Befüllungshilfe für TARGET2- Registrierungsformulare für den Internet Based Access

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1 Befüllungshilfe für TARGET2- Registrierungsformulare für den Internet Based Access

2 Inhaltsverzeichnis Abkürzungsverzeichnis... 3 Allgemeine Informationen... 4 Formulare für die direkte Teilnahme an TARGET2-OeNB... 6 Formular I-1000: Hauptformular für direkte Teilnahme... 7 Formular I-1012: Rollenvergabe für den IC-Zugriff Formular I-1014: Subkonto für speziell bereitgestellte Liquidität (AS standard procedure 6) Formular I-1015: Kontaktinformationen Formular I-1018: Direct Debit Anhang

3 Abkürzungsverzeichnis Art AS AT BIC BIC11 BLZ C CI CN DD DN EZB GB HA HOA.AT IC ID idgf T O OeNB OU PHA P Ref. rel. Ref. R RTGS SF SSP T2 TN Artikel Ancillary System Ländercode für Österreich Bank Identifier Code 11-stelliger BIC Bankleitzahl Conditional = Feld abhängig von weiteren Faktoren Credit Institution Common Name Direct Debit Distinguished Name Europäische Zentralbank Geschäftsbestimmungen Home Accounting odule Home Accounting odule Austria Information and Control odule Identification in der geltenden Fassung andatory = zwingend vorgeschriebenes Feld essage Type Optional = optionales Feld Oesterreichische Nationalbank Organisational Unit Proprietary Home Accounting Payments odule Reference related Reference Reserve anagement odule Real-Time Gross Settlement Standing Facilities odule Single Shared Platform TARGET2 Teilnehmer 3

4 Allgemeine Informationen Für die Teilnahme an TARGET2-OeNB müssen Antragsteller die in den Geschäftsbestimmungen der Oesterreichischen Nationalbank für die Teilnahme an TARGET2-OeNB idgf angeführten Zugangsvoraussetzungen erfüllen (Art 4 ff GB-TARGET2-OeNB). Sobald diese Voraussetzungen vorliegen, kann die Teilnahme beantragt werden. Dazu sind an die OeNB zu übermitteln: - Antrag auf Kontoeröffnung (sofern kein Girokonto bei der OeNB besteht) - Antrag auf direkte Teilnahme an TARGET2-OeNB - e-ordering gemäß den Vorgaben von SWIFT - Formulare für die Stammdatenerfassung in TARGET2, jeweils einen Formularsatz pro direkter Teilnahme. Die direkte Teilnahme ist direkt bei der OeNB zu beantragen. Alle Formulare stehen auf der Web-Site der OeNB unter dem Link zur Verfügung. Diese Formulare wurden von der EZB ausschließlich in englischer Sprache aufgelegt und von der OeNB adaptiert. Jedes Formular ist online auszufüllen und danach auszudrucken. Da das jeweilige Formular eine zwingende oder zusätzliche Beilage, entsprechende Anweisung ist beim betroffenen Formular ausgewiesen, zum jeweiligen Antrag auf Teilnahme darstellt, unterliegen alle Formulare den Fertigungsrichtlinien für Anträge an die OeNB, namentlich einer firmenmäßigen Fertigung durch zwei im Firmenbuch eingetragene Prokuristen analog der bei der OeNB aufliegenden Unterschriftsprobenblätter. Sämtliche Formulare sind im Original vorzulegen. Formal unrichtige Dokumente werden nicht für die Registrierung anerkannt und an den Antragsteller retourniert. Für den Inhalt jedes Formulars ist der Antragsteller verantwortlich, die OeNB prüft nicht auf Richtigkeit der Angaben. Vollständige und gefertigte Formulare sind mit den jeweiligen Anträgen an folgende Adresse zu übermitteln: Oesterreichische Nationalbank Zahlungsverkehrsabteilung ZV-Infrastructure Postfach Wien Der User Guide for Collection of Static Data auf der Web-Site der OeNB, enthält weitere Informationen. 4

5 Sollten Sie darüber hinausgehende Fragen haben, wenden Sie sich bitte an: Oesterreichische Nationalbank Zahlungsverkehrsabteilung E-ail: Wir bitten um Verständnis, dass Anfragen vorwiegend schriftlich beantwortet werden und ersuchen gleichzeitig, jeder Anfrage eine entsprechende E-ail-Adresse beizufügen. 5

