Die Aufhebung von Schiedssprüchen in der ICSID-Schiedsgerichtsbarkeit

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1 Roderic Pagel Die Aufhebung von Schiedssprüchen in der ICSID-Schiedsgerichtsbarkeit Die schiedsinterne aufhebende Überprüfung internationaler Schiedssprüche gemäß Art. 52 des Übereinkommens zur Beilegung von Investitionsstreitigkeiten zwischen Staaten und Privaten anderer Staaten von 1965 PETER LANG Europäischer Verlag der Wissenschaften

2 IX GLIEDERUNG Literaturverzeichnis Abkürzungsverzeichnis XIX XXIX Einleitung 1 1. Die Bedeutung der internationalen Wirtschaftsschiedsgerichtsbarkeit 1 2. Das Problem der Überprüfung von Schiedsprüchen in der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit 2 3. Der Gegenstand der Untersuchung: Die interne aufhebende Überprüfung von Schiedssprüchen in der ICSID-Schiedsgerichtsbarkeit gemäß Art. 52 WBÜ 4 4. Gang deruntersuchung 6 1. Teil: Das interne ICSID-Aufhebungsverfahren im System der Überprüfungsmechanismen der internationalen Wirtschaftsschiedsgerichtsbarkeit 7 1. Kapitel: Das System der ICSID-Schiedsgerichtsbarkeit 7 I. Der institutionelle Rahmen 7 1. Das Weltbankübereinkommen 7 2. ICSID 8 II. Grundzüge der ICSID-Schiedsgerichtsbarkeit 9 1. Der Anwendungsbereich 9 a) Zuständigkeit ratione personae: Streitigkeiten zwischen Staaten und Privaten 9 b) Zuständigkeit ratione materiae: Investitionsstreitigkeiten Die Exklusivität des Verfahrens 11 a) Der Ausschluß anderer Rechtsbehelfe 11 b) Der Ausschluß der Überprüfung eines ICSID-Schiedsspruches durch staatliche Gerichte 12 c) Die Pflicht zur Vollstreckung eines ICSID-Schiedsspruches Das im Schiedsverfahren anzuwendende materielle Recht 13 a) Die besondere Parteiautonomie bei der Rechtswahl 13 b) Die Anwendbarkeit des Völkerrechts 14 III. Sonstige Verfahren im ICSID-System Das Schlichtungsverfahren 15

3 X 2. Die Additional Facility 16 IV. Die Stellung von ICSID in der internationalen Wirtschaftsschiedsgerichtsbarkeit Die Einordnung der ICSID-Schiedsgerichtsbarkeit in das System der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit Die Bedeutung der ICSID-Schiedsgerichtsbarkeit im Investitionsbereich Die Bedeutung von ICSID für die übrige internationale Wirtschaftsschiedsgerichtsbarkeit Kapitel: Die Überprüfung von Schiedssprüchen in der internationalen Wirtschaftsschiedsgerichtsbarkeit: Ein Überblick unter besonderer Berücksichtigung der ICSID-Schiedsgerichtsbarkeit 22 I. Allgemeines Die eingeschränkte Überprüfbarkeit von Schiedssprüchen 22 a) Gründe für die eingeschränkte Überprüfbarkeit von Schiedssprüchen 22 b) Der Rahmen für die Überprüfung von Schiedssprüchen Zuständigkeit für die Überprüfung 25 a) Externe Überprüfung durch ein staatliches Gericht 26 b) Interne Überprüfung innerhalb des Schiedssystems 26 II. Artender Überprüfung von Schiedssprüchen Fehlerberichtigung, Interpretation, Ergänzung, Wiederaufnahme 27 a) Fehlerberichtigung 27 aa) Fehlerberichtigung im allgemeinen 27 bb) Fehlerberichtigung in der ICSID-Schiedsgerichtsbarkeit 28 b) Auslegung 29 aa) Auslegung im allgemeinen 29 bb) Auslegung in der ICSID-Schiedsgerichtsbarkeit 31 c) Ergänzung 31 aa) Ergänzung im allgemeinen 31 bb) Ergänzung in der ICSID-Schiedsgerichtsbarkeit 32 d) Wiederaufnahme 33 aa) Wiederaufnahme im allgemeinen 33

