Anlage A1a. Vermögensausweis Unkonsolidiert. gemäß 1 Abs. 1 VERA-V

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1 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Anlage A1a Vermögensausweis Unkonsolidiert gemäß 1 Abs. 1 VERA-V

2 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 SUMMEN AKTIV/PASSIVPOSITIONEN Betrag 1. Schuldtitel öffentlicher Stellen und Wechsel, die zur Refinanzierung bei der Zentralnotenbank zugelassen sind Forderungen an Kreditinstitute Forderungen an Kunden (Nichtbanken) Schuldverschreibungen und andere festverzinsliche Wertpapiere Aktien und andere nicht festverzinsliche Wertpapiere Beteiligungen Anteile an verbundenen Unternehmen Sonstige Aktivposten Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten Verbindlichkeiten gegenüber Kunden (Nichtbanken) Verbriefte Verbindlichkeiten Sonstige Passivposten Summe der Aktiva/Passiva SCHULDTITEL ÖFFENTLICHER STELLEN UND WECHSEL, DIE ZUR REFINANZIERUNG BEI DER ZENTRALNOTENBANK ZUGELASSEN SIND Inland Ausland Insgesamt EUR FW EUR FW EUR und FW Nichtbanken-Finanzintermediäre Vertragsversicherungen und Pensionskassen Sektor Staat Sektor Bund Länder Gemeinden Sozialversicherungen Nicht-finanzielle Unternehmen Private Haushalte Private Organisationen ohne Erwerbszweck Summe FORDERUNGEN AN KREDITINSTITUTE Inland Ausland Insgesamt EUR FW EUR FW EUR und FW Nicht verbriefte Forderungen Ergänzungskapital Verbriefte Forderungen aus eigener Emission Summe Forderungen an inländische Kreditinstitute in EUR in Fremdwährung Aktienbanken und Bankiers Sparkassensektor Landes-Hypothekenbanken Raiffeisensektor Volksbankensektor Bausparkassen Sonder-Kreditinstitute Zweigstellen im Sinne von 9 BWG Summe beim Zentralinstitut Liquiditätsreserve beim Zentralinstitut

3 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von FORDERUNGEN AN KUNDEN (NICHTBANKEN) a) Gliederung nach Sektoren Sektoren Inland Ausland Insgesamt EUR FW EUR FW EUR und FW Nichtbanken-Finanzintermediäre Vertragsversicherungen und Pensionskassen Sektor Staat Sektor Bund Länder Gemeinden Sozialversicherungen Nicht-finanzielle Unternehmen Private Haushalte Private Organisationen ohne Erwerbszweck Summe b) Gliederung nach Forderungsarten Forderungsart Inland Ausland Insgesamt EUR FW EUR FW EUR und FW Wechselkredite Kontokorrentkredite Einmalkredite Darlehen Verbriefte Forderungen Sonstige Ergänzungskapital Summe hypothekarisch besichert für Beschaffung und Erhalt von Wohnraum Barvorlagen c) Sonstige Angaben (vierteljährlich zu melden) EUR Fremdwährung Anzahl Betrag Anzahl Betrag Immobilienfinanzierung Subventionierte Wohnbaukredite mit Zinssubvention Sonstige subventionierte Kredite mit Zinssubvention Forderungen an Leasinggesellschaften Forderungen an verbundenen Unternehmen d) Gliederung nach der Höhe (nur im Jahr 2007 zu melden) EUR Fremdwährung nach der Höhe Anzahl Betrag Anzahl Betrag bis EUR über bis EUR über bis EUR über bis EUR über bis 1 Mio. EUR über 1 Mio. bis 3 Mio. EUR über 3 Mio. EUR Summe

4 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von SCHULDVERSCHREIBUNGEN UND ANDERE FESTVERZINSLICHE WERTPAPIERE EURO-Wertpapiere inländischer Emittenten Emittenten Buchwert Kurswert Kreditinstitute aus eigener Emission Nichtbanken-Finanzintermediäre Vertragsversicherungen und Pensionskassen Sektor Staat Sektor Bund Länder Gemeinden Sozialversicherungen Nicht-finanzielle Unternehmen Summe Fremdwährungswertpapiere inländischer Emittenten Emittenten Buchwert Kurswert Kreditinstitute aus eigener Emission Nichtbanken-Finanzintermediäre Vertragsversicherungen und Pensionskassen Sektor Staat Sektor Bund Länder Gemeinden Sozialversicherungen Nicht-finanzielle Unternehmen Summe EURO-Wertpapiere ausländischer Emittenten Emittenten Buchwert Kurswert Kreditinstitute Nichtbanken Summe Fremdwährungswertpapiere ausländischer Emittenten Emittenten Buchwert Kurswert Kreditinstitute Nichtbanken Summe a) Aktien 5. AKTIEN UND ANDERE NICHTFESTVERZINSLICHE WERTPAPIERE Emittenten inländische ausländische Buchwert Kurswert Buchwert Kurswert Kreditinstitute Nichtbanken- Finanzintermediäre Vertragsversicherungen und Pensionskassen Nicht-finanzielle Unternehmen Nichtbanken Summe börsenotiert

5 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 b) Investmentzertifikate inländische ausländische EURO-Investmentzertifikate FW- EURO-Investment- FW- Emittent Investmentzertifikate zertifikate Investmentzertifikate Buchwerwerwerwert Kurs- Buch- Kurs- Buchwert Kurswert Buchwert Kurswert Investmentfonds hievon Substanzwertfonds hievon Zinsfonds hievon gemischte Fonds hievon alternative Investments Immobilienfonds c) Partizipations- und Ergänzungskapital Emittenten Partizipationskapital Ergänzungskapital inländische ausländische inländische ausländische Kreditinstitute aus eigener Emission Nichtbanken-Finanzintermediäre Vertragsversicherungen und Pensionskassen Nicht-finanzielle Unternehmen Nichtbanken Summe börsenotiert d) Sonstige nicht festverzinsliche Wertpapiere Sonstige nicht-festverzinsliche Wertpapiere Emittenten inländische ausländische EUR FW EUR FW Kreditinstitute aus eigener Emission Nichtbanken-Finanzintermediäre Vertragsversicherungen und Pensionskassen Sektor Staat Sektor Bund Länder Gemeinden Sozialversicherungen Nicht-finanzielle Unternehmen Nichtbanken Summe börsenotiert

6 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von BETEILIGUNGEN an Aktien Andere Beteiligungsrechte Inland Ausland Inland Ausland Kreditinstituten Nichtbanken-Finanzintermediären Vertragsversicherungen und Pensionskassen Nicht-finanzielle Unternehmen Nichtbanken Summe börsenotiert ANTEILE AN VERBUNDENEN UNTERNEHMEN an Aktien Andere Beteiligungsrechte Inland Ausland Inland Ausland verbundenen Unternehmen börsenotiert SONSTIGE AKTIVPOSTEN Inland Ausland Insgesamt EUR FW EUR FW EUR und FW Barreserve Kassenbestand Guthaben bei Zentralnotenbanken Guthaben bei der OeNB Guthaben bei Postgiroämtern Gold (gesetzliches Zahlungsmittel) Sonstige Edelmetalle (gesetzliches Zahlungsmittel) Immaterielle Vermögensgegenstände des Anlagevermögens Sachanlagen Grundstücke und Bauten, die vom Kreditinstitut im Rahmen seiner eigenen Tätigkeit genutzt werden. Sonstige Eigene Aktien oder Anteile sowie Anteile an einer herrschenden oder an einer mit Mehrheit beteiligten Gesellschaft. Nennwert Eigenes Partizipationskapital Gezeichnetes Kapital, das eingefordert, aber noch nicht eingezahlt ist Sonstige Vermögensgegenstände hievon Gold gemünzt und ungemünzt hievon sonstige Edelmetalle Aktiva der Veranlagungsgemeinschaften im Sinne von 28 BMVG

7 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von SONSTIGE ANGABEN ZUR AKTIVSEITE Betrag Volumen der im Europäischen System der Zentralbanken (ESZB) refinanzierungsfähigen Aktiva Wertpapiere des Anlagevermögens Wertpapiere des Umlaufvermögens Wertpapiere bewertet zum Marktwert gemäß 56 Abs. 5 BWG Im Stand der EUR-Forderungen an inländische Kunden (ohne verbriefte Forderungen) enthaltene angelastete Zinsen und Abschlussposten Im Stand der FW-Forderungen an inländische Kunden (ohne verbriefte Forderungen) enthaltene angelastete Zinsen und Abschlussposten Treuhandvermögen enthalten in Inland Ausland Insgesamt EUR FW EUR FW EUR und FW Forderungen an Kreditinstitute Forderungen an Kunden (Nichtbanken) Schuldverschreibungen und andere festverzinsliche Wertpapiere Aktien und andere nicht festverzinsliche Wertpapiere Sonstigen Wertberichtigungen Inland Ausland Insgesamt EUR FW EUR FW EUR und FW Einzelwertberichtigungen zu Forderungen an Kreditinstitute Einzelwertberichtigungen zu Forderungen an Kunden Wertberichtigungen gemäß 57 Abs. 1 BWG zu Forderungen an Kreditinstitute Wertberichtigungen gemäß 57 Abs. 1 BWG zu Forderungen an Kunden Pauschal- und Gruppenwertberichtigungen VERBINDLICHKEITEN GEGENÜBER KREDITINSTITUTEN Inland Ausland Insgesamt EUR FW EUR FW EUR und FW Summe Verbindlichkeiten gegenüber inländischen Kreditinstituten EUR FW Aktienbanken und Bankiers Sparkassensektor Landes-Hypothekenbanken Raiffeisensektor Volksbankensektor Bausparkassen Sonder-Kreditinstitute Zweigstellen im Sinne von 9 BWG OeNB Summe gegenüber Zentralinstitut Liquiditätsreserve Nur von einem Zentralinstitut angeschlossenen Kreditinstitut auszufüllen. 2 Nur von einem Zentralinstitut auszufüllen.

8 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von VERBINDLICHKEITEN GEGENÜBER KUNDEN (NICHTBANKEN) Sichteinlagen Sektoren Inland Ausland Insgesamt EUR FW EUR FW EUR und FW Nichtbanken-Finanzintermediäre Vertragsversicherungen und Pensionskassen Sektor Staat Sektor Bund Länder Gemeinden Sozialversicherungen Nicht-finanzielle Unternehmen Private Haushalte Private Organisationen ohne Erwerbszweck Summe Gehalts- und Pensionskonten Termineinlagen Sektoren Inland Ausland Insgesamt EUR FW EUR FW EUR und FW Nichtbanken-Finanzintermediäre Vertragsversicherungen und Pensionskassen Sektor Staat Sektor Bund Länder Gemeinden Sozialversicherungen Nicht-finanzielle Unternehmen Private Haushalte Private Organisationen ohne Erwerbszweck Summe Spareinlagen Sektoren Inland Ausland Insgesamt EUR FW EUR FW EUR und FW Nichtbanken-Finanzintermediäre Vertragsversicherungen und Pensionskassen Sektor Staat Sektor Bund Länder Gemeinden Sozialversicherungen Nicht-finanzielle Unternehmen Private Haushalte Private Organisationen ohne Erwerbszweck Summe

9 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Anzahl/Betrag der Konten (halbjährlich) Anzahl Betrag Sichteinlagen von inländischen Kunden in EUR Gehalts- und Pensionskonten Sichteinlagen von inländischen Kunden in FW Termineinlagen von inländischen Kunden in EUR Termineinlagen von inländischen Kunden in FW Spareinlagen. von inländischen Kunden in EUR bis EUR bis EUR bis EUR bis EUR bis EUR bis 1 Mio. EUR Mio. bis 3 Mio. EUR über 3 Mio. EUR von inländischen Kunden in FW von ausländischen Kunden in EUR von ausländischen Kunden in FW Sicherungspflichtige Einlagen gemäß 93 Abs. 2 BWG Sicherungspflichtige Wertpapierdienstleistungen gemäß 93 Abs. 2a BWG VERBRIEFTE VERBINDLICHKEITEN Inland Ausland Insgesamt EUR FW EUR FW EUR und FW Begebene Schuldverschreibungen Andere verbriefte Verbindlichkeiten Summe SONSTIGE PASSIVPOSTEN Inland Ausland Insgesamt EUR FW EUR FW EUR und FW Rückstellungen Fonds für allgemeine Bankrisiken Nachrangige Verbindlichkeiten in Form von Einlagen nachrangige verbriefte Verbindlichkeiten Ergänzungskapital in verbriefter Form Gezeichnetes Kapital Partizipationskapital Kapitalrücklagen Gewinnrücklagen Haftrücklage Unversteuerte Rücklagen Verlustvortrag Gewinnvortrag Sonstige Verbindlichkeiten Rücklagen nach 20 Abs. 2 BMVG Rücklagen nach 20 Abs. 3 BMVG Passiva der Veranlagungsgemeinschaften im Sinne von 28 BMVG Elektronisches Geld im Sinne von 2 Z 58 BWG

10 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von SONSTIGE ANGABEN ZUR PASSIVSEITE Betrag Kapitalisierte Spareinlagezinsen zum 31. Dezember Treuhandvermögen enthalten in Inland Ausland Insgesamt EUR FW EUR FW EUR und FW Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten Verbindlichkeiten gegenüber Kunden (Nichtbanken) Verbrieften Verbindlichkeiten Sonstigen

11 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von AUßERBILANZMÄßIGE GESCHÄFTE GEMÄß ANLAGE 1 ZU 22 BWG (exklusive Kreditderivate) Hohes Kreditrisiko EUR FW Summe Akzepte mit Kreditsubstitutscharakter und Wechselverbindlichkeiten in Form von eigenen Ziehungen im Umlauf Indossamentverbindlichkeiten aus weitergegebenen Wechseln Bürgschaften und Garantien für solche Aktivposten (einschließlich standby letters of credit, die als finanzielle Garantie für Kredite und Wertpapiere dienen sowie Wechsel- und Scheckeinlösungsgarantien) Bestellung von Sicherheiten für fremde Verbindlichkeiten Terminkäufe auf Aktivposten, bei denen eine unbedingte Verpflichtung zur Abnahme des Liefergegenstandes besteht Verkäufe von Termineinlagen auf Termin ( forward-forward deposits ) Verkäufe von Aktivposten mit Rückgriff, sofern das Kreditrisiko beim verkaufenden Kreditinstitut verbleibt Übernahmegarantien für Wertpapiere Nicht eingezahlter Teil von Aktien und sonstigen Wertpapieren Verkaufte Put-Optionen auf Vermögensgegenstände (gemäß Z 1 lit. j der Anlage 1 zu 22 BWG) Pensionsgeschäfte gemäß 50 Abs. 3 und 5 BWG Summe Mittleres Kreditrisiko EUR FW Summe Ausgestellte und bestätigte Akkreditive, sofern sie nicht Posten mit unterdurchschnittlichem Kreditrisiko darstellen Erfüllungsgarantien (einschließlich der Bietungs-, Anzahlungs-, Zahlungs- und Kaufpreisgarantien, Zoll- und Steuerbürgschaften) und andere als in Z 1 lit. c der Anlage 1 zu BWG genannte Garantien und Bürgschaften, auch wenn diese in Form eines standby letters of credit erstellt werden Verpflichtungen zur Emission oder aus der revolvierenden Emission von Geldmarktpapieren durch Dritte, insbesondere aus Note Issuance Facilities (NIFs), Revolving Underwriting Facilities (RUFs) und ähnlichen Instrumenten Noch nicht in Anspruch genommene Kreditzusagen (Kreditrahmen, Promessen; Verpflichtungen, Garantien oder Akzepte bereitzustellen), die eine Ursprungslaufzeit von mehr als einem Jahr haben und nicht fristlos und vorbehaltlos vom Kreditinstitut gekündigt werden können. Summe Unterdurchschnittliches Kreditrisiko EUR FW Summe Eröffnung und Bestätigung von Dokumentenakkreditiven, die durch Wertpapiere gesichert werden, oder andere leicht liquidierbare Transaktionen Die Haftsummen als Mitglied einer Genossenschaft; bei Genossenschaften mit unbeschränkter Haftung ist das Dreißigfache des Nennwertes der Geschäftsanteile anzusetzen Noch nicht in Anspruch genommene Kreditzusagen (Kreditrahmen, Promessen; Verpflichtungen, Garantien oder Akzepte bereitzustellen), die eine Ursprungslaufzeit von höchstens einem Jahr haben und nicht jederzeit fristlos und vorbehaltlos vom Kreditinstitut gekündigt werden können oder bei denen eine Bonitätsverschlechterung beim Schuldner nicht automatisch zum Widerruf führt. Summe Niedriges Kreditrisiko EUR FW Summe Noch nicht in Anspruch genommene Kreditzusagen (Kreditrahmen, Promessen; Verpflichtungen, Garantien oder Akzepte bereitzustellen), die jederzeit fristlos und vorbehaltlos vom Kreditinstitut gekündigt werden können, oder bei denen eine Bonitätsverschlechterung beim Schuldner automatisch zum Widerruf führt; Kreditlinien, die der Forderungsklasse gemäß a Abs. 4 Z 8 oder 22b Abs. 2 Z 4 zugeordnet werden, können als uneingeschränkt widerrufbar angesehen werden, wenn deren Konditionen dem Kreditinstitut die Möglichkeit geben, sie im Rahmen der anzuwendenden Verbraucherschutzbestimmungen zu widerrufen. Wechselverpflichtungen in der Form von Indossamenten, bei denen die Oesterreichische Nationalbank im Übereinkommen vom 16. November 1966 mit dem ERP-Fonds in Durchführung des ERP-Fondsgesetzes sich verpflichtet hat, die ihr aus diesen Wechseln zustehenden Rechte gegen die ermächtigenden Banken nicht geltend zu machen und diese Wechsel nicht weiter zu begeben Alle sonstigen, nicht angeführten Geschäfte Treuhandgeschäfte Summe

