Compliance für Eine Seminarreihe von den Autoren des Standardwerks Handbuch Compliance-Management

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1 C S l h c L a k e o o Konstanz Institut für Corporate Governance o n s t a n c e B u s s s i n e Lake Constance Business School Prof. Dr. Stephan Grüninger RAuN Dr. Roland Steinmeyer LL.M. Prof. Dr. habil. Josef Wieland Compliance für Entscheider Compliance für Eine Seminarreihe von den Autoren des Standardwerks Handbuch Compliance-Management Aktuelles Wissen und Gestaltungsempfehlungen zu Compliance, Risk & Integrity Management in Seminaren für Führungskräfte, Top-Management und Aufsichtsräte

2 Inhalt Seminar für Vorstände, Geschäftsführer und Aufsichtsräte Warum eine Seminarreihe für Entscheider? Ablauf Entscheider-Seminar für Führungskräfte Studieninhalte Ihre Experten Die Institute Anmeldung und Kontakt

3 Compliance für Entscheider Compliance für Entscheider Prof. Dr. Stephan Grüninger Direktor des KICG Konstanz Institut für Corporate Governance Hochschule Konstanz Die Einhaltung von Recht und Gesetz und von ethischen Standards im Unternehmensbereich ist zu einem der wichtigsten Managementthemen geworden. Die Geschäftsrisiken nehmen mit fortschreitender Vertikalisierung und Globalisierung der Wertschöpfungsprozesse zu und damit auch die Haftungsrisiken für Management, Mitarbeiter sowie für Mitglieder von Aufsichtsgremien. Teilweise mangelt es implementierten Compliance-Programmen in Unternehmen heute noch an Überzeugungskraft Mitarbeiter sind nicht motiviert, Compliance nur eine lästige Pflicht. Geschäftspartner und wichtige Stakeholder von Unternehmen hegen vermehrt Zweifel an der Ernsthaftigkeit und Wirksamkeit der in den letzten Jahren in den Unternehmen eingeführten Programme. Ist Compliance also lediglich eine betriebliche Pflichtübung, ein Marketing-Gag oder doch ernst gemeintes Management der Unternehmensintegrität? Dass es sich um letzteres handeln muss, ist allen klar. Aber wie schafft man das in der Praxis? In unseren Entscheider-Seminaren erhalten die Teilnehmer aktuelles und fundiertes Wissen und Antworten auf wesentliche Fragen: Welche Geschäfts- und Rechtsrisiken bestehen für Unternehmen, Organe und Mitarbeiter? Welche Faktoren und Handlungsbedingungen beeinflussen ethische Entscheidungssituationen? Wie kann ein Compliance-Management-System (CMS) erfolgreich entwickelt bzw. weiterentwickelt und wirksam implementiert werden? Welche Erfolgsfaktoren sind für eine nachhaltige Compliance-Strategie bestimmend? Ist eine externe Prüfung des CMS und zugehöriger Geschäftsprozesse notwendig und wie lassen sich Monitoring- und Review-Prozesse im Unternehmen erfolgreich gestalten? 3

4 Warum Warum eine eine Seminarreihe Seminarreihe für Entscheider? für Entscheider? Es ist unsere Überzeugung, dass heute jede Führungskraft Antworten und Gestaltungsvorstellungen zu den genannten Fragenkomplexen benötigt. Die Delegation allein an die Rechts- oder Compliance-Abteilung reicht nicht aus. In vielen Unternehmen wird heute deutlich, dass Compliance vor allem auch in der Linienverantwortung funktionieren und von einer integren Unternehmenskultur getragen sein muss. Der Compliance Officer ist wichtiger Ratgeber und steuert die Compliance- Management-Prozesse erfolgskritisch für die Compliance selbst sind aber vornehmlich die für das Geschäft verantwortlichen Führungskräfte. Darum wendet sich unsere Seminarreihe gleichermaßen an Führungskräfte aus Wirtschaft und Verwaltung, Compliance Professionals in Unternehmen sowie an Personen in Aufsichts- und Beratungsfunktionen. Eine Seminarreihe der Autoren des Buches Handbuch Compliance-Management Prof. Dr. Stephan Grüninger, RAuN Dr. Roland Steinmeyer LL.M., Prof. Dr. habil. Josef Wieland 4

