BETEILIGUNGSPORTFOLIO ZUM 31. märz 2016 FACTS MIG FONDS 9 Fondsvolumen bei Ausplatzierung:* 80 Millionen Euro Fondslaufzeit: 31.12.2019 Anzahl der Anleger: 6.352 Ausschüttungen an Anleger: 12.660.000 Euro Verteilung der vollzogenen Investitionen i.h.v. 59.881.128,95 Euro** Biotechnologie/Arzneimittelentwicklung life sciences-anwendungen & Diagnostik Clean tech Medizintechnik neue Materialien Informations-/Kommunikationstechnologie BioNTech AG 7,01 Mio. PDC Biotech GmbH 4) Virologik GmbH (Exit) 3) SILTECTRA GmbH 3,88 Mio. 2,06 Mio. 1,51 Mio. APK Aluminium und Kunststoffe AG 2,01 Mio. 19,53 Mio. ISARNA Holding GmbH OD-OS GmbH 2,92 Mio. cerbomed GmbH 1,60 Mio. Protagen AG 3,50 Mio. 1,08 Mio. sunhill technologies GmbH (Exit) 2) instraction GmbH 3,18 Mio. 4,01 Mio. NFON AG Ident Technology AG (Exit) 1) 7,61 Mio. * Für Investitionen in Beteiligungsunternehmen steht lediglich das um Provisionen, Fondsnebenkosten, Transaktionskosten und laufende Kosten bereinigte Fondskapital zur Verfügung. ** Die Anteilsgrößen sind gerundet und werden hier nur zum Zwecke der tabellarischen Darstellung angegeben. Die Investitionsbeträge beziehen sich auf die Höhe der Investition des Fonds einschließlich der von der Fondsgesellschaft verbindlich zugesagten Leistungen. Anschaffungskosten, Anschaffungsnebenkosten und sonstige Transaktionskosten sind nicht berücksichtigt. Die Höhe des Investitionsbetrags vermittelt keine Aussage über den aktuellen Wert der von der Fondsgesellschaft gehaltenen Beteiligung. 1) Beteiligung erworben für 7,61 Mio. Euro; Beteiligung veräußert für rund 12,58 Mio. Euro; ohne Berücksichtigung von Veräußerungskosten. 2) Beteiligung erworben für 1,08 Mio. Euro; über den Veräußerungspreis wurde Stillschweigen vereinbart. 3) Beteiligung erworben für 12,06 Mio. Euro; veräußert zum Restbuchwert lt. Jahresabschluss 2014. 4) Wertberichtigung in voller Höhe erfolgt. HMW FACTS - Factsheet MIG Fonds 9
Clean Tech übrige Gesellschafter 68,16 % 4,91 % MIG Fonds 7 Newcycling von Kunststoffen zur Schließung von Kreisläufen Merseburg, Deutschland März 2008 AT Newtec (Strüngmann Family-Office) www.apk-ag.de 5,94 % MIG Fonds 10 3,47 % MIG Fonds 5 7,28 % MIG Fonds 13 2,50 % MIG Fonds 11 2,04 % MIG Fonds 9 5,70 % MIG Fonds 15 Biotechnologie / Arzneimittelentwicklung übrige Gesellschafter 91,86 % Biopharmazeutische Technologien zur Entwicklung hochpotenter, gut verträglicher Krebsimmuntherapien und Krebsdiagnostika Mainz, Deutschland November 2008 AT Impf (Strüngmann Family- Office) www.biontech.de 3,77 % MIG Fonds 9 3,30 % MIG Fonds 7 1,07 % MIG Fonds 8 Gründung: 2005 Medizintechnik übrige Gesellschafter 35,85 % Transkutane Vagusnervstimulation (t-vns ) zur Behandlung von schwer behandelbaren neurologischen und psychiatrischen Erkrankungen GAF 4,78 % 12,81 % MIG Fonds 11 Erlangen, Deutschland Juni 2007 S-Refit, mtcf, Cyberonics Inc. MIG Fonds 13 10,13 % GCF 1,72 % 3,83 % MIG Fonds 12 9,92 % MIG Fonds 5 5,90 % MIG Fonds 9 www.cerbomed.com MIG Fonds 4 11,59 % 3,47 % MIG Fonds 3
Gründung: 2004 Informations- / Kommunikationstechnologie URSPRÜNGLIcHES BETEILIGUNGSVERHäLTNIS ZUM 31.01.2012, VOR EXIT übrige Gesellschafter 50,74 % Gebäudemanagement, Automation, Konsumentenelektronik, intelligente Sensorsysteme MIG Fonds 4 0,23 % Gilching, Deutschland Juli 2005 Danube Equity, Robert Bosch Venture capital GmbH, GA Beteiligungs GmbH & co. KG MIG Fonds 2 0,30 % GcF 2,14 % MIG Fonds 3 4,55 % MIG Fonds 1 4,57 % MIG Fonds 5 6,60 % 30,87 % MIG Fonds 9 www.ident-technology.com Gründung: 1997 Life Sciences - Anwendungen & Diagnostik übrige Gesellschafter 13,48 % 20,04 % MIG Fonds 11 Affinitätschromatographie, Proteinaufreinigung und Downstream-Processing MIG Fonds 12 9,58 % Mannheim, Deutschland Oktober 2008 tbg Technologie-Btlg.