Reglement zum BB Aktienplan. BB Biotech. Bellevue Investments

Transkript

1 Reglement zum BB Aktienplan BB Biotech Bellevue Investments

2 BB Biotech AG CH-8200 Schaffhausen

3 Reglement zum BB Aktienplan 1 Was ist der BB Aktienplan? Wer kann am Aktienplan teilnehmen? Mit wem schliessen Sie einen Vertrag ab? Welche Aktien fallen unter den Aktienplan? Wie lange dauert Ihr Vertrag über die Teilnahme am Aktienplan? 7 2 Wie eröffnen Sie ein BB Aktiendepot? Sie stellen einen Antrag, um am Aktienplan teilzunehmen Was Sie vorkehren müssen, um der Gesetzgebung zur Verhinderung von Geldwäscherei nachzukommen Sie ermächtigen BB Biotech und SAG zur gegenseitigen Weitergabe Ihrer Daten, zur Weitergabe derselben an den Effektenhändler und innerhalb der Bellevue Asset Management Gruppe Sie verpflichten sich, in eigenem Namen und auf eigene Rechnung zu handeln Sie stellen eine Übertragungsvollmacht zugunsten von BB Biotech und SAG aus BB Biotech kann Ihren Antrag zur Teilnahme am BB Aktienplan ablehnen 9 3 Wie bringen Sie Ihre BB Biotech-Aktien in Ihr BB Aktiendepot ein? Sie haben Ihre BB Biotech-Aktien bei Ihrer Bank deponiert Nach Eingang Ihrer Aktien in Ihrem BB Aktiendepot erhalten Sie eine Bestätigung 10 3

4 4 Wie erwerben Sie neue BB Biotech-Aktien unter dem Aktienplan? Investitionsminimum von CHF 500. oder EUR 350. pro Kaufauftrag Investitionsmaximum von CHF oder EUR pro Jahr Wie erteilen Sie einen Kaufauftrag? Wie werden Ihre Kaufaufträge ausgeführt? Ihre Dividenden werden unmittelbar in neue BB Biotech-Aktien reinvestiert 11 5 Wie wird Ihr BB Aktiendepot geführt? Ihr BB Aktiendepot wird elektronisch geführt Bei der Ausübung Ihres Stimmrechts ergeben sich keine Besonderheiten Sie erhalten jährlich einen Auszug aus Ihrem BB Aktiendepot und bei Depotbewegungen eine Anzeige Welche Verwaltungshandlungen müssen Sie selbst vornehmen? 13 6 Wie verringern Sie den Bestand an BB Biotech-Aktien in Ihrem BB Aktiendepot? Sie beauftragen BB Biotech über die SAG, Ihre BB Biotech-Aktien über die Gesellschaft zu verkaufen (max. im Gegenwert von CHF 1 Million oder EUR pro Monat) Sie übertragen BB Biotech-Aktien auf ein Depot bei einer Bank Sie übertragen Ihre BB Biotech-Aktien auf einen anderen Teilnehmer Wann wird Ihr BB Aktiendepot aufgelöst? 14 7 Was kostet Sie die Teilnahme am Aktienplan? Die Teilnahme am Aktienplan ist für Sie grundsätzlich kostenlos Sie haben gewisse Abgaben und geringe Gebühren und Kosten zu tragen 15 4

5 8 Was müssen Sie sonst noch beachten? Fraktionen von BB Biotech-Aktien Verfügungsberechtigung über Ihr BB Aktiendepot Haftung Mitteilungen der SAG Weitergabe von Informationen Vorgehen beim Erbfall Verrechnung von Forderungen Änderung dieses Reglements Vertraglich massgebende Sprache Anwendbares Recht und Gerichtsstand 18 Alle in diesem Reglement und den Formularen verwendeten Begriffe wie Teilnehmer, Aktionär etc. gelten sowohl für Frauen wie für Männer. 5

