HERZLICH WILLKOMMEN. Zur Umweltkalibrierung. Moderne Audit- und Bewertungspraxis ein starker Entwicklungshebel für alle Organisationen

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1 HERZLICH WILLKOMMEN Zur Umweltkalibrierung Termin: Ort: Linz Produkt: Umwelt Produktmgr.: Ing. Wolfgang Hackenauer Mobil: Moderne Audit- und Bewertungspraxis ein starker Entwicklungshebel für alle Organisationen Mail: Ing. Wolfgang Hackenauer, MSc Hackenauer 03/

2 Allgemeines Allgemeine Fragen zum (internen) Audit Müssen Unternehmensstrategien (Zielsetzungen, Programme, Projekte) mitberücksichtigt werden? Welche Bedeutung haben spezielle Auditziele? Welche Wechselwirkungen bestehen zu anderen Systemen? Wie können Prioritäten und ausgeprägte Wechselwirkungen systematisch auditiert werden? Welcher Bezug kann zu Risikomanagement hergestellt werden? Welche Auditerkenntnisse sollten dokumentiert werden? Hackenauer 03/

3 Beispiel Geänderte Marktanforderungen an die Organisation Das Unternehmen Optimal GmbH beliefert mit qualitativ hochwertigen Produkten im Bereich der Großserienfertigung den Markt. Es betreibt ein integriertes Managementsystem (ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001). In letzter Zeit kommen von den Kunden Anforderungen in Richtung Fertigung von Spezialitäten. Dies ergibt folgende Herausforderungen für die Organisation, wie z.b.: zeitgerechte Entwicklung der Spezialitäten Investitionen in neue Anlagen und zusätzliche Montagetätigkeiten (Infrastruktur) Forcieren von Kleinserienfertigung Beschaffung neuer Vormaterialien Ausbildung der Mitarbeiter Hackenauer 03/

4 Ausgangssituation Qualitätsmanagementsystem als Integrationsplattform Ständige Verbesserung des Qualitätsmanagementsystems Kunden Verantwortung der Leitung Kunden Management von Ressourcen Messung, Analyse und Verbesserung Zufrieden- heit Anforde- rungen Eingabe Produkt- realisierung Produkt Legende Wertschöpfung Information Ergebnis [ISO 9001:2008, 0.2 Modell eines prozessorientierten Qualitätsmanagementsystems] Hackenauer 03/

5 Ausgangssituation Was ist zu beachten (1)? Folgende Verpflichtungen aus der Unternehmenspolitik sind zu beachten: Erfüllung von Anforderungen und ständige Verbesserung der Wirksamkeit des Qualitätsmanagementsystems (ISO 9001:2008, 5.3 Qualitätspolitik) ständige Verbesserung und Vermeidung von Umweltbelastungen sowie Einhaltung der geltenden rechtlichen Verpflichtungen und andere Anforderungen (ISO 14001:2004, 4.2 Umweltpolitik) Vermeidung von Verletzungen und Erkrankungen sowie ständige Verbesserung des A&G-Managements und der A&G-Leistungen sowie Einhaltung der geltenden rechtlichen Verpflichtungen und andere Anforderungen (OHSAS 18001:2007, 4.2 A&G Politik) Hackenauer 03/

6 Ausgangssituation Was ist zu beachten (2)? Systemisches Management heißt auf Systemziele (z.b. Kundenzufriedenheit) orientierte Steuerung von Ressourcen und Prozessen Kundenzufriedenheit (= Erfüllung von Anforderungen an das Produkt) als ein Maß für die Leistung des QMS (8.2.1) Qualität Mengen Zeit (Lieferfähigkeit) Beachtung der Umweltaspekte Neue Produkte Neue Anlagen und Tätigkeiten Beachtung der Sicherheits- und Gesundheitsschutzaspekte Neue, geänderte Verfahren Neue Stoffe Hackenauer 03/

7 Erfüllung von Anforderungen Strategien, Prozesszielsetzungen/Messgrößen (1) Strategische Aussagen Hineingehen in den Spezialitätenmarkt Verkürzung der Entwicklungszeiten Erhöhung der Produktivität Höherqualifizierung der Mitarbeiter Hackenauer 03/

8 Erfüllung von Anforderungen Strategien, Prozesszielsetzungen/Messgrößen (2) Prozesszielsetzungen/Messgrößen (z.b. Produktion) z.b. Erhöhung der Produktivität (mehr Produkte in gewünschter Zeit) Einflussfaktoren auf die Produktivität: Verfügbarkeit von entsprechend ausgebildetem Personal Verfügbarkeit von Anlagen (Instandhaltung) Verfügbarkeit von Vormaterialien (Beschaffung) Bemusterungen (Entwicklung) Hackenauer 03/

9 Erfüllung von Anforderungen Wechselwirkungen zu anderen Systemen (Planung) Erforderliche Anlagengenehmigungen (Umwelt, Arbeitssicherheit) Mögliche Auswirkungen auf Umweltaspekte (Kernindikatoren) Energieeffizienz Materialeffizienz Wasserverbrauch Abfall Flächenverbrauch Emissionen Gefährdungsermittlung, Ablauflenkung Programme zur Verbesserung von Umwelt-, Arbeitssicherheits- und Gesundheitsschutzleistungen (mögliche Auswirkungen von Maßnahmen auf Prozesszielsetzungen) Hackenauer 03/

