Eligible Assets für Investmentfonds - Neue Anlagemöglichkeiten und Voraussetzungen

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1 Frankfurt/Main 15. Februar 2008 Eligible Assets für Investmentfnds - Neue Anlagemöglichkeiten und Vraussetzungen Fachveranstaltung in Frankfurt/M Bis vr einem Jahr durften Fnds nach dem Investmentgesetz weder in Rhölzertifikate nch in Anteile an geschlssenen Fnds investieren. Das hat sich durch die OGAW-Durchführungsrichtlinie und die dazugehörigen CESR-Papiere geändert. Diese Revlutin wirft für Prduktanbieter, Fndsmanager, Deptbanken und institutinelle Anleger viele Fragen auf: - Welche zusätzlichen Risiken sind jetzt zulässig? - W sind die Grenzen, was bleibt unzulässig? (z.b. Gldzertifikate) - Welche neuen Vraussetzungen müssen beachtet werden? (z.b. Risikmanagement) - Welche Restriktinen bleiben für bestimmte Anlegergruppen bestehen? (z.b. Versicherungen) Antwrten und Lösungsansätze erwarten wir am 15. Februar 2008 vn den Referenten und Pdiumsteilnehmern unserer nächsten Fachveranstaltung. Über Ihre Teilnahme an der Fachveranstaltung Anlageverrdnung des FIV Frankfurter Investment Verlag würden wir uns sehr freuen. Der FIV Frankfurter Investment Verlag hat sich ausschließlich Themen aus dem Bereich der Investment und Asset Management verschrieben. Unsere Angebte richten sich an die Verantwrtlichen und die Mitarbeiter der Unternehmen aus dieser Branche. Sie möchten wir mit aktuellen Gesetzesänderungen und neuen Regeln, insbesndere aber über die dahinterstehende Mtivatin und die Ziele, die damit erreicht werden sllen, vertraut machen. Freundliche Grüße Tanja Entzian

2 Termin: Freitag, 15. Februar 2008, Frankfurt am Main Prgramm Uhr Anmeldung und Frühstückskaffee Uhr Tanja Entzian, FIV Frankfurter Investment Verlag GmbH: Begrüßung Uhr Uwe Lill: Begrüßung und Einführung Uhr Dr. Matthias Höninger, BaFin: Eligible Assets neue Interpretatin vn OGAW-Richtline und Investmentgesetz. Erweiterter Wertpapierbegriff Eingeschränkter Derivatebegriff Erwerbbarkeit vn Nn-Eligibles- Risiken Uhr Dr. Henning Starke, SJ Berwin Neue Prduktideen Überwindung der Erwerbbarkeitsvraussetzungen Uhr Dr. Nrbert Brühl, Delitte: "Neue Investitinsmöglichkeiten - neue Cmpliance-Anfrderungen" Uhr Michael Braubach, Sal. Oppenheim: Zertifizierung beliebiger Risiken Möglichkeiten und Grenzen bei der Herstellung vn Zertifikaten Aufwand, Ksten, Vraussetzungen Uhr Kaffeepause Uhr Pdiums- und Vertiefungsrunde mit den Referenten unter Vrsitz vn Herrn Lill zu Fragen aus dem Kreis der Teilnehmer und weiteren Themen Uhr Mittagessen Hinweis: Die Diskussin vn Fragen und Anregungen aus dem Kreis der Teilnehmer ist als fester Bestandteil aller Prgrammpunkte vrgesehen. Der dargestellte Ablauf gibt den aktuellen Stand der Planung wieder. Wir werden das Prgramm ggf. ändern, um aktuellen Entwicklungen bzw. neuen Erkenntnissen Rechnung zu tragen.

3 Die Referenten und Pdiumsteilnehmer Uwe Lill 1993 bis 2000 arbeitete Herr Lill bei der FAZ im Bereich Unternehmen und Finanzmärkte, bevr er zur Verlagsgruppe Handelsblatt wechselte. Drt wurde er Abteilungsleiter des neu gegründeten Finanzmagazins DIE TELEBÖRSE und anschließend des Mnatsmagazins DMEur (heute: ur). Vr einem guten Jahr verließ Herr Lill den Finanzen Verlag, der die ur 2005 vm Handelsblatt übernmmen hatte, um seine Erfahrungen als geschäftsführender Gesellschafter der GfD Gesellschaft für Finanzkmmunikatin mbh in der Kapitalmarktkmmunikatin einzusetzen. Der vn Herrn Lill rganisierte Hedgefndsstammtisch bringt mnatlich eine ständig wachsende Zahl vn Marktteilnehmer und Interessierten zusammen. Herr Lill hatte schn immer ein besnderes Interesse für Investmentfnds und alternative Anlageklassen. Dr. Matthias Höninger Dr. Höninger arbeitet für das Grundsatzreferat der Abteilung Investmentfnds der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin). Er studierte Rechtswissenschaften in Würzburg, Barcelna und Freiburg. Dr. Höninger prmvierte im Steuerrecht und legte die Prüfung zum Steuerberater ab. Bei BaFin gehören u.a. die Frtenwicklung des Deutschen und des Eurpäischen Investmentrechts und die Einführung neuer Investmentprdukte zu seinen Aufgaben. Dr. Henning Starke Dr. Starke ist Partner im Frankfurter Bür der Anwaltskanzlei SJBerwin. Er ist auf Investmentfnds und andere Frmen des Asset Management spezialisiert, wbei er einen besnderen Schwerpunkt auf die Knzeptin, Gründung und Vertrieb vn Investmentfnds und strukturierten Prdukten legt. Seine Beratungspraxis umfaßt swhl alternative als auch traditinelle Vermögensgegenstände.