12 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 16A. DERIVATE GEMÄß ANLAGE 2 ZU 22 BWG + KREDITDERIVATE BANKBUCH Zinssatzderivate Wechselkursderivate und Geschäfte auf Goldbasis BANKBUCH Kaufkontrakte Verkaufskontrakte Nominale MW Nominale MW a) Zinsswaps (mit einer einzigen Währung) b) Floating/floating Zinsswaps ( Basis Swaps ) c) Zinstermingeschäfte (forward rate agreements) d) Zinsterminkontrakte und zinsbezogene Indexkontrakte e) Optionen auf zinsbezogene Instrumente f) andere vergleichbare Verträge a) Währungs- und Zinsswaps mit mehreren Währungen ( Cross Currency Zinsswaps ) b) Devisentermingeschäfte c) Währungsterminkontrakte und währungsbezogene Index- Kontrakte d) Währungsoptionen e) Gold betreffende Verträge und Verträge, die jenen der lit. a bis d vergleichbar sind f) Sonstige Devisen- und Goldverträge a) Termingeschäfte in Substanzwerten und sonstige wertpapierkursbezogene Index-Termingeschäfte b) Index-Kontrakte in Substanzwerten und sonstige Index- und wertpapierkursbezogene Index-Termingeschäfte Substanzwertverträge c) Optionen auf Substanzwerte und sonstige Wertpapierindex- Optionen d) andere vergleichbare Verträge hinsichtlich Substanzwerten und anderen Wertpapieren Edelmetallverträge a) Edelmetall-Termingeschäfte b) Edelmetall-Terminkontrakte c) Edelmetall-Optionen d) andere vergleichbare Edelmetallverträge a) Waren-Termingeschäfte Warenverträge b) Waren-Terminkontrakte (ausgenommen Edelmetallverträge) c) gekaufte Waren-Optionen d) andere vergleichbare Warengeschäfte Kreditderivate Sonstige Termingeschäfte, Terminkontrakte, Optionen und vergleichbare Geschäfte, die nicht den bisher angeführten Kategorien zuzuordnen sind a) Single name credit event/default swaps b) Portfolio credit event/default swaps c) Total return swaps d) Credit spread forward e) Credit spread options f) Sonstige

13 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 16B. DERIVATE GEMÄß ANLAGE 2 ZU 22 BWG + KREDITDERIVATE HANDELSBUCH Zinssatzderivate HANDELSBUCH Kaufkontrakte Verkaufskontrakte Nominale MW Nominale MW a) Zinsswaps (mit einer einzigen Währung) b) Floating/floating Zinsswaps ( Basis Swaps ) c) Zinstermingeschäfte (forward rate agreements) d) Zinsterminkontrakte und zinsbezogene Indexkontrakte e) Optionen auf zinsbezogene Instrumente f) andere vergleichbare Verträge Wechselkursderivate und Geschäfte auf Goldbasis a) Währungs- und Zinsswaps mit mehreren Währungen ( Cross Currency Zinsswaps ) b) Devisentermingeschäfte c) Währungsterminkontrakte und währungsbezogene Index-Kontrakte d) Währungsoptionen e) Gold betreffende Verträge und Verträge, die jenen der lit. a bis d vergleichbar sind f) Sonstige Devisen- und Goldverträge a) Termingeschäfte in Substanzwerten und sonstige wertpapierkursbezogene Index-Termingeschäfte b) Index-Kontrakte in Substanzwerten und sonstige Index- und wertpapierkursbezogene Index-Termingeschäfte Substanzwertverträge c) Optionen auf Substanzwerte und sonstige Wertpapierindex- Optionen d) andere vergleichbare Verträge hinsichtlich Substanzwerten und anderen Wertpapieren Edelmetallverträge a) Edelmetall-Termingeschäfte b) Edelmetall-Terminkontrakte c) Edelmetall-Optionen d) andere vergleichbare Edelmetallverträge a) Waren-Termingeschäfte Warenverträge b) Waren-Terminkontrakte (ausgenommen Edelmetallverträge) c) gekaufte Waren-Optionen d) andere vergleichbare Warengeschäfte Kreditderivate Sonstige Termingeschäfte, Terminkontrakte, Optionen und vergleichbare Geschäfte, die nicht den bisher angeführten Kategorien zuzuordnen sind a) Single name credit event/default swaps b) Portfolio credit event/default swaps c) Total return swaps d) Credit spread forward e) Credit spread options f) Sonstige

14 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 mit Kreditinstituten mit Nichtbanken Kaufkontrakte Verkaufskontraktkontrakte Verkaufs- Kaufkontrakte Zinssatzderivate Wechselkursderivate und Geschäfte auf Goldbasis Index- und Substanzwertverträge Edelmetallverträge (ausgenommen Gold) Warenverträge, ausgenommen Edelmetallverträge Kreditderivate Sonstige Termingeschäfte, Terminkontrakte, Optionen und vergleichbare Geschäfte, die nicht den bisher angeführten Kategorien zuzuordnen sind Summe A. PENSIONSGESCHÄFTE Echte Pensionsgeschäfte Echte Pensionsgeschäfte Unechte Pensionsgeschäfte Unechte Pensionsgeschäfte mit inländischen Kreditinstituten mit ausländischen Kreditinstituten EUR FW EUR FW mit inländischen Nichtbanken mit ausländischen Nichtbanken EUR FW EUR FW mit inländischen Kreditinstituten mit ausländischen Kreditinstituten EUR FW EUR FW mit inländischen Nichtbanken mit ausländischen Nichtbanken EUR FW EUR FW B. WERTPAPIERLEIH- UND VERLEIHGESCHÄFTE Betrag Wertpapierverleihgeschäfte Wertpapierleihgeschäfte

15 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Anlage A1b Vermögensausweis Beteiligungen Unkonsolidiert gemäß 1 Abs. 1 VERA-V

16 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von BETEILIGUNGEN AKTIVA a) Direkt gehaltene Beteiligungen an in- und ausländischen Kreditinstituten und Nichtbanken Gehaltene Beteiligungen Nominalkapital Buchwert Nominale ISO-Code 1 Betrag ISO-Code 2 hievon atypisch ISO- hievon Betrag still Code 1 Betrag treuhändig <..> Inland 3 Mitglied in der Kreditinstitutsgruppe 3 Kontrollverhältnis 3 Mitglied in Konzernkonsolidierung 4 Art des Instituts an <Identnummer> Anteil am Nominalkapital in Prozent Buchwert Inland Ausland Summe Kreditinstitute Summe Nichtbanken Hier ist der Währungscode laut der Internationalen Organisation für Standardisierung (ISO-Code) der jeweiligen Währung anzuführen. Der dazugehörige Betrag ist wie die gesamte Meldung in Tausend EURO anzugeben. 2 Hier ist der ISO-Code des EURO anzuführen. 3 1 für Ja, 2 für Nein. 4 1 für keine Konsolidierung, 2 für Vollkonsolidierung, 3 für Quotenkonsolidierung und 4 für At-Equity-Konsolidierung. 5 1 für Kreditinstitut, 2 für Finanzinstitut, 3 für Wertpapierfirma, 4 für Versicherungsunternehmen, 5 für Unternehmen mit bankbezogenen Hilfsdiensten, 6 für Finanz- Holdinggesellschaft, 7 für gemischtes Unternehmen und 0 für Sonstige. b) Indirekt gehaltene Beteiligungen an in- und ausländischen Kreditinstituten und Nichtbanken über <Identnummer> 6 an <Identnummer> Nominalkapital der Gesellschaft ISO- Code 7 Betrag ISO-Code 7 Betrag Nominalbeträge der gehaltenen Beteiligungen an an <Identnummer> hievon treuhändig Anteil in Prozent Anteil am Nominalkapital indirekt in Prozent <..> <..> Inland 8 Mitglied in der Kreditinstitutsgruppe 8 Kontrollverhältnis 8 Mitglied in Konzernkonsolidierung 9 Art des Instituts In der Hierarchieebene 1 (das ist die erste Stufe über der indirekt gehaltenen Beteiligung) ist die entsprechende Identnummer der direkt gehaltenen Beteiligung anzuführen. 7 Hier ist der ISO-Code der jeweiligen Währung anzuführen. Der dazugehörige Betrag ist wie die gesamte Meldung in Tausend EURO anzugeben. 8 1 für Ja, 2 für Nein. 9 1 für keine Konsolidierung, 2 für Vollkonsolidierung, 3 für Quotenkonsolidierung und 4 für At-Equity-Konsolidierung für Kreditinstitut, 2 für Finanzinstitut, 3 für Wertpapierfirma, 4 für Versicherungsunternehmen, 5 für Unternehmen mit bankbezogenen Hilfsdiensten, 6 für Finanz- Holdinggesellschaft, 7 für gemischtes Unternehmen und 0 für Sonstige.

17 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von ANTEILSRECHTE PASSIVA a) Gehaltene Anteilsrechte von in- und ausländischen Kreditinstituten und Nichtbanken Betrag Nominalkapital des meldenden Kreditinstituts Nominale Inland Ausland Summe Gehaltene Anteilsrechte von <Identnummer> (Nominale) Betrag Prozent <..> Inland 11 Mitglied in der Kreditinstitutsgruppe 11 Kontrollverhältnis 11 Mitglied in Konzernkonsolidierung Instituts 13 Art des für Ja, 2 für Nein für keine Konsolidierung, 2 für Vollkonsolidierung, 3 für Quotenkonsolidierung und 4 für At-Equity-Konsolidierung für Kreditinstitut, 2 für Finanzinstitut, 3 für Wertpapierfirma, 4 für Versicherungsunternehmen, 5 für Unternehmen mit bankbezogenen Hilfsdiensten, 6 für Finanz- Holdinggesellschaft, 7 für gemischtes Unternehmen und 0 für Sonstige. b) Indirekt gehaltene Anteilsrechte von in- und ausländischen Kreditinstituten und Nichtbanken über <Identnummer> 14 von <Identnummer> gehaltenes Nominale von von <Identnummer> Anteil am meldenden ISO- Code 15 Betrag Anteil in Prozent Kreditinstitut in Prozent <..> <..> Inland 16 Mitglied in der Kreditinstitutsgruppe 16 Kontrollverhältnis 16 Mitglied in Konzernkonsolidierung 17 Art des Instituts In der Hierarchieebene 1 (das ist die erste Stufe unter dem indirekt gehaltenen Anteilsrecht) ist die entsprechende Identnummer des direkt gehaltenen Anteilsrechts anzuführen. 15 Hier ist der ISO-Code der jeweiligen Währung anzuführen. Der dazugehörige Betrag ist wie die gesamte Meldung in Tausend EURO anzugeben für Ja, 2 für Nein für keine Konsolidierung, 2 für Vollkonsolidierung, 3 für Quotenkonsolidierung und 4 für At-Equity-Konsolidierung für Kreditinstitut, 2 für Finanzinstitut, 3 für Wertpapierfirma, 4 für Versicherungsunternehmen, 5 für Unternehmen mit bankbezogenen Hilfsdiensten, 6 für Finanz- Holdinggesellschaft, 7 für gemischtes Unternehmen und 0 für Sonstige.

18 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Anlage A2 Erfolgsausweis Unkonsolidiert gemäß 3 Abs. 1 VERA-V

19 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Durchschnitt der Ertrag Tagesendstände 1. Zinsen und ähnliche Erträge insgesamt Inlandsgeschäft Erträge aus Euro ( )-Forderungen an Kreditinstitute im Inland Erträge aus Fremdwährungs (FW)-Forderungen an Kreditinstitute im Inland Erträge aus -Forderungen an Kunden im Inland Erträge aus FW-Forderungen an Kunden im Inland Erträge aus festverzinslichen inländischen (inl.) -Wertpapieren Erträge aus festverzinslichen inl. FW-Wertpapieren Erträge aus sonstigen -Inlandsaktiven Erträge aus sonstigen FW-Inlandsaktiven Auslandsgeschäft Erträge aus -Forderungen an Kreditinstitute im Ausland Erträge aus FW-Forderungen an Kreditinstitute im Ausland Erträge aus -Forderungen an Kunden im Ausland Erträge aus FW-Forderungen an Kunden im Ausland Erträge aus festverzinslichen ausländischen (ausl.) -Wertpapieren Erträge aus festverzinslichen ausl. FW-Wertpapieren Erträge aus sonstigen -Auslandsaktiven Erträge aus sonstigen FW-Auslandsaktiven Zinsen und ähnliche Aufwendungen insgesamt Inlandsgeschäft Aufwendungen für -Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten im Inland Aufwendungen für FW-Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten im Inland Aufwendungen für -Verbindlichkeiten gegenüber Kunden im Inland a) Sichteinlagen b) Termineinlagen c) Spareinlagen Aufwendungen für FW-Verbindlichkeiten gegenüber Kunden im Inland a) Sichteinlagen b) Termineinlagen c) Spareinlagen Aufwendungen für verbriefte inl. -Verbindlichkeiten a) begebene Schuldverschreibungen b) andere verbriefte Verbindlichkeiten Aufwendungen für verbriefte inl. FW-Verbindlichkeiten a) begebene Schuldverschreibungen b) andere verbriefte Verbindlichkeiten Aufwendungen für sonstige -Inlandspassiven Aufwendungen für sonstige FW-Inlandspassiven Auslandsgeschäft Aufwendungen für -Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten im Ausland Aufwendungen für FW-Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten im Ausland Aufwendungen für -Verbindlichkeiten gegenüber Kunden im Ausland a) Sichteinlagen b) Termineinlagen c) Spareinlagen Aufwendungen für FW-Verbindlichkeiten gegenüber Kunden im Ausland a) Sichteinlagen b) Termineinlagen c) Spareinlagen Aufwendungen für verbriefte ausl. -Verbindlichkeiten a) begebene Schuldverschreibungen b) andere verbriefte Verbindlichkeiten Aufwendungen für verbriefte ausl. FW-Verbindlichkeiten a) begebene Schuldverschreibungen b) andere verbriefte Verbindlichkeiten Aufwendungen für sonstige -Auslandspassiven Aufwendungen für sonstige FW-Auslandspassiven I. NETTOZINSERTRAG Erträge aus Wertpapieren und Beteiligungen insgesamt Inländische Wertpapiere und Beteiligungen Erträge aus -Aktien, anderen -Anteilsrechten und nicht festverzinslichen -Wertpapieren Erträge aus FW-Aktien, anderen FW-Anteilsrechten und nicht festverzinslichen FW- Wertpapieren

20 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von Erträge aus -Beteiligungen hievon von Kreditinstituten Erträge aus FW-Beteiligungen Erträge aus -Anteilen an verbundenen Unternehmen hievon von Kreditinstituten Erträge aus FW-Anteilen an verbundenen Unternehmen Ausländische Wertpapiere und Beteiligungen Erträge aus -Aktien, anderen -Anteilsrechten und nicht festverzinslichen -Wertpapieren Erträge aus FW-Aktien, anderen FW-Anteilsrechten und nicht festverzinslichen FW-Wertpapieren Erträge aus -Beteiligungen Erträge aus FW-Beteiligungen Erträge aus -Anteilen an verbundenen Unternehmen Erträge aus FW-Anteilen an verbundenen Unternehmen Betrag 4. Provisionserträge aus dem Kreditgeschäft aus dem Wertpapiergeschäft aus dem Zahlungsverkehr aus dem Devisen-, Sorten- und Edelmetallgeschäft aus dem sonstigen Dienstleistungsgeschäft Provisionsaufwendungen aus dem Kreditgeschäft aus dem Wertpapiergeschäft aus dem Zahlungsverkehr aus dem Devisen-, Sorten- und Edelmetallgeschäft aus dem sonstigen Dienstleistungsgeschäft Saldo Erträge/Aufwendungen aus Finanzgeschäften aus Geschäften in Wertpapieren, die nicht wie Finanzanlagen bewertet werden und Teil des Handelsbestandes sind aus dem Devisen-, Sorten- und Edelmetallgeschäft aus sonstigen Finanzgeschäften Sonstige betriebliche Erträge Erträge aus der Veräußerung von Sachanlagen Andere betriebliche Erträge II. BETRIEBSERTRÄGE (I / ) Allgemeine Verwaltungsaufwendungen Personalaufwand Löhne und Gehälter Aufwand für gesetzlich vorgeschriebene soziale Abgaben und vom Entgelt abhängige Abgaben und Pflichtbeiträge sonstiger Sozialaufwand Aufwendungen für Altersversorgung und Unterstützung Dotierung der Pensionsrückstellung Aufwendungen für Abfertigungen und Leistungen an betriebliche Mitarbeitervorsorgekassen Sonstige Verwaltungsaufwendungen (Sachaufwand) Wertberichtigungen auf die in den Aktivposten 9 und 10 (der Bilanz) enthaltenen Vermögensgegenstände Sonstige betriebliche Aufwendungen Aufwendungen aus der Veräußerung von Sachanlagen Laufende Beiträge an sektorale Unterstützungseinrichtungen Rückzahlungen an sektorale Unterstützungseinrichtungen Andere betriebliche Aufwendungen III. BETRIEBSAUFWENDUNGEN ( ) IV. BETRIEBSERGEBNIS (II. - III.)

