X-list Wertpapierzulassung via Internet

Transkript

1 X-list Wertpapierzulassung via Internet

2 Inhalt Was bietet X-list? Inhaltlich 5 Technisch 7 Wie wird X-list bedient? 9 Wie ist das Leistungsspektrum? 12 Technische Voraussetzungen und Ihre Ansprechpartner 14

3 Kunden der Gruppe Deutsche Börse erwarten bei der Wertpapierzulassung eine schnelle und sichere Abwicklung der eingereichten Zulassungsunterlagen und Dokumente. Mit X-list ( X-list) können Wertpapiere via Internet zugelassen werden, d. h.: X-list ersetzt im Wertpapierbereich die Anträge und Veröffentlichungen in Papierform. Damit entfällt die bisherige Vorgehensweise der Antragserfassung, bei der oftmals wiederholt die gleichen Unterlagen ausgefüllt werden mussten. Antragsdaten und Wertpapierbeschreibungen können nun mit X- list in einheitlichen Dokumenten rasch und komfortabel erfasst und online an die Gruppe Deutsche Börse gesendet werden. Der gesamte Prozess ist standardisiert: Von der Zulassung zum Börsenhandel bis hin zur Notierungsaufnahme können Antragstellung und Antragsbearbeitung innerhalb eines Mediums geschehen. Die Gruppe Deutsche Börse veröffentlicht die Zulassungsergebnisse wiederum via Internet. Beschlüsse, Mitteilungen und Bekanntmachungen stehen zum Online-Abruf rund um die Uhr zur Verfügung. Fazit: X-list ermöglicht Business-to- Business-Kommunikation mit Stateof-the-Art-Technologie. 4

4 Was bietet X-list inhaltlich? Wertpapierzulassungen elektronisch beantragen Folgende Bereiche werden durch X-list unterstützt: Zulassung zum Börsenhandel Der Bereich Zulassung zum Börsenhandel unterstützt das förmliche Zulassungsverfahren von Wertpapieren vor Aufnahme des Handels in den Marktsegmenten Amtlicher Handel, Geregelter Markt und Neuer Markt. Ein börsenzugelassenes Kreditinstitut kann im Auftrag des Emittenten einen Antrag mit den gesetzlich geforderten Unterlagen elektronisch einreichen. Zulassung zur Girosammelverwahrung und Folgebearbeitung Einen weiteren Bereich im Rahmen der Zulassung von Wertpapieren bildet die Zulassung zur Girosammelverwahrung. Hier werden neben Neuzulassungen zur Girosammelverwahrung auch alle girosammelverwahrungsrelevanten Sachverhalte aus dem Emissionsfolgegeschäft abgewickelt. Notierungsaufnahme und Folgebearbeitung Mit der Notierungsaufnahme wird die formal beschlossene Zulassung vollzogen und das Wertpapier in die Notierung aufgenommen. Auch Anträge im Zusammenhang mit dem Emissionsfolgegeschäft können über X-list gestellt werden; dazu gehören u. a. Kapitalveränderungen und Nennwertumstellungen. Einbeziehung in den Freiverkehr und Folgebearbeitung Dieser Bereich unterstützt das förmliche Zulassungsverfahren von Wertpapieren zur Einbeziehung in den Freiverkehr. Ein uneingeschränkt an der FWB Frankfurter Wertpapierbörse zugelassenes Unternehmen kann im Bereich Einbeziehung in den Freiverkehr Anträge mit den gesetzlich geforderten Unterlagen elektronisch einreichen. Die Gruppe Deutsche Börse bietet mit X-list somit eine zentrale Oberfläche zur Antragstellung und Antragsverwaltung in allen vier Zulassungsbereichen. Beantragung von Zulassungen Server Gruppe Deutsche Börse Securities Admission Deutsche Börse Clearing AG Listing Deutsche Börse AG Floor Deutsche Börse AG Weitere Vorteile sind: Der allgemeine Teil des Zulassungsantrags muss nur einmal ausgefüllt werden, gilt aber für eine beliebige Anzahl von Wertpapierbeschreibungen. Dadurch ermöglicht X-list eine äußerst effiziente Erfassung von Zulassungsanträgen. Der Antrag auf Zulassung zum Börsenhandel oder Einbeziehung in den Freiverkehr kann mit dem Antrag auf Zulassung zur Girosammelverwahrung kombiniert werden.ein separater Antrag auf Zulassung zur Girosammelverwahrung entfällt damit.in einem Folgeschritt kann der bereits erstellte Antrag auf Zulassung zum Börsenhandel zur Notierungsaufnahme eingereicht werden. Server Emissionshaus Emissionshaus Abruf von Beschlüssen/ Mitteilungen/ Bekanntmachungen Weitere Kunden der Gruppe Deutsche Börse 5