6 1 Was ist der BB Aktienplan? BB Biotech AG, Schaffhausen, bietet Ihnen die Möglichkeit, am BB Aktienplan teilzunehmen. Der Aktienplan ermöglicht es Ihnen, BB Biotech-Aktien zu erwerben und kostenlos in einem Aktiendepot zu halten. Sie können Ihre Beteiligung auf unkomplizierte und kostengünstige Art erhöhen, indem Sie unter dem Aktienplan pro Kalenderjahr bis zu CHF oder bis zu EUR in zusätzliche BB Biotech-Aktien investieren und/oder indem Sie Dividenden von BB Biotech AG für den Erwerb weiterer Aktien verwenden. Der Aktienplan wird von BB Biotech AG (nachfolgend BB Biotech genannt) in Zusammenarbeit mit der SIX SAG AG (nachfolgend SAG genannt) verwirklicht. Sie treten hauptsächlich in Kontakt mit der SAG, die als Administratorin den Aktienplan im Auftrag von BB Biotech verwaltet. 1.1 Wer kann am Aktienplan teilnehmen? Der Aktienplan steht grundsätzlich allen Investoren offen, die BB Biotech-Aktionäre sind oder es werden wollen. Geeignet ist der Aktienplan für Personen, die Interesse haben, längerfristig an BB Biotech beteiligt zu sein und gegebenenfalls diese Beteiligung schrittweise zu vergrössern. Für Investoren, die ohne Verzug Aktien erwerben oder veräussern und damit kurzfristige Kursschwankungen ausnutzen wollen, ist der Aktienplan nicht geeignet. Sowohl natürliche Personen (Privatpersonen) wie juristische Personen (z. B. Aktiengesellschaften) können am Aktienplan teilnehmen, sofern nicht gesetzliche Vorschriften einer solchen Teilnahme entgegenstehen. Jeder Teilnehmer kann nur ein einziges BB Aktiendepot eröffnen. Ausgeschlossen ist, dass eine Mehrzahl von Personen gemeinsam ein BB Aktiendepot eröffnet (Gemeinschaftsdepot). Der Aktienplan steht einzig Teilnehmern ausserhalb der USA offen. Als Teilnehmer im Sinne dieses Reglements gelten Sie, sobald Sie von BB Biotech in den Aktienplan aufgenommen wurden. 1.2 Mit wem schliessen Sie einen Vertrag ab? Sie schliessen einen Vertrag mit der BB Biotech ab. Dieser Vertrag kommt zustande, wenn Ihr Antrag zur Teilnahme am BB Aktienplan gutgeheissen wird. BB Biotech hat die Abwicklung der aus dem Vertragsverhältnis erwachsenden Aufgaben an die SAG delegiert. Das vor liegende Reglement ist massgebender Inhalt Ihres Vertrags mit BB Biotech. 6

7 Falls Sie abwicklungstechnische Fragen haben, wenden Sie sich bitte direkt an die SAG: BB Aktienplan c/o SIX SAG AG Postfach CH-4601 Olten Telefon: Telefax: Internet: Welche Aktien fallen unter den Aktienplan? Der Aktienplan findet einzig auf BB Biotech-Aktien An wendung (BB Biotech-Valorennummer , ISIN Nr. CH ). Sie können keine anderen Valoren (z.b. keine anderen Aktien, aber auch keine Optionen auf BB Biotech-Aktien) in Ihrem BB Aktiendepot des Aktienplans deponieren oder unter dem Aktienplan erwerben. 1.4 Wie lange dauert Ihr Vertrag über die Teilnahme am Aktienplan? Ihr Vertrag mit BB Biotech ist auf unbestimmte Zeit abgeschlossen. Der Vertrag erlischt weder durch Verlust der Handlungsfähigkeit noch durch den Tod noch durch den Konkurs des Teilnehmers. Ihr Vertrag kann jederzeit ohne Einhaltung einer bestimmten Frist schriftlich von Ihnen oder von BB Biotech gekündigt werden. 2 Wie eröffnen Sie ein BB Aktiendepot? 2.1 Sie stellen einen Antrag, um am Aktienplan teilzunehmen Um ein BB Aktiendepot zu eröffnen, müssen Sie einen Antrag zur Teilnahme am BB Aktienplan stellen. Sie füllen dazu das Formular Antrag zur Teilnahme am BB Aktienplan vollständig aus, unterzeichnen es und reichen es dann per Post bei der SAG ein. Das betreffende Formular finden Sie auf der BB Biotech-Homepage ( oder auf der Homepage der SAG ( Sie können es ausserdem bei der SAG bestellen (unter der in Kapitel 1.2. angegebenen Adresse). Sollten sich die Angaben im Formular ändern, müssen Sie diese Änderungen schriftlich bei der unter Kapitel 1.2 angegebenen Adresse bekannt geben. 7