4 Begnnen hatte Herr Dr. Starke seine Berufslaufbahn bei einer Bank, w er für die Strukturierung und Dkumentatin vn Investmentbankprdukten verantwrtlich war. Anschließend leitete er den Bereich Recht und Prduktentwicklung für eine Vermögensverwaltungsgesellschaft einschließlich Kapitalanlagegesellschaft. Dr. Nrbert Brühl Herr Dr. Nrbert Brühl ist Partner im Bereich Financial Services Industries bei Delitte in Frankfurt und leitet drt die Assurance-Aktivitäten für die Investment-Branche. Im Mittelpunkt steht derzeit insbesndere die Umsetzung der neuen investmentrechtlichen Möglichkeiten und der damit verbundenen Anfrderungen. Er kann insbesndere auf eine langjährige Erfahrung in der Prüfung und Beratung vn Kapitalanlagegesellschaften und Investmentfnds swhl in Deutschland als auch in Luxemburg zurückblicken. Michael Braubach Michael Braubach, Managing Directr im Bereich Trading & Derivatives der Privatbank Sal. Oppenheim, leitet drt das Institutinal-Sales-Geschäft. Er ist maßgeblich an der Einbindung strukturierter Kapitalmarktprdukte in den Investmentprzess des Private Banking beteiligt. Herr Braubach engagiert sich beim BVI in der Arbeitsgruppe Derivate. Die Teilnehmer Die angebtenen Themen dürften für die Verantwrtlichen in Versicherungsunternehmen und Pensinskassen ebens vn Interesse sein wie für Fndsmanager und Kapitalanlagegesellschaften. Teilnahmebestätigung Die Teilnehmer erhalten auf Wunsch eine schriftliche Bestätigung über die vermittelten Kenntnisse.

5 Anmeldung Bitte schicken Sie diese Anmeldung ausgefüllt per Pst an: FIV z. Hd. Tanja Entzian Fichtestraße Frankfurt am Main der per Fax an: Htline: anmeldung@frankfurter-investment-verlag.de Internet: Eligible Assets für Investmentfnds Neue Anlagemöglichkeiten und Vraussetzungen FIV - Fax: Ja, ich nehme am 15. Februar 2008 in Frankfurt/Main an der Fachveranstaltung "Eligible Assets für Investmentfnds " zum Preis vn 495,- Eur zzgl. 19% MwSt. teil. [Jeder Teilnehmer erhält ausführliche Tagungsunterlagen swie eine Teilnahmebestätigung] Bitte beachten Sie, daß wir Mitglied bei BVI sind! Zur Veranstaltung kmme ich nicht, bestelle aber die Tagungsunterlagen zum Preis vn 198,- Eur zzgl. MwSt. Anrede Die Unterlagen werden mir innerhalb vn zwei Wchen nach der Veranstaltung zugeschickt. Herr Frau Nachname, Vrname Psitin Abteilung Firma Telefn Adresse / Stempel Datum/Unterschrift Fax Titel Teilnahmebedingungen Der Teilnahmebetrag für diese Veranstaltung einschließlich ausführlicher Tagungsunterlagen, Mittagessen und Pausengetränken beträgt 495, Eur zzgl. 19% MwSt. pr Persn und ist nach Erhalt der Re chnung fällig. Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Bestätigung. Die Strnierung (nur schriftlich) ist bis 7 Tage vr Veranstaltungsbeginn kstenls möglich, danach wird die Hälfte des Teilnahmebetrages erhben. Bei Nichterscheinen der Strnierung am Veranstaltungstag wird der gesamte Teilnahmebetrag fällig. Gerne akzeptieren wir hne zusätzliche Ksten einen Ersatzteilnehmer. Prgrammänderungen aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vr. Ihre Daten Ihre Daten werden vn der FIV zur Organisatin der Veranstaltung verwendet. Gerne werden wir Sie künftig über Neuigkeiten aus unserem Haus infrmieren. Mit Ihrer Unterschrift geben Sie Ihre Einwilligung, dass wir Sie auch per Fax, der Telefn kntaktieren dürfen. Sllten Sie die Einwilligung nicht in dieser Frm geben wllen, s streichen Sie bitte entsprechende Satzteile der setzen sich mit uns in Verbindung [Tel.: ]. Diese Einwilligung kann jederzeit widerrufen werden. Sie können der Verwendung Ihrer Daten zu den genannten Zwecken jederzeit widersprechen. Das unterschriebene Frmular bitte per Fax ( ) der Pst an benstehende Adresse schicken. Sie erhalten umgehend eine Anmeldebestätigung.