6 Formulare für die direkte Teilnahme an TARGET2-OeNB Wie bereits oben angeführt, sind folgende Formulare für die direkte Teilnahme an TARGET2-OeNB erforderlich: Antrag auf direkte Teilnahme an TARGET2-OeNB Zwingend vorgeschriebene Beilagen: Formular I-1000: Hauptformular für direkte Teilnahme an TARGET2-OeNB Formular I-1012: Rollenvergabe für den IC-Zugriff Formular I-1015: Kontaktinformationen Formular I-1018: Direct Debit Zusätzlich mögliche Beilage: Formular I-1014: Subkonto für speziell bereitgestellte Liquidität (AS procedure 6) Im Folgenden werden die Formulare beschrieben, wobei im jeweils ersten Teil die Abfolge der Frames und im zweiten Teil die Beschreibung der einzelnen Felder zu finden ist. 6

7 Formular I-1000: Hauptformular für direkte Teilnahme Das Registrierungsformular I-1000 dient der Erfassung der Stammdaten eines direkten Teilnehmers mittels Internet Based Access in TARGET2-OeNB. Enthalten sind die grundlegenden Angaben für die Errichtung und Führung eines Kontos im Payments odule (P) der SSP. Teil 1: Beschreibung der Frames Header des Formulars Der Header des Formulars enthält allgemeine Angaben, die die Identifikation des Antragstellers ermöglichen. Vor allem kann hier festgelegt werden, ob eine Neuanlage eines Teilnehmers, die Änderung von bestehenden Stammdaten oder die Löschung eines Teilnehmers vorgenommen werden soll. Außerdem ist hier die zuständige Zentralbank zu benennen. Auf der ersten Seite des Formulars sind die entsprechenden Angaben einzutragen, die Daten werden auf den Folgeseiten automatisch übernommen. Frame 1. LEGAL ENTITY Die Einmeldung eines direkten Teilnehmers bedarf der Anlage einer sogenannten Legal Entity. Diese Einheit kann ein oder mehrere Konten in TARGET2 unterhalten, je nach den individuellen Bedürfnissen. Für jedes Hauptkonto ist selbstverständlich ein eigenes Formular I-1000 erforderlich, doch erleichtert die Gruppierung derselben zu einer Einheit die Übersicht über die Konten. Jede Legal Entity wird von der OeNB verwaltet (gem. Feld L des Headers). Banken mit internationalen Zweigstellen benötigen Konten bei den jeweilig zuständigen Nationalbanken der Niederlassungen und sind von dieser als eigene Legal Entity zu führen. Daher sind auch die Formulare der jeweils zuständigen Zentralbank für die eldung in TARGET2 zu verwenden. Die Befüllung dieses Frames ist zwingend vorgeschrieben. Frame 2. REGISTRATION PARTICIPANT Die Einträge in dieser Kategorie bezeichnen den Teilnehmer näher. Dieser Frame besteht aus 2 Unterkategorien: i) Subframe 2.1 Participant Name Name des Teilnehmers gemäß Firmenbuchwortlaut ii) Subframe 2.2 Administrative Data it den hier geforderten Angaben bezeichnet der Antragsteller die Art der Teilnahme und liefert Informationen für das TARGET2 Directory. 7

8 Frame 3. REGISTRATION FOR PAYENT ODULE In diesem Teil des Formulars werden jene Angaben eingetragen, die für die Anlage eines RTGS-Kontos erforderlich sind. Die Informationen werden getrennt nach: i) Subframe 3.1 P Account Festlegen der Kontoart; weiters werden hier die Kontonummern für das laufende und das Contingency Konto von der OeNB ergänzt. ii) Subframe 3.2 Liquidity anagement During the day: hier wird das HOA.AT-Konto festgelegt, welches während des Tages für die Liquidity Bridge verwendet wird End of day: ein Eintrag des HOA.AT-Kontos bewirkt, dass der Saldo des P-Kontos zum Tagesende auf das angegebenen HOA.AT-Konto abgeschöpft wird. iii) Subframe 3.3 Billing Data In diesem Subframe ist die vom Teilnehmer gewählte Gebührenstaffel sowie eine Adresse für den Versand der Gebührenrechnung einzutragen. Frame 4. IC ACCESS Der Distinguished Name (kurz DN) ist die Standardbenennung von SWIFT für den sicheren Austausch von Informationen. In TARGET2 ist diese Benennungen für den Zugriff auf das Information and Control odule (IC) erforderlich, da sich TARGET2 jener SWIFT-Services bedient, die der Identifikation der User auf Basis DN bedürfen. Für einen Teilnehmer mittels Internet Based Access ist zwar kein SWIFT-Zugriff vorgesehen, allerdings ist die Teilnahme ohne BIC nicht möglich, ein Non- Live BIC ist jedoch zulässig. Folgender Standard ist von SWIFT festgelegt: Standard Levels: Root Level (1. Level): Organisation Level (2. Level): ist immer SWIFT besteht aus dem achtstelligen BIC des Teilnehmers Sub-Levels: Organisational Unit Level (3. Level): für den Internet Based Access ist der Code ibp fix vorgegeben, ein zusätzlicher Level kann bei Bedarf angegeben werden DNs sind nicht an SWIFT zu melden, da die Anforderung eines DN für Internet Based Access eine systeminterne Ausprägung zur Anbindung von Teilnehmern via Internet ist. Der Teilnehmer wird nicht über SWIFT an die SSP angeschlossen. 8