21 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Quartalsweise aktualisierte Vorschauwerte für das laufende Geschäftsjahr Betrag V. ERWARTETES JAHRES-BETRIEBSERGEBNIS Wertberichtigungen auf Forderungen und Zuführungen zu Rückstellungen für Eventualverbindlichkeiten und für Kreditrisiken (inkl. bereits realisierte Aufwendungen) Bereits erfolgte Direktabschreibungen von Forderungen Erwartete Wertberichtigungen für Forderungen an Kreditinstitute Erwartete Wertberichtigungen für Forderungen an Kunden Erwartete Rückstellungen für Eventualverbindlichkeiten Erwartete Rückstellungen für Kreditrisiken Bereits erfolgte Aufwendungen für Wertpapiere, die nicht wie Finanzanlagen bewertet werden und nicht Teil des Handelsbestandes sind Erwartete Wertberichtigungen für Wertpapiere, die nicht wie Finanzanlagen bewertet werden und nicht Teil des Handelsbestandes sind Erträge aus der Auflösung von Wertberichtigungen auf Forderungen und aus Rückstellungen für Eventualverbindlichkeiten und für Kreditrisiken (inkl. bereits realisierter Erträge) Bereits realisierte Erträge aus ausgebuchten Forderungen Erwartete Erträge aus der Auflösung von Wertberichtigungen auf Forderungen und aus Rückstellungen für Eventualverbindlichkeiten und für Kreditrisiken Bereits realisierte Erträge aus Wertpapieren, die nicht wie Finanzanlagen bewertet werden und nicht Teil des Handelsbestandes sind Erwartete Erträge aus der Auflösung von Wertberichtigungen für Wertpapiere, die nicht wie Finanzanlagen bewertet werden und nicht Teil des Handelsbestandes sind Wertberichtigungen auf Wertpapiere, die wie Finanzanlagen bewertet sind, sowie auf Beteiligungen und Anteile an verbundenen Unternehmen (inkl. bereits realisierte Aufwendungen) Bereits realisierte Veräußerungsverluste aus Aktivposten 5 bis 8 der Bilanz Erwartete Wertberichtigungen für Aktivposten 5 bis 8 der Bilanz Erträge aus Wertberichtigungen auf Wertpapiere, die wie Finanzanlagen bewertet werden, sowie auf Beteiligungen und Anteile an verbundenen Unternehmen (inkl. bereits realisierte Erträge) Bereits realisierte Veräußerungsgewinne aus Aktivposten 5 bis 8 der Bilanz Erwartete Erträge aus der Auflösung von Wertberichtigungen für Aktivposten 5 bis 8 der Bilanz VI. ERWARTETES ERGEBNIS DER GEWÖHNLICHEN GESCHÄFTSTÄTIGKEIT (V ) (Erwartete) außerordentliche Erträge (Erwartete) außerordentliche Aufwendungen (Erwartetes) außerordentliches Ergebnis ( ) (Erwartete) Steuern vom Einkommen und Ertrag (Erwartete) sonstige Steuern, soweit nicht in Posten 18 auszuweisen VII. ERWARTETER JAHRESÜBERSCHUSS (+)/- FEHLBETRAG (-) (VI ) Für den Fall eines erwarteten sfehlbetrages: Betrag 20. Bedeckungsvorschläge 20.1 Auflösung offener Rücklagen Realisierung stiller Reserven Leistungen sektoraler Unterstützungseinrichtungen erwartete Gesellschafterleistungen sonstiges Erwartetes ausgewiesenes sergebnis (VII ) Ergänzende Informationen 22. Erwartete Bemessungsgrundlage gemäß 22 Abs. 2 BWG Erwartete Eigenmittel zum Bilanzstichtag Mitarbeiterstand zum Berichtstermin (Angabe in Personen; ganzzahlig gerundet) Durchschnittliche Bilanzsumme des bisherigen Geschäftsjahres

22 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Anlage A3a Risikoausweis unkonsolidiert Kreditrisiko gemäß 5 Abs. 1 Z 1 VERA-V

23 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Forderungen - Gliederungen nach der Höhe nach der Höhe Anzahl Volumen Einzelwertberichtigung Sicherheiten Ausfall (EWB) 0 bis EUR > bis EUR > bis EUR > bis EUR > bis EUR > bis 1 Mio. EUR > 1 Mio. bis 5 Mio. EUR > 5 Mio. EUR Summe

24 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Anlage A3b Risikoausweis unkonsolidiert Zinsrisiko gemäß 5 Abs. 1 Z 2 VERA-V

25 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 BANKBUCH Zinsbindungsmethode (1) Zinsbindungsmethode/Durationsmethode Durationsmethode (2) ISO-Code der Währung 1 <..> AKTIVA Zinsbindungsmethode bis 1 Monat Durationsmethode bis 1 Monat > 1 3 Monate > 1 3 Monate >3 6 Monate >3 6 Monate > 6 Monate bis 1 Jahr > 6 Monate bis 1 Jahr > 1 Jahr > 2 bis 2 bis 3 > 1 Jahr bis 1,86 > 1,86 bis 2,72 > 3 > 4 bis 4 bis 5 > 2,72 bis 3,55 > 3,55 bis 4,33 > 5 bis 7 > 4,33 bis 5,79 > 7 bis 10 > 5,79 bis 7,72 > 10 bis 15 > 7,72 bis 10,38 > 15 bis 20 > 10,38 bis 12,46 über 20 über 12,46 Zinsfixe Forderungen I. Posten in der Bilanz Zinsvariable Forderungen Forderungen mit unbestimmter Zinsbindung Sonstige Aktiva Synthetische Aktiva aus Derivaten davon: II. Posten unter der Zinsswaps Bilanz Zinstermingeschäfte Zinsterminkontrakte (Futures) und zinsbezogene Index- Kontrakte Zinsoptionen Sonstige vergleichbare Verträge FX Kontrakte Summe Aktiva Länderkennzeichen gemäß Definition der Internationalen Organisation für Standardisierung (ISO)

26 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 PASSIVA Zinsbindungsmethode bis 1 Monat Durationsmethode bis 1 Monat > 1 3 Monate > 1 3 Monate >3 6 Monate >3 6 Monate > 6 Monate bis 1 Jahr > 6 Monate bis 1 Jahr > 1 Jahr bis 2 > 1 Jahr bis 1,86 > 2 bis 3 > 1,86 bis 2,72 > 3 bis 4 > 2,72 bis 3,55 > 4 bis 5 > 3,55 bis 4,33 > 5 bis 7 > 4,33 bis 5,79 > 7 bis 10 > 5,79 bis 7,72 > 10 bis 15 > 7,72 bis 10,38 > 15 bis 20 > 10,38 bis 12,46 I. Posten in der Bilanz Zinsfixe Verbindlichkeiten Zinsvariable Verbindlichkeiten Verbindlichkeiten mit unbestimmter Zinsbindung Sonstige Passiva und Eigenkapital II. Posten unter der Bilanz Synthetische Passiva aus Derivaten davon: Zinsswaps Zinstermingeschäfte Zinsterminkontrakte (Futures) und zinsbezogene Index- Kontrakte Zinsoptionen Sonstige vergleichbare Verträge FX Kontrakte Summe Passiva III. Standardverfahren IV. Internes Risikomanagement Barwertänderung bei angenommener Zinsänderung: Barwertänderung bei angenommener Zinsänderung: In % der anrechenbaren Eigenmittel: In % der anrechenbaren Eigenmittel: über 20 über 12,46

27 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 HANDELSBUCH Zinsrisiko Laufzeitbandmethode (1) Laufzeitbandmethode/Durationsmethode Sensitivität J/N Durationsmethode (2) ISO-Code der Währung 1 <..> AKTIVA Zonen Zone 1 Zone 2 Zone 3 Laufzeitbandmethode > = 3 bis 1 Monat (M) >1-3 M >3-6 M >6-12 M >1-2 (J) >2-3 J >3-4 J >4-5 J >5-7 J >7-10 J >10-15 J >15-20 J über 20 J Laufzeitbandmethode < 3 bis 1 M >1-3 M >3-6 M >6-12 M >1-1,9 J >1,9-2,8 J >2,8-3,6 J >3,6-4,3 J >4,3-5,7 J >5,7-7,3 J >7,3-9,3 J >9,3-10,6 J >10,6-12 J >12-20 J über 20 J > 0,08-0,25 >1,9 - >2,8 - >3,6 - >4,3 - >5,7 - >10,6 12 Durationsmethode bis 0,08 J J >0,25-0,5 J > 0,5 1 J >1-1,9 J 2,8 J 3,6 J 4,3 J 5,7 J 7,3 J >7,3-9,3 J >9,3-10,6 J J >12 20 J über 20 J Summe Aktiva PASSIVA Zonen Zone 1 Zone 2 Zone 3 Laufzeitbandmethode > = 3 bis 1 M >1-3 M >3-6 M >6-12 M >1-2 J >2-3 J >3-4 J >4-5 J >5-7 J >7-10 J >10-15 J >15-20 J über 20 J Laufzeitbandmethode < 3 bis 1 M >1-3 M >3-6 M >6-12 M >1-1,9 J >1,9-2,8 J >2,8-3,6 J >3,6-4,3 J >4,3-5,7 J >5,7-7,3 J >7,3-9,3 J >9,3-10,6 J >10,6-12 J >12-20 J über 20 J > 0,08-0,25 >1,9 - >2,8 - >3,6 - >4,3 - >5,7 - Durationsmethode bis 0,08 J J >0,25-0,5 J > 0,5 1 J >1-1,9 J 2,8 J 3,6 J 4,3 J 5,7 J 7,3 J >7,3-9,3 J >9,3-10,6 J >10,6-12 J >12-20 J über 20 J Summe Passiva Länderkennzeichen gemäß Definition der Internationalen Organisation für Standardisierung (ISO)

28 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Anlage A3c Risikoausweis unkonsolidiert Aktienpositionsrisiko gemäß 5 Abs. 1 Z 3 VERA-V

29 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Aktienpositionsrisiko Markt Position Bankbuch (BB) Position Handelsbuch (HB) Summe Kurswert Kurswert Kurswert Belgien Deutschland Frankreich Hong Kong Italien Japan Kanada Kroatien Niederlande Norwegen Österreich Polen Portugal Rumänien Russland Schweden Schweiz Singapur Slowakei Slowenien Spanien Tschechien Ungarn USA Vereinigtes Königreich Europa (Rest) Welt (Rest)

30 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Anlage A3d Risikoausweis unkonsolidiert Restlaufzeiten-, Länder- und Fremdwährungskreditrisiko gemäß 5 Abs. 1 Z 4 VERA-V

31 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 AKTIVA in Tausend EUR 1A. RESTLAUFZEITENSTATISTIK/AKTIVA Kreditinstitute Nichtbanken hievon Sektor Staat nicht zuzuordnen Art der Konsolidierung Aktiva der ausländischen ISO- Geschäftsstellen 2 ISO-Code Code gegenüber dem Sitzland in Sitzlandwährung <_> 3 <_> XL 4 Summe Aktiva X X Täglich fällig X bis 1 Monat (Mo.) X über 1 Mo. bis 3 Mo X über 3 Mo. bis 6 Mo X über 6 Mo. bis 1 Jahr (J.) X bis 1 J X über 1 J. bis 2 J X X über 2 J X über 2 J. bis 3 J X über 3 J. bis 4 J X über 4 J. bis 5 J X über 5 J. bis 7 J X über 7 J bis 10 J X über 10 J. bis 15 J X über 15 J. bis 20 J X über 20 J X nicht zuzuordnen X X 1 1 = keine Konsolidierung, 2 = Anwendung der Vorschriften nach UGB, 3 = Anwendung von internationalen Rechnungslegungsvorschriften (IFRS, US-GAAP). 2 Unter ausländischen Geschäftsstellen sind Zweigstellen im Sinne von 2 Z 16 BWG und Tochterunternehmen im Sinne von 2 Z 12 BWG mit Sitz in einem Mitgliedstaat bzw. einem Drittland zu verstehen. 3 Länderkennzeichen gemäß Definition der Internationalen Organisation für Standardisierung (ISO). 4 XL = OeNB-interner Ländercode; entspricht der Summe über alle Länder. 1B. RESTLAUFZEITENSTATISTIK/PASSIVA PASSIVA in Tausend EUR Kreditinstitute Nichtbanken nicht zuzuordnen ISO-Code XL 1 Summe Passiva X Täglich fällig X bis 1 Monat (Mo.) X über 1 Mo. bis 3 Mo X über 3 Mo. bis 6 Mo X über 6 Mo. bis 1 Jahr (J.) X über 1 J. bis 2 J X über 2 J. bis 3 J X über 3 J. bis 4 J X über 4 J. bis 5 J X über 5 J. bis 7 J X über 7 J. bis 10 J X über 10 J. bis 15 J X über 15 J. bis 20 J X über 20 J X nicht zuzuordnen X 1 XL = OeNB-interner Ländercode; entspricht der Summe über alle Länder

32 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 1C. FREMDWÄHRUNGSKREDITSTATISTIK inländische nicht-finanzielle Unternehmen Gesamt Gesamt inländische private Haushalte ISO- Code Währung Forderungen 1 hievon endfällig hievon endfällig in Tausend EUR hievon hievon mit Tilgungsträger mit Tilgungsträger Summe x Täglich fällig x bis 1 Monat (Mo.) x über 1 Mo. bis 3 Mo x über 3 Mo. bis 6 Mo x über 6 Mo. bis 1 Jahr (J.) x über 1 J. bis 2 J x über 2 J. bis 3 J x über 3 J. bis 4 J x über 4 J. bis 5 J x über 5 J. bis 7 J x über 7 J. bis 10 J x über 10 J. bis 15 J x über 15 J. bis 20 J x über 20 J x 1) ausgenommen verbriefte Forderungen XXA EUR CHF JPY In Tausend EUR 2. LÄNDERRISIKOSTATISTIK Saldo Risikotransfer Art der Konsolidierung ISO-Code < > 3 Summe Obligo Garantien Sicherheiten Sonstiges Letztrisiko hievon Aktiva der ausländischen Geschäftsstelle 2 gegenüber dem Sitzland in Sitzlandwährung Aktiva gegen Kreditinstitute Aktiva gegen Nichtbanken hievon Aktiva gegen Sektor Staat außerbilanzmäßige Geschäfte gemäß Anlage 1 zu 22 BWG hievon zugesagte, aber nicht ausgenutzte Kredite Derivate gemäß Anlage 2 zu 22 BWG = keine Konsolidierung, 2 = Anwendung der Vorschriften nach UGB, 3 = Anwendung von internationalen Rechnungslegungsvorschriften (IFRS, US-GAAP). 2 Unter ausländischen Geschäftsstellen sind Zweigstellen im Sinne von 2 Z 16 BWG und Tochterunternehmen im Sinne von 2 Z 12 BWG mit Sitz in einem Mitgliedstaat bzw. einem Drittland zu verstehen. 3 Länderkennzeichen gemäß Definition der Internationalen Organisation für Standardisierung (ISO); ausgenommen AT.

33 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Anlage B1 Vermögens- und Erfolgsausweis für Konzerne nach 59 BWG konsolidiert gemäß 7 Abs. 1 VERA-V

34 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von MELDUNG ZUR BILANZ VON KONZERNEN 1.1 Vermögensausweis - Aktivpositionen Vom Bankprüfer geprüfte Daten AKTIVPOSITIONEN Betrag 1. Kassenbestand, Guthaben bei Zentralnotenbanken Schuldtitel öffentlicher Stellen und Wechsel, die zur Refinanzierung bei der Zentralnotenbank zugelassen sind Forderungen an Kreditinstitute Forderungen an Kunden Schuldverschreibungen und andere festverzinsliche Wertpapiere Aktien und andere nicht festverzinsliche Wertpapiere Beteiligungen Anteile an verbundenen Unternehmen Immaterielle Vermögensgegenstände Sachanlagen Sonstige Aktivposten Position ist lediglich im Rahmen der smeldung zu übermitteln. 1 = ja, 2 = nein 1.2 Vermögensausweis - Passivpositionen PASSIVPOSITIONEN 1. Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten Verbindlichkeiten gegenüber Kunden (Nichtbanken) Verbriefte Verbindlichkeiten Rückstellungen Nachrangige Verbindlichkeiten Sonstige Passivposten Eigenkapital hievon Fremdanteile SUMME DER AKTIVA/PASSIVA POSTEN UNTER DER BILANZ 1. Volumen außerbilanzmäßiger Geschäfte gemäß Anlage 1 zu 22 BWG Derivate gemäß Anlage 2 zu 22 BWG (Kreditäquivalent berechnet nach 27 Abs. 2 Z 1 BWG) Verbindlichkeiten aus Treuhandvermögen a. Aktivposten gegenüber verbundenen Unternehmen b. Passivposten gegenüber verbundenen Unternehmen Hybrides Kapital gemäß 24 Abs. 2 Z 5 BWG

35 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von MELDUNG ZUR GEWINN- UND VERLUSTRECHNUNG VON KONZERNEN 2.1 Erfolgsausweis Betrag 1. Zinsen und ähnliche Erträge Zinsen und ähnliche Aufwendungen I. NETTOZINSERTRAG Erträge aus Wertpapieren und Beteiligungen Provisionserträge Provisionsaufwände Erträge/Aufwendungen aus Finanzgeschäften sonstige Betriebserträge II. BETRIEBSERTRÄGE Personalaufwand sonstige betriebliche Aufwendungen III. BETRIEBSAUFWENDUNGEN IV. BETRIEBSERGEBNIS Saldo Dotierung/Auflösung Wertberichtigungen und Rückstellungen V. ERGEBNIS DER GEWÖHNLICHEN GESCHÄFTSTÄTIGKEIT außerordentliches Ergebnis Steuern vom Einkommen und Ertrag VI. JAHRESERGEBNIS BZW. PERIODENERGEBNIS vor Rücklagenbewegung nach Risiko und Steuern

36 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 DERIVATE GEMÄß ANLAGE 2 ZU 22 BWG + KREDITDERIVATE - BANKBUCH Zinssatzderivate Wechselkursderivate und Geschäfte auf Goldbasis Index- und Substanzwertverträge Edelmetallverträge Warenverträge (ausgenommen Edelmetallverträge) Kreditderivate BANKBUCH Kaufkontrakte Verkaufskontrakte Nominale MW Nominale MW a) Zinsswaps (mit einer einzigen Währung) b) Floating/floating Zinsswaps ( Basis Swaps ) c) Zinstermingeschäfte (forward rate agreements) d) Zinsterminkontrakte und zinsbezogene Indexkontrakte e) Optionen auf zinsbezogene Instrumente f) andere vergleichbare Verträge a) Währungs- und Zinsswaps mit mehreren Währungen ( Cross Currency Zinsswaps ) b) Devisentermingeschäfte c) Währungsterminkontrakte und währungsbezogene Index-Kontrakte d) Währungsoptionen e) Gold betreffende Verträge und Verträge, die jenen der lit. a bis d vergleichbar sind f) Sonstige Devisen- und Goldverträge a) Termingeschäfte in Substanzwerten und sonstige wertpapierkursbezogene Index- Termingeschäfte b) Index-Kontrakte in Substanzwerten und sonstige wertpapierkursbezogene Index- Termingeschäfte c) Optionen auf Substanzwerte und sonstige Wertpapierindex-Optionen d) andere vergleichbare Verträge hinsichtlich Substanzwerten und anderen Wertpapieren a) Edelmetall-Termingeschäfte b) Edelmetall-Terminkontrakte c) Edelmetall-Optionen d) andere vergleichbare Edelmetallverträge a) Waren-Termingeschäfte b) Waren-Terminkontrakte c) gekaufte Waren-Optionen d) andere vergleichbare Warengeschäfte a) Single name credit event/default swaps b) Portfolio credit event/default swaps c) Total return swaps d) Credit spread forward e) Credit spread options f) Sonstige Sonstige Termingeschäfte, Terminkontrakte, Optionen und vergleichbare Geschäfte, die nicht den bisher angeführten Kategorien zuzuordnen sind

