Anhangangaben zur Gewinn- und Verlustrechnung

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1 05 Zinsüberschuss und Ergebnis aus zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerten/Verpflichtungen 05 Zinsüberschuss und Ergebnis aus zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerten/Verpflichtungen Zinsüberschuss Zinsen und ähnliche Erträge: Zinserträge aus Barreserven und Zentralbankeinlagen Zinserträge aus Einlagen bei Kreditinstituten (ohne Zentralbanken) Forderungen aus übertragenen Zentralbankeinlagen und aus Wertpapierpensionsgeschäften (Reverse Repos) Zinserträge aus zur Veräußerung verfügbaren finanziellen Vermögenswerten Dividendenerträge aus zur Veräußerung verfügbaren finanziellen Vermögenswerten Forderungen aus dem Kreditgeschäft Zinserträge aus bis zur Endfälligkeit gehaltenen Wertpapieren Sonstige Zinsen und ähnliche Erträge insgesamt aus nicht zum Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerten Zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte Zinsen und ähnliche Erträge insgesamt Zinsaufwendungen: Verzinsliche Einlagen Verbindlichkeiten aus übertragenen Zentralbankeinlagen und aus Wertpapierpensionsgeschäften (Repos) Sonstige kurzfristige Geldaufnahmen Langfristige Verbindlichkeiten Hybride Kapitalinstrumente Sonstige Zinsaufwendungen insgesamt aus nicht zum Zeitwert bewerteten finanziellen Verpflichtungen Zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Verpflichtungen Zinsaufwendungen insgesamt Zinsüberschuss Die Zinserträge aus wertgeminderten finanziellen Vermögenswerten beliefen sich für das Geschäftsjahr 2017 auf 61 Mio (2016: 63 Mio ; 2015: 67 Mio ). Die sonstigen Zinserträge für das am 31. Dezember 2017 abgeschlossene Geschäftsjahr enthielten 116 Mio, die im Zusammenhang mit Zuwendungen der öffentlichen Hand im Rahmen des gezielten längerfristigen Refinanzierungsgeschäfts II (TLT- RO II) standen. Ergebnis aus zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerten/Verpflichtungen Handelsergebnis: Sales & Trading (Equity) Sales & Trading (FIC) Sales & Trading insgesamt Sonstige Handelsergebnis insgesamt Verpflichtungen: Aufgliederung nach Kategorie finanzieller Vermögenswerte/Verbindlichkeiten Forderungen/Verbindlichkeiten aus Wertpapierpensionsgeschäften Forderungen/Verbindlichkeiten aus Wertpapierleihen Forderungen aus dem Kreditgeschäft und Kreditzusagen Einlagen Langfristige Verbindlichkeiten Sonstige zum beizulegenden Zeitwert klassifizierte finanzielle Vermögenswerte/ Verpflichtungen Verpflichtungen insgesamt Ergebnis aus zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerten/ Verpflichtungen

2 2 Konzernabschluss Summe aus Zinsüberschuss und dem Ergebnis aus zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerten/Verpflichtungen Zinsüberschuss Handelsergebnis Verpflichtungen Ergebnis aus zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerten/ Verpflichtungen Zinsüberschuss und Ergebnis aus zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerten/Verpflichtungen insgesamt Sales & Trading (Equity) Sales & Trading (FIC) Sales & Trading (insgesamt) Finanzierungsgeschäft Global Transaction Banking Verbleibende Produkte Corporate & Investment Banking Private, Wealth & Commercial Clients Deutsche Asset Management Non-Core Operations Unit Consolidation & Adjustments Zinsüberschuss und Ergebnis aus zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerten/Verpflichtungen insgesamt Das Handelsergebnis beinhaltet Gewinne und Verluste aus Derivaten, die die Anforderungen für eine Bilanzierung als Sicherungsbeziehung nicht erfüllen. Die Handels- und Risikomanagementaktivitäten des Konzerns schließen erhebliche Aktivitäten in Zinsinstrumenten und zugehörigen Derivaten ein. Nach IFRS werden Zinsen und ähnliche Erträge aus Handelsinstrumenten und aus zum beizulegenden Zeitwert klassifizierten finanziellen Vermögenswerten/Verpflichtungen (beispielsweise Coupon- und Dividendenerträge) sowie Refinanzierungskosten für Handelspositionen als Bestandteil des Zinsüberschusses ausgewiesen. Abhängig von zahlreichen Faktoren, zu denen auch Risikomanagementstrategien gehören, werden die Erträge aus Handelsaktivitäten entweder unter dem Zinsüberschuss oder unter dem Ergebnis aus zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerten/Verpflichtungen ausgewiesen. Die obige Tabelle Summe, wird die Summe aus Zinsüberschuss und Ergebnis aus zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerten/Verpflichtungen nach Konzernbereichen beziehungsweise innerhalb des Konzernbereichs Corporate & Investment Bank nach Produkten untergliedert. 06 Provisionsüberschuss Provisionsertrag und -aufwand: Provisionsertrag Provisionsaufwand Provisionsüberschuss Provisionsüberschuss: Provisionsüberschuss aus Treuhandgeschäften Provisionsüberschuss des Wertpapiergeschäfts Gebühren für sonstige Dienstleistungen Provisionsüberschuss