8 Zusätzlich werden von Ihnen gewisse Vorkehrungen (z. B. Identifikation) verlangt, damit BB Biotech den Anforderungen der Gesetzgebung zur Verhinderung der Geldwäscherei nachkommen kann. Welche Dokumente und Informationen Sie in diesem Zusammenhang beibringen müssen, entnehmen Sie bitte dem folgenden Kapitel 2.2. Im Zeitpunkt der Eröffnung ihres Aktiendepots wie auch während der gesamten Dauer Ihrer Teilnahme am Aktienplan müssen Sie eine Bank- oder Postverbindung aufrechterhalten, damit Ihre Anweisungen abgewickelt werden können. Nachdem Ihr BB Aktiendepot eröffnet wurde, erhalten Sie eine Bestätigung von der SAG. Die Bestätigung enthält Ihre persönliche Depotnummer. 2.2 Was Sie vorkehren müssen, um der Gesetzgebung zur Verhinderung von Geldwäscherei nachzukommen BB Biotech und die SAG unterliegen gewissen Pflichten aus der Gesetzgebung zur Verhinderung der Geldwäscherei (z. B. Identifikation der Teilnehmer). Für den Aktienplan werden diese Pflichten von der SAG wahrgenommen. Von Ihnen wird in dieser Hinsicht verlangt, dass Sie sich hinreichend identifizieren und sich als wirtschaftlich Berechtigter an den BB Biotech-Aktien im BB Aktiendepot erklären. Auf Verlangen müssen Sie weitere Nachweise beibringen und Auskünfte erteilen. Weitere Abklärungen über die wirtschaftlichen Hintergründe bleiben im Bedarfsfall vorbehalten. Wie die Identifikation zu erfolgen hat, hängt davon ab, ob Sie als natürliche oder juristische Person am Aktienplan teilnehmen. Die Details entnehmen Sie bitte der Wegleitung zum BB Aktienplan und dem Antrag zur Teilnahme am BB Aktienplan. Bei der Eröffnung eines Depots lautend auf den Namen eines Minderjährigen durch eine mündige dritte Person ist die eröffnende mündige Person zu identifizieren. Eröffnet der Minderjährige selbst ein Depot, ist dieser selbst zu identifizieren. Mit dem Einreichen des Antrags zur Teilnahme am BB Aktienplan ermächtigen Sie BB Biotech, weitere Auskünfte auch bei Dritten einzuholen, soweit dies zur Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen als erforderlich erachtet wird. 2.3 Sie ermächtigen BB Biotech und SAG zur gegenseitigen Weitergabe Ihrer Daten, zur Weitergabe derselben an den Effektenhändler und an die Bellevue Asset Management Gruppe Sie ermächtigen BB Biotech und SAG zur gegenseitigen Weitergabe Ihrer Daten, zur Weitergabe der Daten an diejenigen Effektenhändler, über die die BB Biotech- Aktien erworben und veräussert werden und zur Weitergabe der Daten and die Bellevue Asset Management Gruppe. 8

9 2.4 Sie verpflichten sich, in eigenem Namen und auf eigene Rechnung zu handeln Mit dem Einreichen Ihres Antrags verpflichten Sie sich, die BB Biotech-Aktien im Rahmen des Aktienplans in eigenem Namen und auf eigene Rechnung zu erwerben, zu halten und zu veräussern und nicht treuhänderisch für Dritte zu handeln. 2.5 Sie stellen eine Übertragungsvollmacht zugunsten von BB Biotech und SAG aus Mit dem Einreichen Ihres Antrags bevollmächtigen Sie BB Biotech und SAG, die in Ihrem BB Aktiendepot hinterlegten und in Zukunft noch zu hinterlegenden BB Biotech-Aktien bei einer späteren Weiterveräusserung in Ihrem Namen zu übertragen. Diese Vollmacht erlischt nicht bei Tod oder Verlust der Handlungsfähigkeit des Vollmachtgebers. Ohne diese Übertragungsvollmacht ist die Teilnahme am Aktienplan ausgeschlossen. 2.6 BB Biotech kann Ihren Antrag zur Teilnahme am BB Aktienplan ablehnen BB Biotech kann Ihren Antrag zur Teilnahme am BB Aktienplan ablehnen. Ihr Antrag gilt aber als angenommen, wenn er nicht binnen 20 Tagen nach dessen Eingang bei der SAG schriftlich abgelehnt wird. Für die Einhaltung dieser Frist ist das Datum des Versands der Ablehnung durch die SAG massgebend. Falls Ihr Antrag abgelehnt wird (weil er z. B. unvollständig war), schickt die SAG die Ablehnung an Ihre Adresse, die Sie auf dem Antragsformular angegeben haben. Fehlt Ihre Adresse auf dem Antragsformular, gilt Ihr Antrag ohne Mitteilung als abgelehnt. Ihr Antrag zur Teilnahme am BB Aktienplan kann nur angenommen werden, wenn Sie ihn vollständig ausgefüllt samt Beilagen einreichen. Welche Beilagen Sie einreichen müssen, entnehmen Sie bitte den Kapiteln 2.1 und Wie bringen Sie Ihre BB Biotech-Aktien in Ihr BB Aktiendepot ein? 3.1 Sie haben Ihre BB Biotech-Aktien bei Ihrer Bank deponiert Wenn Sie Ihre Aktien bei Ihrer Bank buchmässig halten und in Ihr BB Aktiendepot überführen möchten, so weisen Sie Ihre Bank an, die Aktien an die SAG zur Deponierung in Ihrem vorab eröffneten BB Aktiendepot zu übertragen (bzw. die Aktien bei der SAG zur Einbuchung in Ihr BB Aktiendepot einzuliefern). Sie finden das Formular Bankauftrag zur Auslieferung von BB Biotech-Aktien aus einem Bankdepot und Einlieferung in den BB Aktienplan auf der BB Biotech- Homepage ( oder auf der Home page der SAG ( bb- aktienplan). Sie können das Formular auch bei der SAG bestellen (unter der in Kapitel 1.2 angegebenen Adresse). 9