37 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 DERIVATE GEMÄß ANLAGE 2 ZU 22 BWG + KREDITDERIVATE - HANDELSBUCH Zinssatzderivate Wechselkursderivate und Geschäfte auf Goldbasis Index- und Substanzwertverträge Edelmetallverträge Warenverträge (ausgenommen Edelmetallverträge) Kreditderivate Sonstige Termingeschäfte, Terminkontrakte, Optionen und vergleichbare Geschäfte, die nicht den bisher angeführten Kategorien zuzuordnen sind HANDELSBUCH Kaufkontrakte Verkaufskontrakte Nominale MW Nominale MW a) Zinsswaps (mit einer einzigen Währung) b) Floating/floating Zinsswaps ( Basis Swaps ) c) Zinstermingeschäfte (forward rate agreements) d) Zinsterminkontrakte und zinsbezogene Indexkontrakte e) Optionen auf zinsbezogene Instrumente f) andere vergleichbare Verträge a) Währungs- und Zinsswaps mit mehreren Währungen ( Cross Currency Zinsswaps ) b) Devisentermingeschäfte c) Währungsterminkontrakte und währungsbezogene Index-Kontrakte d) Währungsoptionen e) Gold betreffende Verträge und Verträge, die jenen der lit. a bis d vergleichbar sind f) Sonstige Devisen- und Goldverträge a) Termingeschäfte in Substanzwerten und sonstige wertpapierkursbezogene Index- Termingeschäfte b) Index-Kontrakte in Substanzwerten und sonstige wertpapierkursbezogene Index- Termingeschäfte c) Optionen auf Substanzwerte und sonstige Wertpapierindex-Optionen d) andere vergleichbare Verträge hinsichtlich Substanzwerten und anderen Wertpapieren a) Edelmetall-Termingeschäfte b) Edelmetall-Terminkontrakte c) Edelmetall-Optionen d) andere vergleichbare Edelmetallverträge a) Waren-Termingeschäfte b) Waren-Terminkontrakte c) gekaufte Waren-Optionen d) andere vergleichbare Warengeschäfte a) Single name credit event/default swaps b) Portfolio credit event/default swaps c) Total return swaps d) Credit spread forward e) Credit spread options f) Sonstige

38 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Summe Derivate mit Kreditinstituten mit Nichtbanken Kaufkontrakte Verkaufskontrakte Kaufkontrakte Verkaufskontrakte Zinssatzderivate Wechselkursderivate und Geschäfte auf Goldbasis Index- und Substanzwertverträge Edelmetallverträge, (ausgenommen Gold) Warenverträge, (ausgenommen Edelmetallverträge) Kreditderivate Sonstige Summe KENNZAHLEN UND ZUSATZANGABEN (SEGMENTINFORMATIONEN) VON KONZERNEN Kennzahlen Cost income ratio (CIR) Berechnungsmodus: (Texteingabe) Eigenkapitalrendite (return on equity - ROE) Berechnungsmodus: (Texteingabe) Gesamtkapitalrendite (return on assets - ROA) Berechnungsmodus: (Texteingabe) Zusatzangaben Betrag Österreich (AT) Zentral- und Osteuropa (CEE) Rest der Welt (ROW) I. Nettozinsertrag (Saldo) II. Provisionsergebnis (Saldo) III. Sonstige Betriebserträge IV. Betriebserträge (I. + II. + III.) V. Betriebsaufwendungen hievon Firmenwertabschreibungen VI. Betriebsergebnis (Saldo IV. - V.) VII. Risikokosten aus dem Kreditgeschäft VIII. Ergebnis der gewöhnlichen Geschäftstätigkeit IX. sergebnis bzw. Periodenergebnis vor Rücklagenbewegung nach Risiko und Steuern Gesamtes Eigenkapitalerfordernis Zugewiesenes Eigenkapital Kundenforderungen Bilanzsumme

39 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Anlage B3a und C3a Risikoausweis konsolidiert Kreditrisiko gemäß 9 Abs. 1 Z 1 VERA-V

40 1 KREDITRISIKO VON KONZERNEN BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von Quartalsmeldung zur Verteilung des Kreditrisikos Größenklasse 1) Einzelwert- Wert Anzahl Ausnützung Ausfall berichtigung (EWB) Sicherheiten <..> ) Bestimmungsstück: 1= bis EUR, 2= bis EUR, 3= bis , usw. 1.2 Quartalsmeldung zu den Risikokosten (nur von Anlage B3a-Meldern (UGB) auszufüllen) Risikokosten Kreditgeschäft andere Veränderungsrechnung Betrag Betrag Anfangsstand ( VJ) /- Veränderung Konsolidierungskreis Verbrauch Auflösung Neubildung /- Währungsdifferenzen = Endstand hievon Einzelwertberichtigungen Direktabschreibungen Eingänge aus abgeschriebenen Forderungen Stille Reserven/Verluste Stille Reserven/Verluste Betrag Saldo

41 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Anlage B3b und C3b Risikoausweis konsolidiert Zinsrisiko gemäß 9 Abs. 1 Z 2 VERA-V

42 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 BANKBUCH Zinsrisiko Zinsbindungsmethode (1) Zinsbindungsmethode/Durationsmethode Durationsmethode (2) ISO-Code der Währung 1 <..> AKTIVA Zinsbindungsmethode bis 1 Monat (M) Durationsmethode I. Posten in der Bilanz II. Posten unter der Bilanz > 6 M bis 1 Jahr (J) > 1 3 M >3 6 M > 1 J bis 2 J > 2 J bis 3 J > 3 J bis 4 J > 4 J bis 5 J > 5 J bis 7 J > 7 J bis 10 J > 10 J bis 15 J > 15 J bis 20 J über 20 J > 1 J > 1,86 J > 2,72 J > 3,55 J > 4,33 J > 5,79 J > 7,72 J > 10,38 > 1 3 >3 6 > 6 M bis 1,86 bis 2,72 bis 3,55 bis 4,33 bis 5,79 bis 7,72 bis J bis über 12,46 bis 1 M M M bis 1 J J J J J J J 10,38 J 12,46 J J Zinsfixe Forderungen Zinsvariable Forderungen Forderungen mit unbestimmter Zinsbindung Sonstige Aktiva Synthetische Aktiva aus Derivaten davon: Zinsswaps Zinstermingeschäfte Zinsterminkontrakte (Futures) und zinsbezogene Index- Kontrakte Zinsoptionen Sonstige vergleichbare Verträge FX Kontrakte Summe Aktiva Länderkennzeichen gemäß Definition der Internationalen Organisation für Standardisierung (ISO)

43 Zinsbindungsmethode Durationsmethode I. Posten in der Bilanz II. Posten unter der Bilanz PASSIVA bis 1 Monat (M) BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 > 6 M bis 1 Jahr (J) > 1 3 M >3 6 M > 1 J bis 2 J > 2 J bis 3 J > 3 J bis 4 J > 4 J bis 5 J > 5 J bis 7 J > 7 J bis 10 J > 10 J bis 15 J > 15 J bis 20 J über 20 J > 1,86 J > 3,55 J > 4,33 J > 5,79 J > 7,72 J > 10,38 J > 1 3 > 6 M > 1 J bis bis 2,72 > 2,72 J bis 4,33 bis 5,79 bis 7,72 bis 10,38 bis 12,46 über bis 1 M M >3 6 M bis 1 J 1,86 J J bis 3,55 J J J J J J 12,46 J Zinsfixe Verbindlichkeiten Zinsvariable Verbindlichkeiten Verbindlichkeiten mit unbestimmter Zinsbindung Sonstige Passiva und Eigenkapital Synthetische Passiva aus Derivaten davon: Zinsswaps Zinstermingeschäfte Zinsterminkontrakte (Futures) und zinsbezogene Index- Kontrakte Zinsoptionen Sonstige vergleichbare Verträge FX Kontrakte Summe Passiva III. Standardverfahren IV. Internes Risikomanagement Barwertänderung bei angenommener Zinsänderung: Barwertänderung bei angenommener Zinsänderung: In % der anrechenbaren Eigenmittel: In % der anrechenbaren Eigenmittel:

44 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 HANDELSBUCH Zinsrisiko Laufzeitbandmethode Laufzeitbandmethode/ (1) Durationsmethode Sensitivität J/N Durationsmethode (2) ISO-Code der Währung 1 <..> AKTIVA Zonen Zone 1 Zone 2 Zone 3 Laufzeitbandmethode > = 3 bis 1 Monat (M) >1-3 M >3-6 M >6-12 M >1-2 (J) >2-3 J >3-4 J >4-5 J >5-7 J >7-10 J >10-15 J >15-20 J über 20 J Laufzeitbandmethode < 3 bis 1 M >1-3 M >3-6 M >6-12 M >1-1,9 J >1,9-2,8 J >2,8-3,6 J >3,6-4,3 J >4,3-5,7 J >5,7-7,3 J >7,3-9,3 J >9,3-10,6 J >10,6-12 J >12-20 J über 20 J bis 0,08 > 0,08 - >0,25 - > 0,5 1 >1,9 - >2,8 - >3,6 - >4,3 - >5,7 - >7,3 - >9,3 - >10,6 - >12 20 Durationsmethode J 0,25 J 0,5 J J >1-1,9 J 2,8 J 3,6 J 4,3 J 5,7 J 7,3 J 9,3 J 10,6 J 12 J J über 20 J Summe Aktiva PASSIVA Zonen Zone 1 Zone 2 Zone 3 Laufzeitbandmethode > = 3 bis 1 M >1-3 M >3-6 M >6-12 M >1-2 J >2-3 J >3-4 J >4-5 J >5-7 J >7-10 J >10-15 J >15-20 J über 20 J Laufzeitbandmethode < 3 bis 1 M >1-3 M >3-6 M >6-12 M >1-1,9 J >1,9-2,8 J >2,8-3,6 J >3,6-4,3 J >4,3-5,7 J >5,7-7,3 J >7,3-9,3 J >9,3-10,6 J >10,6-12 J >12-20 J über 20 J bis 0,08 > 0,08 - >0,25 - > 0,5 1 >1,9 - >2,8 - >3,6 - >4,3 - >5,7 - >7,3 - >9,3 - >10,6 - >12-20 Durationsmethode J 0,25 J 0,5 J J >1-1,9 J 2,8 J 3,6 J 4,3 J 5,7 J 7,3 J 9,3 J 10,6 J 12 J J über 20 J Summe Passiva Länderkennzeichen gemäß Definition der Internationalen Organisation für Standardisierung (ISO)

45 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Anlage B3c und C3c Risikoausweis konsolidiert Aktienpositionsrisiko gemäß 9 Abs. 1 Z 3 VERA-V

46 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Aktienpositionsrisiko Markt Position Bankbuch (BB) Position Handelsbuch (HB) Summe Kurswert Kurswert Kurswert Belgien Deutschland Frankreich Hong Kong Italien Japan Kanada Kroatien Niederlande Norwegen Österreich Polen Portugal Rumänien Russland Schweden Schweiz Singapur Slowakei Slowenien Spanien Tschechien Ungarn USA Vereinigtes Königreich Europa (Rest) Welt (Rest)

47 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Anlage B3d und C3d Risikoausweis konsolidiert Länderrisiko gemäß 9 Abs. 1 Z 4 VERA-V

48 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Länderrisiko 1) nach Restlaufzeit Art der Konsolidierung AKTIVA Summe bis 1 J 1-2 J über 2 J nicht zuzuordnen ISO-Code (Land) <_> 3 Kreditinstitute XX Nichtbanken XX hievon Sektor Staat XX nicht zuzuordnen XX Aktiva der ausl. Geschäftsstelle 2 gegenüber dem Sitzland in Sitzlandwährung XX 2) nach Letztrisiko Art der Konsolidierung ISO-Code < > 3 In Tausend EUR Summe Saldo Risikotransfer Letztrisiko hievon Aktiva der Obligo Garantien Sicherheiten Sonstiges ausl. Geschäftsstelle 2 gegenüber dem Sitzland in Sitzlandwährung Aktiva gegen Kreditinstitute Aktiva gegen Nichtbanken hievon Aktiva gegen Sektor Staat außerbilanzmäßige Geschäfte gemäß Anlage 1 zu 22 BWG.hievon zugesagte, aber nicht ausgenutzte Kredite Derivate gemäß Anlage 2 zu 22 BWG = keine Konsolidierung, 2 = Anwendung der Vorschriften nach UGB, 3 = Anwendung von internationalen Rechnungslegungsvorschriften (IFRS, US-GAAP) 2 Unter ausländischer Geschäftsstellen sind Zweigstellen im Sinne von 2 Z 16 BWG und Tochterunternehmen im Sinne von 2 Z 12 BWG mit Sitz in einem Mitgliedstaat bzw. einem Drittland zu verstehen. 3 Länderkennzeichen gemäß Definition der Internationalen Organisation für Standardisierung (ISO)

49 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Anlage C1 Vermögens- und Erfolgsausweis für Konzerne nach 59a BWG IFRS/FINREP gemäß 7 Abs. 1 VERA-V Vom Bankprüfer geprüfte Daten

50 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von Consolidated Balance Sheet Statement Assets Cash and cash balances with central banks Financial assets held for trading IAS/IFRS references IAS/IFRS Bezug Total amount 1.1 Konzernbilanz - Aktivseite [aufgrund der Betrag Verordnung (EG) Nr. 1606/2002] 1. Kassenbestand und Guthaben bei Zentralbanken Finanzielle Vermögensgegenstände im Handelsbestand IFRS 7.8 (a)(ii); IAS a. Derivate im Handelsbestand IAS Derivatives held for trading Equity instruments b. Eigenkapitalinstrumente IAS Debt instruments c. Schuldtitel IAS Loans and advances d. Kredite und Forderungen IAS Financial assets designated at fair value through profit or loss 3. Finanzielle Vermögensgegenstände designiert zum Zeitwert über die Gewinn- und Verlustrechnung geführt IFRS 7.8 (a) (i); IAS Equity instruments a. Eigenkapitalinstrumente IAS Debt instruments b. Schuldtitel IAS Loans and advances c. Kredite und Forderungen IAS Available-for-sale financial assets 4. Zur Veräußerung verfügbare finanzielle Vermögenswerte IFRS 7.8(d); IAS Equity instruments a. Eigenkapitalinstrumente IAS Debt instruments b. Schuldtitel IAS Loans and advances c. Kredite und Forderungen IAS Loans and receivables 5. Kredite und Forderungen (einschließlich IFRS 7.8(c); (including finance leases) Finanzierungsleasing) IAS 39.9 Debt instruments a. Schuldtitel IAS 39 AG Loans and advances Kredite und Forderungen Summe (b+c+d+e+f) IAS Central governments b. Zentralstaaten Credit institutions c. Kreditinstitute Non credit institutions d. Nichtbanken Corporates e. Unternehmen Retail f. Kunden Held-to-maturity investments 6. Bis zur Endfälligkeit gehaltene Finanzinvestitionen IFRS 7.8 (b); IAS Debt instruments a. Schuldtitel IAS 39 AG Loans and advances b. Kredite und Forderungen IAS 39 AG Derivatives - Hedge 7. Derivate für Sicherungsmaßnahmen IFRS accounting (b); IAS 39.9 Hedges Absicherungen Summe (a+b+c) Fair value hedges a. Absicherung zum Zeitwert (Fair Value Hedge) IFRS (b); IAS (a) Cash flow hedges b. Absicherung zur Fixierung künftiger IFRS Zahlungsströme (Cash Flow Hedge) (b); IAS Hedges of a net investment in a foreign operation c. Absicherung einer Nettoinvestition in einem ausländischen Geschäftsbetrieb (b) IFRS 7.22(b);IAS (c)

51 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Portfolio hedge of interest rate risk Fair value hedge of interest rate risk Cash flow hedge interest rate risk Fair value changes of the hedged items in portfolio hedge of interest rate risk Portfolioabsicherung gegen Zinsrisiken (d+e) d. Absicherung zum Zeitwert zur Fixierung künftiger Zahlungsströme (Fair Value Hedge) e. Absicherung zur Fixierung künftiger Zahlungsströme gegen Zinsrisiken (Cash Flow Hedge) 8. Änderung des Zeitwerts von gehedgten Positionen im gegen Zinsrisiko abgesicherten Portfolio IAS 39.89A; IAS 39 IE 1-31 IAS 39 IG F6 1-3 IAS 39.89A (a) Tangible assets 9. Sachanlagen Property, Plant and a. Grundstücke, Anlagen und Gebäude IAS 1.68 (a) Equipment Investment property b. Als Finanzinvestition gehaltene Immobilien IAS 1.68 (b) Intangible assets 10. Immaterielle Vermögensgegenstände IAS 1.68 (c) Goodwill a. Geschäfts- oder Firmenwert IFRS 3.51; IFRS 3.75 (a) Other intangible assets b. Sonstige IAS Investments in associates, 11. Beteiligungen an Tochterunternehmen, assoziierten IAS 1.68 (e) subsidiaries and joint ventures (accounted for using the equity method - Unternehmen und Gemeinschaftsunternehmen (Bilanzierung einschließlich Geschäfts- oder Firmenwerts nach Equity-Methode) including goodwill) Tax assets 12. Steuerforderungen IAS 1.68 (mn) Current tax assets a. Laufende Steuerforderungen 1.68 (m) Deferred tax assets b. Latente Steuerforderungen 1.68 (n) Other assets 13. Sonstige Vermögensgegenstände IAS Non-current assets and disposal groups classified as held for sale 14. Langfristige Vermögenswerte und Veräußerungsgruppen, die zur Veräußerung gehalten werden IAS 1.68A (a); IFRS TOTAL ASSETS SUMME DER AKTIVA

