Ihr Partner für professionelle Depotverwaltung. Mehr Leistung, mehr Service, mehr Chancen. Fondsdepot Bank, der perfekte Rahmen für mein Business.

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1 Ihr Partner für professionelle Depotverwaltung Mehr Leistung, mehr Service, mehr Chancen Fondsdepot Bank, der perfekte Rahmen für mein Business.

2 Aus Erfahrung besser Als freier und unabhängiger Finanzberater stehen Sie täglich im Wettbewerb um die Gunst Ihres Kunden. Sie verfügen über ausgeprägtes Fachwissen im Bereich der Kapitalanlage und Kundenberatung. Selbstverständlich sind Sie über alle wichtigen Entwicklungen auf dem Markt informiert. Ihre Verantwortung liegt in der bestmöglichen Beratung Ihrer Kunden. Und unsere in der bestmöglichen Abwicklung aller administrativen Prozesse rund um die Depotführung für Ihre Kunden. Gemeinsam stellen wir somit das perfekte Team! Werner Traidl Chief Customer Officer Generalbevollmächtigter Wir stehen für Menschlichkeit und Innovation in einer Welt voller Bewegung Mit über zwei Jahrzehnten Erfahrung, über eine Millionen Depots und fast 500 Mitarbeitern sind wir der führende unabhängige Depotführungs-Spezialist. Durch die hohen Anforderungen unserer Kunden aus den unterschiedlichsten Bereichen können wir für jede noch so spezifische Herausforderung eine Lösung bieten von der Einzelfertigung bis zur Serienreife. Schuster bleib bei deinen Leisten. Unsere Leisten sind die Spezialisierung auf unser Geschäftsfeld. Darin sind wir Experten und stehen Ihnen mit Rat und Tat zur Seite. Gemeinsam erfolgreich sein das ist unsere Maxime. Wir bieten dafür die komplette Abwicklung aller administrativen Tätigkeiten rund um das Thema Investmentkonten. Mit unseren verschiedenen Produkten, Dienstleistungen und Services stärken wir Ihnen den Rücken. So können Sie sich um die immer komplexere und umfangreichere Beratung Ihrer Kunden kümmern. Profitieren Sie von unserer Erfahrung und werden Sie Teil unseres Teams! Ihre Fondsdepot Bank Werner Traidl 2

3 Die Fondsdepot Bank stellt sich vor Ihr Depotführungs-Spezialist Es findet sich, was zusammen gehört. Sie sind der Spezialist für die Kapitalanlage und die Beratung Ihrer Kunden. Wir sind der Profi für eine geräuschlose Administration der Depots Ihrer Kunden hinter den Kulissen. So wie der Regisseur nur so gut ist wie sein Team, so bilden wir gemeinsam mit Ihnen die perfekte Basis für das Investment Ihrer Kunden. Und darum die Fondsdepot Bank Die Fondsdepot Bank unterstützt bereits seit 1993 die Depotführung von Investmentgesellschaften bis August 2003 als GKS Gesellschaft für Kontenservice in Hof und ist der führende unabhängige Anbieter von Dienstleistungen rund um die Investmentdepotführung in Deutschland. Von der Depotführung für Finanzanlagenberater, Vermittler, Finanzvertriebe und Maklerpools über das zentrale Fondsordering und Lagerstellenmanagement für institutionelle Anleger bis hin zum kompletten Geschäftsprozess-Outsourcing für Banken, Versicherungen und Investmentgesellschaften wir haben die passende Lösung für Sie parat! Produkt- und bankenunabhängig aufgestellt betreuen wir als führender Business-to-Business-Anbieter in Deutschland über 180 große Vertriebspartner, Vertriebsorganisationen großer Versicherungen und Banken sowie zahlreiche namhafte Kapitalverwaltungsgesellschaften. Nicht zuletzt dank dieser vielfältigen Kundengruppen haben wir eine breite Markt- und Lösungsexpertise, von der jeder einzelne unserer Kunden gleichermaßen profitiert. Egal ob Sie als Vertriebspartner mit uns zusammen arbeiten oder aber Geschäftsprozesse an uns übertragen wir sorgen für eine reibungslose Abwicklung sämtlicher administrativer Tätigkeiten. Für Sie kaum spürbar! Höchste Qualität ist dabei selbstverständlich. Doch wir gehen einen Schritt weiter: Indem wir dank unserer Manpower und Erfahrung Ihre ganz individuellen Kundenanforderungen umsetzen schnell, pragmatisch, abseits von vordefinierten Mustern! Die Fondsdepot Bank verfügt über eine Vollbanklizenz, steht unter Aufsicht der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) sowie der Europäischen Zentralbank (EZB) und ist ferner Mitglied in der Entschädigungseinrichtung deutscher Banken GmbH. Die Fondsdepot Bank steht für: Ausgeprägte Kundenorientierung Hohes Maß an Qualität und Service Reines B2B4C Leistungsspektrum Hervorragendes Preis-Leistungs-Verhältnis Langjährige Erfahrung und nachhaltiges Geschäftsmodell Ihre Vorteile auf einen Blick: Keine Transaktionsentgelte für Investmentfonds Aktive Vertriebsunterstützung Exklusive VIP-Vermittlerbetreuung und hauseigenes Berater-Service-Center E-Signatur ready Stop & Loss Depotüberwachungs-System (Kooperations-Angebot) Umfassendes Fondsuniversum mit rund Fonds 3