10 3.2 Nach Eingang Ihrer Aktien in Ihrem BB Aktiendepot erhalten Sie eine Bestätigung Der Eingang Ihrer Aktien im BB Aktiendepot wird Ihnen von der SAG bestätigt. 4 Wie erwerben Sie neue BB Biotech-Aktien unter dem Aktienplan? Nachdem Sie ein BB Aktiendepot eröffnet haben, haben Sie die Möglichkeit, BB Biotech-Aktien unter dem Aktienplan zu erwerben. 4.1 Investitionsminimum von CHF 500. oder EUR 350. pro Kaufauftrag Die Mindestgrösse eines einzelnen Kaufauftrags beträgt CHF 500. oder EUR Investitionsmaximum von CHF oder EUR pro Jahr Ihre Investition in BB Biotech-Aktien unter dem Aktienplan darf CHF oder EUR pro Kalenderjahr nicht übersteigen. Massgebend für die Berechnung dieser Limite ist der Betrag, den Sie neu in BB Biotech-Aktien investieren. Netto-Dividenden (Dividende abzüglich der Verrechnungssteuer) und ähnliche Ausschüttungen (auf Ihren deponierten Aktien), welche Sie umgehend in BB Biotech- Aktien reinvestieren, werden für die Überprüfung dieser Investitionsgrenze nicht angerechnet. Ebenso wenig angerechnet werden BB Biotech-Aktien, die Sie ausserhalb des Aktienplans erwerben und anschliessend in den Aktienplan einbringen (wie beschrieben unter Kapitel 3). Sie können somit mehr als CHF oder EUR pro Jahr in BB Biotech-Aktien investieren und diese Aktien in Ihrem BB Aktiendepot halten, sofern Sie die Aktien, die Sie über den Betrag von CHF oder EUR pro Jahr erwerben, ausserhalb des Plans erwerben und die Aktien wie in Kapitel 3 beschrieben auf Ihr BB Aktiendepot übertragen. Erteilen Sie einen Kaufauftrag, mit dem Sie die Investitionsgrenze überschreiten, wird Ihr Auftrag nur bis zur Investitionsgrenze ausgeführt. Die SAG lässt Ihnen dann den Betrag, den Sie über die Investitionsgrenze hinaus überwiesen haben, zurücküberweisen. 4.3 Wie erteilen Sie einen Kaufauftrag? Sie erteilen einen Kaufauftrag, indem Sie Ihre Bank in einem FATF-Land anweisen, den Betrag, den Sie in BB Biotech-Aktien investieren möchten, auf das BB Sammelkonto (nachfolgend Investitionskonto) beim Effektenhändler zu überweisen. Auf dem Investitionskonto werden sämtliche Kaufaufträge gesammelt. Es wird ausschliesslich für Einzahlungen zum Erwerb von BB Biotech-Aktien verwendet. Die Details zu diesem Investitionskonto werden Ihnen zusammen mit der Bestätigung der Depoteröffnung mitgeteilt. Ihre Geldüberweisung gilt als Auftrag zum Erwerb von BB Biotech-Aktien. 10

11 Bei der Geldüberweisung auf das BB Sammelkonto müssen Sie als Auftraggeber namentlich erwähnt sein. Zudem müssen Sie den Zweck Ihrer Überweisung ( Kauf von BB Biotech-Aktien ) und Ihre individuelle Depotnummer angeben. Eine Überweisung muss mindestens CHF 500. oder EUR 350. betragen. Sie können Ihrer Bank einen Dauerauftrag erteilen, regelmässig einen bestimmten Geldbetrag auf das BB Sammelkonto zu überweisen. Ihre Kaufaufträge werden in Schweizer Franken oder Euro abgerechnet. Falls Sie einen Betrag in anderer Währung überweisen, rechnet der Effektenhändler Ihr Geld zum banküblichen Kurs in Schweizer Franken oder Euro um. 4.4 Wie werden Ihre Kaufaufträge ausgeführt? Der Kauf der BB Biotech-Aktien unter dem Aktienplan findet nicht über die Börse, sondern über die Gesellschaft selber statt. Dies garantiert den Erwerb zum so genannten Volume Weighted Average Price (VWAP oder umsatzgewichteter Tages- Durchschnittspreis) der an der Schweizer Börse gehandelten Aktien. Die SAG ist dafür besorgt, dass die ihr jeweils bis Uhr Schweizer Zeit erteilten Kaufaufträge, entsprechend den auf dem Investitionskonto eingetroffenen Beträgen und entsprechend dem von Ihnen auf dem Antrag zur Teilnahme am Aktienplan gemachten Angaben, am darauf folgenden Handelstag dem Effektenhändler zur Ausführung übermittelt werden, sofern die entsprechenden Voraussetzungen (siehe Kapitel 2) zur Zeit der Auftragserteilung erfüllt sind und der Auftrag form gemäss (siehe Kapitel 4.3) erteilt wurde. Der Effektenhändler erwirbt am Tag der Übermittlung der Kaufaufträge durch die SAG BB Biotech-Aktien im Wert des eingegangenen Investitionsbetrages. Sie können auf den genauen Zeitpunkt, in dem die Aktien erworben werden, keinen Einfluss nehmen. Ihnen gegenüber wird auf der Grundlage des umsatzgewichteten Tages-Durchschnittskurses (VWAP) abgerechnet. Für die Zeit von der Überweisung bis zum Erwerb der BB Biotech-Aktien haben Sie keinen Anspruch auf Verzinsung. Für den Teil des von Ihnen überwiesenen Betrags, der kleiner als der jeweilige Preis einer BB Biotech-Aktie ist, wird ein Ihrem überwiesenen Betrag entsprechendes Vermögensrecht an einer BB Biotech-Aktie in Ihr BB Aktiendepot eingebucht (eine Fraktion einer Aktie; siehe dazu Kapitel 8.1). Die erworbenen Aktien werden in Ihr BB Aktiendepot eingebucht. Sie erhalten darauf von der SAG eine Depoteingangs- bzw. Kaufabrechnungsanzeige. 4.5 Ihre Dividenden werden unmittelbar in neue BB Biotech-Aktien reinvestiert Der Aktienplan ist so angelegt, dass die zur Auszahlung gelangenden Netto- Dividenden auf Ihre BB Biotech-Aktien ohne gegenteilige Instruktion Ihrerseits in zusätzliche BB Biotech-Aktien investiert werden. Der Erwerb der BB Biotech-Aktien erfolgt wie oben unter Kapitel 4.3 und 4.4 beschrieben. 11