52 1.2 Consolidated Balance Sheet Statement Liabilities BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 IAS/IFRS references IAS/IFRS Total Bezug 1.2 Konzernbilanz Passivseite amount [aufgrund der Betrag Verordnung (EG) Nr. 1606/2002] Deposits from central banks 1. Einlagen von Zentralbanken Financial liabilities held for trading 2. Finanzielle Verbindlichkeiten im Handelsbestand IFRS 7.8 (e) (ii); IAS 39.9 AG Derivatives held for trading a. Derivate im Handelsbestand IAS 39 AG (a) Short positions b. Shortpositionen IAS 39 AG (b) Deposits from credit c. Einlagen von Kreditinstituten institutions Deposits (other than from credit institutions) d. Einlagen (ausgenommen Kreditinstitute) Debt certificates (including bond intended for repurchase in short term) Other financial liabilities held for trading Financial liabilities designated at fair value through profit or loss Deposits from credit institutions Deposits (other than from credit institutions) Debt certificates (including bonds) e. Schuldverschreibungen (einschließlich Anleihen zum kurzfristigen Rückkauf) IAS 39 AG 15 (c) f. Andere Verbindlichkeiten Finanzielle Verbindlichkeiten designiert zum Zeitwert über die Gewinn- und Verlustrechnung geführt IFRS 7.8 (e) (i); IAS a. Einlagen von Kreditinstituten b. Einlagen (ausgenommen Kreditinstitute) c. Schuldverschreibungen einschließlich Anleihen Subordinated liabilities d. Nachrangige Verbindlichkeiten Other financial liabilities designated at fair value through profit or loss e. Andere Verbindlichkeiten Financial liabilities measured at 4. Finanzielle Verbindlichkeiten zu fortgeführten IFRS 7.8 (f) amortised cost Anschaffungskosten Deposits from credit a. Einlagen von Kreditinstituten institutions Deposits (other than from b. Einlagen (ausgenommen Kreditinstitute) SUMME credit institutions) Central governments Zentralstaaten Non credit institutions Nichtbanken Corporates Unternehmen Retail Kunden Debt certificates (including c. Schuldverschreibungen bonds) Subordinated liabilities d. Nachrangige Verbindlichkeiten Other financial liabilities measured at amortised cost e. Andere Verbindlichkeiten Financial liabilities associated with transferred assets 5. Finanzielle Verbindlichkeiten aus Vermögensübertragungen IFRS 7.13 (c-d ); IAS IAS (b) Derivatives - Hedge accounting 6. Derivate für Sicherungsmaßnahmen IFRS 7.22 (b); IAS 39.9 Hedges Absicherungen Summe (a+b+c) Fair value hedges a. Absicherung zum Zeitwert (Fair Value Hedge) IFRS 7.22 (b); IAS (a) Cash flow hedges b. Absicherung zur Fixierung künftiger Zahlungsströme IFRS 7.22 (b); (Cash Flow Hedge) IAS (b) Hedges of a net investment in a foreign operation Portfolio hedge of interest rate risk c. Absicherung einer Nettoinvestition in einem IFRS 7.22 (b); ausländischen Geschäftsbetrieb IAS (c) Portfolioabsicherung gegen Zinsrisiken SUMME (d+e)

53 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Fair value hedge of interest rate risk Cash flow hedge interest rate risk Fair value changes of the hedged items in portfolio hedge of interest rate risk d. Absicherung zum Zeitwert zur Fixierung künftiger Zahlungsströme (Fair Value Hedge) e. Absicherung zur Fixierung künftiger Zahlungsströme gegen Zinsrisiken (Cash Flow Hedge) 7. Änderung des Zeitwerts von gehedgten Positionen im gegen Zinsrisiko abgesicherten Portfolio IAS 39.89A; IAS 39 IE 1-31 IAS 39 IG F IAS 39.89A (b) Provisions 8. Rückstellungen IAS 1.68 (k) Restructuring a. Rückstellungen für Umstrukturierungen IAS Pending legal issues and tax b. Rückstellungen für anhängige Rechtsverfahren und für IAS (a) litigation Rechtsstreite in Steuerangelegenheiten Pensions and other post c. Rückstellungen für Pensionen und ähnliche IAS 1.75 (d); retirement benefit obligations Verpflichtungen IAS Credit commitments and d. Kreditzusagen sowie Bürgschaften und Garantien IAS guarantees Appendix C 9 Onerous contracts e. Belastende Verträge IAS Appendix C 8 Other provisions f. Andere Rückstellungen Tax liabilities 9. Steuerverbindlichkeiten IAS 1.68 (m-n) Current tax liabilities a. Laufende Steuerverbindlichkeiten 1.68 (m) Deferred tax liabilities b. Latente Steuerverbindlichkeiten 1.68 (n) Other liabilities 10. Sonstige Verbindlichkeiten IAS Share capital repayable on 11. Jederzeit rückzahlbares Grundkapital (z.b. IAS 32 IE 33; demand (e.g. cooperative Genossenschaftsanteile) IFRIC 2 shares) Liabilities included in disposal groups classified as held for sale 12. Verbindlichkeiten in Veräußerungsgruppen, die zur Veräußerung gehalten werden IAS 1.68A (b); IFRS TOTAL LIABILITIES SUMME DER VERBINDLICHKEITEN

54 1.3 Consolidated Balance Sheet Statement Equity and minority interest BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 IAS/IFRS references IAS/IFRS Bezug Total amount 1.3 Konzernbilanz - Eigenkapital und Minderheitsbeteiligung [aufgrund der Betrag Verordnung (EG) Nr. 1606/2002] Issued capital 13. Gezeichnetes Kapital 1.68(p) Paid in capital a. Voll eingezahltes Kapital 1.75(e) Unpaid capital which has been called up b. Ausstehende, eingeforderte Einlagen 1.75(e) Share premium 14. Agio 1.75(e) Other Equity 15. Sonstiges Eigenkapital Equity component of a. Eigenkapitalkomponente von zusammengesetzten IAS 32.28; financial instruments Finanzinstrumenten IAS 32 AG 27 (a) Other equity instruments b. Andere Eigenkapitalinstrumente IFRS Revaluation reserves and other valuation differences on: 16. Neubewertungsreserven Tangible assets a. Neubewertungsreserve aus Sachanlagen IAS Intangible assets b. Neubewertungsreserve aus immateriellen Vermögensgegenständen Hedge of net investments c. Reserve aus der Absicherung von Nettoinvestitionen in foreign operations in einem ausländischen Geschäftsbetrieb (effektiver Anteil) (effective portion) Foreign currency translation Cash flow hedges (effective portion) Available-for-sale financial assets Non-current assets or disposal groups held for sale 40 IAS IAS (a) d. Reserve aus Fremdwährungsumrechnung IAS (b) e. Reserve aus Hedginggeschäften zur Fixierung IFRS künftiger Zahlungsströme (effektiver Anteil) 7.23(c); IAS f. Reserve aus der Neubewertung von zur Veräußerung verfügbaren finanziellen Vermögensgegenständen g. Reserve in Bezug auf langfristige Vermögenswerte (oder Veräußerungsgruppen), die zur Veräußerung gehalten werden IAS (b) IFRS / Other items h. Andere Neubewertungsreserven Reserves (including retained earnings) 17. Rücklagen (einschließlich Gewinnrücklage) IAS 1.75 (e); IAS 1.68 (p) <Treasury shares> 18. <Eigene Aktien> IAS 32.33/ Income from current year 19. Ergebnis des laufenden Geschäftsjahres IAS 1.75 (e) <Interim dividends> 20. <Abschlagsdividenden> Minority interest 21. Minderheitsbeteiligung IAS 1.68 (o); IAS 27.4/ Revaluation reserves and a. Neubewertungsreserve other valuation differences Other items b. Andere Positionen TOTAL EQUITY AND MINORITY INTEREST SUMME DES EIGENKAPITALS UND DER MINDERHEITSBETEILIGUNG TOTAL LIABILITIES, MINORITY INTEREST AND EQUITY SUMME DER VERBINDLICHKEITEN, DER MINDERHEITSBETEILIGUNG UND DES EIGENKAPITALS

55 2. Consolidated income statement BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von Gewinn- und Verlustrechnung IAS/IFRS references IAS/IFRS Bezug Total amount [aufgrund der Betrag Verordnung (EG) Nr. 1606/2002] Financial & operating income and expenses CONTINUING OPERATIONS Finanzielle und betriebliche Erträge und Aufwendungen IAS 1.81 (a) Net interest income I. Nettozinsertrag (Saldo 1.-2.) Interest income 1. Zinserträge SUMME (a+b+c+d+e+f+g+h) IAS (b) (iii); IFRS 7.IG Cash & cash balances a. Kassenbestand und Guthaben bei IFRS 7.20 (b) with central banks Zentralbanken Financial assets held for b. Finanzielle Vermögensgegenstände im IFRS 7.20 (a) (i); trading (if accounted for Handelsbestand (sofern getrennt ausgewiesen) IAS 1.86; IAS separately) 39.9 Financial assets designated at fair value through profit or loss (if accounted for separately) Available-for-sale financial assets Loans and receivables (including finance leases) Held-to-maturity investments Derivatives - Hedge accounting, interest rate risk c. Finanzielle Vermögensgegenstände designiert zum Zeitwert über die Gewinn- und Verlustrechnung geführt (sofern getrennt ausgewiesen) d. Zur Veräußerung verfügbare finanzielle Vermögenswerte e. Kredite und Forderungen (einschließlich Finanzierungsleasing) IFRS 7.20 (a)(i); IAS 1.86; IAS 39.9 IFRS 7.20(b); IAS 39.55(b); IAS 39.9 IFRS 7.20 (b); IAS 39.9 f. Bis zur Endfälligkeit gehaltene Wertpapiere IFRS 7.20 (b); IAS 39.9 g. Derivate für Sicherungsmaßnahmen (Zinsrisiko) IFRS 7.20 (b) IAS Other assets h. Andere Vermögensgegenstände IAS (Interest expenses) 2. Zinsaufwendungen SUMME (a+b+c+d+e+f) IFRS 7 IG Deposits from central banks a. Einlagen von Zentralbanken IFRS 7.20 (b); IAS Financial liablities held for trading (if accounted for separately) Financial liabilities designated at fair value through profit or loss (if accounted for separately) Financial liabilities measured at amortised cost Derivatives - Hedge accounting, interest rate risk b. Finanzielle Verbindlichkeiten im Handelsbestand (sofern getrennt ausgewiesen) c. Finanzielle Verbindlichkeiten designiert zum Zeitwert über die Gewinn und Verlustrechnung geführt (sofern getrennt ausgewiesen) d. Finanzielle Verbindlichkeiten zu fortgeführten Anschaffungskosten IFRS 7.20 (a) (i); IAS 1.86; IAS 39.9 IFRS 7.20 (a) (i); IAS 1.86; IAS 39.9 IFRS 7.20 (b); IAS 39.9 e. Derivate für Sicherungsmaßnahmen (Zinsrisiko) IFRS 7.20 (b); IAS 39.9 Other liabilities f. Andere Verbindlichkeiten IFRS 7.20 (b); IAS 1.86 Expenses on share capital repayable on demand 3. Aufwendungen für jederzeit rückzahlbares Grundkapital IFRIC 2.11;IAS 1.86; IAS 32 IE Dividend income 4. Dividendenerträge SUMME (a+b+c) IAS (b) (v) Financial assets held for a. Finanzielle Vermögensgegenstände im IFRS 7 B5 (e); trading (if accounted for Handelsbestand (sofern getrennt ausgewiesen) IAS 39.9 separately) Financial assets designated at fair value through profit or loss (if accounted for separately) Available-for-sale financial assets b. Finanzielle Vermögensgegenstände designiert zum Zeitwert über die Gewinn- und Verlustrechnung geführt (sofern getrennt ausgewiesen) c. Zur Veräußerung verfügbare finanzielle Vermögenswerte IFRS 7 B5 (e); IAS 39.9 IAS 1.86; IAS (b); IAS

56 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Fee and commission income (expenses), net Fee and commission income Fee and commission expenses Realised gains and losses on financial assets & liabilities not measured at fair value through profit or loss, net Available-for-sale financial assets Loans and receivables (including finance leases) Held-to-maturity investments II. Erträge und Aufwendungen aus Gebühren und Provisionen (Saldo ) 1. Erträge aus Gebühren und Provisionen IFRS 7.20 (c ) Aufwendungen für Gebühren und Provisionen IFRS 7.20 (c ) Realisierte Gewinne (Verluste) aus nicht zum Zeitwert bilanzierten finanziellen Vermögensgegenständen und Verbindlichkeiten (netto) SUMME (a+b+c+d+e) a. Zur Veräußerung verfügbare finanzielle Vermögenswerte b. Kredite und Forderungen (einschließlich Finanzierungsleasing) IFRS 7.20 (a) (iiv) IFRS 7.20 (a) (ii); IAS (b) IFRS 7.20(a)(iv); IAS 39.9 c. Bis zur Endfälligkeit gehaltene Wertpapiere IFRS 7.20(a()iii); IAS Financial liabilities measured at amortised cost d. Finanzielle Verbindlichkeiten zu fortgeführten Anschaffungskosten IFRS 7.20(a)(v) ; IAS Other e. Andere IAS Gains (losses) on financial 6. Gewinne (Verluste) aus finanziellen IFRS 7.20(a)(i) ; assets and liabilities held for Vermögensgegenständen im Handelsbestand (netto) SUMME IAS 39.55(a) trading,net (a+b+c+d+e+f) Equity instruments and related derivatives Interest rate instruments and related derivatives a. Eigenkapitalinstrumente und damit zusammenhängende Derivate b. Zinsinstrumente und damit zusammenhängende Derivate Foreign exchange trading c. Devisenhandel Credit risk instruments and d. Kreditrisikoinstrumente und Kreditderivate related derivatives Commodities and related e. Waren und damit zusammenhängende Derivate derivatives Other (including hybrid f. Andere (einschließlich hybrider derivativer derivatives) Finanzinstrumente) Gains (losses) on financial assets and liabilities designated at fair value through profit or loss, net Gains(losses) from hedge accounting, net 7. Gewinne (Verluste) aus zum Zeitwert über die Gewinnund Verlustrechnung geführte designierten finanziellen Vermögensgegenständen und Verbindlichkeiten (netto) IFRS 7.20(a)(i); IAS 39.55(a) Positive (negative) Zeitwertanpassungen bei der IFRS Bilanzierung von Sicherungsmaßnahmen (netto) 9. Erfolgsbeiträge aus Währungsumrechnung (netto) IAS 21.28/52a Exchange differences revaluations, net Gains (losses) on 10. Gewinne (Verluste) aus dem Verkauf von nicht zum IAS derecognition of assets other than held for sale, net Verkaufsbestand gehörigen Vermögensgegenständen Other operating income 11. Sonstige betriebliche Erträge IAS Other operating expenses 12. Sonstige betriebliche Aufwendungen IAS Administration costs 13. Verwaltungsaufwendungen SUMME (a+b) IAS / Staff expenses a. Personalaufwand IAS General and administrative b. Allgemeine Aufwendungen und expenses Verwaltungsaufwendungen Depreciation 14. Abschreibungen SUMME (a+b+c) IAS Property, Plant and a. Grundstücke, Anlagen und Gebäude IAS Equipment Investment properties b. Als Finanzinvestition gehaltene Immobilien IAS Intangible assets (other c. Immaterielle Vermögensgegenstände (außer IAS ; IAS than goodwill) Geschäfts- oder Firmenwert) (e) (vii) ZWISCHENSUMME Provisions 15. Rückstellungen IAS Impairment 16. Wertberichtigungen SUMME (a+b)

57 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Impairment on financial assets not measured at fair value through profit or loss Financial assets measured at cost (unquoted equity) Available for sale financial assets Loans and receivables (including finance leases) a) Verluste aus der Wertminderung von nicht zum Zeitwert bilanzierten finanziellen Vermögensgegenständen Finanzielle Vermögensgegenstände zu Anschaffungskosten (nicht börsenotierte Aktien und damit zusammenhängende Derivate) Zur Veräußerung verfügbare, erfolgsneutral bewertete, finanzielle Vermögenswerte Kredite und Forderungen zu fortgeführten Anschaffungskosten (einschließlich Finanzierungsleasing) IFRS 7.20 (e); IAS IFRS 7.20 (e); IAS IFRS 7.20 (e); IAS IFRS 7.20 (e); IAS Held to maturity investments Impairment on non financial assets Property, Plant and Equipment Bis zur Endfälligkeit gehaltene Wertpapiere zu fortgeführten Anschaffungskosten b) Wertberichtigungen auf nicht finanzielle Vermögensgegenstände Grundstücke, Anlagen und Gebäude IFRS 7.20 (e); IAS IAS (a) IAS (e) (vvi) Investment properties Als Finanzinvestition gehaltene Immobilien IAS (d) (v) Intangible assets Immaterielle Vermögensgegenstände Goodwill Geschäfts- oder Firmenwert IFRS 3.75 (e) Intangible assets (other than goodwill) Andere immaterielle Vermögensgegenstände Investments in associates and joint ventures accounted for using the equity method Beteiligungen an assoziierten und nach der Equity- Methode bilanzierten Gemeinschaftsunternehmen IAS Other Andere Negative goodwill 17. Unmittelbar erfolgswirksamer negativer Geschäfts- oder IFRS 3.67 (g) immediately recognised in profit or loss Firmenwert Share of the profit or loss of associates and joint ventures accounted for using the equity method Profit or loss from noncurrent assets and disposal groups classified as held for sale not qualifying as discontinued operations TOTAL PROFIT OR LOSS BEFORE TAX FROM CONTINUING OPERATIONS Tax expense (income) related to profit or loss from continuing operations TOTAL PROFIT OR LOSS AFTER TAX FROM CONTINUING OPERATIONS Profit or loss after tax from discontinued operations TOTAL PROFIT OR LOSS AFTER TAX AND DISCONTINUED OPERATIONS Profit or loss attributable to minority interest PROFIT OR LOSS ATTRIBUTABLE TO EQUITY HOLDERS OF THE PARENT 18. Anteil des Ergebnisses von assoziierten Unternehmen und Gemeinschaftsunternehmen nach Equity-Methode bilanziert 19. Ergebnis aus Gegenständen des Anlagevermögens und Veräußerungsgruppen, ohne Veräußerung/Aufgabe von Geschäftsbereichen III. GESAMTERGEBNIS VOR STEUERN AUS FORTGEFÜHRTEN GESCHÄFTSBEREICHEN 1. Steueraufwendungen (-erträge) aus dem Ergebnis aus fortgeführten Geschäftsbereichen IV. GESAMTERGEBNIS NACH STEUERN AUS FORTGEFÜHRTEN GESCHÄFTSBEREICHEN 2. Gesamtergebnis nach Steuern aus aufgegebenen Geschäftsbereichen V. GESAMTERGEBNIS NACH STEUERN FÜR FORTGEFÜHRTE UND AUFGEGEBENE GESCHÄFTSBEREICHE 3. Den Minderheitenanteilen zurechenbares Gesamtergebnis VI. DEN GESELLSCHAFTERN DES MUTTERUNTERNEHMENS ZURECHENBARER GEWINN ODER VERLUST IAS 1.81 (c); IAS 28.38; IAS IFRS IAS 1.81 (d); IAS IAS 1.81 (e) IAS 1.81 (f) IAS 27.33; IAS 1.82 (a) IAS 1.82 (b)