9 Sonderframes Die Sonderframes am Ende des Formulars mit den Bezeichnungen S 1 bis S 3 geben darüber Aufschluss, welche zusätzlichen Funktionen in TARGET2 genutzt werden sollen. Da für jede dieser öglichkeiten ein eigenes Formular besteht, soll hier einerseits festgelegt werden, welche Zusätze benötigt werden, andererseits die Zahl der zusätzlichen Beilagen für die Prüfung durch die OeNB bekanntgegeben werden. Sonderframe Optional odules Die als S HA, S SF und S R bezeichneten Frames sind für die Anmeldung zu den optionalen odulen vorgesehen. Da diese von der OeNB nicht angeboten werden, ist jeder dieser Frames mit NEIN zu befüllen. 9

10 Teil 2: Feldbeschreibungen Allgemeine Felder des Headers des Formulars Feldbez. Feld erforderlich Beschreibung A BIC Textfeld für den BIC11 des Teilnehmers. Ein Teilnehmer wird auf der SSP anhand eines veröffentlichten Live-BICs als Teilnehmer via SWIFT identifiziert. Liegt eine Teilnahme via Internet Based Access vor, so ist auch ein Non- Live-BIC erlaubt. B Test BIC C Textfeld für den Test-BIC11 des Teilnehmers. Feld ist zwingend vorgeschrieben, wenn in Feld G Test & Training ausgewählt ist. C New O Bei Neuanlage eines Teilnehmers in TARGET2 auszuwählen. D odify O Für Stammdatenänderungen eines bestehenden Teilnehmers muss dieses Feld ausgewählt werden. Das Feld Related Reference hat die Referenz der ursprünglichen Registrierung zu enthalten. Zusätzliche Information Hier erfasste Daten werden automatisch im Header der Folgeseiten angezeigt. Hier erfasste Daten werden automatisch im Header der Folgeseiten angezeigt. Auswahl genau einer Option ist zwingend vorgeschrieben. Hier erfasste Daten werden automatisch im Header der Folgeseiten angezeigt. E Delete O Für Kontoschließungen in TARGET2 muss dieses Feld ausgewählt werden. Das Feld Related Reference hat die Referenz der ursprünglichen Registrierung zu enthalten. F Production O Auszuwählen, wenn Daten für den Produktionsbetrieb erfasst werden sollen. G Test & Training O Auszuwählen, wenn Daten für den Testbetrieb erfasst werden sollen. Auswahl genau einer Option ist zwingend vorgeschrieben. 10

