COMPLIANCERISKPROTECTION

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1 COMPLIANCERISKPROTECTION

2 Es ist nicht genug zu wissen, man muss auch anwenden; es ist nicht genug zu wollen, man muss auch tun. Johann Wolfgang von Goethe

3 CoRP: NOT UND NOTWENDIGKEIT. Ertrinken Sie in einer Flut von Angeboten, sämtliche Rechtsgebiete umfassender Compliance-Systeme? Wollen Sie das Notwendige tun, aber Ihr Geschäft nicht im Regelsumpf versinken lassen? Dann haben wir als eine der führenden Kanzleien im Wirtschaftsstrafrecht auf der Grundlage unserer langjährigen Erfahrung in der strafrechtlichen Unternehmensberatung für Sie das Produkt entwickelt, mit dem Sie praxisorientiert, effizient und individuell den Kernbereich von Compliance gewährleisten: COMPLIANCERISKPROTECTION Corporate Governance Risiko- management Compliance CoRP Dabei profitieren Sie von der vielfältigen Erfahrung, die wir bei der Beratung von Unternehmen im Rahmen von Strafverfahren gesammelt haben. CoRP: SCHUTZ UND SICHERHEIT. Strafrechtlich relevantes Verhalten zu verhindern, ist das Minimum, das jeder verantwortungsvolle Unternehmer zu gewährleisten hat x zum Schutz des Unternehmens x zum Schutz seiner Mitarbeiter x zu seinem eigenen Schutz. Wir helfen Ihnen, Ihr Unternehmen in der Sicherheit führen zu können, alles Notwendige getan zu haben, strafrechtliche Risiken zu beherrschen und zu minimieren. Mit dem modularen Aufbau von CoRP schaffen Sie die Basis für den Auf- und Ausbau Ihrer Compliance-Strukturen auch in anderen Rechtsgebieten. 3 x CoRP

4 CoRP: GUTE GRÜNDE ZU WISSEN, GUTE GRÜNDE ZU HANDELN. Intensive Ermittlungen bei strafrechtlich relevantem Verhalten und eine zunehmend härtere Sanktionierung haben die Risiken für Unternehmen und deren Verantwortliche deutlich erhöht. CoRP schützt das Unternehmen, die Unternehmensführung und die Mitarbeiter vor strafrechtlicher und zivilrechtlicher Haftung. Dies gilt sowohl für originär strafbares Verhalten als auch für das Organisationsverschulden der Führungsebene. Es drohen x Geld- und Freiheitsstrafen x Unternehmensgeldbußen x Gewinnabschöpfung x Schadensersatzforderungen x Registereintragungen (öffentliche Register) und nicht zuletzt x erhebliche negative Publizität insbesondere wegen x Korruptionsdelikten x Kartell- und Wettbewerbsverstößen x Steuerhinterziehung x Betrug und Untreue x Insiderverstößen oder Produkthaftung. CoRP x 4

5 MIT SYSTEM ZUM ERFOLG: DIE CoRP-MODULE Wir unterstützen Ihr Unternehmen bei der Einführung und der Umsetzung strafrechtlicher Compliance. Die Module stehen eigenständig nebeneinander und sind zugeschnitten auf bestimmte Unternehmensbereiche (Einkauf, Vertrieb etc.) bzw. bestimmte Rechtsgebiete (Korruption, Kartellrecht etc.). Alle Module lassen sich individuell kombinieren. Auf der Basis dieser Module werden wir gemeinsam mit Ihnen x Ihren Bedarf analysieren x Compliance-Strukturen entwickeln und aufbauen x Regelwerke überarbeiten und entwerfen x Inhalte von Regelwerken vermitteln und trainieren x deren Einhaltung kontrollieren und Ihr Compliance-System weiterentwickeln. Dabei profitieren Sie von unseren über Jahre weiterentwickelten Basismodulen, die wir auf Ihre Bedürfnisse hin individualisieren. 5 x CoRP

6 MODUL In dem CoRP-Modul Analyse bieten wir Ihnen: x die Identifizierung der für Ihr Unternehmen und Ihre Geschäftsfelder typischen strafrechtlichen Risikostruktur. x die Analyse und Bewertung einer bereits vorhandenen strafrechtlichen Compliance. x Empfehlungen zum Aufbau und/oder Optimierung Ihrer strafrechtlichen Compliance. Ausgangspunkt der Analyse kann sein: x das gesamte Unternehmen x eine ausgewählte Gesellschaft bzw. x ein ausgewählter Geschäfts- oder Unternehmensbereich oder x ein zu übernehmendes Unternehmen (due diligence). Dabei berücksichtigen wir: x die rechtlichen und unternehmerischen Rahmenbedingungen x die vorhandene Aufbau- und Ablauforganisation x die bisherigen Compliance-Maßnahmen (wie z.b. Schulungen und Audits) sowie x die Unternehmenskultur bzw. die Risikophilosophie des Unternehmens. CoRP x 6