58 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Anlage C1 Detailtabellen

59 Zinssatzderivate Wechselkursderivate und Geschäfte auf Goldbasis Index- und Substanzwertverträge Edelmetallverträge Warenverträge (ausgenommen Edelmetallverträge) Kreditderivate Sonstige Termingeschäfte, Terminkontrakte, Optionen und vergleichbare Geschäfte, die nicht den bisher angeführten Kategorien zuzuordnen sind DERIVATE GEMÄß BGBl. ANLAGE II - Ausgegeben 2 ZU am BWG Dezember + KREDITDERIVATE Nr BANKBUCH 59 von 90 BANKBUCH Kaufkontrakte Verkaufskontrakte Nominale MW Nominale MW a) Zinsswaps (mit einer einzigen Währung) b) Floating/floating Zinsswaps ( Basis Swaps ) c) Zinstermingeschäfte (forward rate agreements) d) Zinsterminkontrakte und zinsbezogene Indexkontrakte e) Optionen auf zinsbezogene Instrumente f) andere vergleichbare Verträge a) Währungs- und Zinsswaps mit mehreren Währungen ( Cross Currency Zinsswaps ) b) Devisentermingeschäfte c) Währungsterminkontrakte und währungsbezogene Index-Kontrakte d) Währungsoptionen e) Gold betreffende Verträge und Verträge, die jenen der lit. a bis d vergleichbar sind f) Sonstige Devisen- und Goldverträge a) Termingeschäfte in Substanzwerten und sonstige wertpapierkursbezogene Index-Termingeschäfte b) Index-Kontrakte in Substanzwerten und sonstige wertpapierkursbezogene Index-Termingeschäfte c) Optionen auf Substanzwerte und sonstige Wertpapierindex-Optionen d) andere vergleichbare Verträge hinsichtlich Substanzwerten und anderen Wertpapieren a) Edelmetall-Termingeschäfte b) Edelmetall-Terminkontrakte c) Edelmetall-Optionen d) andere vergleichbare Edelmetallverträge a) Waren-Termingeschäfte b) Waren-Terminkontrakte c) gekaufte Waren-Optionen d) andere vergleichbare Warengeschäfte a) Single name credit event/default swaps b) Portfolio credit event/default swaps c) Total return swaps d) Credit spread forward e) Credit spread options f) Sonstige

60 Zinssatzderivate Wechselkursderivate und Geschäfte auf Goldbasis Index- und Substanzwertverträge Edelmetallverträge Warenverträge (ausgenommen Edelmetallverträge) Kreditderivate Sonstige Termingeschäfte, Terminkontrakte, Optionen und vergleichbare Geschäfte, die nicht den bisher angeführten Kategorien zuzuordnen sind DERIVATE GEMÄß BGBl. ANLAGE II - Ausgegeben 2 ZU 22 am BWG 12. Dezember + KREDITDERIVATE Nr HANDELSBUCH 60 von 90 HANDELSBUCH Kaufkontrakte Verkaufskontrakte Nominale MW Nominale MW a) Zinsswaps (mit einer einzigen Währung) b) Floating/floating Zinsswaps ( Basis Swaps ) c) Zinstermingeschäfte (forward rate agreements) d) Zinsterminkontrakte und zinsbezogene Indexkontrakte e) Optionen auf zinsbezogene Instrumente f) andere vergleichbare Verträge a) Währungs- und Zinsswaps mit mehreren Währungen ( Cross Currency Zinsswaps ) b) Devisentermingeschäfte c) Währungsterminkontrakte und währungsbezogene Index-Kontrakte d) Währungsoptionen e) Gold betreffende Verträge und Verträge, die jenen der lit. a bis d vergleichbar sind f) Sonstige Devisen- und Goldverträge a) Termingeschäfte in Substanzwerten und sonstige wertpapierkursbezogene Index-Termingeschäfte b) Index-Kontrakte in Substanzwerten und sonstige wertpapierkursbezogene Index-Termingeschäfte c) Optionen auf Substanzwerte und sonstige Wertpapierindex-Optionen d) andere vergleichbare Verträge hinsichtlich Substanzwerten und anderen Wertpapieren a) Edelmetall-Termingeschäfte b) Edelmetall-Terminkontrakte c) Edelmetall-Optionen d) andere vergleichbare Edelmetallverträge a) Waren-Termingeschäfte b) Waren-Terminkontrakte c) gekaufte Waren-Optionen d) andere vergleichbare Warengeschäfte a) Single name credit event/default swaps b) Portfolio credit event/default swaps c) Total return swaps d) Credit spread forward e) Credit spread options f) Sonstige

61 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Summe Derivate mit Kreditinstituten mit Nichtbanken Kaufkontrakte Verkaufskontrakte Kaufkontrakte Verkaufskontrakte Zinssatzderivate Wechselkursderivate und Geschäfte auf Goldbasis Index- und Substanzwertverträge Edelmetallverträge, (ausgenommen Gold) Warenverträge, (ausgenommen Edelmetallverträge) Kreditderivate Sonstige Summe

62 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 KENNZAHLEN UND ZUSATZANGABEN VON KONZERNEN Kennzahlen Cost income ratio (CIR) Berechnungsmodus: (Texteingabe) Eigenkapitalrendite (return on equity - ROE) Berechnungsmodus: (Texteingabe) Gesamtkapitalrendite (return on assets - ROA) Berechnungsmodus: (Texteingabe) Z U S A T Z A N G A B E N Betrag Österreich (AT) Zentral- und Osteuropa (CEE) Rest der Welt (ROW) Net interest income 1. Nettozinsertrag Dividend income 2. Dividendenerträge Fee and commission income (expenses), net 3. Erträge und Aufwendungen aus Gebühren und Provisionen, netto Realised gains (losses) on financial assets & liabilities not measured at fair value through profit or loss, net 4. Realisierte Gewinne (Verluste) aus nicht zum Zeitwert bilanzierten finanziellen Vermögensgegenständen und Verbindlichkeiten, netto Gains (losses) on financial assets and liabilities held for trading, net Gains (losses) on financial assets and liabilities designated at fair value through profit or loss, net Exchange differences revaluations, net Gains (losses) on derecognition of assets other than held for sale, net Other operating income (expenses), net 5. Gewinne und Verluste finanzieller Vermögensgegenstände und Verbindlichkeiten im Handelsbestand, netto Gewinne und Verluste finanzieller Vermögensgegenstände und Verbindlichkeiten designiert zum Zeitwert, netto Neubewertungen von Wechselkursschwankungen, netto Gewinne (Verluste) aus dem Verkauf von nicht zum Verkaufsbestand gehörigen Vermögensgegenständen, netto Andere betriebliche Erträge (Aufwendungen), netto Administration costs 10. Verwaltungsaufwendungen Depreciation 11. Abschreibungen Provisions 12. Rückstellungen Impairment 13. Wertberichtigungen SUMME (a+b) Impairment on Goodwill a. Geschäfts- oder Firmenwert Impairment losses on financial assets not measured at fair value through profit or loss TOTAL PROFIT OR LOSS BEFORE TAX AND MINORITY INTEREST FROM CONTINUING OPERATIONS TOTAL PROFIT OR LOSS AFTER TAX AND BEFORE MINORITY INTEREST FROM CONTINUING OPERATIONS b. Verluste aus der Wertminderung von nicht zum Zeitwert bilanzierten finanziellen Vermögensgegenständen I. Gesamtergebnis vor Steuern und Minderheitsbeteiligungen aus der laufenden Geschäftstätigkeit II. Gesamtergebnis nach Steuern und vor Minderheitsbeteiligungen aus der laufenden Geschäftstätigkeit NET PROFIT OR LOSS III. Nettogesamtergebnis Total own funds requirement IV. Gesamtes Eigenmittelerfordernis Assigned own funds V. Zugewiesene Eigenmittel Receivables VI. Kundenforderungen Total assets VII. Bilanzsumme

63 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von Loans and receivables (including finance leases) 1. Kredite und Forderungen (einschließlich Finanzierungsleasing) Counterparty breakdown IAS/IFRS references IAS/IFRS Bezug [aufgrund der Verordnung (EG) Nr. 1606/2002] Unimpaired assets Nicht wertberichtigte Aktiva Impaired assets (total gross carrying amount) Wertberichtigte Aktiva (Buchwert vor Abzug der Wertberichtigungen) IFRS 7.37; IFRS 7 IG 29 (a) <Allowances for individually assessed financial assets> Einzelwertberichtigungen IAS 39 AG 84-86; IFRS 7.37 (b) <Allowances for collectively assessed financial assets> * Pauschale Einzelwertberichtigungen * Total net carrying amount Gesamtnetto (Buchwert nach Abzug der Wertberichtigungen) IAS 39 AG IFRS 7 Debt instruments 1. Schuldtitel Loans & advances 2. Kredite und Forderungen Total SUMME * includes allowances for incurred but not reported losses * inkludiert Abschreibungen für noch nicht zuordenbare Verluste Fair value amount Zeitwert Betrag

64 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von Information on Impairment and Past due assets 2. Wertgeminderte und überfällige Posten Past due 90 days Überfällig 90 Tage Net carrying amount of the impaired assets Buchwert wertberichtigter Aktiva (nach Abzug von Wertberichtigungen) Specific allowances for individually assessed financial assets Einzelwertberichtigungen Specific allowances for collectively assessed financial assets Pauschale Einzelwertberichtigungen Collateral and other credit enhancements received as security for the related impaired and past due assets Sicherheiten und andere Garantien für wertberichtigte und überfällige Posten IAS/IFRS references IAS/IFRS Bezug [aufgrund der Verordnung (EG) Nr. 1606/2002] IFRS 7.37 (a) IFRS 7 IG 28 IAS IAS 39 AG IFRS 7.37 (b) IAS 39 AG IFRS 7.37 (c) Equity instruments 1. Eigenkapitalinstrumente IFRS Debt instruments 2. Schuldtitel IFRS Loans & advances 3. Kredite und Forderungen IFRS Other financial assets 4. Anderes Finanzvermögen IFRS Total SUMME Allowances for incurred but not reported losses on financial assets Non specifically attributable collaterals 5. Wertberichtigungen für noch nicht zuordenbare Verluste 6. Nicht speziell zurechenbare Sicherheiten IAS 39 AG

65 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von Other operating income and other operating expenses 3. Sonstige betriebliche Erträge und Aufwendungen IAS/IFRS references IAS/IFRS Bezug [aufgrund der Verordnung (EG) Nr. 1606/2002] Current year Laufendes Geschäftsjahr Other operating income I. Sonstige betriebliche Erträge Tangible assets measured using the revaluation and fair value 1. Sachanlagen (auf Neubewertungs- oder Zeitwertbasis) IAS 16.39; IAS (d) model Investment property 2. Als Finanzinvestitionen gehaltene Immobilien SUMME (a+b+c) Rental income from investment property a. Mieteinnahmen IAS (f) (i) Other income related to investment property b. Sonstige Erträge IAS (f) Cumulative change in fair value recognised in profit or loss c. Erfolgswirksame kumulative Zeitwertanpassung bei der IAS (f) (iv) on a sale of investment property from a pool of assets in which the cost model is used into a pool in which the fair value model is used Veräußerung eines Anlageobjektes aus einem kostenmodellbasierten Anlagepool in einen auf Zeitwertbasis geführten Pool Operating leases 3. Operating Lease IAS 17.33; IAS Other 4. Andere Total SUMME Other operating expenses II. Sonstige betriebliche Verluste Tangible assets measured using the revaluation and fair value 1. Sachanlagen (auf Neubewertungs- oder Zeitwertbasis) IAS 16.40; IAS (d) model Investment property 2. Als Finanzinvestitionen gehaltene Immobilien SUMME Direct operating expenses (including repair and maintenance) arising from investment property that generated rental income during the period Direct operating expenses (including repair and maintenance) arising from investment property that did not generate rental income during the period Cumulative change in fair value recognised in profit or loss on a sale of investment property from a pool of assets in which the cost model is used into a pool in which the fair value model is used (a+b+c) a. Direkte Betriebskosten (einschließlich Reparatur- und Instandhaltungskosten) für Anlageobjekte, die im Berichtszeitraum Mieteinkünfte brachten b. Direkte Betriebskosten (einschließlich Reparatur- und Instandhaltungskosten) für Anlageobjekte, die im Berichtszeitraum keine Mieteinkünfte brachten c. Erfolgswirksame kumulative Zeitwertanpassung bei der Veräußerung eines Anlageobjektes aus einem kostenmodellbasierten Anlagepool in einen auf Zeitwertbasis geführten Pool IAS 40.75(f) (ii) IAS (f) (iii) IAS 40.75(f) (iv) Operating leases 3. Operating Lease IAS 17.33; IAS Other 4. Andere Total SUMME

66 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von Information on Credit Risk and Impairment 4. Informationen über Kreditrisiko und Wertberichtigungen Table A : Overview of impairment (IFRS 7.20 (e)) Impairment losses on financial assets not measured at fair value through profit or loss Financial assets measured at cost (unquoted equity and related derivatives) Available for sale financial assets Loans and receivables measured at amortised cost (including finance leases) Held to maturity investments measured at amortised cost Tabelle A: Überblick Wertberichtigungen 1. Verluste aus der Wertminderung von nicht zum Zeitwert bilanzierten finanziellen Vermögensgegenständen SUMME (a+b+c+d) a. Finanzielle Vermögensgegenstände zu Anschaffungskosten (nicht börsenotierte Aktien und damit zusammenhängende Derivate) b. Zur Veräußerung verfügbare, erfolgsneutral bewertete, finanzielle Vermögenswerte c. Kredite und Forderungen bewertet zu fortgeführten Anschaffungskosten (einschließlich Finanzierungsleasing) d. Bis zur Endfälligkeit gehaltene Wertpapiere zu fortgeführten Anschaffungskosten IAS/IFRS references IAS/IFRS Bezug [aufgrund der Verordnung (EG) Nr. 1606/2002] IFRS 7.20 (e); IAS IFRS 7.20 (e); IAS IFRS 7.20 (e); IAS IFRS 7.20 (e); IAS IFRS 7.20 (e); IAS Additions Zugänge Reversals Abgänge Total current year Summe laufendes Geschäftsjahr Impairment on 2. Wertberichtigungen auf SUMME (a+b+c+d+e) IAS (a) Property, Plant and Equipment a.grundstücke, Anlagen und Gebäude IAS (e) (v-vi) Investment properties b. Als Finanzinvestition gehaltene Immobilien IAS (d) (v) Intangible assets c. Immaterielle Vermögensgegenstände Goodwill Geschäfts- oder Firmenwert IFRS 3.75 (e) Other Andere immaterielle Vermögensgegenstände Investments in associates, subsidiaries and joint ventures d. Beteiligungen an assoziierten und verbundenen, IAS accounted for using the equity method nach der Equity-Methode bilanzierten Unternehmen Other e. Andere Total SUMME Interest income on impaired financial assets accrued in accordance with IAS 39 AG 93 Zinsertrag auf wertgeminderte Vermögensgegenstände gemäß IAS 39 AG 93 IFRS 7.20(d)

67 4. Information on Credit Risk and Impairment 4. Informationen über Kreditrisiko und Wertberichtigungen BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Table B: Allowances movements for credit losses Tabelle B: Entwicklung der Wertberichtigungen zu Kreditrisiken Specific allowances for individually assessed financial assets and specific allowances for collectively assessed financial assets Einzelwertabschreibungen für einzeln bewertete finanzielle Vermögensgegenstände und kollektiv bewertete Vermögensgegenstände Opening balance Eröffnungsbilanz Amounts taken against allowances: Verwendung Amounts set aside for estimated probable loan losses on exposures during the period Zuführung Amounts reversed for estimated probable loan losses on exposures during the period Beträge Auflösung IFRS 7.16; CRD Annex XII Part 2, 5 (i) (i-v) IFRS 7.16; Richtlinie 2006/48/EG, Anhang XII, Teil 2, Z 5 lit. i Debt instruments Schuldtitel Loans & advances Kredite und Forderungen Other financial assets Anderes Finanzvermögen Total SUMME (1) e.g. exchange rate differences, business combinations, acquisitions and disposals of subsidiaries, etc. (1) z.b. Wechselkursschwankungen, Unternehmenszusammenschluss, Akquirierung und Veräußerung von Auslandstöchtern Other adjustme nts (1) Andere Anpassungen Transfers between allowances Übertragung von Abschreibungen Closing balance Abschlussbilanz Recoveries recorded directly to the income statement Eingang abgeschriebener Forderungen Value adjustments recorded directly to the income statement Direktabschreibungen Equity instruments Eigenkapitalinstrumente Debt instruments Schuldtitel Loans & advances Kredite und Forderungen Other financial assets Anderes Finanzvermögen Allowances for incurred but not reported losses on financial assets Abschreibungen für erlittene, aber nicht zuordenbare Verluste von Vermögensgegenständen

68 5. Repurchase agreements, reverse repurchase agreements and related agreements 5. Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte und sonstige verbundene Vereinbarungen Table A (transferor) Pensionsgeber Repos and related agreements Repos und ähnliche Vereinbarungen No derecognition of transfers of financial assets out of (IAS 39.37a + AG 5; IFRS 7.14) Keine Ausbuchung übertragener Vermögenswerte (IAS 39.37a + AG 51; IFRS 7.14) BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Equity instruments Eigenkapitalinstrumente Debt instruments Schuldtitel Loans and advances Kredite und Forderungen TOTAL SUMME Other Andere Total Summe Table B (transferor) Pensionsgeber Total Summe Liabilities (financing obtained) Verbindlichkeiten (Finanzierung enthalten) References (IAS (b); IAS 39 AG 51) Bezug [aufgrund der Verordnung (EG) Nr. 1606/2002] Credit institutions 1. Kreditinstitute Repos a. Repos Other agreements recognised as a liability b. Andere als Verbindlichkeit geltende Vereinbarungen Other than credit institutions 2. Nichtbanken Repos a. Repos Other agreements recognised as a liability b. Andere als Verbindlichkeit geltende Vereinbarungen TOTAL SUMME