11 Feldbez. Feld erforderlich Beschreibung H Date Textfeld für das Erstellungsdatum I Reference O Textfeld für die Erfassung einer (Ref.) eindeutigen Referenz, die die Versionsführung gestattet. Für jedes SSP-Fomular ist eine J K L Related Reference (rel. Ref) Activation date Responsible Central Bank O eigene Referenz zu verwenden. Bei Stammdatenänderungen und Kontoschließungen ist die Referenz der ursprünglichen Registrierung einzutragen. Textfeld für das Datum, zu dem die Stammdaten im System aktiviert werden sollen. Für die Datenerfassung verantwortliche Zentralbank hier ist AT zwingend auszuwählen. Zusätzliche Information Format yyyy-mm-dd. Bis zu 25 Stellen möglich. Bis zu 25 Stellen möglich. Format yyyy-mm-dd Hier erfasste Daten werden automatisch im Header der Folgeseiten angezeigt. Ländercodes der Zentralbanken Felder des Formulars I Legal Entity Feld Feld erforderlich Beschreibung 11 Legal Entity BIC Textfeld für die Erfassung des BIC des Teilnehmers, dieses Feld kann einen Live oder Non-Live BIC enthalten 12 Legal Entity Name Textfeld für den Namen der Legal Entity 3 Zeilen mit jeweils maximal 35 Zeichen 13 City Textfeld für den Ort maximal 35 Zeichen 2. Registration Participant Feld Feld erforderlich Beschreibung 21 Name of Participant Textfeld für den Namen des Teilnehmers 3 Zeilen mit jeweils maximal 35 Zeichen 22 Account Holder BIC Textfeld für den BIC des Kontoinhabers, dieser muss jenem im Header entsprechen. 22b BIC Addressee Der Wert TRGTXEPLVP ist für die direkte Teilnahme fix vorgegeben. Das ist der BIC, mit welchem der direkte Teilnehmer mittels Internet Based Access Nachrichten erhält bzw. sendet. Demnach ist dieses Feld zwingend vorgeschrieben. 11

12 Feld Feld erforderlich Beschreibung 23 Participant Type Combobox für die Art des Teilnehmers, nur eine Auswahl ist möglich: - Credit Institution 23b Type of Participation Combobox für die Teilnahmeart, nur eine Auswahl ist möglich: - Direct 24 ain BIC C Feld für die Festlegung, ob der BIC des Teilnehmers der hauptsächlich verwendete BIC ist. Das Feld ist auszuwählen, wenn der im Formular verwendete BIC dieser Anforderung entspricht. 24b BIC published in TARGET2 directory C Feld für die Festlegung, ob der BIC im TARGET2 Directory eingetragen werden soll. Die OeNB empfiehlt, dieses Feld zu aktivieren, damit die Teilnahme für andere Teilnehmer in TARGET2 ersichtlich ist. 25 Institutional Sector Code Combobox für den Institutional Sector Code, die entsprechenden Codes sind Anhang I zu entnehmen. 26 National Sorting Code Textfeld für die BLZ maximal 15 Zeichen 27 FI Code Textfeld für den FI Code des Teilnehmers: Inhalt: AT+BLZ 3. Registration for Payment odule Feld Feld erforderlich Beschreibung 31 Account Type Combobox für die Festlegung des Kontotyps, einzig mögliche Auswahl: - RTGS (P account) 32 Account Number - Feld für Kontonummer des Kontos im P, wird von der OeNB befüllt. 32b Credit based - Feld wird von der OeNB befüllt only 33 Contingency Account Number - Feld für Kontonummer des Kontos im P, wird von der OeNB befüllt. 34 Receiver BIC for Liquidity Removal during the day 35 Account for Liquidity Removal (field 58) 34b Receiver BIC for Liquidity Removal end of day C Textfeld, in das NABAATWW einzutragen ist, da die Angabe in diesem Feld die Liquidity Bridge zwischen HOA.AT und der SSP aufbaut. Feld ist zwingend vorgeschrieben. Textfeld für den Eintrag des HOA.AT-Kontos des TN, das Feld ist zwingend zu befüllen. Soll allabendlich der Saldo des P-Kontos auf das HOA.AT-Konto übertragen werden, ist dieses Feld mit NABAATWW zu befüllen. 12

13 Feld 35b Feld erforderlich Beschreibung Account for Liquidity Removal (field 58) PHA only C Textfeld für den Eintrag des HOA.AT-Kontos des TN, das Feld ist zwingend zu befüllen, wenn Feld 34b vorhanden ist. 36 Billing option Kontrollfeld zur Auswahl der Kostenoption: Option A Option B Hinsichtlich der Kosten verweisen wir auf den User Guide for pricing, abzurufen unter: ml/index.en.html 37 Billing Address Zustelladresse für die Rechnung aus dem Billingprozess 7 Zeilen mit maximal 35 Zeichen 4. IC Access Feld Feld erforderlich Beschreibung 41 o=swift - Root Level des DN, ist vorgegeben 42 o= Textfeld für die Erfassung des BIC8 des Teilnehmers 43 ou=ibp - Feld bezeichnet den gemeinsamen Level der Organisation Unit aller Teilnehmer via Internet Based Access und ist fix vorgegeben. 44 ou= Textfeld für den BIC11 des Teilnehmers, besteht der BIC nur aus 8 Stellen, ist mit XXX aufzufüllen. 13

