählte Fragestellungen sowie die Finanzberichterstattung, Analyse der finanzwirtschaftlichen Zusammenhänge einer Unternehmung und die Beratung im Zusammenhang mit Corporate Compliance und dem internen Kontrollsystem. Petra Rahn ist seit 1990 in der Assistenz in verschiedenen Unternehmen tätig. Seit 2012 arbeitet Petra Rahn als Assistent Chief Compliance Officer bei der ZF Friedrichshafen AG im Bereich Compliance und Nachhaltigkeit. Sie übernimmt die Organisation im Compliance Office und unterstützt das Compliance mit Beantwortung bzw. entsprechender Weiterleitung von Compliance- Anfragen. Darüber hinaus ist sie auch in der Teamassistenz im Bereich Case Management und Investigations tätig. Ihr Management Circle-Veranstaltungsticket Entspannt ankommen nachhaltig reisen. Die Deutsche Bahn bringt Sie in Kooperation mit Management Circle an Ihren Veranstaltungsort. Von jedem beliebigen DB-Bahnhof können Sie Ihre Reise zu günstigen Sonderkonditionen antreten: Zum Veranstaltungsort 2. Klasse 1. Klasse Bundesweit ab 99, 159, Buchen Sie online und sichern Sie sich das garantiert günstigste Ticket. Wir bieten Ihnen eine Übersicht aller Bahn-Angebote auf Ihrer Wunschstrecke für Hin- und Rückfahrt. Weitere Details und Informationen zur Ticketbuchung erhalten Sie mit Ihrer Anmeldebestätigung zur Veranstaltung oder unter AUCH ALS INHOUSE TRAINING So individuell wie Ihre Ansprüche Inhouse Trainings nach Maß! Zu diesen und allen anderen Themen bieten wir auch firmeninterne Schulungen an. Ihre Vorteile: Kein Reiseaufwand passgenau für Ihren Bedarf optimales Preis-Leistungsverhältnis! Ich berate Sie gerne und erstelle Ihnen ein individuelles Angebot. Rufen Sie mich an. Stefanie Klose Tel.: / stefanie.klose@managementcircle.de Foto: Gerhard Linnekogel/DB Bitte beachten Sie auch die unsere folgende Veranstaltung: Seminarzeiten Am 1. Seminartag: Empfang mit Kaffee und Tee ab 8.45 Uhr Beginn des Seminars Business Lunch Ende des Seminars 1. Seminartag 9.30 Uhr Uhr ca Uhr 2. Seminartag 9.00 Uhr Uhr ca Uhr An beiden Seminartagen sind Kaffee- und Teepausen in Absprache mit den Referenten und den Teilnehmern vorgesehen. Gelassen gewinnen für die professionelle Assistenz 29. und 30. Mai 2017 in München 22. und 23. Juni 2017 in Frankfurt/M. 17. und 18. Juli 2017 in Köln Nähere Informationen gibt Ihnen gerne Stephan Wolf, Tel.: / , Fax: / , kundenservice@managementcircle.de

5 Zum Seminarinhalt Warum dieses Seminar so wichtig für Sie ist Die Anforderungen an Unternehmen eine wirksame Compliance-Organisation sicherzustellen sind erheblich und nehmen ständig zu. Es ist daher von essenzieller Bedeutung, dass Vorstände, Geschäftsführer und Compliance-Beauftragte von ihren MitarbeiterInnen optimal unterstützt und entlastet werden. Als Assistenz in der Compliance-Abteilung müssen Sie über breit gefächerte Kompetenzen verfügen. Neben den klassischen Sekretariats-Aufgaben wie Office-Management und Organisation wird von Ihnen ein aktuelles Compliance-Know-how