3 09 Sachaufwand und sonstiger Aufwand 07 Ergebnis aus zur Veräußerung verfügbaren finanziellen Vermögenswerten Ergebnis aus zur Veräußerung verfügbaren finanziellen Vermögenswerten: Ergebnis aus festverzinslichen Wertpapieren: Gewinne/Verluste ( ) aus Verkäufen Wertminderungen Ergebnis aus nicht festverzinslichen Wertpapieren: Gewinne/Verluste ( ) aus Verkäufen/Neubewertungen Wertminderungen Ergebnis aus Forderungen aus dem Kreditgeschäft: Gewinne/Verluste ( ) aus Verkäufen Wertminderungen Wertaufholungen Ergebnis aus sonstigem Anteilsbesitz: Gewinne/Verluste ( ) aus Verkäufen Wertminderungen Ergebnis aus zur Veräußerung verfügbaren finanziellen Vermögenswerten Für weitere Informationen wird auf Anhangangabe 15 Zur Veräußerung verfügbare finanzielle Vermögenswerte verwiesen. 08 Sonstige Erträge Sonstige Erträge: Gewinne/Verluste ( ) aus der Veräußerung von Forderungen aus dem Kreditgeschäft Beiträge im Versicherungsgeschäft Ergebnis aus Sicherungsbeziehungen, die die Voraussetzungen für eine Bilanzierung als Sicherungsgeschäft erfüllen Konsolidierte Beteiligungen Übrige sonstige Erträge Sonstige Erträge insgesamt Versicherungsprämien abzüglich an Rückversicherer gezahlter Prämien. Die Entwicklung ist im Wesentlichen auf Abbey Life Assurance Company Limited zurückzuführen, die 2016 verkauft wurde. 2 Darin enthalten sind Gewinne/(-)Verluste von -81 Mio in 2017, 744 Mio in 2016 und 237 Mio in 2015, in Bezug auf zum Verkauf bestimmte langfristige Vermögenswerte und Veräußerungsgruppen. 09 Sachaufwand und sonstiger Aufwand Sachaufwand und sonstiger Aufwand: EDV-Aufwendungen Mieten und Aufwendungen für Gebäude, Betriebs- und Geschäftsausstattung Aufwendungen für Beratungsleistungen Kommunikation und Datenadministration Aufwendungen für Reisen und Repräsentation Aufwendungen für Bank- und Transaktionsdienstleistungen Marketingaufwendungen Konsolidierte Beteiligungen Sonstige Aufwendungen Sachaufwand und sonstiger Aufwand insgesamt Darin enthalten sind Aufwendungen im Zusammenhang mit Rechtsstreitigkeiten von 213 Mio in 2017, von 2,4 Mrd in 2016 und von 5,2 Mrd in Für nähere Informationen zu Rechtsstreitigkeiten siehe Anhangangabe 29 Rückstellungen. 257

4 2 Konzernabschluss 10 Restrukturierung Die Restrukturierung ist Bestandteil der Ziele, die ursprünglich im Oktober 2015 bekanntgegeben und im März 2017 weiter verfeinert und angepasst wurden. Um diese Ziele zu erreichen, wurden Maßnahmen definiert, die darauf abzielen die Bank weiter zu stärken, sie auf Wachstum auszurichten und den Organisationsaufbau zu vereinfachen. Die Maßnahmen streben zudem an, die bereinigten zinsunabhängigen Aufwendungen, insbesondere durch höhere Effizienz aufgrund von Prozessoptimierung, sowie durch die Nutzung von Synergien zu reduzieren. Der Restrukturierungsaufwand beinhaltet sowohl Abfindungszahlungen und Aufwand zur beschleunigten Amortisation von noch nicht amortisierten aufgeschobenen Vergütungskomponenten aufgrund der Verkürzung der zukünftigen Restdienstzeiten als auch Aufwendungen für vorzeitige Kündigungen von Immobilienmietverträgen. Corporate & Investment Bank Private & Commercial Bank Deutsche Asset Management Non-Core Operations Unit Restrukturierungsaufwand insgesamt Restrukturierungsaufwand Personalaufwand davon: Abfindungsleistungen Beschleunigte Amortisation aufgeschobener Vergütung Sozialversicherung Restrukturierungsaufwand Sachaufwand Restrukturierungsaufwand insgesamt Die Restrukturierungsrückstellungen betrugen zum 31. Dezember Mio (31. Dezember 2016: 741 Mio und 31. Dezember 2015: 651 Mio ). Der überwiegende Teil der aktuellen Restrukturierungsrückstellungen wird voraussichtlich in den nächsten zwei Jahren verbraucht werden. Im Laufe des Jahres 2017 wurde die Mitarbeiterzahl auf Basis von Vollzeitkräften um (2016: und 2015: 662) durch Restrukturierungsmaßnahmen reduziert. Mitarbeiter Corporate & Investment Bank Private & Commercial Bank Deutsche Asset Management Non-Core Operations Unit Infrastructure/Regional Management Mitarbeiter insgesamt

