Public Corporate Governance Bericht 2009

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1 Ä Wiederaufarbeitungsanlage Karlsruhe Rückbau- und Entsorgungs- GmbH Public Corporate Governance Bericht 2009 zum Public Corporate Governance Kodex des Bundes

2 -2- Gemeinsamer Bericht von Geschäftsführung und Aufsichtsrat der Wiederaufarbeitungsanlage Karlsruhe Rückbau- und Entsorgungs- GmbH (WAK GmbH) zur Corporate Governance Corporate Governance stellt bei der Wiederaufarbeitungsanlage Karlsruhe Rückbau- und Ent sorgungs- GmbH (WAK GmbH) eine verantwortungsbewusste Leitung und Kontrolle sicher. Sie bildet die zentrale Grundlage für eine gewissenhafte und wertorientierte Unternehmensführung, die effiziente Zusammenarbeit von Geschäftsführung und Aufsichtsrat, Transparenz in der Be richterstattung sowie ein angemessenes Risikomanagement. Wesentliche Elemente des Wertesystems bilden die engen Beziehungen zum Gesellschafter, der Energiewerke Nord GmbH, Rubenow, (EWN GmbH) eine effektive Zusammenarbeit zwi schen Geschäftsführung und Aufsichtsrat, eine transparente Rechungslegung und eine zeitna he Berichterstattung. Die Geschäftsführung und der Aufsichtsrat haben sich im Geschäftsjahr 2009 intensiv mit dem am 1. Juli 2009 vom Bundeskabinett verabschiedeten Public Corporate Governance Kodex und den damit verbundenen Anforderungen befasst. Der Gesellschafter hat mit Beschluss vom 7. Dezember 2009 die Organe der WAK GmbH zur Beachtung der Regelungen des Public Cor porate Governance Kodex des Bundes verpflichtet. Am 15. Juni 2010 wurde durch die Geschäftsführung und den Aufsichtsrat der WAK GmbH eine Entsprechenserklärung für das Geschäftsjahr 2009 im Sinne des Kodex abgegeben. Demnach entsprechen die Verfahrensweisen der WAK GmbH den Vorgaben des Public Corpo rate Governance Kodex des Bundes. Der Corporate Governance Bericht, die Entsprechenserklärung sowie weitere Dokumente zur Corporate Governance sind über den Internetauftritt der WAK GmbH ( ab rufbar. Geschäftsführung und Aufsichtsrat Geschäftsführung Die Geschäftsführung leitet das Unternehmen in eigener Verantwortung. Die Mitglieder der Ge schäftsführung tragen gemeinsam Verantwortung für die Geschäftsleitung. Die Aufgabenvertei lung und Verantwortungen sind in einer Geschäftsordnung für die Geschäftsführung niederge legt.

3 -3- Sprecher der Geschäftsführung und verantwortlich für die Bereiche Strahlenschutz, Be triebsteile WAK (mit VEK)/HDB und Abfalimanagement (mit EKB) ist Herr Wolfgang Pfeifer (bestellt bis: 31. Dezember 2010). Herr Professor Dr. Manfred Urban (bestellt bis: 30. Juni 2012) verantwortet die Technische Geschäftsführung mit den Bereichen Planung/Projekte, Zentrale Aufgaben, Sicherheit, Be triebsteile MZFR/KN K/FR2/Heiße Zellen und Öffentlichkeitsarbeit. Herr Herbert Hollmann (bestellt bis: 31. März 2015) verantwortet die kaufmännische Ge schäftsführung mit den Bereichen Finanz- und Rechnungswesen, Einkauf, Personal, Rechts angelegenheiten sowie Institutionelle Förderung/externes Reporting. Herr Hohmann ist Mitglied der Geschäftsführung der Arbeitsgemeinschaft Versuchs-Reaktor GmbH, Jülich (AVR GmbH). Herr Pfeifer, Herr Professor Dr. Urban und Herr Hollmann sind derzeit in keinem weiteren Kon trollgremium tätig. Herr Dieter Rittscher war bis zum 1. Juli 2009 Geschäftsführer der Wiederaufarbeitungsanlage Karlsruhe Rückbau- und Entsorgungs- GmbH, Eggenstein-Leopoldshafen (WAK GmbH) und ist Vorsitzender der Geschäftsführung der EWN GmbH und der Arbeitsgemeinschaft Versuchs- Reaktor GmbH, Jülich, (AVR GmbH). Die EWN GmbH ist an der WAK GmbH und der AVR GmbH zu 100 % beteiligt. Ferner ist Herr Rittscher stellvertretender Vorsitzender des Aufsichtsrates der Deutschen Ge sellschaft zum Bau und Betrieb von Endlagern für Abfallstoffe mbh, Peine, (DBE mbh), an der die EWN GmbH eine Beteiligung von 25 % hält. Darüber hinaus ist er Mitglied des Beirates der DBE TECHNOLOGY GmbH, Peine, einer 100%igen Tochter der DBE mbh. Aufsichtsrat Die Einrichtung des Aufsichtsrates der WAK GmbH erfolgte fakultativ und ist im Gesellschafts vertrag verankert. Der Aufsichtsrat berät, überwacht und kontrolliert die Geschäftsführung und ist in Entscheidun gen, die von grundlegender Bedeutung für das Unternehmen sind, unmittelbar eingebunden. Der Aufsichtsrat wird in regelmäßigen Abständen über den Verlauf der Geschäfte, die beabsich tigte Geschäftspolitik sowie grundlegende Fragen zur Vermögens-, Finanz- und Ertragslage, die Risikolage und über das Risikomanagement durch die Mitglieder der Geschäftsführung unter richtet. Die Geschäftsführung hält mit dem Aufsichtsrat regelmäßig Kontakt und berät mit ihm die Unternehmensstrateg ie, die aktuelle Geschäftsentwicklung und das Risikomanagement.

