PREIS- & LEISTUNGSVERZEICHNIS CLASSIC-DEPOT

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1 PREIS- & LEISTUNGSVERZEICHNIS CLASSIC-DEPOT Gültig ab

2 2/ 8 CLASSIC-DEPOT PREISSTRUKTUR DES CLASSIC-DEPOTS FÜR DEN WERTPAPIERHANDEL Die Konditionen des Classic-Depots richten sich nach der jeweiligen Handelsaktivität innerhalb eines Monats, falls nicht z.b. ein Festpreis gilt. Wertpapierhandel Deutschland Xetra/ Tradegate Exchange/ Quotrix/ Lang und Schwarz KAG (Fondsgesellschaft) Kauf und Verkauf über die Fondsgesellschaft Transaktionsvolumen Orderprovision (Festpreis) Grundpreis zzgl. Orderprovision* Cap/ max. Kosten* EUR 5,99 EUR , EUR 6,99 EUR 1 5,99 EUR 0,23 % vom Ordervolumen 39,00 EUR *ggf. zzgl. Fremdspesen ab ,01 EUR 7,99 EUR 1 1 zzgl. Börsengebühren, Maklercourtage und/oder ähnliche Kosten. Pauschalierte Handelsplatzgebühren werden berechnet mit 0,80 EUR im OTC-Handel sowie mit 1,50 EUR im Handel an der Börse Xetra, Tradegate Exchange und Quotrix. Teilausführungen über Xetra gelten als kostenpflichtige Transaktionen innerhalb der Kostenstaffel. Beim Handel von SFDs (außerbörslich über Lang & Schwarz) fällt zusätzlich eine Liquidity Providing Fee von 6 an. OTC (Außerbörslicher Handel) Anzahl Transaktionen Orderprovision* Minimum* Maximum* von ,195 % 9,70 EUR von ,19 % 9,70 EUR 87,00 EUR von ,15 % 8,90 EUR 67,00 EUR ab 251 0,08 % 8,90 EUR 47,00 EUR * Pauschalierte Handelsplatzgebühren werden im OTC-Handel mit 0,80 EUR berechnet. Regionalbörsen/ Euwax/ Frankfurt Zertifikate Anzahl Transaktionen Orderprovision* Minimum* Maximum* von ,195 % 12,70 EUR von ,19 % 12,70 EUR 87,00 EUR von ,15 % 11,90 EUR 67,00 EUR ab 251 0,08 % 11,90 EUR 47,00 EUR * zzgl. Börsengebühren, Maklercourtage und/oder ähnliche Kosten. Pauschalierte Handelsplatzgebühren werden berechnet mit 1,50 im Handel an den deutschen Regionalbörsen (Berlin, Düsseldorf, Frankfurt, Hamburg, München, Stuttgart) sowie Euwax und Frankfurt Zertifikte. Wertpapierhandel USA Nasdaq/ Nasdaq OTC/ NYSE Anzahl Transaktionen Orderprovision Minimum Maximum von ,22 % 13,70 USD 107,00 USD von ,19 % 13,70 USD 87,00 USD von ,15 % 12,90 USD 67,00 USD ab 251 0,08 % 12,90 USD 47,00 USD

3 3/ 8 AMEX Anzahl bis 2500 Aktien jede weitere Aktie kostet Orderprovision 19,70 USD 0,015 USD Sonstige Gebühren USA Börsengebühren werden nicht berechnet. Zusätzlich werden pauschalierte Handelsplatzgebühren in Höhe von 5 USD pro Order berechnet. Taggleiche Teilausführungen in Nasdaq, Nasdaq OTC, NYSE und Amex sind kostenlos. Die Devisenkonvertierung bei Wertpapieren in US-Dollar erfolgt am nächstfolgenden Bankarbeitstag (=T+1), der dem Tag der Orderausführung (=T) folgt, und erfolgt zum veröffentlichten EUR/USD-Mittelkurs der Europäischen Zentralbank zuzüglich (Verkauf) beziehungsweise abzüglich (Kauf) 0,0045 USD/EUR. Wertpapierhandel sonstiges Ausland Orderprovision Minimum Kanada 0,20 % 30,00 CAD Norwegen 0,15 % 199,00 NOK Schweden 0,15 % 198,00 SEK Dänemark 0,15 % 149,00 DKK Finnland 0,15 % 25,00 EUR Großbritannien 0,20 % 20,00 GBP Hinweis: Die Ordererteilung ist nur telefonisch möglich, es erfolgt keine Berechnung der Telefonpauschale. Teilausführungen gelten als