10 Zusammenfassung Antworten auf Fragestellungen zum internen Audit (1) Müssen Unternehmensstrategien (Zielsetzungen, Programme, Projekte) mitberücksichtigt werden? Strategien haben Auswirkungen auf die Prozesszielsetzungen (Achtung mögliche Widersprüchlichkeit) Verfügbarkeit erforderlicher Ressourcen Laufende Verbesserungsprogramme und projekte Welche Bedeutung haben spezielle Auditziele? über Konformitätsbewertung hinausgehen und spezielle Themen wie z.b. Weiterentwicklung der Organisation hinsichtlich 0-Fehlerstrategie Thematik Sonderfreigaben Informationsflussanalyse Ermittlung von Stärken, Schwächen, Chancen, Gefahren aus Sicht der Ansprechpartner Hackenauer 03/

11 Zusammenfassung Antworten auf Fragestellungen zum internen Audit (2) Welche Wechselwirkungen bestehen zu anderen Systemen? Rechtliche Verpflichtungen (Umweltaspekte, Evaluierung, Notfallvorsorge), Programme, Kennzahlenthematik Prozessleistungen, Umweltleistungen, Arbeitssicherheits- und Gesundheitsschutzleistungen Wie können Prioritäten und ausgeprägte Wechselwirkungen systematisch auditiert werden? Wissen über geplante Prozessleistungen (Ergebnisse) in Verbindung mit den Unternehmenszielsetzungen Entwicklung der Prozessmessgrößen und Erkennen möglicher Korrelationen zueinander (z.b. Produktivität mit Anlagenverfügbarkeit) Rechtzeitiges Erkennen von Auswirkungen eingeleiteter Maßnahmen Hackenauer 03/

12 Zusammenfassung Antworten auf Fragestellungen zum internen Audit (3) Welcher Bezug kann zu Risikomanagement hergestellt werden? Früherkennung möglicher Probleme und rechtzeitiges Einleiten von Vorkehrungsmaßnahmen (z.b. Technologieänderungen führen zu Zulieferproblemen) (Achtung: dies erfüllt aber noch nicht die Anforderungen an ein Risikomanagementsystem) Hackenauer 03/

13 Zusammenfassung Antworten auf Fragestellungen zum internen Audit (4) Welche Auditerkenntnisse sollten dokumentiert werden? Strategische Aussagen der Organisation (Zielsetzungen, Prozesszielsetzungen, Programme, Projekte) Konkrete Aussagen zu speziellen Auditzielen Stärken des Systems Potenziale / Schwachstellen des Systems (Weiterentwicklungsmöglichkeiten) Abweichungen zu Anforderungen Identifizierte Prioritäten und Wechselwirkungen Hinweise für Verbesserungen Hackenauer 03/

14 Erkenntnisse Beipacktext zur Verfahrensbeschreibung für Audits Achtung Audits: unterstützen den prozessorientierten Ansatz fördern das Denken in Zusammenhängen (Prioritäten und ausgeprägte Wechselwirkungen) unterstützen das Risikomanagement durch rechtzeitiges Erkennen möglicher Probleme ermöglichen die Verfolgung von Entwicklungen (Auditberichte) ermöglichen konkrete Aussagen zu speziellen Auditzielen widerspiegeln die Lernkurve einer Organisation Hackenauer 03/

15 Folgerungen Mögliche Auswirkungen auf/von Audits Hinterfragen der Strategien der Organisation zur Erfüllung der Anforderungen Erkennen der Auswirkungen der übergeordneten Zielsetzungen, Programme und Projekte auf Prozesszielsetzungen (geplante Ergebnisse der Prozesse) Identifizieren von Prioritäten und ausgeprägten Wechselwirkungen (aus Sicht der AuditorInnen) Audits lassen Experimente zu (spezielle Auditziele) Audits werden zum Erlebnis (die Organisation wird zu einem bestimmten Zeitpunkt und unter bestimmten Rahmenbedingungen erlebt) Audits unterstützen das Risiko- und das Wissensmanagement und die Entwicklung der Organisation Hackenauer 03/

16 Verweise Publikationen der Quality Austria Scheiber K., (2000): ISO 9000:2000 Professionell Auditieren, Österreichische Vereinigung für Qualitätssicherung (ÖVQ), Wien Garscha J., (2004): Systemisches Auditieren Von der Kontrolle zur Bewusstseinsbildung, ÖVQ Training & Certification GmbH, Wien Hackenauer W., Nohava M., Wirnsperger J., (2005): Betriebliche Verpflichtungen aktiv managen Die Umsetzung von Umwelt- und Sicherheitsvorschriften in betrieblichen Organisationen in Österreich, Quality Austria Trainings-, Zertifizierungs- und Begutachtungs GmbH, Wien Hackenauer 03/