12 Bei Eröffnung Ihres BB Aktiendepots (oder zu einem späteren Zeitpunkt) können Sie vermerken, dass Sie keine automatische Reinvestition der Netto-Dividenden auf Ihren BB Biotech-Aktien, sondern eine Auszahlung wünschen. Die SAG stellt diesfalls sicher, dass die Ihnen zustehenden Netto-Dividenden auf Ihr Konto, das Sie bei der Eröffnung Ihres BB Aktiendepots angegeben haben, vergütet werden. Sie erhalten auf dem Postweg eine Abrechnung für die Dividende und für die Rückforderung der Verrechnungssteuer sowie eine Kaufabrechnung über die neu ins Depot eingebuchten Aktien (inklusive möglicher Fraktionen). Falls Ihre Netto-Dividenden nicht automatisch reinvestiert werden, erhalten Sie eine Dividenden-Anzeige. In beiden Fällen gilt die Anzeige als Beleg für die Rückerstattung der Verrechnungssteuer. 5 Wie wird Ihr BB Aktiendepot geführt? 5.1 Ihr BB Aktiendepot wird elektronisch geführt Ihre BB Biotech-Aktien werden unverurkundet, d. h. elektronisch, von der SAG verwaltet. 5.2 Bei der Ausübung Ihres Stimmrechts ergeben sich keine Besonderheiten Sie üben Ihr Stimmrecht wie üblich aus. Möchten Sie BB Biotech oder einen unabhängigen Stimmrechtsvertreter anlässlich einer Generalversammlung zur Stimmabgabe bevollmächtigen, so reichen Sie das Ihnen zugestellte Vollmachtsformular innerhalb der in der Einladung gesetzten Frist bei BB Biotech bzw. beim unabhängigen Stimmrechtsvertreter ein. Sie können keine generelle Vertretungsvollmacht zu Gunsten von BB Biotech ausstellen. 5.3 Sie erhalten jährlich einen Auszug aus Ihrem BB Aktiendepot und bei Depotbewegungen eine Anzeige Die SAG stellt Ihnen in der Regel Ende Jahr einen Auszug über den Bestand Ihres BB Aktiendepots zu. Sie können jederzeit bei der SAG schriftlich einen zusätzlichen Auszug aus Ihrem BB Aktiendepot verlangen. Dafür wird Ihnen ein Unkostenbeitrag in Rechnung gestellt (siehe Kapitel 7.2). Jede Depotbewegung (Zu-/Abgang) wird Ihnen schriftlich angezeigt. Auf der Anzeige werden die ein- bzw. ausgegangenen BB Biotech-Aktien angegeben. 12