14 Formular I-1012: Rollenvergabe für den IC-Zugriff Dieses Formular ist zwingend vorgeschrieben und dient der Registrierung der Rollenvergabe für den IC-Zugriff bei Internet Based Access. Teil 1: Beschreibung der Frames Header des Formulars Der Header des Formulars enthält allgemeine Angaben zur Identifikation des Teilnehmers, der die Personen eingemeldet hat, an welche die Rollen zu vergeben sind. Frame ROLES FOR CERTIFICATES In den Feldern sind User ID und Name einzutragen sowie die gewünschte Rolle auszuwählen. Alle Felder sind Pflichtfelder. Teil 2: Feldbeschreibungen Allgemeine Felder des Headers des Formulars Die Beschreibung der Felder des Headers finden Sie bei Registrierungsformular I Felder des Formulars I-1012 Roles for Certificates Feld Feld erforderlich Beschreibung Unique User ID First Name, Last Name Role Zumindest für ein Zertifikat ist eine Rolle zu vergeben, bis zu 5 Zertifikate können pro Formular vergeben werden. Für jede einzelne Zeile sind alle Felder Pflichtfelder, die Rolle kann in der Combobox ausgewählt werden: - LVANAFE (4-Augen-Prinzip) - LVANATE (2-Augen-Prinzip) 14

15 Formular I-1014: Subkonto für speziell bereitgestellte Liquidität (AS standard procedure 6) Das Registrierungsformular I-1014 dient der Erfassung der Stammdaten eines Subkontos für speziell bereitgestellte Liquidität im Falle der Teilnahme an einem Ancillary System mit Standard Procedure Nr. 6. Für die Abwicklung der Geschäfte eines interfaced Ancillary Systems unter Verwendung der Procedure Nr. 6 kann eine Settlement Bank Liquidität auf einem zusätzlich einzurichtenden Subkonto bereitstellen. Welche Procedure zur Anwendung kommt, wird vom betroffenen AS bekanntgegeben. Bei einem Subkonto wird zur Identifikation kein eigener BIC, sondern nur eine Kontonummer verwendet, welche von der OeNB vergeben wird. Das Subkonto wird dem Hauptkonto hinzugefügt und unterliegt demselben BIC, deshalb ist der BIC des Hauptkontos im Header einzutragen. Subkonten können nur jeweils einem AS zugeordnet werden, daher ist für jedes AS mit Procedure Nr. 6 ein eigenes Formular für ein separates Subkonto einzureichen. WICHTIG: ALLE Formulare, die eine Settlement Bank für die Teilnahme an einem AS verwendet, sind an das ANCILLARY SYSTE zu übermitteln. Weiters sind, bis auf das Formular I-1014, die Formulare jener Zentralbank zu verwenden, die für die Erfassung der Daten eines AS verantwortlich ist. Diese Formulare sind auf der jeweiligen Web-Site der Zentralbank abrufbar. Für die Registrierung des Subkontos ist das Formular der OeNB zu verwenden, aber ebenfalls an das AS zu schicken. Für die Erfassung des Subkontos erhält die OeNB die Unterlagen von der für das AS zuständigen Zentralbank. Teil 1: Beschreibung der Frames Header des Formulars Der Header des Formulars enthält allgemeine Angaben zur Identifikation des Teilnehmers, welchem das Subkonto zugeordnet werden soll, der BIC des Hauptkontos ist in den Feldern A und B zu verwenden. Auf der ersten Seite des Formulars sind die entsprechenden Angaben einzutragen, die Daten werden auf den Folgeseiten automatisch übernommen. Frame Sub Account Dieser Frame enthält Daten zum AS, welchem dieses Subkonto zugeordnet werden soll, sowie Daten zur Bezeichnung des Subkontos und der Kontonummer, die von der OeNB vergeben wird. 15

16 Teil 2: Feldbeschreibungen Allgemeine Felder des Headers des Formulars Die Beschreibung der Felder des Headers finden Sie bei Registrierungsformular I Felder des Formulars I-1014 Sub Account Feld Feld erforderlich Beschreibung 11 AS BIC Textfeld für den BIC11 des AS, für das die Liquidität reserviert wird. 12 AS Name O Textfeld für den Namen des AS maximal 35 Zeichen 13 RTGS BIC - gleicher BIC wie im Header 14 Name of subaccount 15 Account Number Textfeld für den Titel des Subkontos maximal 35 Zeichen Textfeld für die Kontonummer, wird von der OeNB vergeben 16