4 -4- Wichtige Ereignisse, die für die Lage und Entwicklung der WAK GmbH von besonderer Bedeu tung sind, werden dem Aufsichtsrat durch die Geschäftsführung unverzüglich mitgeteilt. Die innere Ordnung des Aufsichtsrates ist in einer Geschäftsordnung geregelt. Vorsitzender des Aufsichtsrates im Geschäftsjahr 2009 war Herr Franz Beschorner. Zur stellvertretenden Vorsit zenden wurde Frau Dr. Beatrix Vierkorn-Rudolph gewählt. Im Folgenden werden die Mitglieder des Aufsichtsrates der WAK GmbH unter Angabe ihrer Haupttätigkeit und weiteren Tätigkeiten in anderen Aufsichtsräten oder ähnlichen Kontroligre mien von Unternehmen aufgeführt: Aufsichtsrat Franz Beschomer (Vorsitzender) bis 31. Dezember 2009 Dr. Beatrix Vierkorn-Rudolph (stellvertretende Vor sitzende) Günther Leßnerkraus im Ruhestand Haupttätigkeit Leiterin der Unterabteilung 71 Großgeräte, Energie, Grundlagen forschung Bundesministerium für Bildung und Forschung (BMBF), Bonn Ministerialdirigent Wirtschaftsministerium Baden- Württemberg, Stuttgart Aufs ichtsrats mandate, Mandate in anderen Kontroll gremien Vertreterin des Bundes in Zent ren der Helmholtz-Gemeinschaft Deutscher Forschungseinrich tungen Mitglied im Aufsichtsrat der AVR Versuchsreaktor GmbH, Jülich Diese Mandate betreffen nur Unternehmen, deren Gegen stand nicht gewerblicher oder sonstiger wirtschaftlicher Art ist. Vertreter des Landes in Zentren der Helmholtz-Gemeinschaft Deutscher Forschungseinrich tungen Vertreter des Landes im Senat der Fraunhofergeseilschaft Vertreter in Kuratorien von Lan desgesellschaften. Diese Mandate betreffen nur Unternehmen, deren Gegen stand nicht gewerblicher oder sonstiger wirtschaftlicher Art ist. Geschäfte mit nahe stehenden Personen Geschäfte mit nahe stehenden Personen zu unangemessenen Konditionen wurden im Ge schäftsjahr 2009 nicht durchgeführt.

5 - 5 - Bezügebericht Vergütung der Geschäftsführung Die Bezüge der Geschäftsführer im Geschäftsjahr 2009 umfassen feste und variable Gehaltszahlungen. Die Gesamtbezüge der Geschäftsführer sind insgesamt als angemessen zu betrachten. Die Bezüge der Geschäftsführung entfallen auf die einzelnen Mitglieder wie folgt: Geschäftsführer feste Bezüge 2009 (in T ) variable Bezüge 2009 (in T ) Herr Hollmann Herr Pfeifer Herr Prof. Dr. Urban ab 01. Juli 2009 Herr Dieter Rittscher bis 30. Juni Gesamtbetrag Vergütung des Aufsichtsrates Der Vorsitzende des Aufsichtsrats erhält eine feste Vergütung; variable Vergütungsbestandteile existieren nicht. Die übrigen Mitglieder des Aufsichtsrates erhalten für ihre Tätigkeiten im Dienst der Gesellschaft keine Vergütungen. Die an den Vorsitzenden des Aufsichtsrates im Jahr 2009 für das Jahr 2008 ausgezahlte Vergütung belief sich auf insgesamt netto.

6 -6- Entsprechenserklärung 2009 Einhaltung des Public Corporate Governance Kodex des Bundes Am 15. Juni2010 wurde durch die Geschäftsführung und den Aufsichtsrat der WAK GmbH eine Entsprechenserklärung für das Geschäftsjahr 2009 im Sinne des Kodex abgegeben. Die Verfahrensweisen der WAK GmbH entsprechen den Vorgaben des Public Corporate Go vernance Kodex des Bundes; ausgenommen davon sind Entscheidungen, die vor Inkrafttreten des Public Corporate Governance Kodex des Bundes getroffen wurden und zunächst weiter gelten. Die Erklärung wird auf der Internetseite der Gesellschaft dauerhaft veröffentlicht. Wiederaufarbeitungsanlage Karlsruhe Rückbau- und Entsorgungs- GmbH Eggenstein-Leopoldshafen, 24. Juni 2010 IIL~ Geschäftsführer -rbert ~ mann geschäftsführer / Pro/Dr. Manfred Urban G/schäftsführer Aufsichtsratsvo rsitzende r