eigene Transaktion, so dass je Teilausführung die Orderprovision bzw. die Minimumgebühr berechnet wird. Zusätzliche Börsengebühren fallen nicht an, mit Ausnahme von Großbritannien: Umsatzsteuer bei Kauf (Stamp Duty) 0,5% vom Ordervolumen. Der ausmachende Betrag wird automatisch in EUR konvertiert. Diese Konvertierung findet regelmäßig mehrmals untertägig im Interbankenhandel statt. Limitorder Erteilung (online) Änderung (online) Streichung (online) Servicegebühr Telefonhandel Orderaufgabe/ -erteilung telefonisch 10,00 EUR pro Auftrag inkl. MwSt. (Servicegebühr) Limitänderung telefonisch 5,00 EUR pro Auftrag inkl. MwSt. (Servicegebühr) Auftragsstornierung telefonisch 5,00 EUR pro Auftrag inkl. MwSt. (Servicegebühr) Sonstige Transaktionen Neuemissionen Orderaufgabe/ -erteilung telefonisch keine Telefonpauschale Zuteilung eines Zeichnungsauftrages für Aktien 0,20 % mind. 9,70 EUR Zuteilung eines Zeichnungsauftrages für Anleihen und Zertifikate Die Zeichnung über Emittenten ist bei Zuteilung. Bei Zeichnung über die Börse und Zuteilung gelten die gleichen Konditionen wie beim Wertpapierhandel Deutschland. Sparpläne (Fonds, Zertifikate, ETF, ETC) Sparplankauf 0 EUR* Mindestanlagevolumen pro Ausführung 50,00 EUR, max. Anlagevolumen pro Ausführung 1.000,00 EUR Sparplanverkauf *ggf. zzgl. Fremdspesen Hier gelten die gleichen Konditionen wie beim Wertpapierhandel Deutschland (siehe Seite 2).

4 4/ 8 PREISSTRUKTUR FÜR DEN HANDEL AN DER EUREX INDIVIDUELLE KONDITIONSVEREINBARUNG MÖGLICH Produkte Deutschland Preis/ Kontrakt Minimum FDAX 12,50 EUR FDXM (Mini DAX) 5,00 EUR FVS 2,00 EUR FGBL/ OGBL 12,50 EUR FGBM/ OGBM 12,50 EUR FEU3/ OEU3 12,50 EUR FGBS/ OGBS 12,50 EUR FESX/ FSTX/ FTDX/ FEXD/ F2MX 10,00 EUR ODAX 5,00 EUR mind. 12,50 EUR pro Auftrag O2MX 5,00 EUR mind. 12,50 EUR pro Auftrag OESX/ OSTX/ OTDX/ OEXD 5,00 EUR mind. 12,50 EUR pro Auftrag EXTF 3,00 EUR mind. 6,00 EUR pro Auftrag Aktienoptionen (EUR) 1,50 EUR mind. 12,50 EUR pro Auftrag Alle Preise verstehen sich pro Kontrakt, zzgl. der jeweils gültigen Börsengebühr. PREISSTRUKTUR FÜR DEN HANDEL AN DER EUREX INDIVIDUELLE KONDITIONSVEREINBARUNG MÖGLICH Produkte Schweiz Preis/ Kontrakt Minimum FSMI 25,00 CHF FVSM 25,00 CHF FSMM 25,00 CHF CONF 25,00 CHF OSMI 10,00 CHF mind. 25,00 CHF pro Auftrag EXTF 6,00 CHF mind. 25,00 CHF pro Auftrag Aktienoptionen (CHF) 3,00 CHF mind. 25,00 CHF pro Auftrag Produkte Finnland Preis/ Kontrakt Minimum FFOX 25,00 EUR OFOX 10,00 EUR mind. 12,50 EUR pro Auftrag LEPO 1,50 EUR mind. 12,50 EUR pro Auftrag Alle Preise verstehen sich pro Kontrakt, zzgl. der jeweils gültigen Börsengebühr. Verfall Futures Bei allen Produkten fallen die üblichen Transaktionskosten an (siehe Preisstruktur für den Handel an der Eurex). Ausübung & Andienung von Optionen Aktien- und Indexoptionen in EUR 3,00 EUR pro Kontrakt zzgl. Börsengebühr mind. 12,50 EUR pro Auftrag Aktien- und Indexoptionen in CHF 6,00 CHF pro Kontrakt zzgl. Börsengebühr mind. 25,00 CHF pro Auftrag Bei Aktienoptionen zzgl. Wertpapierabwicklungsprovision in Höhe von 35 EUR / 40 CHF, je nach Börsenplatz ggf. zzgl. pauschalierte Handelsplatzgebühr / Börsengebühren / Maklercourtage.