5 Ablauf Entscheider-Seminar für Führungskräfte Ablauf Entscheider-Seminar für Führungskräfte Seminar für Führungskräfte und Compliance Professionals Seminar für Top-Manager und Aufsichtsräte 4-tägiges Weiterbildungsseminar 1-tägiges Informationsseminar Entscheidungstraining Compliance im Geschäftsalltag Compliance-Risiken erkennen und steuern Internationales Compliance-Recht Integritäts- und Compliance-Management für die Führungskraft Compliance in Geschäftsbeziehungen (Joint Ventures, M&A, Vertriebspartner, Lieferanten) Rollen und Verantwortlichkeiten von Organmitgliedern im Compliance-Management Internationales Compliance-Recht Haftungsrisiken für Organmitglieder und Unternehmen Prüfung und Monitoring von Compliance-Management-Systemen Praktische Erfahrungen aus Strafverfahren Train-the-Trainer Kompetenz Praktische Erfahrungen aus Strafverfahren Akkreditierung zum Integrity Management Trainer (WMS ZfW und CPM ZfW ) Weitere Informationen erhalten Sie auf unseren Websites: oder 5

6 Compliance, Risk & Integrity Management Compliance, Risk & Integrity Management Weiterbildungsseminar für Führungskräfte und Compliance Professionals Unser Seminar ist auf dem neuesten Stand der Wissenschaft und Beratungspraxis, die Inhalte sind theoretisch-konzeptionell fundiert und top-aktuell, das Konzept ist didaktisch erprobt. Die Stärkung der Handlungskompetenz der Teilnehmer im Hinblick auf den Umgang mit den wesentlichen Herausforderungen in Compliance, Risk & Integrity Management steht in den Seminaren stets im Vordergrund und ist das Hauptziel dieser einzigartigen Weiterbildung in Deutschland. Die Teilnehmer werden so ausgebildet, dass sie die Inhalte selbst in kompetenter Weise an Mitarbeiter und Geschäftspartner vermitteln können (Train-the-Trainer-Konzept). Praktische Fallstudien, Vorträge und Diskussionen stellen den dafür erforderlichen Methodenmix dar. In der Beratungspraxis ebenso wie in der Lehre und Forschung ausgewiesene Fachexperten sichern den Erfolg dieses Trainings für die Teilnehmer. 6

7 Teil 1 COMPLIANCE, RISK & INTEGRITY MANAGEMENT Grundlagenseminar 20./21. September 2012 in Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Grüninger OStA Manfred Nötzel (Gastreferent) Entscheidungstraining Compliance im Geschäftsalltag I: Die Struktur moralischer Dilemmata Corporate Compliance Hintergründe, Triebkräfte und regulatorische Anforderungen Internationale Korruptionsbekämpfung Stakeholder Management als Werkzeug zur Strukturierung von Compliance-Szenarien Entscheidungstraining Compliance im Geschäftsalltag II: Korruptionsprävention im internationalen Geschäft Ethisches Entscheidungsmodell Prävention von Wirtschaftskriminalität Grundlagen, Konzepte und Erfahrungen Entscheidungstraining Compliance im Geschäftsalltag III: Interkulturelles Compliance Management Das wertebasiertes Compliance-Management-System: Instrumente und Erfolgsfaktoren für nachhaltige Wirksamkeit Prüfung und Überwachung der Corporate Compliance Praktische Erfahrungen aus Korruptionsermittlungen anhand einiger großer Wirtschaftsstrafsachen der Staatsanwaltschaft 7

8 Studieninhalte Studieninhalte Teil 2 LEGAL COMPLIANCE (VERTIEFUNGSSEMINAR) 16. November 2012 in Berlin RAuN Dr. Roland Steinmeyer, LL.M. Legal Compliance als komplexe Schnittstelle verschiedener Rechtsgebiete (u.a. Gesellschafts-, Straf-, Ordnungswidrigkeiten- und Arbeitsrecht) Deutsches, ausländisches und internationales Korruptionsstrafrecht und damit zusammenhängende Rechtsnormen (Steuerrecht etc.) Strafbarkeit des Managements wegen Compliance-Defiziten durch Unterlassen? (Urteil des BGH zur Strafbarkeit des Compliance Officers vom 17. Juli StR 394/08) Organisations- und Aufsichtspflichten von Führungspersonen (Gesellschaftsrecht, Strafrecht, Ordnungswidrigkeitenrecht, Arbeitsrecht, Kartellrecht) Reichweite von Organisations- und Aufsichtspflichten im Konzern Zivilrechtliche, strafrechtliche, ordnungswidrigkeitenrechtliche und regulatorische Folgen von Organisations- und Aufsichtspflichtverletzungen für Unternehmen und Management (Geldbußen, Gewinnabschöpfung, Antikorruptionsregister etc.) Wege zur Minimierung von Haftungsrisiken (Compliance System, Internal Investigation etc. ) Versicherbarkeit von Haftungsrisiken im Rahmen von D&O Versicherungen 8