4 XI bb) Wiederaufnahme in der ICSID-Schiedsgerichtsbarkeit Die Überprüfung im Rahmen der Anerkennung und Vollstrekkung 34 a) Die Überprüfung von Schiedssprüchen nach dem UN-Übereinkommen über die Anerkennung und Vollstreckung ausländischer Schiedssprüche (UNÜ) 35 b) Die Anwendbarkeit des UNÜ auf die Vollstreckung von ICSID- Schiedssprüchen in Staaten, die nicht Vertragsstaat des WBÜ sind 39 aa) Die Anwendbarkeit des UNÜ in Hinblick auf die völkerrechtlichen und verwaltungsrechtlichen Bezüge der ICSID- Schiedsgerichtsbarkeit 40 bb) Die Anwendbarkeit des UNÜ in Hinblick auf den "anationalen" Charakter von ICSID-Schiedssprüchen Die Überprüfung von Schiedssprüchen zum Zwecke der Aufhebung 44 a) Externe aufhebende Überprüfung: Die Aufhebungsklage vor Gerichten des Forumstaates 44 aa) Grundzüge der externen Aufhebungsverfahren 45 (1) Aufhebung nur von "nationalen" Schiedssprüchen 45 (2) Sonderbestimmungen für "nationale" Schiedssprüche mit internationalem Bezug und die Frage der "Internationalität" eines Schiedsspruches 46 (3) Vertraglicher oder gesetzlicher Ausschluß von Aufhebungsklagen gegen internationale Schiedssprüche 46 (4) Befristung der Aufhebungklage 48 (5) Die für die Aufhebungsklage zuständigen Grichte 48 (6) Rückverweisung eines fehlerhaften Schiedsspruches an das Schiedsgericht 49 bb) Die Aufhebungsgründe 50 (1) Unzulässiges Verfahren 50 (2) Überschreitung der Befugnisse 51 (3) Verstoß gegen Grundsätze eines fairen Verfahrens 51 (4) Verstoß gegen den ordre public 52 (5) Rechts-oder Tatsachenfehler 52 b) Interne aufhebende Überprüfung 54 aa) Interne aufhebende Überprüfung in der Warenhandelsarbitrage 55 bb) Interne aufhebende Überprüfung nach einigen nationalen Schiedsgesetzen 56

5 XII 3. Kapitel: Das interne Aufhebungsverfahren in der ICSID-Schiedsgerichtsbarkeit gemäß Art. 52 WBÜ 57 I. Der Gang des Verfahrens Die Verfahrenseinleitung 57 a) Die maßgeblichen Regelungen 57 b) Fragen zur Verfahrenseinleitung: Die Registrierungsverweigerung durch den Generalsekretär 58 aa) Registrierungsverweigerung wegen Fristversäumis 59 bb) Die Registrierungsverweigerung wegen manifester Unanwendbarkeit des Verfahrens 59 (1) Die Kompetenz des Generalsekretärs zur Registrierungsverweigerung in Fällen offensichtlicher Unanwendbarkeit des Verfahrens 61 (2) Der Begriff des Schiedsspruchs 62 cc) Sonstige Gründe zur RegistrierungsVerweigerung Die Bildung des Ad Hoc-Komitees...: 67 a) Maßgebliche Bestimmungen 67 b) Fragen zur Bildung des Ad Hoc-Komitees Die Durchführung des Aufhebungsverfahrens vor dem Ad Hoc- Komitee 70 a) Maßgebliche Bestimmungen 70 b) Fragen zur Durchführung des Aufhebungsverfahrens 71 aa) Vollstreckungsaussetzung 71 bb) Vorläufige Maßnahmen Die Entscheidung des Ad Hoc-Komitees und deren Rechtsfolgen 72 a) Maßgebliche Bestimmungen 72 b) Fragen zur Entscheidung des Ad Hoc-Komitees 73 aa) Sondervoten 73 bb) Veröffentlichung der Entscheidung 74 cc) Rechtsmittel gegen die Entscheidung? 74 dd) Obligatorische Fortsetzung des Schiedsverfahrens? 75 ee) Möglichkeit des Ausschlusses des Aufhebungsverfahrens? 76 II. Die Aufhebungsgründe Nicht ordnungsgemäße Bildung des Gerichts (Art. 52 I a) Offenkundige Überschreitung der Befugnisse (Art. 52 I b) Bestechung eines Mitglieds des Gerichts (Art. 52 I c) Schwerwiegende Abweichung von einer grundlegenden Verfahrensvorschrift (Art. 52 I d) 80