13 5.4 Welche Verwaltungshandlungen müssen Sie selbst vornehmen? Ausweise, die Bezugs-, Options- oder andere Vermögensrechte verkörpern, werden Ihnen direkt zugestellt. Mit Ausnahme der Dividendengutschrift sind Sie dafür verantwortlich, die mit den deponierten BB Biotech-Aktien verbundenen Rechte zu wahren und das Entsprechende vorzukehren, wie insbesondere Bezugsrechte über eine Bank auszuüben oder zu verkaufen. 6 Wie verringern Sie den Bestand an BB Biotech-Aktien in Ihrem BB Aktiendepot? 6.1 Sie beauftragen BB Biotech über die SAG, Ihre BB Biotech-Aktien über die Gesellschaft zu verkaufen (max. im Gegenwert von CHF 1 Million oder EUR pro Monat) Sie können BB Biotech (über die SAG) den Auftrag erteilen, Ihre deponierten Aktien (oder einen Teil der Aktien) über die Gesellschaft zu verkaufen. Dazu brauchen Sie lediglich das Formular Verkauf von Aktien aus dem BB Aktienplan (per Post oder Telefax) an die SAG zu senden. Das Formular finden Sie auf der BB Biotech- Homepage ( oder auf der Homepage der SAG ( bb-aktienplan) oder Sie können es bei der SAG bestellen (unter der in Kapitel 1.2 angegebenen Adresse). Der Verkauf der BB Biotech-Aktien unter dem Aktienplan findet nicht über die Börse, sondern über die Gesellschaft selber statt. Dies garantiert den Verkauf zum so genannten Volume Weighted Average Price (VWAP oder umsatzgewichteter Tages-Durchschnittspreis) der an der Schweizer Börse gehandelten BB Biotech-Aktien. Die SAG ist dafür besorgt, dass die Verkaufsaufträge, die ihr bis jeweils Uhr Schweizer Zeit übermittelt werden, jeweils am nächsten Handelstag an den dafür zuständigen Effektenhändler weitergeleitet werden. Der Nettoverkaufserlös, d. h. der Erlös nach Abzug der Courtage, der Umsatzabgaben sowie des von der SAG erhobenen Unkostenbeitrags wird Ihrem Bank- oder Postkonto gutgeschrieben. Die Gutschrift des Nettoverkaufserlöses erfolgt gemäss den für die Schweizer Börse geltenden Usanzen, wobei sich aufgrund der von Ihnen erteilten Kontoinstruktionen zusätzliche Valutatage ergeben können. Ein allfälliger daraus resultierender Zinsverlust geht zu Ihren Lasten. Sobald die BB Biotech-Aktien verkauft sind, erhalten Sie von der SAG eine Verkaufsabrechnung. 13

14 6.2 Sie übertragen BB Biotech-Aktien auf ein Depot bei einer Bank Nach Bezahlung eines Unkostenbeitrags (siehe Kapitel 7.2) können Sie BB Biotech (über die SAG) den schriftlichen Lieferauftrag (per Post oder Telefax) erteilen, Ihre Aktien (oder einen Teil Ihrer Aktien) auf ein Depot bei einer Bank zu übertragen. Diesen Lieferauftrag müssen sie rechtsgültig unterzeichnen und angeben, wie viele Aktien an welche Bank (Adresse der Depotbank und Depotnummer) geliefert werden sollen. Die SAG sorgt anschliessend für die Übertragung der BB Biotech-Aktien auf das angegebene Depot. Bei der Deponierung bei einer Bank ist zu beachten, dass die Vergütung von Dividendenzahlungen und ähnliche Ausschüttungen sowie die Ausführung der übrigen Verwaltungshandlungen ausschliesslich über diese Bank abgewickelt werden. 6.3 Sie übertragen Ihre BB Biotech-Aktien auf einen anderen Teilnehmer Sie können Ihre Aktien (oder einen Teil der Aktien) auf einen anderen Teilnehmer übertragen. Beauftragen Sie BB Biotech (über die SAG) dazu schriftlich (per Post oder Telefax). Ihren Auftrag müssen Sie rechtsgültig unterzeichnen und darin die Anzahl Aktien, die Depotbezeichnung sowie Namen und Adresse jenes Teilnehmers angeben, den Sie begünstigen möchten. 6.4 Wann wird Ihr BB Aktiendepot aufgelöst? Beendet BB Biotech den Vertrag, so ist BB Biotech berechtigt, Ihnen die deponierten BB Biotech-Aktien an die von Ihnen angegebene Adresse zu übermitteln oder die deponierten BB Biotech-Aktien an der Börse zum so genannten VWAP Volume- Weighted Average Price (umsatzgewichteter Tages-Durchschnittspreis) verkaufen zu lassen und Ihnen den Veräusserungserlös abzüglich einer handelsüblichen Courtage, Steuern und Abgaben auf das von Ihnen bei SIX SAG AG verzeichnete Bank- oder Postkonto zu überweisen. 7 Was kostet Sie die Teilnahme am Aktienplan? 7.1 Die Teilnahme am Aktienplan ist für Sie grundsätzlich kostenlos Die Teilnahme am Aktienplan ist für Sie grundsätzlich kostenlos. Ihnen werden für die Eröffnung und die Führung Ihres BB Aktiendepots (Erstellen des jährlichen Depotauszugs, der Eingangsanzeige, der Dividendenabrechnung und der Dividendengutschrift) keine Kosten berechnet. Ebenso wenig werden Ihnen die beim Erwerb von BB Biotech-Aktien anfallenden Courtagen belastet. 14