5 5/ 8 Handelslimits Eurex Bezüglich der Derivatemärkte bestehen seit dem zusätzlich die folgenden Faktoren und Limits. Abhängig vom Rückkaufswert* von Short- Positionen in Optionen an der Eurex gilt folgende Staffelung: Rückkaufswert von Margin-Faktor auf Eurex-Margin 0 EUR EUR 130 % EUR EUR 140 % EUR 160 % * Der Rückkaufswert wird täglich auf Bruttobasis aller Short-Positionen, d. h. ohne Berücksichtigung etwaiger Long-Positionen, auf Grundlage der Settlement-Preise der Eurex ermittelt. Der maximal akzeptierte Rückkaufwert von Short-Positionen in Optionen an der Eurex beträgt EUR. Die Vermögenswerte (= NetValue*) des Kunden müssen mindestens 5 % des Gesamtengagements, d. h. der absolute Wert der Long- und Short- Positionen bewertet zum Settlementpreis der Eurex, betragen. Anhand eines Beispiels soll dieses Limit kurz erläutert werden: Long-Prämie EUR Short-Prämie EUR Gesamteinsatz EUR = Spalten Buyingpower EUR Initial Margin EUR NetValue* EUR = Spalten Ratio 16 % = Spalten 6/3 * Grundsätzlich besteht die Möglichkeit, den NetValue durch Wertpapier-Kredit (Margin-Trading) zu erhöhen, da dann auch Wertpapierbestände berücksichtigt werden. WÄHRUNGSSPEZIFISCHE MARGEN BEI DEVISENDISPOSITIONEN Die Devisenkonvertierung findet zu dem Zeitpunkt statt, an dem die erforderlichen Geschäftsdaten (z. B. bei Wertpapier-Handelsgeschäften die Schlussnote) vorliegen. Regelmäßig ist dies der Schlusstag der Abrechnung. Abweichungen hiervon sind möglich. Die Konvertierung findet je nach Währung in der Regel untertägig zu bestimmten Zeiten im Interbankenhandel statt, in dem ein Devisengeld- bzw. Devisenbriefkurs ermittelt wird. Der Zeitpunkt (Datum und Uhrzeit der Ausführung) ist für die Devisenkonvertierung irrelevant. Währung (ISO Kürzel) Marge (in Währung) Währung (ISO Kürzel) Marge (in Währung) AED 0,0250 MXN 0,1000 AUD 0,0100 MYR 0,0750 BGN 0,0020 NOK 0,0200 BRL 0,0400 NZD 0,0100 CAD 0,0050 PEN 0,0350 CHF 0,0020 PHP 1,0000 CNY 0,0400 PLN 0,0500 CZK 0,4000 RON 0,0250 DKK 0,0200 RUB 0,5000 GBP 0,0020 SEK 0,0200 HKD 0,0250 SGD 0,0050 HRK 0,1500 THB 0,5000 HUF 4,0000 TND 0,0200 IDR 200,0000 TRY 0,0100 ILS 0,0500 TWD 0,5000 JPY 0,2000 USD 0,0030 MAD 0,2000 ZAR 0,1000 MUR 1,1300

6 6/ 8 KURSVERSORGUNG Webtrading Börsliche Kursinformationen werden grundsätzlich mit einer Verzögerung von 15 Minuten kostenlos angezeigt. Kurse der Börse Stuttgart, Frankfurt Zertifikate sowie Tradegate Exchange sind grundsätzlich realtime, hier wird kein Pull zur Abfrage benötigt. Realtime-Kursversorgung im Pull-Modus Bei Kontoeröffnung werden jedem Konto einmalig Pulls gutgeschrieben. Jede börsliche Realtime-Kursabfrage wird von der OnVista Bank mit einem Pull berechnet. Ist das Pull-Konto aufgebraucht, können neue Pulls zum Preis von 0,015 EUR pro Pull zugekauft werden. (Mindestabnahme Pulls = 15 EUR inkl. MwSt.). Realtime-Kursabfragen im Direkthandel sind. GTS -Basis Börsliche Kursinformationen werden grundsätzlich mit einer Verzögerung von 15 Minuten kostenlos angezeigt. Kurse der Börse Stuttgart, Frankfurt Zertifikate, Tradegate Exchange sowie Quotrix sind grundsätzlich realtime, hier wird kein Pull zur Abfrage benötigt. Realtime-Kursversorgung im Pull-Modus Bei Kontoeröffnung werden jedem Konto einmalig Pulls gutgeschrieben. Jede börsliche