sowie ein hohes Maß an Integrität und Serviceorientierung verlangt. Dieses Intensiv-Seminar vermittelt Ihnen das nötige Rüstzeug, um Ihre/n Vorgesetze/n sowie die gesamte Compliance- Abteilung weitreichend zu unterstützen und als kompetenter Ansprechpartner/in für Mitarbeiter, Mandanten oder Geschäftspartner aufzutreten. Hier lernen Sie compliancerelevante Vorgänge richtig einzuschätzen und dazu beizutragen, dass die Compliance-Vorgaben Ihres Unternehmens eingehalten werden. Ihr Nutzen aus diesem Seminar Sie informieren sich über die Ziele und Funktionen einer wirksamen Compliance-Organisation. Korruption, Datenschutz, Insiderrecht & Co.: Sie informieren sich über Rechtswissen, das für Ihre tägliche Compliance-Praxis relevant ist. Sie machen sich mit Fachbegriffen vertraut und können einschlägige Korrespondenzen sicher abwickeln. Sie lernen, die Prozesse in der Compliance-Abteilung genau zu verstehen und machen sich fit, um Compliance- Prozesse und -Projekte aktiv mitzugestalten. Sie erhalten Tipps zur optimalen Chefentlastung und wie Sie außergewöhnliche Situationen (Durchsuchungen, Mitarbeiterbefragung) kompetent meistern. Sie erhalten Einsicht und Best Practice-Tipps von der Compliance Assistenz in der ZF Friedrichshafen AG. Sie haben noch Fragen? Gerne! Rufen Sie mich an oder schreiben Sie mir eine . Kristin Schiele Senior Projektmanagerin Tel / kristin.schiele@managementcircle.de Faktultative schriftliche Prüfung für das Fachzertifikat Die Assistenz in der Compliance-Abteilung Ihr Wissen zu den im Seminar besprochenen Themen wird am Ende des zweiten Seminartages im Rahmen eines Multiple-Choice-Tests geprüft. Die Teilnahme an der Zertifikatsprüfung ist fakultativ. Bei Nichtteilnahme erhalten Sie alternativ eine Teilnahmebestätigung. Innerhalb von vier Wochen erhalten Sie das Ergebnis und Ihr Zertifikat Die Assistenz in der Compliance-Abteilung. Ihr -Service Paket Intensive Wissensvermittlung steht bei diesem Seminar im Fokus. Unsere drei Servicebausteine bieten Ihnen den größtmöglichen Nutzen. ➊ Umfassendes Praxiswissen: Unsere Referenten berichten Ihnen aus ihrer langjährigen Erfahrung. Sie erhalten einen fundierten Überblick über die wichtigsten Compliance-Themen. Außerdem werden Sie in Soft Skills geschult, die in jeder Compliance- Abteilung beherrscht werden müssen. ➋ Interaktive Workshop-Atmosphäre: Die Begrenzung der Teilnehmerzahl ermöglicht intensives Arbeiten und praxisnahe Wissensvermittlung. Nutzen Sie die Möglichkeit, Ihre Fragen direkt mit unseren Experten zu klären. Holen Sie sich Tipps von praxiserprobten AssistentInnen! Tauschen Sie sich mit den SeminarteilnehmerInnen über Ihre Erfahrungen aus! ➌ Unterstützung für Ihren Arbeitsalltag: Sie lernen Compliance-Fachtermini und wichtige Zusammenhänge kennen. Sie erhalten detaillierte Informationen zur Bearbeitung von compliancespezifischen Aufgaben. Sie lernen, wie Sie sich in kritischen Situationen im Compliance-Office verhalten sollten.