5 Veröffentlichungen abrufen Via X-list veröffentlicht die Gruppe Deutsche Börse Beschlüsse, Bekanntmachungen und Mitteilungen. In X-list können somit alle wichtigen Informationen über die zugelassenen Anträge der Kreditinstitute auf Börsenhandel, Girosammelverwahrung, Notierungsaufnahme und Einbeziehung in den Freiverkehr abgerufen werden. Insbesondere können auch Mitteilungen, Bekanntmachungen und Beschlüsse zu Anträgen des eigenen Hauses abgerufen werden. Grundlegende Informationen abrufen Mit X-list bietet die Gruppe Deutsche Börse viele hilfreiche Informationen rund ums Thema Zulassung von Wertpapieren an, so z.b.: Aktuelle Informationen der Gruppe Deutsche Börse aus den Wertpapierzulassungsverfahren Ansprechpartner innerhalb der Gruppe Deutsche Börse mit betreutem Sachgebiet und Telefonnummer des Mitarbeiters Dokumentationen, d.h. grundsätzliche Ausarbeitungen zur Wertpapierzulassung. 6

6 Was bietet X-list technisch? Unterschiedliche Benutzerprofile bei geschlossener Benutzergruppe Beim Zugang zu X-list werden verschiedene Benutzerprofile unterschieden: Leserechte werden institutsbezogen vergeben. Leserechte berechtigen nur zur Ansicht von Veröffentlichungen, von allgemeinen Informationen der Gruppe Deutsche Börse und Informationen zu verschiedenen Ansprechpartnern. Lese- und Schreibberechtigungen werden personenbezogen vergeben. Damit steht X-list prinzipiell mit allen Funktionalitäten zur Verfügung. Die Schreibberechtigungen können bezüglich der Freigabemöglichkeiten unterschieden werden: So kann es z.b. ausschließlich Rechte zur Freigabe der Anträge anderer Mitarbeiter geben und darüber hinaus Rechte, sowohl fremde als auch eigene Anträge freizugeben. Benutzer mit Leserechten greifen zu auf: Benutzerprofile Benutzer mit Lese- und Schreibrechten teilen sich in zwei Gruppen und können: Anträge erfassen und eigene Anträge freigeben. Beschlüsse, Bekanntmachungen, Mitteilungen und allgemeine Informationen der Gruppe Deutsche Börse Anträge erfassen aber nicht selbst freigeben. Ein anderer muss die Anträge freigeben. Antragstellung Durch diese unterschiedlichen Rechte zur Erstellung und Freigabe ermöglicht X-list ein rudimentäres Vier-Augen-Prinzip. 7

7 Steuerung des Arbeitsablaufs Die Erstellung eines Zulassungsantrags kann intern in verschiedene Arbeitsschritte unterteilt werden. Die Vorgänge lassen sich jederzeit unterbrechen und später wieder aufnehmen. Die Zulassungsanträge selbst sind übersichtlich nach Status (nicht fertig gestellt, vollständig, abgesandt) geordnet und können von berechtigten Mitarbeitern weiterbearbeitet werden. Bis zur Freigabe und Absendung sind die Zulassungsanträge ausschließlich für den Kunden sichtbar. Erst nach dem Absenden liegen die Anträge auch der Gruppe Deutsche Börse vor. Vorteile: Anträge können im Team erstellt werden. Ausschließlich zugriffsberechtigte Mitarbeiter können einsehen, welcher Antrag der Filiale (eigene Lokation) gerade zur Zulassung vorbereitet wird. Datensicherheit Die Nutzung von X-list setzt prinzipiell einen Benutzernamen und ein Passwort voraus. Die Benutzer bilden dadurch eine geschlossene Benutzergruppe mit Zugriff auf einen separaten Server. Zur Datenverschlüsselung wird das Secure-Sockets-Layer- Protokoll (SSL) genutzt. Vertrauliche Anfragen stellen Auch unabhängig von einem konkreten Antrag können jederzeit vertrauliche Anfragen online an die Gruppe Deutsche Börse gerichtet werden. Der Autor wird dabei systemseitig voreingestellt und der Text kann frei eingegeben werden. Bei der Übermittlung der Anfragen wird ebenfalls das Secure-Sockets-Layer-Protokoll (SSL) genutzt. 8