9 Teil 3 INTEGRITY & GLOBAL COMPLIANCE MANAGEMENT (VERTIEFUNGSSEMINAR) 14. Dezember 2012 in Frankfurt am Main Prof. Dr. habil. Josef Wieland Ökonomische und ethische Konzepte des Compliance-Managements: Compliance und Ethik der Governance, Compliance als normatives Management, Zusammenhänge und Unterschiede von Integritäts- und Compliance Management, Anforderungen an ein wirksames Integritätsmanagement Global Compliance: Guidance Standards on Integrity and Compliance Management, Kriterien für eine Effective Compliance, Cultural Diversity & Compliance Lokale Anwendung globaler Standards, Emerging Markets, Compliance western & eastern style, Integritätsmanagement in der VR China, Integritätsmanagement in Lateinamerika 9

10 Compliance, Risk & Integrity Management für Vorstände, Geschäftsführer und Aufsichtsräte Compliance, Risk & Integrity Management für Vorstände, Geschäftsführer und Aufsichtsräte Informationsseminar 19. Oktober 2012 in Berlin Prof. Dr. Stephan Grüninger OStA Manfred Nötzel (Gastreferent) RAuN Dr. Roland Steinmeyer, LL.M. Prof. Dr. habil. Josef Wieland Corporate Compliance Hintergründe und Triebkräfte Internationale Korruptionsbekämpfung Rollen und Verantwortlichkeiten von Organmitgliedern im Compliance-Management Internationales Compliance-Recht Haftungsrisiken für Organmitglieder und Unternehmen Prüfung und Monitoring von Compliance-Management-Systemen Psychologie der Compliance Versicherbarkeit von Haftungsrisiken im Rahmen von D&O-Versicherungen Praktische Erfahrungen aus Korruptionsermittlungen anhand einiger großer Wirtschaftsstrafsachen der Staatsanwaltschaft 10

11 Ihre Ihre Experten Prof. Dr. Stephan Grüninger Direktor des Konstanz Institut für Corporate Governance (KICG) der Hochschule Konstanz, Direktor des Forum Compliance & Integrity Anwenderrat für WertemanagementZfW Prof. Dr. habil. Josef Wieland Direktor des Konstanz Institut für WerteManagement sowie Mitglied des KICG Wissenschaftlicher Direktor des Zentrums für Wirtschaftsethik (ZfW) und Vorsitzender des Forum Compliance & Integrity Anwenderrat für WertemanagementZfW RAuN Dr. Roland Steinmeyer LL.M. Partner, WilmerHale, Mitglied des KICG Practice Group, WilmerHale LLP Manfred Nötzel Leitender Oberstaatsanwalt der Staatsanwaltschaft München 11

12 Die Institute Die Institute Konstanz Institut für Corporate Governance KICG Das KICG Konstanz Institut für Corporate Governance wurde im Jahr 2008 im Zuge der Festlegung von Corporate Governance und Unternehmensethik als einer von drei Forschungsschwerpunkten der HTWG Konstanz gegründet. Wissenschaftlicher Direktor des Instituts ist Prof. Dr. Stephan Grüninger (Arbeitsschwerpunkt Corporate Compliance & Fraud Risk Management), weitere Mitglieder des Instituts sind Prof. Dr.-Ing. Guido Baltes (Strategisches Management und Führung), Prof. Dr. Andreas Bertsch (Controlling und Unternehmensbewertung), Prof. Peter Franklin M.A. (Interkulturelles Management), Prof. Dr. jur. Oliver Haag (Gesellschafts-, Handels- & Arbeitsrecht, Compliance), Prof. Dr. Manfred Pollanz (Accounting, Auditing & Risk Management), RAuN Dr. Roland Steinmeyer LL.M. (Legal Compliance), Prof. Dr. Werner Volz (Tax & Family-Owned Enterprises) sowie Prof. Dr. habil. Josef Wieland (Theorie der Corporate Governance). Das KICG hat sich aufgrund der wissenschaftlichen Expertise und Berufserfahrung seiner Mitglieder auf drei Schwerpunkte der Corporate Governance-Forschung festgelegt: Theorie der Corporate Governance Corporate Compliance & Fraud Risk Management Financial Risk, Controlling & Tax Das KICG führt theoretische und insbesondere anwendungsorientierte Forschungsprojekte durch, beteiligt sich am wissenschaftlichen und gesellschaftlichen Diskurs zur Corporate Responsibility und Governance und arbeitet auf dem Gebiet derwissenschaftlichen Ausbildung und der Weiterbildung von Fach- und Führungskräften.