-GmbH, Wagnisfinanzierungsges. für Technologieförderung in Rheinland-Pfalz mbh, FIB Fonds für Innovation und Beschäftigung Rheinland-Pfalz u.a. GcF 1,42 % MIG Fonds 7 3,53 % MIG Fonds 10 5,56 % MIG Fonds 5 4,37 % 12,95 % MIG Fonds 9 29,07 % MIG Fonds 13 www.instraction.com Gründung: 1998 Biotechnologie/Arzneimittelentwicklung Entwicklung innovativer Medikamente, zur zielgerichteten Behandlung von Augenerkrankungen, Fibrose und Krebs. München, Deutschland übrige Gesellschafter 10,51 % MIG Fonds 3 1,37 % MIG Fonds 2 6,36 % MIG Fonds 6 8,01 % 24,73 % MIG Fonds 13 9,65 % MIG Fonds 9 November 2005 S-Refit, German Austrian, Bayern Kapital, Privatinvestoren AT NewTec GcF 2,55 % GAF 5,13 % MIG Fonds 1 4,45 % 10,35 % MIG Fonds 11 4,91 % MIG Fonds 5 11,98 % MIG Fonds 4 www.isarna-therapeutics.com
Gründung: 2007 Informations- / Kommunikationstechnologie übrige Gesellschafter 86,71 % Cloud-Telefonanlage München, Deutschland Juli 2008 High-Tech Gründerfonds, Bayerische Beteiligungsgesellschaft, Earlybird, Milestone Venture Capital, Bayern LB Capital Partner www.nfon.net 12,00 % MIG Fonds 9 1,29 % MIG Fonds 11 Medizintechnik übrige Gesellschafter 67,34 % 10,08 % MIG Fonds 7 Augenheilkunde und die behandlung der Diabetischen Retinopathie Teltow, Deutschland November 2008 SMI Holding, BFB Brandenburg, STS www.od-os.com 7,32 % MIG Fonds 9 8,86 % MIG Fonds 10 3,40 % GAF 3,00 % MIG Fonds 11 Biotechnologie / Arzneimittelentwicklung übrige Gesellschafter 32,42 % Entwicklung einer Pipeline von Produkten zur Unterdrückung unerwünschter Gebärmutterkontraktionen zur Vorbeugung von Frühgeburten und Behandlung von primärer Dysmenorrhoe (Menstruationsschmerzen) Wien, Österreich September 2009 67,58 % MIG Fonds 9 Edmond de Rothschild Investment Partners www.pdcbiotech.com Wertberichtigung in voller Höhe erfolgt.
Gründung: 1997 Life Sciences- Anwendungen & Diagnostik Diagnostik & personalisierte Medizin übrige Gesellschafter 56,65 % 14,49 % MIG Fonds 9 11,30 % MIG Fonds 3 Dortmund, Deutschland März 2006 NRW.Bank, Sparkasse Dortmund www.protagen.com 8,02 % MIG Fonds 13 2,42 % MIG Fonds 1 3,56 % MIG Fonds 6 3,56 % MIG Fonds 8 Eintragung der Kapitalerhöhung im Handelsregister am 18.04.2016 erfolgt. Gründung: 2010 Neue Materialien Teilen von Halbleiterwafern ohne Materialverlust, Bearbeiten teilprozessierter Halbleiterwafer oder Solarzellen Dresden, Deutschland übrige Gesellschafter 4,54 % 12,04 % MIG Fonds 12 GAF 9,16 % 27,31 % MIG Fonds 9 Juni 2010 Blue Wonder Vermögensverwaltung GmbH www.siltectra.com MIG Fonds 13 26,55 % 20,40 % MIG Fonds 10 URSPRÜNGLIcHES BETEILIGUNGSVERHäLTNIS ZUM 30.06.2015, VOR EXIT Gründung: 2007 Informations- / Kommunikationstechnologie Mobile Bezahldienste Erlangen, Deutschland übrige Gesellschafter 56,89 % 9,50 % MIG Fonds 9 3,16 % MIG Fonds 7 6,95 % MIG Fonds 2 November 2008 HTGF Hightechgründerfonds, BayernKapital clusterfonds, www.sunhill-technologies.coms.com 6,95 % MIG Fonds 4 6,95 % MIG Fonds 6 6,95 % MIG Fonds 8 2,65 % MIG Fonds 11
ViroLogik Gründung: 2006 Biotechnologie / Arzneimittelentwicklung URSPRÜNGLIcHES BETEILIGUNGSVERHäLTNIS ZUM 30.11.2015, VOR EXIT übrige Gesellschafter 36,18 % Entwicklung und Testung von Therapieformen zur Behandlung viraler Infektionskrankheiten Jena, Deutschland März 2006 S-Refit AG, S-Refit EFRE Fonds Bayern GmbH, medtech capital Fonds GmbH www.virologik.com MIG Fonds 1 0,92 % MIG Fonds 2 3,91 % MIG Fonds 3 5,89 % 15,14 % 9,75 % MIG Fonds 9 MIG Fonds 6 7,00 % 7,59 % MIG Fonds 8 MIG Fonds 7 6,81 % 6,81 % MIG Fonds 5 Anteile der MIG Fonds veräußert GAF