Realtime-Kursabfrage wird von der OnVista Bank mit einem Pull berechnet. Ist das Pull-Konto aufgebraucht, können neue Pulls zum Preis von 0,015 EUR pro Pull zugekauft werden. (Mindestabnahme Pulls = 15 EUR inkl. MwSt.). Realtime-Kursabfragen im Direkthandel sind. GTS -Premium + Chartsoftware Realtime-Kursinformationen in Streaming-Qualität für deutsche Kassamärkte, sofern diese über die OnVista Bank handelbar sind und die Terminbörse Eurex sowie für den Handel USA. Für die Nutzung von GTS -Premium berechnet die OnVista Bank dem Nutzer eine monatliche Gebühr. Darauf gewährt die OnVista Bank einen Rabatt, dessen Höhe sich nach der Handelsaktivität im Vormonat richtet. Vormonat 0 50 Trades 69,00 EUR Vormonat Trades 49,00 EUR Vormonat > 100 Trades Die Kosten für die einzelnen Tools zur Kursversorgung sowie für die Nachrichten- und Chartmodule entnehmen Sie bitte den Übersichten zur Premium-Kursversorgung auf der OnVista Bank Webseite unter Kurse/GTS. KOSTENFREIE SERVICELEISTUNGEN Dokumentenverwaltung und -abruf in der Postbox Dividendenzahlungen Einlösung verzinslicher Wertpapiere Wertpapierüberträge an die OnVista Bank * Versand Jahressteuerbescheinigung (gesetzliches Reporting) Zahlungsausgang Inland zugunsten des Referenzkontos Zahlungsausgang Ausland zugunsten des Referenzkontos * Vormerkung eines Zeichnungsauftrages Zeichnungen können bis einen Tag vor dem Ende der Zeichnungsfrist angenommen werden. Eine eventuelle vorzeitige Beendigung der Zeichnungsfrist ist von der OnVista Bank nicht zu beeinflussen. * Entstehende Fremdspesen gehen zu Lasten des Depotinhabers.

7 7/ 8 SONSTIGE LEISTUNGEN Depotgebühr Wertpapiere 0,1% vom Depotwert pro Jahr zzgl. MwSt. Monatliche Kontoführung 2,50 EUR - entfällt ab einer Transaktion oder einer Sparplanausführung im Monat Duplikatserstellung (z.b. Depotauszug, Abrechnung, Umsatznacherstellung) Duplikatserstellung Kontoauszug 10,00 EUR 5,00 EUR Bestellung von HV-Eintrittskarten Versand von HV-Eintrittskarten Eintragung Namensaktien (die Berechnung erfolgt auf Tagesbasis bei Bestandserhöhung pro Gattung) Austragung Namensaktien Bezugsrechtsausübung / Reinvestierung in Aktien 5,00 EUR inkl. MwSt. ohne Portokosten 0,30 EUR inkl. MwSt. zzgl. Fremdspesen 10,00 EUR pro Bezug Ein- bzw. Auslieferung von effektiven Wertpapieren bei Transaktionen (z.b. bei Streifbandverwahrung von Aktien wie Zoologischer Garten Berlin AG, Landshuter Brauhaus AG, AG Bad Neuenahr, etc.) Dokumentenversand per Post (z.b. Versand von Compliance-Zweitschriften) Telegrafische Überweisung 100,00 EUR pro Transaktion zzgl. Fremdspesen Portokosten 10,00 EUR Telegrafische Überweisung mit Avis 15,00 EUR Servicegebühr für nicht online erteilte Überweisungen (auf ein deutsches Referenzkonto) Lagerstellenwechsel 10,00 EUR 50,00 EUR pro Gattung Positionstransfer (Eurex) von der OnVista Bank 10,00 EUR pro Gattung Versand freiwilliges steuerliches Jahresendreporting (Erträgnisaufstellung) Depot- oder Saldenbestätigung 7,50 EUR inkl. MwSt. 20,00 EUR inkl. MwSt. Adressnachforschungen 1 12,50 EUR pro Adresse inkl. MwSt. Nacherstellung Jahressteuerbescheinigung bei Verlust 30,00 EUR pro Ausfertigung inkl. MwSt Pulls zur Realtime-Kursversorgung 15,00 EUR inkl. MwSt. Erstellung Tax-Voucher Schweiz 20,00 EUR inkl. MwSt. Weitere