5 11 Ergebnis je Aktie 11 Ergebnis je Aktie Das Ergebnis je Aktie wird mittels Division des den Deutsche Bank-Aktionären zurechenbaren Konzernergebnisses durch die durchschnittliche Anzahl der im Berichtsjahr ausstehenden Stammaktien ermittelt. Die durchschnittliche Anzahl der ausstehenden Stammaktien ergibt sich aus dem Durchschnitt der ausgegebenen Stammaktien, vermindert um die durchschnittliche Anzahl an Aktien im Eigenbestand und um die durchschnittliche Anzahl an Aktien, die über Terminkäufe erworben werden, die durch Lieferung in Aktien erfüllt werden, und zuzüglich noch nicht zugeteilter unverfallbarer Aktien aus aktienbasierten Vergütungsplänen. Dem verwässerten Ergebnis je Aktie liegt die Annahme der Wandlung ausstehender Wertpapiere in Stammaktien oder die Ausübung sonstiger Kontrakte zur Emission von Stammaktien wie Aktienoptionen, wandelbaren Schuldtiteln, noch nicht unverfallbaren Aktienrechten und Terminkontrakten zugrunde. Die oben genannten Finanzinstrumente werden bei der Berechnung des verwässerten Ergebnisses je Aktie nur berücksichtigt, wenn sie in dem jeweiligen Berichtszeitraum einen verwässernden Effekt haben. Berechnung des unverwässerten und verwässerten Ergebnisses je Aktie Den Deutsche Bank-Aktionären zurechenbares Konzernergebnis Zähler zur Berechnung des Ergebnisses je Aktie (unverwässert) Verwässerungseffekt aus: Termingeschäften und Optionen wandelbaren Schuldtiteln Den Deutsche Bank-Aktionären zurechenbares Konzernergebnis nach angenommener Wandlung Zähler zur Berechnung des verwässerten Ergebnisses je Aktie Anzahl der Aktien in Millionen Gewichteter Durchschnitt der ausstehenden Aktien Nenner für die Berechnung des Ergebnisses je Aktie (unverwässert) 1.967, , ,1 Verwässerungseffekt aus: Termingeschäften 0,0 0,0 0,0 Aktienoptionen aus aktienbasierter Vergütung 0,0 0,0 0,0 gewährten Aktienrechten 0,0 0,0 0,0 Sonstigem (einschließlich Optionen im Handel) 0,0 0,0 0,0 Potenziell verwässernde Stammaktien 0,0 0,0 0,0 Bereinigter gewichteter Durchschnitt der ausstehenden Aktien nach angenommener Wandlung Nenner für die Berechnung des verwässerten Ergebnisses je Aktie 1.967, , ,1 1 Im Zusammenhang mit den im April 2017, 2016 und 2015 gezahlten Kupons auf Zusätzliche Tier-1-Anleihen wurde das Ergebnis um 298 Mio und 276 Mio und 228 Mio nach Steuern angepasst. Ergebnis je Aktie in Ergebnis je Aktie (unverwässert) 0,53 1,08 4,52 Ergebnis je Aktie (verwässert) 0,53 1,08 4,52 Am 7. April 2017 schloss die Deutsche Bank AG eine Kapitalerhöhung mit der Ausgabe von Bezugsrechten ab. Da der Bezugspreis der neuen Aktien unterhalb des Marktpreises der bestehenden Aktien lag, beinhaltet die Kapitalerhöhung eine Bonuskomponente. Gemäß IAS 33 ergibt sich diese Bonuskomponente aus einer impliziten Veränderung der ausstehenden Aktien für alle Perioden vor der Kapitalerhöhung, ohne dass es zu einer proportionalen Änderung der Ressourcen kam. Infolgedessen wurden die durchschnittlich ausstehenden Aktien für alle Berichtsperioden rückwirkend angepasst. Aufgrund der Verlustsituation in 2017, 2016 und 2015 werden potentiell verwässernde Aktien grundsätzlich nicht für die Berechnung des Ergebnisses je Aktie berücksichtigt, da diese nach angenommener Wandlung den Nettoverlust je Aktie verringern würden. Ausstehende Instrumente, die bei der Ermittlung des verwässerten Ergebnisses je Aktie nicht berücksichtigt wurden 1 Anzahl der Aktien in Mio Geschriebene Kaufoptionen 0,0 0,0 0,0 Aktienoptionen aus aktienbasierter Vergütung 0,0 0,0 0,0 Gewährte Aktienrechte 104,4 69,6 52,5 1 Diese Instrumente wurden bei der Ermittlung des verwässerten Ergebnisses je Aktie nicht berücksichtigt, da sie eine nicht verwässernde Wirkung gehabt hätten. 259