8 Wie wird X-list bedient? Einfache Navigation In einer übersichtlichen Navigationsleiste ermöglichen Links und Buttons den Aufruf einer neuen Ansicht, die Sortierung einer Ansicht nach verschiedenen Kriterien oder sie lösen Aktionen aus, z.b. Drucken. In den Eingabemasken ist Vor- und Zurückblättern ebenso einfach möglich wie ein Wechsel vom Bearbeitungsmodus zur Übersicht. Alle eingegebenen Anträge und angehängten Dokumente können über Links geöffnet werden. Prozessorientierte Benutzerführung In den Bereichen Girosammelverwahrung, Notierungsaufnahme und Einbeziehung in den Freiverkehr kann bereits auf den Startseiten mittels Pulldown-Menüs die Art des Antragsvorgangs gewählt werden. Dieses Prinzip wird fortgesetzt: Der Benutzer erhält zu Beginn eines jeden Arbeitsabschnitts Auswahlmöglichkeiten, die wiederum die folgenden Arbeitsabschnitte steuern. Die Antragstellung ist damit rasch und einfach zwischen Ausfüllen des Deckblatts und Absenden des vollständigen Antrags liegen in der Regel nicht mehr als sechs Schritte. 9

9 Übersichtliche Eingabemasken Die Eingabemasken erleichtern dem Kunden das Zusammenstellen der erforderlichen Daten wesentlich: In den Masken werden einzig die für den Zulassungsantrag wichtigen Informationen abgefragt. Bequemes Downloaden, Drucken und Verschicken X-list bietet die Möglichkeit, eigene Antragsdokumente sowie Informationen und Veröffentlichungen zum Thema Wertpapierzulassungen der Gruppe Deutsche Börse auf den lokalen PC herunterzuladen. Die Vorgänge werden dabei in einem übersichtlichen Dokument aufbereitet. So wird z.b. nicht nur das Antragsdeckblatt abgespeichert, sondern auch alle während des Vorgangs angelegten Wertpapierbeschreibungen. Auch beim Drucken wird nicht nur der jeweilige Antragsabschnitt sondern der gesamte Vorgang inklusive seiner Wertpapierbeschreibungen abgebildet. Die heruntergeladenen oder ausgedruckten Dokumente können anschließend ohne weitere Aufbereitung elektronisch oder physisch weiter verschickt werden. Kontextsensitive Hilfetexte Hilfetexte geben dem Benutzer direkt am Bildschirm schnelle Hilfestellung. 10

10 Komfortable Volltextsuche Innerhalb jedes Bereichs ist mit einer Volltextsuche die Recherche nach Stichworten möglich. 11