13 Zentrum für Wirtschaftsethik ZfW Das Zentrum für Wirtschaftsethik (ZfW) ist das wissenschaftliche Institut des Deutschen Netzwerks Wirtschaftsethik - EBEN Deutschland e.v. (DNWE). In enger Kooperation mit anderen Instituten aus Wissenschaft und Wirtschaft fördert das ZfW in Deutschland und Europa die Anwendungsorientierung der Wirtschafts- und Unternehmensethik. Unterstützt durch die gesammelte wissenschaftliche und praktische Kompetenz seiner Mitglieder erarbeitet das ZfW Standards für unternehmerische Compliance- und Wertemanagement-Systeme, sichert diese wissenschaftlich ab, kommuniziert sie und führt sie in die Praxis ein. Dazu hat das ZfW ein Direktorium eingerichtet und bereits im Jahre 2000 die Initiative zur Einrichtung des Forum Compliance & Integrity (ehemals AfW Anwenderrat für Wertemanagement ZfW ) ergriffen, eines von Prof. Dr. Stephan Grüninger geleiteten Arbeitskreises der Wirtschaft auf dem Gebiet des Integritäts- und Wertemanagements und der Corporate Compliance. Weitere Forschungs- und Arbeitsschwerpunkte sind die Konzeption und Durchführung von praxis- und anwendungsorientierten Trainings- und Weiterbildungsmaßnahmen für Firmen, Verbände und staatliche Organe in Deutschland und Europa sowie deren Unterstützung und Beratung bei der Implementierung von Compliance- und Wertemanagement-Systemen. In Zusammenarbeit mit der internationalen Wirtschaft und Zivilgesellschaft entwickelt das ZfW darüber hinaus Standards für die Seriosität im Compliance-Auditing und -Monitoring sowie im Bereich der Social Responsibility von Organisationen. Damit leistet es zugleich einen Beitrag zur Lösung gesellschaftlicher und unternehmerischer Probleme, die sich aus der Globalisierung der Wirtschaft und internationaler regulatorischer Vorgaben ergeben.

14 Anmeldung und Kontakt Anmeldung und Kontakt Die Gebühren für das Führungskräfteseminar betragen inkl. Seminarunterlagen, Erfrischungsgetränken und Business Lunch 850,- pro Tag. Bei Buchung des kompletten Führungskräfteseminars (vier Tage) betragen die gesamten Seminargebühren 2.950,- und die Teilnehmer erhalten zusätzlich ein Exemplar des Handbuchs Compliance-Management. Bei vollständiger Teilnahme am Führungskräfteseminar erfolgt außerdem die Akkreditierung nach den Standards des Zentrums für Wirtschaftsethik ggmbh ( WerteManagementSystem ZfW und ComplianceProgramMonitor ZfW zum Integrity Management Trainer (WMS ZfW und CPM ZfW ) Die Gebühren für das Seminar für Vorstände, Geschäftsführer und Aufsichtsräte betragen inkl. Seminarunterlagen, Erfrischungsgetränken und Business Lunch 1.495,-. Die Teilnehmer erhalten eine Teilnahmebescheinigung. Alle genannten Preise verstehen sich zzgl. gesetzlicher MwSt. Die Anfahrtsskizze zum Seminarort erhalten Sie mit der Anmeldebestätigung. Die Seminarorte WilmerHale, Ulmenstrasse 37-39, Frankfurt am Main WilmerHale, Friedrichstraße 95, Berlin 12

15 Anmeldung per Post oder an den Seminarveranstalter Roland Luxemburger, M.A., MBA LCBS Lake Constance Business School Villa Rheinburg, Reichenaustr. 1, D Konstanz Telefon , Fax Fachliche Leitung Prof. Dr. Stephan Grüninger Telefon , Fax

16 C S l h c L a k e o o Konstanz Institut für Corporate Governance o n s t a n c e B u s s s i n e Lake Constance Business School Compliance für Entscheider Compliance für Seminarleitung: Prof. Dr. Stephan Grüninger Direktor KICG Konstanz Institut für Corporate Governance HTWG Konstanz University of Applied Sciences Brauneggerstraße Konstanz Telefon Fax stephan.grueninger@htwg-konstanz.de. Ansprechpartner: Roland Luxemburger, M.A., MBA LCBS Lake Constance Business School Villa Rheinburg Reichenaustr. 1. D Konstanz Telefon Fax luxem@htwg-konstanz.de.