FACTS INVESTITIONSÜBERSICHT DER MIG gmbh & CO. FONDS 9 KG ZUM 31. MÄRZ 2016 1) Beteiligungsunternehmen Grund-/Stammkapital in Euro Anteil am Grund-/Stammkapital in Euro Anteil am Grund-/Stammkapital in % vollzogene Investitionen in Euro APK Aluminium und Kunststoffe AG 1.456.634 29.673 2,04 % 2.007.146,79 BioNTech AG 181.660 6.842 3,77 % 7.006.208,00 cerbomed GmbH 253.810 14.976 5,90 % 1.600.000,00 Ident Technology AG (Exit 2012) 180.759 55.808 30,87 % 7.613.741,24 instraction GmbH 379.781 49.186 12,95 % 3.177.044,12 ISARNA Holding GmbH 421.476 40.679 9,65 % 19.527.486,58 NFON AG 370.775 44.507 12,00 % 4.005.630,00 OD-OS GmbH 366.608 26.843 7,32 % 2.921.160,00 PDC Biotech GmbH 2) 305.740 206.621 67,58 % 3.875.207,60 Protagen AG 3) 758.644 109.921 14,49 % 3.499.970,42 SILTECTRA GmbH 82.396 22.500 27,31 % 1.510.000,00 sunhill technologies GmbH (Exit 2015) 114.319 10.862 9,50 % 1.077.485,08 Virologik GmbH (Exit 2015) 314.260 30.645 9,75 % 2.060.049,12 GESAMTINVESTITION 59.881.128,95 Euro 1) Investitionen ohne Berücksichtigung von Anschaffungsnebenkosten 2) Wertberichtigung in voller Höhe erfolgt 3) Eintragung der Kapitalerhöhung im Handelsregister am 18.04.2016 erfolgt Für die inhaltliche Richtigkeit wird keine Gewähr/Haftung übernommen. Diese Darstellung des Beteiligungsportfolios zum erläuterten MIG Fonds, stellt keinen Verkaufsprospekt dar. Die Portfolioerläuterung erfolgte zum angegebenen Datum. In der Zukunft können Änderungen des Beteiligungsportfolios oder Änderungen der angegebenen Beteiligungshöhen eintreten, insbesondere dann, wenn für den MIG Fonds das um Provisionen, Fondsnebenkosten, Transaktionskosten und laufende Kosten bereinigte Gesellschaftskapital noch nicht vollständig in Beteiligungsunternehmen investiert ist. Bei der vorliegenden Unterlage handelt es sich um eine Werbeunterlage i.s.d. 302 Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB). Die in dieser Unterlage enthaltenen Angaben stellen kein öffentliches Angebot dar. Die Angaben zu den jeweiligen Beteiligungsunternehmen der MIG Fonds sind verkürzt dargestellt. Für die Anlageentscheidung eines Kapitalanlegers ist ausschließlich der jeweilige Verkaufsprospekt einschließlich der dazugehörigen Nachträge zum erläuterten MIG Fonds maßgeblich. Die vorliegende Unterlage stellt weder einen Prospektnachtrag noch eine Prospektergänzung oder eine Prospektberichtigung dar. Gegenwärtig wird der MIG Fonds 15 öffentlich in Deutschland und Österreich angeboten und der Verkaufsprospekt einschließlich der Anlagebedingungen sowie der wesentlichen Anlegerinformation i.s.d. KAGB sind in deutscher Sprache verfügbar und werden bei der MIG GmbH & Co. Fonds 15 geschlossene Investment-KG zur kostenlosen Ausgabe bereit gehalten. Sämtliche Verkaufsprospekte zu den einzelnen MIG Fonds und soweit vorhanden auch Anlagebedingungen und wesentliche Anlegerinformationen stehen zudem unter www.mig-fonds.de oder unter www.hmw-emissionshaus.ag jeweils zum Download zur Verfügung. Die vorliegende Unterlage stellt ferner keine Rechts-, Anlage-, oder steuerliche Beratung dar. Wir empfehlen, etwaige Fragen zu dieser Unterlage mit einem Vertreter der rechts-, steuerberatenden oder wirtschaftsprüfenden Berufe nach Ihrer Wahl zu besprechen. Die vorliegende Unterlage stellt auch keinen Jahresbericht hinsichtlich der dargestellten Fondsgesellschaft dar. Diese Unterlage enthält auch keine Angaben über den gegenwärtigen Wert des Beteiligungsportfolios und den Wert einzelner Anteile an der dargestellten Fondsgesellschaft. Herausgeber und Anlegermanagement: HMW Innovations AG Münchener Straße 52 82049 Pullach im Isartal Tel. +49 (0)89 122 281 200 info@hmw.ag www.hmw-innovations.ag HMW FACTS - Factsheet MIG Fonds 9