6 XIII 5. Fehlen der Begründung des Schiedsspruches (Art. 52 I e) 81 Zusammenfassung der wichtigsten Ergebnisse des 1. Teils Teil: Das ICSID-Aufhebungsverfahrens in der Praxis der bisherigen Ad IIoc- Komitees Kapitel: Darstellung der Verfahren 86 I. Das Verfahren Klöckner Industrie Anlagen GmbH, Klöckner Beige S.A. Handelmaatschappij B.V. v. United Republic of Cameroon and Societe Camerounaise des Engrais (ICSID Case No. ARB/81/2) Sachverhalt Die Verfahren vor ICSID-Schiedsgerichten und Ad Hoc-Komitees a) Das Schiedsverfahren KLÖCKNER 1 88 aa) Gang des Verfahrens 88 bb) Wesentliche Punkte des Schiedsspruches (SP KLÖCKNER I) 89 b) Das Aufhebungsverfahren KLÖCKNER 1 90 aa) Gang des Verfahrens 90 bb) Wesentliche Punkte der Aufhebungsentscheidung (AE KLÖCKNER I) 91 c) Das Schiedsverfahren KLÖCKNER II 92 aa) Gang des Verfahrens 92 bb) Wesentliche Punkte des Schiedsspruches (SP KLÖCKNER II) 92 e) Das Aufhebungsverfahren KLÖCKNER II aa) Gang des Verfahrens 93 bb) Wesentliche Punkte der Aufhebungsentscheidung (AE KLÖCKNER II) 94 II. Das Verfahren Amco Asia Corporation, Pan American Development Limited and P.T. Amco Indonesia v. Republic of Indonesia (ICSID Case No. ARB/81/1) Sachverhalt Die Verfahren vor ICSID-Schiedsgerichten und Ad Hoc-Komitees 98 a) Das Schiedsverfahren AMCO 1 98 aa) Gang des Verfahrens 98

7 XIV bb) Wesentliche Punkte des Schiedsspruches (SP AMCO I) 99 b) Das Aufhebungsverfahrens AMCO aa) Gang des Verfahrens 102 bb) Wesentliche Punkte der Aufhebungsentscheidung (AEAMCOI) 102 c) Das Schiedsverfahren AMCO II 104 aa) Gang des Verfahrens 104 bb) Wesentliche Punkte der Entscheidungen 105 (1) Die Zuständigkeitsentscheidung 105 (2) Der Schiedsspruch (SP AMCO II) 105 (3) Die Zusatzentscheidung 108 d) Das Aufhebungsverfahren AMCO II 108 aa) Gang des Verfahrens 108 bb) Wesentliche Punkte der Aufhebungsentscheidung (AE AMCO II) 109 III. Das Verfahren Maritime International Nominees Establishment (Mine) v. Government of the Republic of Guinea (ICSID Case No. ARB/84/4) Sachverhalt Die Verfahren vor dem ICSID-Schiedsgericht und dem Ad Hoc- Komitee 113 a) Das Schiedsverfahren MINE 113 aa) Gang des Verfahrens 113 bb) Wesentliche Punkte des Schiedsspruches (SP MINE) 114 b) Das Aufhebungsverfahren MINE 117 aa) Gang des Verfahrens 117 bb) Wesentliche Punkte der Aufhebungsentscheidung (AEMINE) Fortgang und Abschluß des Verfahrens Kapitel: Die praktische Anwendung des Auslegungsverfahrens durch die Ad Hoc-Komitees in kritischer Würdigung 121 I. Prinzipien der Auslegung.der maßgeblichen Verfahrensbestimmungen 121 II. Die Frage der Zulässigkeit des Aufhebungsantrages und die prozessualen Nebenentscheidungen, 123

8 XV 1. Zulässigkeit des Aufhebungsantrages: Das Inhaltserfordernis des Aufhebungsantrages gemäß Art. 52 I und Regel 50 I c iii Prozessuale Nebenentscheidungen 127 a) Voraussetzung für die Gewährung einer Vollstreckungsaussetzung gemäß Art. 52 V und Regel 54 II 127 aa) Gefahr der Zahlungsverweigerung /Finanzielle Leistungsfähigkeit des staatlichen Vertragspartners/ Gefahr des Kapitaltransfers auf immune Konten 128 bb) Bedeutung der Erfolgsaussichten des Aufhebungsantrages 130 cc) Die Festsetzung einer Sicherheitsleistung durch das Ad Hoc- Komitee 131 b) Die Kostenentscheidungen 132 III. Die Auslegung der Aufhebungsgründe des Art. 52 durch die Ad Hoc-Komitees Offenkundige Überschreitung der Befugnisse (Art. 52 I b) 134 a) Die verschiedenen Erscheinungsformen der Befugnisüberschreitung 134 aa) Fehlende Zuständigkeit ratione materiae: Streitgegenstand nicht Gegenstand der SchiedsVereinbarung 134 bb) Überschreitung der Befugnisse durch Nichtbeachtung der res iudicata-wirkung einer Aufhebungsentscheidung 140 cc) Die Nichtanwendung des anzuwendenden Rechts 145 (1) Einschlägigkeit des Art. 52 I b 145 (2) Die Unterscheidung zwischen der Nichtanwendung des anzuwendenden Rechts und der fehlerhaften Anwendung 148 (3) Wann ist die Nichtanwendung des anzuwendenden Rechts offenkundig isd. Art. 52 I b? 150 (a) Der formale Ansatz des KLÖCKNER I Ad Hoc- Komitees 151 (b) Der ergebnisorientierte Ansatz der Ad Hoc-Komitees AMCOI, MINE und KLÖCKNER II Schwerwiegende Abweichung von einer grundlegenden Verfahrensvorschrift (Art. 52 I d) a) Der Begriff der grundlegenden Verfahrensvorschrift" 157 b) Das Tatbestandsmerkmal schwerwiegend" 164