15 7.2 Sie haben gewisse Abgaben und geringe Gebühren und Kosten zu tragen Bei der Eröffnung Ihres BB Aktiendepots entstehen unter Umständen Kosten, die Sie selber zu tragen haben. Es handelt sich dabei um die Kosten, die im Zusammenhang mit den Vorkehrungen zur Verhinderung der Geldwäscherei entstehen, sofern sie den üblichen Aufwand übersteigen (Spesen für die Identifikation, siehe oben Kapitel 2.2). Umsatzabgaben und Gebühren, die bei Erwerb und Veräusserung von BB Biotech- Aktien anfallen, gehen ebenfalls zu Ihren Lasten. Bei Veräusserung Ihrer Aktien wird Ihnen auch die Courtage berechnet. Diese Kosten werden von Ihrer Geldüberweisung bzw. vom Erlös der Veräusserungsgeschäfte abgezogen. Allfällige Bankspesen (insbesondere Bankspesen, die bei Ein- und Auslieferung von BB Biotech-Aktien, bei der Dividendengutschrift, beim Zu- oder Verkauf von Bezugs- oder Optionsrechten anfallen, allgemeine Gebühren beim Zahlungsverkehr sowie bei Fremdwährungsgeschäften usw.) gehen ebenso zu Ihren Lasten. Bei einer Auslieferung von BB Biotech-Aktien aus dem BB Aktiendepot (sowie bei einer Schliessung) und wenn Sie einen zusätzlichen Depotauszug verlangen, erhebt BB Biotech einen Unkostenbeitrag. Diesen Unkostenbeitrag haben Sie mittels Einzahlung an BB Biotech (über die SAG) vorgängig zu begleichen. Bei einem Verkauf der deponierten Aktien erhebt BB Biotech ebenfalls einen Unkostenbeitrag. Dieser wird aber direkt vom Verkaufserlös abgezogen. Die derzeit geltenden Unkostenbeiträge entnehmen Sie bitte der Wegleitung zum BB Aktienplan. Die Wegleitung zum BB Aktienplan finden Sie auf der BB Biotech-Homepage ( oder auf der Homepage der SAG ( Sie können sie auch bei der SAG bestellen (unter der Adresse in Kapitel 1.2). Die Unkostenbeiträge kann BB Biotech in verhältnismässigem Rahmen jederzeit mit Wirkung ab dem folgenden Kalendermonat ändern, was jeweils auf der Homepage publiziert wird. Sie erhalten überdies eine Mitteilung bei einer Änderung der Unkostenbeiträge. Entsteht BB Biotech im Zusammenhang mit der Führung Ihres BB Aktiendepots oder der Ausführung Ihrer Weisungen ausserordentlicher Aufwand, der nicht von BB Biotech verursacht wurde, so kann BB Biotech Ihnen diesen Aufwand in Rechnung stellen. 15

16 8 Was müssen Sie sonst noch beachten? 8.1 Fraktionen von BB Biotech-Aktien Eine Fraktion ist ein Bruchteil einer Aktie (z. B BB Biotech-Aktien). Fraktionen entstehen, wenn der Betrag, den Sie zwecks Erwerbs von BB Biotech-Aktien überweisen, nicht genau einer runden Anzahl Aktien entspricht. Ihrem BB Aktiendepot wird dann für den Restbetrag, der nicht mehr ausreicht, um eine ganze BB Biotech- Aktie zu erwerben, ein Bruchteil einer BB Biotech-Aktie (eine so genannte Fraktion), gutgeschrieben. Entstehen durch mehrere Käufe mehrere Fraktionen, so werden diese zusammengerechnet. Für Fraktionen haben Sie ein anteiliges Recht auf Dividende. Sie haben aber keine weiteren Aktionärsrechte, insbesondere kein Stimmrecht. Für eine Fraktion können Sie keine Auslieferung und keinen Verkauf gemäss Kapitel 6 verlangen. Sie können aber Ihre Fraktion zusammen mit ganzen Aktien auf einen anderen Teilnehmer am Aktienplan übertragen. Entnehmen Sie gemäss Kapitel 6 sämtliche Aktien aus Ihrem BB Aktiendepot, ist die SAG beauftragt, Ihnen eine allfällig übrig bleibende Fraktion in Geld auszuzahlen und Ihr BB Aktiendepot zu schliessen. Die Fraktion wird auf dem Depotauszug Ihres BB Aktiendepots aufgeführt. 8.2 Verfügungsberechtigung über Ihr BB Aktiendepot Bis auf schriftlichen Widerruf sind ausschliesslich die der Gesellschaft auf dem Depoteröffnungsantrag und/oder einer Vollmacht bekannt gegebenen Personen verfügungsberechtigt. Die SAG überprüft Ihre Unterschrift und diejenigen Ihrer Bevollmächtigten gewissenhaft. Es besteht aber keine Verpflichtung zu einer weitergehenden Legitimationsprüfung. Für die Folgen von Fälschungen und Legitimationsmängeln, die trotz Anwendung der üblichen Sorgfalt nicht erkannt wurden, wird nicht gehaftet. 8.3 Haftung BB Biotech haftet nur für Schäden, die absichtlich oder grob fahrlässig durch sie und/oder ihre Hilfspersonen verursacht wurden. Entsteht infolge Nichtausführung oder verspäteter Ausführung von Aufträgen ein Schaden, so haftet BB Biotech lediglich für den Zinsausfall, es sei denn, Sie hätten im Einzelfall auf die drohende Gefahr ausdrücklich schriftlich hingewiesen. Den aus der Benützung von Post, Telefon, Telex, , anderen Übermittlungsarten oder Transportanstalten entstandenen Schaden (namentlich aus Verlust, Verspätung, Missverständnissen, Verstümmelungen oder Doppelausfertigungen) haben Sie zu tragen, sofern der Schaden nicht durch grobes Verschulden von BB Biotech und/oder ihren Hilfspersonen verursacht wurde. 16