11 Wie ist das Leistungsspektrum? Girosammelverwahrung Neuzulassung Emissionsfolgegeschäft Zulassung zur Girosammelverwahrung Änderung des Nennwerts mit bzw. ohne Aktiensplit (ausl. Aktien) Gleichstellung Aufstockung (Anleihen) Fälligkeit Zertifikat Aktien, Anleihen, Commercial Papers, Genussscheine Investmentfonds, Optionsscheine, ausl. Wertpapiere, Zertifikate Dividendenabwicklung/ Bonus Bezugsrechte Holland (ausl. Wertpapiere) Einrichtung von Bezugsrechtskonten (ausl. Aktien) Kapitalerhöhung aus Gesellschaftsmitteln Kapitalerhöhung gegen Bareinlagen/Bezugsrechte Aufteilung in Serien/erste Auslosung Auslosung Zahlung auf Zinszertifikat Zertifikate Einstellung der Notierung an deutschen Wertpapierbörsen (ausl. Aktien) Neueinteilung des Grundkapitals/Änderung des Nennwerts Rückzahlung Kündigung Automatische Ausübung (Optionsschein) Fusion (ausl. Wertpapiere) Umtausch von Urkunden Zinssatzänderung Floater Verlängerung Ausübungsfrist Kapitalerhöhung aus Gesellschaftsmitteln (Stocksplit) (ausl. Aktien) Aktien Anleihen Optionsscheine Spinoff (ausl. Aktien) Rückzahlung Genussschein Auflösung Investmentfonds/Ausschüttung Liquidationserlös Änderung der Firma Beschreibung: Formulare zur Antragstellung für die einzelnen Bereiche, unterteilt nach Neuzulassung/ Emissionsfolgegeschäft und gruppiert nach Wertpapierart Umstellung der Lieferbarkeitsform (ausl. Wertpapiere) Ausländische Wertpapiere Genussscheine Erscheinen effektiver Stücke Aktien, Anleihen Investmentfonds Investmentfonds Herausnahme aus der Girosammelverwahrung Aktien, Anleihen, Investmentfonds, Optionsscheine Aktien, Anleihen, Commercial Papers, Genussscheine, Investmentfonds, Optionsscheine, ausl. Wertpapiere Sonstiges Emissionsfolgegeschäft 12

12 Zulassung zum Börsenhandel Notierungsaufnahme Notierungsaufnahme Neuzulassung Neuzulassung Emissionsfolgegeschäft Antragstellung (Zulassung zum Börsenhandel) Aktien, Anleihen, Commercial Papers, Genussscheine Investmentfonds, Optionsscheine, Zertifikate Notierungsaufnahme Notierungsaufnahme aus Antrag Zulassung zum Börsenhandel Aktien, Anleihen, Commercial Papers, Genussscheine Investmentfonds, Optionsscheine, Zertifikate Änderungen zu einer bestehenden Börsennotierung Endfälligkeiten Aktien, Anleihen, Commercial Papers, Genussscheine Investmentfonds, Optionsscheine, Zertifikate Einbeziehung in den Freiverkehr Neuzulassung Emissionsfolgegeschäft Einbeziehung in den Freiverkehr Änderung zu einer bestehenden Notierung Aktien, Anleihen, Commercial Papers, Genussscheine Investmentfonds, Optionsscheine, Zertifikate wählbar für In- und Ausland Aktien, Anleihen, Commercial Papers, Genussscheine Investmentfonds, Optionsscheine, Zertifikate 13

13 Technische Voraussetzungen und Ihre Ansprechpartner Außer einem handelsüblichen Standard-PC, einem Internet- Zugang und einem gängigen Internet-Browser ist keine weitere technische Ausstattung nötig. Weitere Installationen oder größere Konfigurationen sind nicht erforderlich. Gearbeitet wird direkt auf einem Server der Gruppe Deutsche Börse der Kunde muss keine Dateien auf seinem lokalen Rechner verwalten und hat dadurch weder Mühe mit der Datensicherung noch Probleme mit der Archivierung. X-list kann aufgrund seiner Konzeption plattformunabhängig genutzt werden. Alle Kunden der Gruppe Deutsche Börse können, wie beschrieben, die Dienstleistungen ohne zusätzliche technische Maßnahmen nutzen. Wenn Sie noch Fragen haben, rufen Sie uns an oder schicken Sie uns eine . Wir freuen uns darauf, Ihnen die Vorteile der Anwendung näher zu erläutern. Adresse: Abteilung Securities Admission (Deutsche Börse Clearing AG) Telefon 069/ Abteilung Listing (Deutsche Börse AG) Telefon 069/ Abteilung Floor (Deutsche Börse AG) Telefon 069/

14 Herausgeber: Deutsche Börse AG Frankfurt am Main Dezember 1999 Bestellnummer: Eingetragene Marken der Deutsche Börse AG