6 Wer sollte teilnehmen? Für Ihre Fax-Anmeldung: + 49 (0) 61 96/ Dieses Seminar richtet sich an AssistentInnen und SekretärInnen aus den Bereichen Compliance Management, Recht, Interne Revision und Risikomanagement, aus Vorstands- und Geschäftsführungssekretariaten sowie aus Kanzleien und Unternehmensberatungen. Das Seminar ist geeignet für erfahrene AssistentInnen und SekretärInnen, die sich ein Fresh-Up ihres Wissens verschaffen möchten und für Neu- und Quereinsteiger, die sich aktuelles Wissen für eine systematische und professionelle Compliance- Assistenz aneignen wollen. Die Assistenz in der Compliance-Abteilung Ich/Wir nehme(n) teil am: 13. und 14. Juni 2017 in Frankfurt/M ws 1 Name/Vorname Position/Abteilung Warum Sie diese Veranstaltung besuchen sollten Sie lernen compliance-spezifische Aufgaben professionell abzuwickeln. Sie erfahren, wie Sie Ihren Chef optimal entlasten. Sie trainieren auch in außergewöhnlichen Situationen souverän und kompetent zu agieren. Außerdem profitieren Sie von Best Practice-Beispielen einer erfahrenen Assistentin in der Compliance-Abteilung und vom Austausch mit den SeminarteilnehmerInnen. 2 3 Name/Vorname Position/Abteilung Name/Vorname Position/Abteilung Firma Straße/Postfach PLZ/Ort 10 % Termin und Veranstaltungsort 13. und 14. Juni 2017 in Frankfurt/M. Mövenpick Hotel Frankfurt City, Den Haager Straße 5, Frankfurt/M. Tel.: 069/ Fax: 069/ hotel.frankfurtcity.reservierung@moevenpick.com Für unsere Seminarteilnehmer steht im Tagungshotel ein begrenztes Zimmerkontingent zum Vorzugspreis zur Verfügung. Nehmen Sie die Reservierung bitte rechtzeitig selbst direkt im Hotel unter Berufung auf Management Circle vor. Über Management Circle Als anerkannter Bildungspartner und Marktführer im deutschsprachigen Raum vermittelt Management Circle WissensWerte an Fach- und Führungskräfte. Mit seinen 200 Mitarbeitern und jährlich etwa 3000 Veranstaltungen sorgt das Unternehmen für berufliche Weiterbildung auf höchstem Niveau. Weitere Infos zur Bildung für die Besten erhalten Sie unter Anmeldebedingungen Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung. Die Teilnahmegebühr für das zweitägige Seminar beträgt inkl. Business Lunch, Erfrischungsgetränken, Get-together, der Dokumentation und der Zertifizierungsprüfung 1.695,. Sollten mehr als zwei Vertreter desselben Unternehmens an der Veranstaltung teilnehmen, bieten wir ab dem dritten Teilnehmer 10% Preisnachlass. Bis zu zwei Wochen vor Veranstaltungstermin können Sie kostenlos stornieren. Danach oder bei Nichterscheinen des Teilnehmers berechnen wir die gesamte Teilnahmegebühr. Die Stornierung bedarf der Schriftform. Selbstverständlich ist eine Vertretung des angemeldeten Teilnehmers möglich. Alle genannten Preise verstehen sich zzgl. der gesetzlichen MwSt. Telefon/Fax Datenschutzhinweis Die Management Circle AG und ihre Dienstleister (z.b. Lettershops) verwenden die bei Ihrer Anmeldung erhobenen Angaben für die Durchführung unserer Leistungen und um Ihnen Angebote zur Weiterbildung auch von unseren Partnerunternehmen aus der Management Circle Gruppe per Post zukommen zu lassen. Unsere Kunden informieren wir außerdem telefonisch und per über unsere interessanten Weiterbildungsangebote, die den vorher von Ihnen genutzten ähnlich sind. Sie können der Verwendung Ihrer Daten für Werbezwecke selbstverständlich jederzeit gegenüber Management Circle AG, Postfach 56 29, Eschborn, unter datenschutz@managementcircle.de oder telefonisch unter 06196/ widersprechen oder eine erteilte Einwilligung widerrufen. Anmeldung/Kundenservice Telefon: + 49 (0) 61 96/ Fax: + 49 (0) 61 96/ anmeldung@managementcircle.de Internet: Postanschrift: Management Circle AG Postfach 56 29, Eschborn/Ts. Telefonzentrale: + 49 (0) 61 96/ Hier online Datum Ansprechpartner/in im Sekretariat: Anmeldebestätigung bitte an: Rechnung bitte an: Unterschrift Abteilung Abteilung Mitarbeiter: BIS ÜBER 1000 A/BZU