17 8.4 Mitteilungen der SAG Schriftliche Mitteilungen der SAG erfolgen an die auf dem Antrag zur Teilnahme am BB Aktienplan angegebene Adresse (bzw. die letzte von Ihnen der SAG bekannt gegebene Adresse). Die Mitteilungen gelten damit als erfolgt. Als Zeitpunkt des Versands einer Mitteilung gilt das Datum der im Besitz der SAG befindlichen Kopien oder Versandlisten. 8.5 Weitergabe von Informationen BB Biotech wahrt über den gesamten Geschäftsverkehr Verschwiegenheit. Diese Verschwiegenheitspflicht gilt nicht für den Geschäftsverkehr zwischen BB Biotech und der SAG und dem Effektenhändler. Die SAG ist insbesondere befugt, dem Effektenhändler die gesetzlich erforderlichen Angaben über Ihre Identität und die wirtschaftliche Berechtigung zu machen. Zur Wahrung berechtigter Interessen der BB Biotech entfällt die Verschwiegenheitspflicht. 8.6 Vorgehen beim Erbfall Der Vertrag wird durch Tod nicht beendet. Der Willensvollstrecker (oder eine andere Person mit unter schweizerischer Rechtsordnung anerkannter gleichwertiger Funktion), der sich ausreichend ausweist, kann über den Depotbestand des Erblassers verfügen. Falls kein Willensvollstrecker vorhanden ist, können die Erben, die sich durch einen Erbschein (oder ein unter schweizerischer Rechtsordnung anerkanntes, gleichwertiges Dokument) ausweisen, gemeinsam über das BB Aktiendepot des Erblassers verfügen bzw. einen Vertreter bestimmen, dem sie Vollmacht erteilen. Sollten Sie BB Biotech-Aktien erben, die unter dem BB Aktienplan deponiert sind, sind Sie gehalten, der SAG sobald als möglich die auf dem Antragsformular zur Teilnahme am Aktienplan verlangten Angaben zu machen. 8.7 Verrechnung von Forderungen Auch wenn eine Forderung von BB Biotech noch nicht fällig ist oder auf eine andere Währung lautet, kann BB Biotech diese Forderung mit einer Forderung verrechnen, die Sie gegen BB Biotech haben. 8.8 Änderung dieses Reglements BB Biotech behält sich das Recht vor, die Bestimmungen des vorliegenden Reglements einschliesslich der Formulare jederzeit abzuändern. Jede Änderung dieses Reglements wird auf der BB Biotech-Homepage ( oder auf der Homepage der SAG ( publiziert und wird Ihnen überdies schriftlich mitgeteilt. Die neue Fassung des Reglements gilt als genehmigt, wenn Sie diese nicht binnen eines Monats nach Bekanntgabe ablehnen. Falls Sie die Änderung des Reglements ablehnen, behält sich BB Biotech das Recht vor, den Vertrag gemäss Kapitel 1.4 zu kündigen. 17

18 8.9 Vertraglich massgebende Sprache Rechtlich verbindlich ist einzig das in Deutsch verfasste Reglement. Sie können das Reglement aber auch in Englisch und Italienisch bei der SAG oder über die Homepages der Gesellschaften beziehen Anwendbares Recht und Gerichtsstand Der Vertrag zwischen Ihnen und BB Biotech untersteht schweizerischem materiellem Recht. Unter Vorbehalt zwingenden Rechts ist Gerichtsstand Schaffhausen für alle sich aus oder im Zusammenhang mit dem Vertrag ergebenden Streitigkeiten zwischen Ihnen und BB Biotech. 18

19 BB Aktienplan c/o SIX SAG AG Postfach CH-4601 Olten Schweiz Stand September 2011 Tel Fax

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