7 MODUL In dem CoRP-Modul Organisation beraten und unterstützen wir Sie beim Aufbau und/oder der Optimierung Ihrer strafrechtlichen Compliance-Struktur durch: x Bestimmung des Bedarfs bei Regelwerken und Schulungen x Implementierung von Regelwerken x Kommunikation von Strukturen und Regelwerken x Einführung von Kontrollmechanismen zur Überwachung x Einführung eines Dokumentationsund Berichtswesens x Zuweisung von Compliance- Verantwortlichkeiten x Schaffung eindeutiger und transparenter Zuständigkeiten x Einrichtung eines Compliance-Gremiums. MODUL In dem CoRP-Modul Regelwerke bieten wir Ihnen Vorlagen für: x eine Unternehmensverfassung (Verhaltenskodex, Ethikkodex, Code of Conduct) x Richtlinien, Merkblätter x Handlungsanweisungen, die wir für Sie an die branchenspezifischen und Ihre unternehmerischen Anforderungen anpassen. x Compliance-Regelwerke, die den rechtlichen Erfordernissen genügen und in Form und Inhalt Ihren individuellen Ansprüchen entsprechen. 7 x CoRP

8 MODUL In dem CoRP-Modul Training x schulen wir Ihre Mitarbeiter und implementieren Ihre Regelwerke in allen von Ihnen gewünschten Unternehmensbereichen denn Regeln müssen vermittelt werden. x vermitteln wir Ihren Mitarbeitern auf der Basis der von uns erstellten Schulungsunterlagen die Inhalte der für Ihr Unternehmen geltenden Regelwerke in allen erforderlichen Bereichen. x stellen wir Ihnen praxistaugliche und bei Bedarf auch internationale Schulungsprogramme je nach Bedarf und Intensität der Schulungsnotwendigkeiten in Form von Präsenz-Schulung, E-Learning o.ä. zur Verfügung. MODUL In dem CoRP-Modul Kontrolle x überprüfen wir bei Bedarf unter Einbeziehung externer Experten Ihr Unternehmen im Hinblick auf seine Regelkonformität und passen Ihr Compliance- System aktuellen Entwicklungen an. x bestimmen wir mit Ihnen Maßnahmen, die im konkreten Einzelfall getroffen werden müssen. x fungieren wir auch z.b. als externe Compliance-Verantwortliche oder als beratendes Mitglied in einem Compliance-Gremium. x führen wir anlassbezogene und anlassunabhängige Compliance Audits durch. CoRP x 8

9 MODUL In dem CoRP-Modul Hinweisgebersystem x schaffen wir die Voraussetzungen für vertrauliche Hinweise an Ihr Unternehmen beispielsweise über einen Ombudsmann oder eine Whistleblowing-Hotline. x berücksichtigen wir erforderlichenfalls auch internationale Anforderungen wie die des US-amerikanischen Sarbanes- Oxley Acts. x werden Sie anhand eingehender Hinweise über compliance-relevante Risiken in Ihrem Unternehmen informiert und können schadensmindernd reagieren. 9 x CoRP

10 CoRP IN DER PRAXIS: Beispiel 1: Ihr Vertriebsmitarbeiter hat durch Schmiergelder Aufträge eines Kunden aus dem öffentlichen Sektor erlangt. Die Zahlungen wurden von der Betriebsprüfung entdeckt und der Betriebsausgabenabzug vom Finanzamt versagt. Die Staatsanwaltschaft leitete nach Mitteilung des Finanzamts ein Verfahren wegen Bestechung und Steuerhinterziehung ein. x Zur Vermeidung vergleichbarer Sachverhalte führen wir gezielte Anti-Korruptions-Schulungen Ihrer Mitarbeiter aus dem Bereich Vertrieb durch, um diese zu sensibilisieren und so Ihr Unternehmen für die Zukunft zu schützen. Beispiel 2: Seit kurzem ist Ihr Unternehmen an der Börse gelistet. Aus Verantwortung gegenüber den Anteilseignern und um gesetzlichen Anforderungen nachzukommen, soll ein Regelwerk den Umgang mit Insiderinformationen vermitteln. x Wir erstellen eine Insiderrichtlinie, die unternehmensweit informiert, eindeutige Regeln für den Umgang mit Insiderinformationen aufstellt und sowohl für Ihr Unternehmen als auch für die Aktionäre Sicherheit schafft. CoRP x 10

11 Beispiel 3: Sie möchten sicher sein, dass es in der Einkaufsabteilung nicht zu Straftaten zum Nachteil Ihres Unternehmens wie etwa Betrug, Untreue oder Bestechlichkeit kommt. x Wir führen gemeinsam mit Ihnen gezielte Compliance Audits durch. Unser abschließender Bericht enthält im Falle aufgedeckter Straftaten klare Handlungsempfehlungen sowie Verbesserungsvorschläge zu den identifizierten Schwachstellen. Ein solches Audit führt zu einem Höchstmaß an Sicherheit für Ihr zukünftiges Geschäft. Beispiel 4: Ihr Unternehmen produziert Dual-Use-Güter und möchte sein Exportgeschäft zur Vermeidung strafrechtlicher Risiken rechtssicher gestalten. x Gemeinsam mit Ihnen erarbeiten wir eine Reporting- Struktur, die vertriebsunabhängig die Einhaltung der außenwirtschaftlichen Vorgaben gewährleistet. 11 x CoRP

12 Möchten Sie mehr über CoRP erfahren? Folgende Ansprechpartner beraten Sie gerne: Renate Verjans Dr. Marcus Böttger Dr. Markus Berndt Unser sonstiges Leistungsspektrum: x Beratung in allen Bereichen des Wirtschaftsstrafrechts x Unternehmensvertretung in der Krise und im konkreten Strafverfahren x Individualverteidigung Königsallee Düsseldorf Telefon +49 (0) Telefax +49 (0) vbb@wirtschaftsstrafrecht.de