17 Formular I-1015: Kontaktinformationen Dieses Registrierungsformular dient der Registrierung von Kontaktinformationen. Für jeden Kontakt ist ein Formular einzureichen. Teil 1: Beschreibung der Frames Header des Formulars Auch der Header des Formulars enthält allgemeine Angaben zur Identifikation des Teilnehmers, welchem der Kontakt zugeordnet werden soll. Auf der ersten Seite des Formulars sind die entsprechenden Angaben einzutragen, die Daten werden auf den Folgeseiten automatisch übernommen. Frame CONTACT ITE In diesem Frame werden der Name sowie die Funktion der Kontaktperson angegeben. Es ist nicht möglich, mehreren Personen dieselbe Funktion zuzuordnen, die Systemprüfung akzeptiert nur eine Person pro Funktion. Frame CONTACT INFORATION Bis zu zehn verschiedene Einträge können für eine Person erfasst werden, wobei jedoch zu beachten ist, dass die Adresse bis zu 4 Zeilen (Adresse, PLZ, Ort, Land, u. ä.) benötigen kann. Die Comboboxen enthalten die verschiedenen Auswahlmöglichkeiten, eine bestimmte Reihenfolge ist nicht einzuhalten. Die Art der Informationen, die der Teilnehmer bekannt gibt, kann frei gewählt werden, die OeNB empfiehlt jedoch, zumindest Telefonnummer und E-ail-Adresse anzugeben. Zusätzliche Angaben, die nicht einem Wert der Combobox entsprechen, können zwar angegeben werden, jedoch übernimmt die OeNB keine Haftung, falls der entsprechende Kontakttyp nicht im System erfasst werden kann. Teil 2: Feldbeschreibungen Allgemeine Felder des Headers des Formulars Die Beschreibung der Felder des Headers finden Sie bei Registrierungsformular I

18 Felder des Formulars I-1015 Contact Item Feld Feld erforderlich Beschreibung 11 Function Title Die Combobox enthält folgende Auswahlmöglichkeiten: AS anager CI Disturbance Co-ordinator CI Liquidity anager CI Operational anager CI Project anager CI SWIFT Network CI T2 Directory CI T2 Head anager CI Test anager R Administrator SF Administrator 12 First Name Textfeld für die Angabe des Vornamens des Kontaktes maximal 35 Zeichen 13 Last Name Textfeld für die Angabe des Familiennamens des Kontaktes maximal 35 Zeichen Contact Information Feld Feld erforderlich Beschreibung 14 Contact type Combobox für die Art der Kontaktinformation mit folgenden Auswahlmöglichkeiten: Phone Fax Address ZIP Code City Country Zumindest eine Zeile ist zu befüllen 15 Contact value C Kontaktinformation das Feld ist zwingend zu befüllen, wenn Feld 14 verwendet wird maximal 35 Zeichen 18