69 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von Repurchase agreements, reverse repurchase agreements and related agreements 5. Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte und sonstige verbundene Vereinbarungen Table C (transferee) Pensionsnehmer Reverse repos and related agreements Reverse repos und ähnliche Vereinbarungen as a transferee when the collateral is sold [IAS (b), IAS 39 AG 51 ; IFRS 7.15 (b)] als Pensionsnehmer, wenn Sicherheiten verkauft werden Equity instruments Eigenkapitalinstrumente Debt instruments Schuldtitel Loans and advances Kredite und Forderungen TOTAL SUMME Other Andere Total Summe Table D (transferee) Pensionsnehmer Total Summe Assets (financing granted) Aktiva (Finanzierung) References (IAS (a); IAS 39 AG 51) Bezug [aufgrund der Verordnung (EG) Nr. 1606/2002]) Credit institutions 1. Kreditinstitute Reverse repos a. Reverse repos Other agreements recognised as an asset b. Andere bilanzwirksame Vereinbarungen Other than credit institutions 2. Andere als Kreditinstitute Reverse repos a. Reverse repos Other agreements recognised as an asset b. Andere bilanzwirksame Vereinbarungen TOTAL SUMME

70 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Anlage D1 Vermögens- und Erfolgsausweis für Auslandstöchter nach 59 BWG gemäß 12 Abs. 1 VERA-V

71 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von MELDUNG ZUR BILANZ VON AUSLÄNDISCHEN BANKENTÖCHTERN 1.1 Vermögensausweis - Aktivpositionen Bankleitzahl des meldepflichtigen Kreditinstituts Meldung Teilkonzern J/N Vom Bankprüfer geprüfte Daten AKTIVPOSITIONEN Betrag 1. Kassenbestand, Guthaben bei Zentralnotenbanken Schuldtitel öffentlicher Stellen und Wechsel, die zur Refinanzierung bei der Zentralnotenbank zugelassen sind Forderungen an Kreditinstitute hievon Konzernunternehmen Forderungen an Kunden (Nichtbanken) hievon Konzernunternehmen hievon Euro hievon lokale Währung Schuldverschreibungen und andere festverzinsliche Wertpapiere Aktien und andere nicht festverzinsliche Wertpapiere Beteiligungen Anteile an verbundenen Unternehmen Immaterielle Vermögensgegenstände Sachanlagen Sonstige Aktivposten ) Position ist lediglich im Rahmen der smeldung zu übermitteln. 1 = ja 2 = nein 1.2 Vermögensausweis Passivpositionen PASSIVPOSITIONEN 1. Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten hievon Konzernunternehmen Verbindlichkeiten gegenüber Kunden (Nichtbanken) hievon Konzernunternehmen Verbriefte Verbindlichkeiten Rückstellungen Nachrangige Verbindlichkeiten Sonstige Passivposten Eigenkapital hievon Fremdanteile SUMME DER AKTIVA/PASSIVA

72 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von MELDUNG ZUR GEWINN- UND VERLUSTRECHNUNG VON AUSLÄNDISCHEN BANKENTÖCHTERN Betrag 1. Zinsen und ähnliche Erträge Zinsen und ähnliche Aufwendungen I. NETTOZINSERTRAG Erträge aus Wertpapieren und Beteiligungen Provisionserträge Provisionsaufwände Erträge/Aufwendungen aus Finanzgeschäften sonstige Betriebserträge II. BETRIEBSERTRÄGE Personalaufwand sonstige betriebliche Aufwendungen III. BETRIEBSAUFWENDUNGEN IV. BETRIEBSERGEBNIS Saldo Dotierung/Auflösung Wertberichtigungen und Rückstellungen V. ERGEBNIS DER GEWÖHNLICHEN GESCHÄFTSTÄTIGKEIT außerordentliches Ergebnis Steuern vom Einkommen und Ertrag VI. JAHRESERGEBNIS BZW. PERIODENERGEBNIS vor Rücklagenbewegung nach Risiko und Steuern ZUSÄTZLICHE KENNZAHLEN VON AUSLÄNDISCHEN BANKENTÖCHTERN Kennzahlen Cost income ratio (CIR) Berechnungsmodus: (Texteingabe) Eigenkapitalrendite (return on equity - ROE) Berechnungsmodus: (Texteingabe) Gesamtkapitalrendite (return on assets - ROA) Berechnungsmodus: (Texteingabe)

73 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Anlage D3a und E3a Risikoausweis Auslandstöchter Kreditrisiko gemäß 13 Abs. 1 Z 1 VERA-V

74 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von Quartalsmeldung zur Verteilung des Kreditrisikos Größenklasse 1) Anzahl Ausnützung Einzelwertberichtigung Wert Sicherheiten Ausfall <..> ) Bestimmungsstück: 1= bis EUR, 2= bis EUR, 3= bis , usw. 1.2 Quartalsmeldung zu den Risikokosten (nur von Anlage D3a-Meldern (UGB) auszufüllen) Risikokosten Kreditgeschäft andere Veränderungsrechnung Betrag Betrag Anfangsstand ( VJ) /- Veränderung Konsolidierungskreis Verbrauch Auflösung Neubildung /- Währungsdifferenzen = Endstand hievon Einzelwertberichtigungen Direktabschreibungen Eingänge aus abgeschriebenen Forderungen Endstand zum Quartalsende

75 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Anlage D3b und E3b Risikoausweis Auslandstöchter Zinsrisiko gemäß 13 Abs. 1 Z 2 VERA-V

76 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 BANKBUCH Zinsrisiko Zinsbindungsmethode (1) Zinsbindungsmethode/Durationsmethode Durationsmethode (2) ISO-Code der Währung 1 <..> AKTIVA Zinsbindungsmethode bis 1 Monat > 6 M bis 1 > 1 J bis > 2 J bis > 3 J bis 4 > 4 J bis 5 > 5 J bis > 7 J bis > 10 J bis > 15 J bis über 20 (M) > 1 3 M >3 6 M Jahr (J) 2 J 3 J J J 7 J 10 J 15 J 20 J J > 1,86 J > 2,72 J > 3,55 J > 4,33 J Durationsmethode > 6 M > 1 J bis bis 2,72 bis 3,55 bis 4,33 bis 5,79 > 5,79 J > 7,72 J bis > 10,38 J über bis 1 M > 1 3 M >3 6 M bis 1 J 1,86 J J J J J bis 7,72 J 10,38 J bis 12,46 J 12,46 J Summe Aktiva PASSIVA Zinsbindungsmethode > 6 M > 1 J > 2 J bis > 3 J bis 4 > 4 J bis 5 > 5 J bis > 7 J bis > 10 J bis > 15 J bis über 20 bis 1 M > 1 3 M >3 6 M bis 1 J bis 2 J 3 J J J 7 J 10 J 15 J 20 J J Durationsmethode > 6 M > 1 J bis 1,86 > 1,86 J bis 2,72 > 2,72 J bis 3,55 > 3,55 J bis 4,33 > 4,33 J bis 5,79 > 5,79 J > 7,72 J bis > 10,38 J über bis 1 M > 1 3 M >3 6 M bis 1 J J J J J J bis 7,72 J 10,38 J bis 12,46 J 12,46 J Summe Passiva III. Standardverfahren IV. Internes Risikomanagement Barwertänderung bei angenommener Zinsänderung: Barwertänderung bei angenommener Zinsänderung: In % der anrechenbaren Eigenmittel: In % der anrechenbaren Eigenmittel: Länderkennzeichen gemäß Definition der Internationalen Organisation für Standardisierung (ISO)

77 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 HANDELSBUCH Zinsrisiko Laufzeitbandmethode (1) Laufzeitbandmethode/Durationsmethode Sensitivität J/N Durationsmethode (2) ISO-Code der Währung 1 <..> AKTIVA Zonen Zone 1 Zone 2 Zone 3 bis 1 Laufzeitbandmethode Monat >1-2 > = 3 (M) >1-3 M >3-6 M >6-12 M (J) >2-3 J >3-4 J >4-5 J >5-7 J >7-10 J >10-15 J >15-20 J über 20 J Laufzeitbandmethode < 3 bis 1 M >1-3 M >3-6 M >6-12 M >1-1,9 J >1,9-2,8 J >2,8-3,6 J >3,6-4,3 J >4,3-5,7 J >5,7-7,3 J >7,3-9,3 J >9,3-10,6 J >10,6 12 J >12-20 J über 20 J bis 0,08 >0,08-0,25 Durationsmethode J J >0,25-0,5 > 0,5 1 J >1-1,9 J >1,9-2,8 J >2,8-3,6 J >3,6-4,3 J >4,3-5,7 J >5,7-7,3 J >7,3-9,3 J >9,3-10,6 J >10,6 12 J >12 20 J über 20 J Summe Aktiva PASSIVA Zonen Zone 1 Zone 2 Zone 3 Laufzeitbandmethode > = 3 bis 1 M >1-3 M >3-6 M >6-12 M >1-2 J >2-3 J >3-4 J >4-5 J >5-7 J >7-10 J >10-15 J >15-20 J über 20 J Laufzeitbandmethode < 3 bis 1 M >1-3 M >3-6 M >6-12 M >1-1,9 J >1,9-2,8 J >2,8-3,6 J >3,6-4,3 J >4,3-5,7 J >5,7-7,3 J >7,3-9,3 J >9,3-10,6 J >10,6-12 J >12-20 J über 20 J bis 0,08 >0,08-0,25 Durationsmethode J J >0,25-0,5 J > 0,5 1 J >1-1,9 J >1,9-2,8 J >2,8-3,6 J >3,6-4,3 J >4,3-5,7 J >5,7-7,3 J >7,3-9,3 J >9,3-10,6 J >10,6-12 J >12-20 J über 20 J Summe Passiva Länderkennzeichen gemäß Definition der Internationalen Organisation für Standardisierung (ISO)

78 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Anlage D3d und E3d Risikoausweis Auslandstöchter Länderrisiko gemäß 13 Abs. 1 Z 3 VERA-V

79 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Länderrisiko Art der Konsolidierung AKTIVA bis 1 J 1-2 J über 2 J nicht zuzuordnen ISO-Code (Land) <_> 2 Kreditinstitute XX Nichtbanken XX hievon Sektor Staat XX nicht zuzuordnen XX 1 1 = keine Konsolidierung, 2 = Anwendung der Vorschriften nach UGB, 3 = Anwendung von internationalen Rechnungslegungsvorschriften (IFRS, US-GAAP) 2 Länderkennzeichen gemäß Definition der Internationalen Organisation für Standardisierung (ISO)

80 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Anlage E1 Vermögens- und Erfolgsausweis Auslandstöchter nach 59a BWG IAS/FINREP gemäß 12 Abs. 1 VERA-V Bankleitzahl des meldepflichtigen Kreditinstituts Meldung Teilkonzern J/N Vom Bankprüfer geprüfte Daten

81 1.1 Consolidated Balance Sheet Statement Assets BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von Konzernbilanz - Aktivseite IAS/IFRS reference IAS/IFRS Bezug Total amount [aufgrund der Betrag Verordnung (EG) Nr. 1606/2002] 1. Kassenbestand und Guthaben bei Zentralbanken Cash and cash balances with central banks Financial assets held for 2. Finanzielle Vermögensgegenstände im Handelsbestand IFRS 7.8 (a)(ii); trading IAS 39.9 Derivatives held for trading a. Derivate im Handelsbestand IAS Equity instruments b. Eigenkapitalinstrumente IAS Debt instruments c. Schuldtitel IAS Loans and advances d. Kredite und Forderungen IAS Financial assets designated at 3. Finanzielle Vermögensgegenstände designiert zum Zeitwert über IFRS 7.8 (a) (i); fair value through profit or die Gewinn- und Verlustrechnung geführt IAS 39.9 loss Equity instruments a. Eigenkapitalinstrumente IAS Debt instruments b. Schuldtitel IAS Loans and advances c. Kredite und Forderungen IAS Available-for-sale financial assets 4. Zur Veräußerung verfügbare finanzielle Vermögenswerte IFRS 7.8 (d); IAS Equity instruments a. Eigenkapitalinstrumente IAS Debt instruments b. Schuldtitel IAS Loans and advances c. Kredite und Forderungen IAS Loans and receivables 5. Kredite und Forderungen (einschließlich IFRS 7.8 (c); (including finance leases) Finanzierungsleasing) IAS 39.9 Debt instruments a. Schuldtitel IAS 39 AG Loans and advances Kredite und Forderungen Summe (b+c+d+e+f) IAS Central governments b. Zentralstaaten Credit institutions c. Kreditinstitute Non credit institutions d. Nichtbanken Corporates e. Unternehmen Retail f. Kunden Held-to-maturity investments 6. Bis zur Endfälligkeit gehaltene Finanzinvestitionen IFRS 7.8 (b); Debt instruments a. Schuldtitel IAS 39 AG Loans and advances b. Kredite und Forderungen IAS 39 AG Derivatives - Hedge 7. Derivate für Sicherungsmaßnahmen IFRS 7.22 (b); accounting IAS 39.9 Hedges Absicherungen Summe (a+b+c) Fair value hedges a. Absicherung zum Zeitwert (Fair Value Hedge) IFRS 7.22 (b); IAS (a) Cash flow hedges b. Absicherung zur Fixierung künftiger Zahlungsströme IFRS 7.22 (b); (Cash Flow Hedge) IAS (b) Hedges of a net investment in a foreign operation Portfolio hedge of interest rate risk Fair value hedge of interest rate risk Cash flow hedge interest rate risk Fair value changes of the hedged items in portfolio hedge of interest rate risk c. Absicherung einer Nettoinvestition in einem ausländischen Geschäftsbetrieb IFRS 7.22(b);IAS (c) Portfolioabsicherung gegen Zinsrisiken SUMME (d+e) d. Absicherung zum Zeitwert zur Fixierung künftiger Zahlungsströme (Fair Value Hedge) e. Absicherung zur Fixierung künftiger Zahlungsströme gegen Zinsrisiken (Cash Flow Hedge) 8. Änderung des Zeitwerts von gehedgten Positionen im gegen Zinsrisiko abgesicherten Portfolio IAS 39.89A; IAS 39 IE 1-31 IAS 39 IG F IAS 39.89A (a) Tangible assets 9. Sachanlagen Property, Plant and a. Grundstücke, Anlagen und Gebäude IAS 1.68 (a) Equipment Investment property b. Als Finanzinvestition gehaltene Immobilien IAS 1.68 (b)

82 Intangible assets 10. Immaterielle Vermögensgegenstände IAS 1.68 (c) Goodwill a. Geschäfts- oder Firmenwert IFRS 3.51; IFRS (a) Other intangible assets b. Sonstige IAS Investments in associates, 11. Beteiligungen an Tochterunternehmen, assoziierten IAS 1.68 (e) subsidiaries and joint ventures Unternehmen und Gemeinschaftsunternehmen (accounted for using the (Bilanzierung einschließlich Geschäfts- oder Firmenwerts nach equity method - including Equity-Methode) goodwill) Tax assets 12. Steuerforderungen IAS 1.68 (m-n) Current tax assets a. Laufende Steuerforderungen 1.68 (m) Deferred tax assets b. Latente Steuerforderungen 1.68 (n) Other assets 13. Sonstige Vermögensgegenstände IAS Non-current assets and disposal groups classified as held for sale BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von Langfristige Vermögenswerte und Veräußerungsgruppen, die zur Veräußerung gehalten werden IAS 1.68A (a); IFRS TOTAL ASSETS SUMME DER AKTIVA

83 1.2 Consolidated Balance Sheet Statement Liabilities BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 IAS/IFRS reference IAS/IFRS Bezug 1.2 Konzernbilanz Passivseite [aufgrund der Verordnung (EG) Nr. 1606/2002] Total amount Betrag Deposits from central banks 1. Einlagen von Zentralbanken Financial liabilities held for trading 2. Finanzielle Verbindlichkeiten im Handelsbestand IFRS 7.8 (e) (ii); IAS 39.9 AG Derivatives held for trading a. Derivate im Handelsbestand IAS 39 AG 15 (a) Short positions b. Shortpositionen IAS 39 AG 15 (b) Deposits from credit institutions c. Einlagen von Kreditinstituten Deposits (other than from credit d. Einlagen (ausgenommen Kreditinstitute) institutions) Debt certificates (including bond e. Schuldverschreibungen (einschließlich Anleihen IAS 39 AG 15 (c) intended for repurchase in short term) zum kurzfristigen Rückkauf) Other financial liabilities held for trading f. Andere Verbindlichkeiten Financial liabilities designated at fair 3. Finanzielle Verbindlichkeiten designiert zum Zeitwert über IFRS 7.8 (e) (i); value through profit or loss die Gewinn- und Verlustrechnung geführt IAS 39.9 Deposits from credit institutions a. Einlagen von Kreditinstituten Deposits (other than from credit b. Einlagen (ausgenommen Kreditinstitute) institutions) Debt certificates (including bonds) c. Schuldverschreibungen einschließlich Anleihen Subordinated liabilities d. Nachrangige Verbindlichkeiten Other financial liabilities designated at fair value through profit or loss e. Andere Verbindlichkeiten Financial liabilities measured at 4. Finanzielle Verbindlichkeiten zu fortgeführten IFRS 7.8 (f) amortised cost Anschaffungskosten Deposits from credit institutions a. Einlagen von Kreditinstituten Deposits (other than from credit b. Einlagen (ausgenommen Kreditinstitute) SUMME institutions) Central governments Zentralstaaten Non credit institutions Nichtbanken Corporates Unternehmen Retail Kunden Debt certificates (including bonds) c. Schuldverschreibungen Subordinated liabilities d. Nachrangige Verbindlichkeiten Other financial liabilities measured at amortised cost e. Andere Verbindlichkeiten Financial liabilities associated with transferred assets 5. Finanzielle Verbindlichkeiten aus Vermögensübertragungen IFRS 7.13 (c-d ); IAS IAS (b) Derivatives - Hedge accounting 6. Derivate für Sicherungsmaßnahmen IFRS 7.22 (b); IAS Hedges Absicherungen Summe (a+b+c) Fair value hedges a. Absicherung zum Zeitwert (Fair Value Hedge) IFRS 7.22 (b); IAS (a) Cash flow hedges b. Absicherung zur Fixierung künftiger IFRS 7.22 (b); IAS Zahlungsströme (Cash Flow Hedge) (b) Hedges of a net investment in a c. Absicherung einer Nettoinvestition in einem IFRS 7.22 (b); IAS foreign operation ausländischen Geschäftsbetrieb (c) Portfolio hedge of interest rate risk Portfolioabsicherung gegen Zinsrisiken SUMME (d+e) Fair value hedge of interest rate d. Absicherung zum Zeitwert zur Fixierung künftiger IAS 39.89A; IAS risk Zahlungsströme (Fair Value Hedge) 39 IE 1-31 Cash flow hedge interest rate risk e. Absicherung zur Fixierung künftiger Zahlungsströme gegen Zinsrisiken (Cash Flow Hedge) IAS 39 IG F Fair value changes of the hedged items 7. Änderung des Zeitwerts von gehedgten Positionen im gegen IAS 39.89A (b) in portfolio hedge of interest rate risk Zinsrisiko abgesicherten Portfolio Provisions 8. Rückstellungen IAS 1.68 (k)