4 Leistungsspektrum der Fondsdepot Bank Unsere Depotlösungen auf einen Blick Einsteiger-Depot Mit unserem Einsteiger-Depot bieten wir Ihren Kunden einen kostengünstigen und einfachen Einstieg in die professionelle Welt des Fondssparens. Mit der niedrigen Sparrate und dem zugehörigen Sparplan eignet sich diese Anlage ideal für Ihre jungen oder weniger vermögenden Anleger, die langfristig Vermögen aufbauen wollen. Sparplan ab einer Sparrate von 25 Euro mtl. es kann nur ein Fonds geführt werden ca Fonds können ausgewählt werden Vereinbarung von Serviceentgelt möglich Einmalanlagen unbegrenzt und jederzeit im selben Fonds sowie Fondswechsel möglich VL-Fondsdepot Fondssparen zählt bestimmt auch bei Ihren Kunden zu den beliebtesten Anlageformen für Vermögenswirksame Leistungen. Die Vorteile des Fondssparplans liegen in der attraktiven Rendite sowie der höheren Arbeitnehmersparzulage. Zudem ist Fondssparen nicht zweckgebunden, d. h. die spätere Verwendung des Kapitals ist frei wählbar. Für Ihre Kunden bieten wir das VL-Fondsdepot an. Vermögenswirksamer Sparvertrag nach 2 Absatz 1 Ziffer 1 Bust. c und 4 des 5. Vermögensbildungsgesetzes ca. 300 VL-Fonds können ausgewählt werden Eröffnung nur für Privatpersonen und nur als Einzeldepot möglich Eröffnung für Minderjährige möglich Standard-Fondsdepot Mit dem Standard-Depot bieten wir Ihnen ein multifondsfähiges Fondsdepot. Bei diesem Depot profitiert der Kunde von unserem vollumfänglichen Leistungsspektrum. ca Fonds können ausgewählt werden Exchange Traded Funds (ETFs) Vereinbarung von Serviceentgelt möglich Spar-, Auszahl-, und Tauschplan möglich Eröffnung als Einzeldepot, Gemeinschaftsdepot, Minderjährigendepot und Firmendepot möglich Top Select Depots (Vorab Provision) Die Top Select Depots sind für Sie die vorabprovisionierte Alternative für die Anlage in Investmentfonds (nach 304 KAGB). Der Ausgabeaufschlag entfällt für die gesamte Einzahlungszeit. Ihrem Kunden entsteht nur ein einmaliges Abschlussentgelt. Die Provision kann, nach Eingang der ersten Rate, vorfinanziert oder ratierlich ausgezahlt werden. Diese Entscheidung obliegt Ihrer Vertriebsorganisation. Nachdem das Abschlussentgelt vollständig beglichen wurde, profitiert Ihr Kunde vom ausgabe- aufschlagsfreien Erwerb der Fondsanteile. Dieses Konzept steht Ihnen als Standard-Variante FondssparPlan Top Select II und als VL-Variante FondssparPlan Top Select VL zur Verfügung. Ihr Vorteil besteht darin, dass Sie Ihre Provision zu Anfang der Vertragslaufzeit bzw. innerhalb eines kur- zen Zeitraums nach Vertragsabschluss erhalten und nicht verteilt auf die siebenjährige Laufzeit des VL- Vertrags. Neben einem Modell mit Ausgabeaufschlä- gen ein weiterer Kostenvorteil für Ihren Kunden. Jens Recklebe 4 Vertriebsdirektor