19 Formular I-1018: Direct Debit Registrierungsformular I-1018 dient der Registrierung von Direct Debits (Einzugsermächtigungen) und ist ein verpflichtendes Formular für jeden direkten Teilnehmer, da zumindest eine Einzugsermächtigung an die OeNB zur Belastung des P-Kontos erteilt werden muss. Als kontoführende Zentralbank muss die OeNB in der Lage sein, im Notfall (zb Ausfall der Infrastruktur des Teilnehmers, u. ä.) mittels alternativen Kommunikationsmitteln erteilte Zahlungsaufträge im Namen des direkten Teilnehmers durchführen zu können bzw. im Falle eines Ausfalls der SSP die nötigen Transfers für die Contingency-Situation in die Wege leiten zu können. Zu diesen Zwecken darf der maximale Höchstbetrag auch nicht eingeschränkt werden (Befüllungsvorlage siehe Beschreibung der Frames, unten angeführt). Weitere Direct Debits können jedem direkten Teilnehmer je nach Geschäftsverbindung erteilt werden, auch die Einschränkungen der Beträge ist bei bilateralen Vereinbarungen möglich. Die Teilnehmer sind verpflichtet, alle Konditionen für die Belastung des Kontos entsprechend zu vereinbaren und eine eindeutige Referenz zu vergeben. Einzugsermächtigungen für indirekte Teilnehmer an TARGET2-OeNB sowie für HOA.AT- Kontoinhaber, die keine Teilnehmer an TARGET2-OeNB sind, können nicht erteilt werden. Teil 1: Beschreibung der Frames Header des Formulars In diesem Formular enthält der Header allgemeine Angaben zur Identifikation des Teilnehmers, welcher einem direkten Teilnehmer eine Einzugsermächtigung/Direct Debit erteilen will. Auf der ersten Seite des Formulars sind die entsprechenden Angaben einzutragen, die Daten werden auf den Folgeseiten automatisch übernommen. Frame DIRECT DEBITS GENERAL INFORATION it der Verwendung dieses Formulars erteilt der Aussteller einerseits die Berechtigung zur Belastung des Kontos, andererseits ersucht er die OeNB, die Vereinbarung (unter Angabe der Referenz) in den Stammdaten der SSP zu vermerken. Dieser Frame dient dazu, jenen Höchstbetrag pro Tag festzulegen, den alle Direct Debits gemeinsam ausnützen können. Der absolute Höchstbetrag sollte, eingabetechnisch erforderlich, die Summe von 999,999,999, enthalten. Eine Beschränkung der Summe ist aus oben angeführten Gründen nicht zulässig und wird bei Erhalt eines Formulars mit abweichendem Betrag von der OeNB entsprechend korrigiert. 19

20 Frame DIRECT DEBITS LIST OF DIRECT DEBITS Der Frame enthält Angaben zum Direct Debit, die siebenmal wiederholt werden. it einem Formular können daher bis zu sieben Einzugsermächtigungen erteilt werden. Zusätzliche Direct Debits sind mittels zusätzlichen Formularen einzureichen, wobei jeweils der Höchstbetrag derselbe sein muss. Die geforderten Angaben beziehen sich einerseits auf den Einzugsermächtigten, andererseits kann vom Teilnehmer nochmals die Höhe der möglichen Abbuchung eingeschränkt werden, sowohl als Gesamtsumme als auch als Höchstbetrag für eine Einzelbelastung. Der erste Direct Debit ist für die OeNB wie folgt einzurichten: BIC Account Holder of Payee: NABAATWW Name of Payee: OeNB Reference of Direct Debit: sechs Stellen des BICs plus vierstellige Zahl (zb NNNNAT0001) Teil 2: Feldbeschreibungen Allgemeine Felder des Headers des Formulars Die Beschreibung der Felder des Headers finden Sie bei Registrierungsformular I Felder des Formulars I Direct Debits General Information Feld Feld erforderlich Beschreibung 11 aximum In diesem Feld kann grundsätzlich ein Höchstbetrag für die Amount of Belastung aus DDs pro Tag festlegen. Aufgrund der Direct Debits Bestimmungen der OeNB ist die Erfassung des per day Höchstbetrages mit 999,999,999, vorgegeben. 20

21 Direct Debits List of Direct Debits Feld Feld erforderlich Beschreibung 12 Payee Textfeld für den BIC11 des Teilnehmers, der zur Belastung des Kontos ermächtigt ist. 13 Name of the Textfeld für den Namen des Teilnehmers, der zur Belastung payee des Kontos ermächtigt ist. 14 aximum C it der Aktivierung des Kontrollfeldes kann festgelegt Amount per werden, dass für den oberhalb eingetragenen Counterpart Verfügungsberechtigten ein bestimmter Höchstbetrag pro Tag, abweichend vom Betrag in Feld 11, für alle Lastschriften nicht überschritten werden darf. Der Betrag in diesem Feld sollte kleiner/gleich dem Betrag in Feld 11 sein; er muss größer/gleich dem Betrag in Feld 15 sein. 15 aximum O Zusätzlich kann bei Verwendung des Feldes 15 der maximal Amount per zulässige Betrag für eine Einzelbelastung festgelegt werden. Payment Der Betrag in diesem Feld muss kleiner dem Betrag in Feld 14 sein. 16 Reference of Dieses Feld wird für die Zuordnung einer Referenz zur direct debit Verfügungsberechtigung verwendet. 21

22 Anhang Institutional Sector Codes Sectors and sub-sectors Public National Private Foreign Controlled Other monetary financial institutions S.122 S S12202 S Other financial intermediaries, except insurance corporations and pension funds S.123 S S S Financial auxiliaries S.124 S S S