9 XVI c) Die Präklusionsproblematik: Verwirkung der Rüge der schwerwiegenden Nichtbeachtung einer grundlegenden Verfahrensvorschrift gemäß Regel 26 (27)? Die fehlende Begründung des Schiedsspruches (Art. 52 I e) 169 a) Das Begründungserfordernis. 169 aa) Anforderungen an die Schlüssigkeit der Begründung 170 (1) Die Auffassung der Ad Hoc-Komitees KLÖCKNER I und AMCO (2) Die Auffassung der Ad Hoc-Komitees MINE, KLÖCK- NER II und AMCO II 171 bb) Widersprüchliche Begründungen 176 cc) Offensichtliche Scheinbegründungen 179 b) Die Verletzung der Pflicht des Schiedsgerichts gemäß Art. 48 III, alle ihm vorgelegten Fragen zu behandeln, als Begründungsmangel 180 aa) Der Begriff der Frage 183 bb) Die Einstufung unter Art. 52 I e 184 cc) Die Abgrenzung zu Art III. Sonstige Fragen Haben die Ad Hoc-Komitees Ermessen bezüglich der Aufhebungsentscheidung? Die Anwendung des Grundsatzes "infavorem validitatis sententiae" 191 Zusammenfassung der wichtigsten Ergebnisse des 2. Teils Teil: Versuch einer Bilanz der bisherigen Praxis des ICSID-Aufhebungsverfahrens und Ausblick: Interne Aufhebungsverfahren: Eine Alternative auch für die übrige internationale Wirtschaftsschiedsgerichtsbarkeit? Kapitel: Das interne ICSID-Aufhebungsverfahren in der Praxis: Versuch einer Bilanz nach fünf Aufhebungsentscheidungen 196

10 XVII I. Die Gefahr der revision au fand und die Einbeziehung materiellrechtlicher Aspektein die aufhebende Überprüfung von Schiedssprüchen Die Einbeziehung materiellrechtlicher Wertungen bei der Beur teilung der Frage, ob eine offenkundige Überschreitung der Befugnisse isd. Art. 52 I b vorliegt Anforderungen an das Begründungserfordernis 200 II. Das Aufhebungsrisiko eines ICSID-Schiedsspruches im Vergleich zu Schiedssprüchen in der übrigen internationalen Wirtschaftsschiedsgerichtsbarkeit: Ist die Überprüfung in der Praxis der Ad Hoc-Komitees strenger als die Überprüfung von Schiedssprüchen in der übrigen internationalen Wirtschafts-schiedsgerichtsbarkeit? III. Die Berechenbarkeit des Aufhebungsverfahrens: Gibt es Tendenzen zu einer einheitlichen Auslegung des Art. 52 durch die Ad Hoc-Komitees? 204 IV. Fazit Kapitel: Ausblick- Interne Aufliebungsverfahren - eine Alternative auch für die übrige internationale Wirtschaftsschiedsgerichtsbarkeit? 208 I. Entwicklungen in der internationalen Wirtschaftsschiedsgerichtsbarkeit, die die Einführung interner Aufhebungsverfahren möglich erscheinen lassen Rückzug des Forumstaates aus der aufhebenden Kontrolle internationaler Schiedssprüche Entwicklung eines einheitlichen Kanons von Aufhebungsgründen in der internationalen Wirtschaftsschiedsgerichtsbarkeit 209 II. Die Vorteile eines internen Aufhebungsverfahrens Die Bewahrung des "privaten" Charakters des Schiedsverfahrens auch in der Aufhebungsphase Größtmögliche Parteiautonomie im Aufhebungsverfahren Die Lösung des Problems der "hinkenden" Schiedssprüche Förderung einer einheitlichen Auslegung internationaler Schiedsordnungen und Herausbildung einer einheitlichen Aufhebungsspruchpraxis 211

11 xvm III. Die mögliche Ausgestaltung eines internen Aufhebungsververfahrens 211 Schlußbemerkung 214 Anhang: Convention on the Settlement of Investment Disputes Between States and Nationais of Other States 215 ICSID Arbitration Rules (1984) 230