Leistungen nach Aufwand 1 Die durch vom Kunden zu vertretende Umstände verursacht wurde. Es steht Kunden frei, den Nachweis zu führen, dass der OnVista Bank ein Schaden überhaupt nicht entstanden bzw. dieser wesentlich niedriger ausgefallen ist als die o.g. Pauschale. Die OnVista Bank behält sich das Recht vor, Fremdgebühren, die durch Kundenweisungen bei Kapitalveränderungen entstehen, an den Auftraggeber weiterzuleiten. Ferner ist die OnVista Bank berechtigt, Fremdgebühren, die durch Lagerstellen erhoben werden, an den Depotinhaber weiter zu belasten, z.b. für die Verwahrung von ADR s, GDR s oder Xetra Gold. Habenzinsen Für Guthaben auf den Verrechnungskonten werden keine Habenzinsen gezahlt. Überziehungszinsen 9,5 % p. a.* * gilt sowohl für Euro- als auch für Fremdwährungskonten Wertpapier-Kredit (Margin-Trading) Der Zinssatz wird im Rahmenvertrag bestimmt. Den aktuellen Zinssatz können Sie im Internet unter einsehen.

8 8/ 8 Einlagensicherung Die OnVista Bank ist dem Einlagensicherungsfonds des Bundesverbandes deutscher Banken e.v. und der Entschädigungseinrichtung deutscher Banken GmbH angeschlossen. Näheres entnehmen Sie bitte Nr. 20 der Allgemeinen Geschäftsbedingungen, dem Informationsbogen für den Einleger und der Internetseite der Entschädigungseinrichtung deutscher Banken GmbH unter Den Informationsbogen für den Einleger finden Sie unter folgendem Link: Wir weisen hinsichtlich der Kosten für Bankdienstleistungen auf Ziffer 12 unserer Allgemeinen Geschäftsbedingungen hin. GESCHÄFTSTAGE UND -ZEITEN FÜR ZAHLUNGSAUFTRÄGE* Geschäftstage der Bank Geschäftstag ist jeder Tag, an dem die an der Ausführung eines Zahlungsvorgangs beteiligten Zahlungsdienstleister den für die Ausführung von Zahlungsvorgängen erforderlichen Geschäftsbetrieb unterhalten. Die OnVista Bank unterhält den für die Ausführung von Zahlungsaufträge erforderlichen Geschäftsbetrieb an allen Werktagen mit folgenden Ausnahmen: Sonnabende 24. und 31. Dezember alle gesetzlichen Feiertage, auch wenn diese auf einen Werktag fallen Werktage, an denen die Bank wegen örtlicher Besonderheiten (z.b. Karneval, Betriebsversammlung oder andere Gründe) geschlossen hat Annahmefristen für Zahlungsaufträge Beleglose Aufträge: vor Uhr an Geschäftstagen der OnVista Bank Beleghafte Aufträge: vor Uhr an Geschäftstagen der OnVista Bank Telegrafische Überweisungen: vor Uhr an Geschäftstagen der OnVista Bank Ausführungsfristen für Überweisungen Die OnVista Bank ist verpflichtet sicherzustellen, dass der Überweisungsbetrag beim Zahlungsdienstleister des Zahlungsempfängers spätestens wie folgt eingeht: Überweisungsaufträge in Euro Belegloser Überweisungsauftrag: max. 1 Geschäftstag Beleghafter Überweisungsauftrag: max. 2 Geschäftstage Telegrafische Überweisungen: max. 1 Geschäftstag, Valuta gleichtägig Überweisungsaufträge in anderen EWR-Währungen Belegloser Überweisungsauftrag: max. 4 Geschäftstage Beleghafter Überweisungsauftrag: max. 4 Geschäftstage * Für Wertpapieraufträge gelten wie bisher die jeweiligen Börsenhandelstage der gewählten Ausführungsplätze. OnVista Bank GmbH Geschäftsführer: Ralf Oetting, Michael B. Bußhaus Vorsitzender des Aufsichtsrats: Alex Buffet Postfach , Frankfurt am Main Wildunger Str. 6a, Frankfurt am Main BLZ Telefon: service@onvista-bank.de