84 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Restructuring a. Rückstellungen für Umstrukturierungen IAS Pending legal issues and tax b. Rückstellungen für anhängige Rechtsverfahren IAS (a) litigation und für Rechtsstreite in Steuerangelegenheiten Pensions and other post retirement c. Rückstellungen für Pensionen und ähnliche IAS 1.75 (d); IAS benefit obligations Verpflichtungen Credit commitments and guarantees d. Kreditzusagen sowie Bürgschaften und Garantien IAS 37 Appendix C 9 Onerous contracts e. Belastende Verträge IAS 37 Appendix C 8 Other provisions f. Andere Rückstellungen Tax liabilities 9. Steuerverbindlichkeiten IAS 1.68 (m-n) Current tax liabilities a. Laufende Steuerverbindlichkeiten IAS 1.68 (m) Deferred tax liabilities b. Latente Steuerverbindlichkeiten IAS 1.68 (n) Other liabilities 10. Sonstige Verbindlichkeiten IAS Share capital repayable on demand (e.g. 11. Jederzeit rückzahlbares Grundkapital (z.b. IAS 32 IE 33; cooperative shares) Genossenschaftsanteile) IFRIC 2 Liabilities included in disposal groups 12. Verbindlichkeiten in Veräußerungsgruppen als zur IAS 1.68A (b); classified as held for sale Veräußerung gehalten IFRS 5.38 TOTAL LIABILITIES SUMME DER VERBINDLICHKEITEN

85 1.3 Consolidated Balance Sheet Statement Equity and minority interest BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 IAS/IFRS reference IAS/IFRS Total 1.3 Konzernbilanz - Eigenkapital und Minderheitsbeteiligung Bezug amount [aufgrund der Betrag Verordnung (EG) Nr. 1606/2002] Issued capital 13. Gezeichnetes Kapital 1.68(p) Paid in capital a. Voll eingezahltes Kapital 1.75(e) Unpaid capital which has been called up b. Ausstehende, eingeforderte Einlagen 1.75(e) Share premium 14. Agio 1.75(e) Other Equity 15. Sonstiges Eigenkapital Equity component of financial instruments a. Eigenkapitalkomponente von zusammengesetzten Finanzinstrumenten IAS 32.28; IAS 32 AG 27 (a) Other equity instruments b. Andere Eigenkapitalinstrumente IFRS Revaluation reserves and other valuation differences on: 16. Neubewertungsreserven Tangible assets a. Neubewertungsreserve aus Sachanlagen IAS Intangible assets b. Neubewertungsreserve aus immateriellen IAS Vermögensgegenständen Hedge of net investments in c. Reserve aus der Absicherung von Nettoinvestitionen in IAS foreign operations (effective portion) einem ausländischen Geschäftsbetrieb (effektiver Anteil) (a) Foreign currency translation d. Reserve aus Fremdwährungsumrechnung IAS (b) Cash flow hedges (effective portion) Available-for-sale financial assets Non-current assets or disposal groups held for sale e. Reserve aus Hedginggeschäften zur Fixierung künftiger Zahlungsströme (effektiver Anteil) f. Reserve aus der Neubewertung von zur Veräußerung verfügbaren finanziellen Vermögensgegenständen g. Reserve in Bezug auf langfristige Vermögenswerte (oder Veräußerungsgruppen), die zur Veräußerung gehalten werden IFRS 7.23(c); IAS IAS (b) IFRS / Other items h. Andere Neubewertungsreserven Reserves (including retained 17. Rücklagen (einschließlich Gewinnrücklage) IAS 1.75 (e); earnings) IAS 1.68 (p) <Treasury shares> 18. <Eigene Aktien> IAS 32.33/ Income from current year 19. Ergebnis des laufenden Geschäftsjahres IAS 1.75 (e) <Interim dividends> 20. <Abschlagsdividenden> Minority interest 21. Minderheitsbeteiligung IAS 1.68 (o); IAS 27.4/ Revaluation reserves and other a. Neubewertungsreserve valuation differences Other items b. Andere Positionen TOTAL EQUITY AND MINORITY INTEREST SUMME DES EIGENKAPITALS UND DER MINDERHEITSBETEILIGUNG TOTAL LIABILITIES, MINORITY INTEREST AND EQUITY SUMME DER VERBINDLICHKEITEN, DER MINDERHEITSBETEILIGUNG UND DES EIGENKAPITALS

86 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von Consolidated income statement 2. Gewinn- und Verlustrechnung IAS/IFRS references IAS/IFRS Bezug [aufgrund der Verordnung (EG) Nr. 1606/2002] Total amount Betrag Financial & operating income and expenses CONTINUING OPERATIONS Finanzielle und betriebliche Erträge und Aufwendungen IAS 1.81 (a) Net interest income I. Nettozinsertrag Interest income 1. Zinserträge SUMME (a+b+c+d+e+f+g+h) IAS (b) (iii); IFRS 7.IG Cash & cash balances a. Kassenbestand und Guthaben bei Zentralbanken IFRS 7.20 (b) with central banks Financial assets held for b. Finanzielle Vermögensgegenstände im IFRS 7.20 (a) trading (if accounted for separately) Handelsbestand (sofern getrennt ausgewiesen) (i); IAS 1.86; IAS 39.9 Financial assets designated at fair value through profit or loss (if accounted for separately) Available-for-sale financial assets Loans and receivables (including finance leases) Held-to-maturity investments Derivatives - Hedge accounting, interest rate risk c. Finanzielle Vermögensgegenstände designiert zum Zeitwert über die Gewinn- und Verlustrechnung geführt (sofern getrennt ausgewiesen) d. Zur Veräußerung verfügbare finanzielle Vermögenswerte e. Kredite und Forderungen (einschließlich Finanzierungsleasing) IFRS 7.20 (a)(i); IAS 1.86; IAS 39.9 IFRS 7.20(b); IAS 39.55(b); IAS 39.9 IFRS 7.20 (b); IAS f. Bis zur Endfälligkeit gehaltene Wertpapiere IFRS 7.20 (b); IAS g. Derivate für Sicherungsmaßnahmen (Zinsrisiko) IFRS 7.20 (b) IAS 39.9 Other assets h. Andere Vermögensgegenstände IAS (Interest expenses) 2. Zinsaufwendungen SUMME (a+b+c+d+e+f) IFRS 7 IG Deposits from central a. Einlagen von Zentralbanken IFRS 7.20 (b); banks IAS 1.86 Financial liablities held b. Finanzielle Verbindlichkeiten im Handelsbestand IFRS 7.20 (a) for trading (if accounted for (sofern getrennt ausgewiesen) (i); IAS 1.86; separately) IAS 39.9 Financial liabilities designated at fair value through profit or loss (if accounted for separately) Financial liabilities measured at amortised cost Derivatives - Hedge accounting, interest rate risk c. Finanzielle Verbindlichkeiten designiert zum Zeitwert über die Gewinn- und Verlustrechnung geführt (sofern getrennt ausgewiesen) d. Finanzielle Verbindlichkeiten zu fortgeführten Anschaffungskosten IFRS 7.20 (a) (i); IAS 1.86; IAS 39.9 IFRS 7.20 (b); IAS 39.9 e. Derivate für Sicherungsmaßnahmen (Zinsrisiko) IFRS 7.20 (b); IAS 39.9 Other liabilities f. Andere Verbindlichkeiten IFRS 7.20 (b); IAS 1.86 Expenses on share capital 3. Aufwendungen für jederzeit rückzahlbares Grundkapital IFRIC 2.11;IAS repayable on demand 1.86; IAS 32 IE Dividend income 4. Dividendenerträge SUMME (a+b+c) IAS (b) (v)

87 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Financial assets held for trading (if accounted for separately) a. Finanzielle Vermögensgegenstände im Handelsbestand (sofern getrennt ausgewiesen) IFRS 7 B5 (e); IAS Financial assets designated at fair value through profit or loss (if accounted for separately) Available-for-sale financial assets b. Finanzielle Vermögensgegenstände designiert zum Zeitwert über die Gewinn- und Verlustrechnung geführt (sofern getrennt ausgewiesen) c. Zur Veräußerung verfügbare finanzielle Vermögenswerte IFRS 7 B5 (e); IAS 39.9 IAS 1.86; IAS (b); IAS Fee and commission income II. Erträge und Aufwendungen aus Gebühren und Provisionen (expenses), net (Saldo ) Fee and commission income 1. Erträge aus Gebühren und Provisionen IFRS 7.20 (c ) Fee and commission expenses 2. Aufwendungen für Gebühren und Provisionen IFRS 7.20 (c ) Realised gains and losses on financial assets & liabilities not measured at fair value through profit or loss, net Available-for-sale financial assets Loans and receivables (including finance leases) 5. Realisierte Gewinne (Verluste) aus nicht zum Zeitwert bilanzierten finanziellen Vermögensgegenständen und Verbindlichkeiten (netto) SUMME (a+b+c+d+e) a. Zur Veräußerung verfügbare finanzielle Vermögenswerte b. Kredite und Forderungen (einschließlich Finanzierungsleasing) IFRS 7.20 (a) (ii-v) IFRS 7.20 (a) (ii); IAS (b) IFRS 7.20(a)(iv); IAS 39.9 Held-to-maturity investments c. Bis zur Endfälligkeit gehaltene Wertpapiere IFRS 7.20(a()iii); IAS 39.9 Financial liabilities measured at amortised cost d. Finanzielle Verbindlichkeiten zu fortgeführten Anschaffungskosten IFRS 7.20(a)(v); IAS Other e. Andere IAS Gains (losses) on financial assets and liabilities held for trading,net 6. Gewinne (Verluste) aus finanziellen Vermögensgegenständen im Handelsbestand (netto) SUMME (a+b+c+d+e+f) IFRS 7.20(a)(i); IAS 39.55(a) Equity instruments and related derivatives Interest rate instruments and related derivatives a. Eigenkapitalinstrumente und damit zusammenhängende Derivate b. Zinsinstrumente und damit zusammenhängende Derivate Foreign exchange trading c. Devisenhandel Credit risk instruments and d. Kreditrisikoinstrumente und Kreditderivate related derivatives Commodities and related e. Waren und damit zusammenhängende Derivate derivatives Other (including hybrid f. Andere (einschließlich hybrider derivativer derivatives) Finanzinstrumente) Gains (losses) on financial assets and liabilities designated at fair value through profit or loss, net Gains(losses) from hedge accounting, net Exchange differences revaluations, net Gains (losses) on derecognition of assets other than held for sale, net 7. Gewinne (Verluste) aus zum Zeitwert über die Gewinn- und Verlustrechnung geführte designierten finanziellen Vermögensgegenständen und Verbindlichkeiten (netto) IFRS 7.20(a)(i); IAS 39.55(a) Positive (negative) Zeitwertanpassungen bei der IFRS Bilanzierung von Sicherungsmaßnahmen (netto) 9. Erfolgsbeiträge aus Währungsumrechnung (netto) IAS 21.28; IAS a 10. Gewinne (Verluste) aus dem Verkauf von nicht zum IAS Verkaufsbestand gehörigen Vermögensgegenständen Other operating income 11. Sonstige betriebliche Erträge IAS

88 Other operating expenses 12. Sonstige betriebliche Aufwendungen IAS Administration costs 13. Verwaltungsaufwendungen SUMME (a+b) IAS / Staff expenses a. Personalaufwand IAS General and administrative expenses b. Allgemeine Aufwendungen und Verwaltungsaufwendungen Depreciation 14. Abschreibungen SUMME (a+b+c) IAS Property, Plant and a. Grundstücke, Anlagen und Gebäude IAS Equipment Investment properties b. Als Finanzinvestition gehaltene Immobilien IAS Intangible assets (other than c. Immaterielle Vermögensgegenstände (außer IAS ; IAS goodwill) Geschäfts- oder Firmenwert) (e) (vii) Provisions 15. Rückstellungen IAS Impairment 16. Wertberichtigungen SUMME (a+b) Impairment on financial assets not measured at fair value through profit or loss Financial assets measured at cost (unquoted equity) Available for sale financial assets Loans and receivables (including finance leases) Held to maturity investments Impairment on non financial assets Property, Plant and Equipment a) Verluste aus der Wertminderung von nicht zum Zeitwert bilanzierten finanziellen Vermögensgegenständen Finanzielle Vermögensgegenstände zu Anschaffungskosten (nicht börsenotierte Aktien und damit zusammenhängende Derivate) Zur Veräußerung verfügbare, erfolgsneutral bewertete, finanzielle Vermögenswerte Kredite und Forderungen zu fortgeführten Anschaffungskosten (einschließlich Finanzierungsleasing) Bis zur Endfälligkeit gehaltene Wertpapiere zu fortgeführten Anschaffungskosten b) Wertberichtigungen auf nicht finanzielle Vermögensgegenstände Grundstücke, Anlagen und Gebäude IFRS 7.20 (e); IAS IFRS 7.20 (e); IAS IFRS 7.20 (e); IAS IFRS 7.20 (e); IAS IFRS 7.20 (e); IAS IAS (a) IAS (e) (vvi) Investment properties Als Finanzinvestition gehaltene Immobilien IAS (d) (v) Intangible assets Immaterielle Vermögensgegenstände Goodwill Geschäfts- oder Firmenwert IFRS 3.75 (e) Intangible assets (other than goodwill) Investments in associates and joint ventures accounted for using the equity method Andere immaterielle Vermögensgegenstände Beteiligungen an assoziierten Unternehmen und nach der Equity-Methode bilanzierten Gemeinschaftsunternehmen IAS Other Andere Negative goodwill immediately recognised in profit or loss 17. Unmittelbar erfolgswirksamer negativer Geschäfts- oder Firmenwert IFRS 3.67 (g) Share of the profit or loss of associates and joint ventures accounted for using the equity method Profit or loss from noncurrent assets and disposal groups classified as held for sale not qualifying as discontinued operations TOTAL PROFIT OR LOSS BEFORE TAX AND MINORITY INTEREST FROM CONTINUING OPERATIONS BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von Anteil des Ergebnisses von assoziierten Unternehmen und Gemeinschaftsunternehmen nach Equity-Methode bilanziert 19. Ergebnis aus Gegenständen des Anlagevermögens und Veräußerungsgruppen, ohne Veräußerung/Aufgabe von Geschäftsbereichen III. GESAMTERGEBNIS VOR STEUERN UND MINDERHEITSBETEILIGUNGEN AUS DER LAUFENDEN GESCHÄFTSTÄTIGKEIT IAS 1.81 (c); IAS 28.38; IAS IFRS

89 BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Tax expense (income) related to profit or loss from continuing operations TOTAL PROFIT OR LOSS AFTER TAX AND BEFORE MINORITY INTEREST FROM CONTINUING OPERATIONS Profit or loss after tax from discontinued operations TOTAL PROFIT OR LOSS AFTER TAX AND DISCONTINUED OPERATIONS 1. Steueraufwendungen (-erträge) aus dem Ergebnis der laufenden Geschäftstätigkeit IV. GESAMTERGEBNIS NACH STEUERN UND VOR MINDERHEITSBETEILIGUNGEN AUS DER LAUFENDEN GESCHÄFTSTÄTIGKEIT 2. Gesamtergebnis nach Steuern aus der Veräußerung/Aufgabe von Geschäftsbereichen V. GESAMTERGEBNIS NACH STEUERN UND VERÄUßERUNG/AUFGABE VON GESCHÄFTSBEREICHEN UND OHNE MINDERHEITSBETEILIGUNGEN IAS 1.81 (d); IAS IAS 1.81 (e) IAS 1.81 (f) Profit or loss attributable to minority interest PROFIT OR LOSS ATTRIBUTABLE TO EQUITY HOLDERS OF THE PARENT 3. Gesamtergebnis Minderheitsbeteiligungen IAS 27.33; IAS 1.82 (a) VI. DEN GESELLSCHAFTERN DES IAS 1.82 (b) MUTTERUNTERNEHMENS ZURECHENBARER GEWINN ODER VERLUST KENNZAHLEN VON AUSLÄNDISCHEN BANKENTÖCHTERN Kennzahlen Cost income ratio (CIR) Berechnungsmodus: (Texteingabe) Eigenkapitalrendite (return on equity - ROE) Berechnungsmodus: (Texteingabe) Gesamtkapitalrendite (return on assets - ROA) Berechnungsmodus: (Texteingabe)

90 Information on Credit Risk and Impairment Informationen über Kreditrisiko und Wertberichtigungen BGBl. II - Ausgegeben am 12. Dezember Nr von 90 Table: Allowances movements for credit losses Tabelle: Entwicklung der Wertberichtigun gen zu Kreditrisiken Opening balance Eröffnungsbilanz Amounts taken against allowances: Verwendung Amounts set aside for estimated probable loan losses on exposures during the period Zuführung Amounts reversed for estimated probable loan losses on exposures during the period Beträge Auflösung Other adjustments (1) Andere Anpassungen IFRS 7.16; CRD Annex XII Part 2, 5 (i) (i-v) IFRS 7.16; Richtlinie 2006/48/EG, Anhang XII, Teil 2, Z 5 lit. i Transfers between allowances Übertragung von Abschreibungen Closing balance Abschlussbilanz Recoveries recorded directly to the income statement Eingang abgeschriebener Forderungen Value adjustments recorded directly to the income statement Direktabschreibungen Specific allowances for individually assessed financial assets and specific allowances for collectively assessed financial assets Equity instruments Einzelwertabschreibungen für einzeln bewertete finanzielle Vermögensgegenstände und kollektiv bewertete Vermögensgegenstände Eigenkapitalinstrumente Debt instruments Schuldtitel Kredite und Loans & advances Forderungen Other financial Anderes assets Finanzvermögen Allowances for incurred but not reported losses on financial assets Abschreibungen für erlittene, aber nicht zuordenbare Verluste von Vermögensgegenständen Debt instruments Schuldtitel Kredite und Loans & advances Forderungen Other financial Anderes assets Finanzvermögen Total SUMME (1) e.g. exchange rate differences, business combinations, acquisitions and disposals of subsidiaries, etc. (1) z.b. Wechselkursschwankungen, Unternehmenszusammenschluss, Akquirierung und Veräußerung von Auslandstöchtern, etc.

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