5 Leistungsspektrum der Fondsdepot Bank Geldkonto (EUR/USD) Mit dem Geldkonto bieten wir Ihrem Kunden eine leicht liquidierbare Geldanlage mit angemessener Verzinsung. Gleichzeitig ermöglicht es Ihnen sicheres Planen und größeren Gestaltungsfreiraum bei der Umsetzung von Fondsanlagen. Mit einem Fondsdepot sind Käufe zu Lasten und Verkäufe zu Gunsten des Geldkontos möglich. Auch Steuererstattungen, Liquidationserlöse aus Auflösungen von Investmentvermögen, Depotführungsentgelte, Portoauslagen sowie sonstige Aufwendungen und Entgelte können über das EUR Geldkonto abgewickelt werden. Führung des Geldkontos: kostenfrei und nur in Verbindung mit einem Depot in unserem Hause Möglichkeit der Kontoeröffnung in US Dollar nur in Verbindung mit einem EUR-Geldkonto marktgerechte Guthabenverzinsung des EUR-Geldkonto Unser StrategieInvestment Fondsdepot Das StrategieInvestment Fondsdepot ist eine B2B- Vermögensverwaltung für 34c/f GewO Berater. Für das StrategieInvestment Fondsdepot wird ein dazugehöriges StrategieInvestment Geldkonto eröffnet. Die Vermögensverwaltervollmacht ist Teil des Depoteröffnungsantrages. Der Vermögensverwalter definiert über das Modul Asset Allocator verschiedene Strategien. Die Aufteilung der Strategien wird im Kundendepot abgebildet und Transaktionen werden durch den Vermögensverwalter eigenständig vollzogen. Vereinbarung von Strategieentgelt möglich Spar- und Auszahlpläne möglich Verlustschwellenüberwachung Allokation Rebalancing Eröffnung als Einzeldepot, Gemeinschaftsdepot, Minderjährigendepot und Firmendepot möglich Transparentes Flat-Fee Depotentgeltmodell Standard-Depot Online-Depot* Bis zu drei Fonds im Depot 30 p. a. 20 p. a. Ab vier Fonds im Depot 45 p. a. 35 p. a. VL-Fondsdepot 12 p. a. Einsteiger-Depot 15 p. a. kostenfrei StrategieInvestment Fondsdepot 65 p. a. * Ggf. können bei den Online-Depots bei papierhafter Beauftragung weitere Entgelte entstehen! Art und Umfang dieser Entgelte lassen wir Ihnen auf Anfrage gerne zukommen. 5

6 Exklusive Services der Fondsdepot Bank Das Beraterhandbuch Immer auf dem aktuellen Stand Das Fondsdepot Bank Beraterhandbuch! Darin finden Sie insbesondere: Christian Brandl Vertriebsdirektor Hier findet man alles auf einen Blick - was will man mehr? Unsere Produktpalette Unser Fondsuniversum Informationen zu unserer allgemeinen Depotführung und -verwaltung Unsere aktuellen Formulare und Ausfüllhilfen Unsere Internet Services Ihren Kontakt zur Fondsdepot Bank Loggen Sie sich mit Ihren Zugangsdaten ein um das Beraterhandbuch online einsehen zu können. VIP-Vermittlerbetreuung Über sieben Jahre Erfahrung in der VIP-Vermittlerbetreuung Florian Brandmair Leiter VIP-Vermittlerbetreuung Wir bieten das Rundum-Sorglospaket für VIPs. Exklusive Telefon- und Fax-Nummer sowie eigenes -Postfach; direkte Bearbeitung der Anfragen durch VIP-Vermittlerbetreuung Gleichbleibende Ansprechpartner innerhalb des Expertenteams für eine persönlichen Kundenbeziehung und ganzheitliche Klärung der Vorgänge für höchste Auskunftsfähigkeit Individuelle Lösungsfindung und höchste Qualitätssicherung durch tiefes Prozess- und Produkt-Know-How der VIP-Vermittlerbetreuer Gezielte und differenzierte Information bei internen so wie extern getriebenen Prozessänderungen 6

7 Unsere Kontaktdaten Ihre Ansprechpartner Das Fondsdepot Bank Berater-Service-Center für alle administrativen Themen rund um die Depotführung (Montag bis Freitag von 08:00 bis 20:00 Uhr) Telefon: Telefax: Adressen der Fondsdepot Bank Postanschrift Hausanschrift Hof Windmühlenweg Hof Homepage Zugang zu unserer Online-Welt Florian Brandmair und Isabella Schenimann Partnerbetreuung 7

8 Konzeption, Satz und Layout: Sandra Bergmann, Marketing, Fondsdepot Bank Weitere Informationen über die Fondsdepot Bank bekommen Sie unter: Kundenhotline: per an: Windmühlenweg Hof Diese Unterlage dient ausschließlich der Beraterinformation. Sämtliche Angaben dienen ausschließlich Werbe- und Informationszwecken und haben keine Rechtsverbindlichkeit. Sofern Lösungskonzepte dargestellt sind, handelt es sich hierbei um exemplarische Beispiele, die noch einer abschließenden Überprüfung bedürfen. Änderungen aufgrund interner oder externer Veränderungen sind jederzeit möglich. Es werden keine rechtlichen Ansprüche von Kunden oder Beratern gegen die Fondsdepot Bank GmbH begründet. Rechtsverbindlich für die Geschäftsverbindung der zu ihren Kunden und Beratern sind ausschließlich die jeweils einschlägigen Geschäftsbedingungen, Formulare, Individualvereinbarungen und Vertriebsvereinbarungen in ihrer aktuellen Fassung. FodB-D-PB / V2 /