Leonhard Mühlenfeld. Die informelle Strafe im deutschen und europäischen Wirtschaftsstrafrecht

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1 Leonhard Mühlenfeld Die informelle Strafe im deutschen und europäischen Wirtschaftsstrafrecht

2 Bibliografische Informationen der Deutschen Bibliothek Die Deutsche Bibliothek verzeichnet diese Publikation in der Deutschen Nationalbibliografie; detaillierte bibliografische Daten sind im Internet über abrufbar. ISBN Wissenschaftlicher Verlag Berlin Olaf Gaudig & Peter Veit GbR Alle Rechte vorbehalten. Dieses Werk ist urheberrechtlich geschützt. Jede Verwertung, auch einzelner Teile, ist ohne Zustimmung des Verlages unzulässig. Dies gilt insbesondere für fotomechanische Vervielfältigung sowie Übernahme und Verarbeitung in EDV-Systemen. Druck und Bindung: Schaltungsdienst Lange o.h.g., Berlin Printed in Germany 42,00

3 Gliederung 1. Kapitel: Allgemeines 19 A. Grundaussage 19 B. Probleme des Wirtschaftsstrafrechts 22 C. Opportunitätsprinzip und Legalitätsprinzip 27 I. Legalitätsprinzip 28 II. Opportunitätsprinzip 29 III. Verhältnis von Legalitäts- und Opportunitätsprinzip 31 D. Abgrenzung formelle Strafe / informelle Strafe 34 I. formelle Strafen 35 II. informelle Strafen Kapitel: 153 a StPO 38 A. Die Norm des 153 a StPO 38 I. Einleitung 38 II. Zweck des 153 a StPO 38 III. empirisches Verhältnis von 153 a StPO zur formellen Strafe 42 IV. Strafcharakter Übelsauferlegung und Freiwilligkeit 43 a. eindeutige Sach- und Rechtslage zuungunsten des Beschuldigten 43 b. unklare Sach- und Rechtslage 44 c. eindeutige Sach- und Rechtslage zugunsten des Beschuldigten 46 d. Zwischenergebnis 47 e. Vergleich mit schuldrechtlichem Vertrag 47 f. Vergleich mit Strafbefehl Vollstreckung fehlendes Schuldbekenntnis Höchstmaß einer Geldauflage Ergebnis 49 V. Sanktionskatalog des 153 a StPO a I 2 Nr. 1 StPO a I 2 Nr. 2 StPO 51 VI. Tatbestandsmerkmale nicht entgegenstehende Schwere der Schuld Beseitigung des öffentlichen Verfolgungsinteresses 54 a. Ermessensrahmen 54 b. Nr. 86 II RiStBV 55 11

4 c. Generalprävention 56 d. Spezialprävention 59 e. Beseitigung des öffentlichen Strafverfolgungsinteresses 59 B. Anwendung und Zweck des 153 a StPO im Wirtschaftsstrafrecht 60 I. überlange Verfahrensdauer 60 II. Absprachen 61 III. Aufklärungsprobleme 62 IV. rechtliche Probleme 63 V. ökonomische Zwänge und Verteidigungsstrategie 64 VI. Unsicherheit als Druckmittel 66 C. Probleme der Anwendung des 153 a StPO im Wirtschaftsstrafrecht 67 I. Einleitung 67 II. Veränderung des Zwecks der Norm 69 III. Einschränkung des Sinn und Zwecks des Strafrechts Eliminierung der Wirkung strafrechtlicher Normen Zweckbeeinträchtigung formalisierender Verfahrensnormen Beeinträchtigung des Selektionsprozesses 72 IV. Ermessen und öffentliches Interesse Fehlen einer begrenzenden Wirkung ungleiche Einstellungspraxis fehlende Transparenz Instrumentalisierung von Ängsten deliktsspezifische Differenzierung Vorwurf des Loskaufens 75 V. Vergleich mit den Anforderungen an den sog. "Deal" 76 VI. fehlende Kontrolle 77 VII. Unternehmen als indirekt Sanktionierter 77 VIII. Schlussfolgerungen Verstoß gegen Bestimmtheitsgrundsatz, Art. 103 II GG Verstoß gegen das Untermaßverbot Wesentlichkeitstheorie und Willkürverbot 89 D. Lösungsvorschlag 90 I. differenzierte Anwendung des Legalitätsprinzips 91 II. reines Konsensprinzip und Diskurstheorie 92 III. contempt of court 94 IV. Ermessenslenkung 96 12

5 1. Form der Ermessenslenkung Verfolgungspflicht bei schweren Wirtschaftsstraftaten 99 a. generalpräventive Gesichtspunkte 99 b. Orientierung am Tagessatzsystem 100 c. tatbezogene Merkmale 100 c.a. dogmatische Ausgestaltung 105 c.b. Berücksichtigung pragmatischer Gesichtspunkte 105 V. Kontrollmöglichkeit für Beschuldigten 107 VI. Begründung des Einstellungsbeschlusses 109 VII. Klageerzwingungsverfahren 110 VIII. Fazit Kapitel: Ordnungswidrigkeiten 113 A. Ordnungswidrigkeitenverfahren 113 I. Ordnungswidrigkeiten als Teil des Strafrechts 113 II. freies Ermessen 113 III. Begründungspflicht 117 IV. Einheitstäter 117 V. Kumulationsprinzip 118 VI. Geldbuße 118 VII. Regelung in den EU-Staaten 119 VIII. Entwicklung in Deutschland 120 B. Ordnungswidrigkeiten und Strafnormen 124 C. wirtschaftsrechtliche Ordnungswidrigkeiten 125 I. Unterschied zu "klassischen" Ordnungswidrigkeiten 125 II. Parallelität zu 153 a StPO 127 III. Unternehmensgeldbuße Allgemeines Ermessensausübung 128 IV. Zwischenergebnis 130 V. Kartellordnungswidrigkeiten 130 D. Probleme der Bußgeldsanktion im Wirtschaftsstrafrecht 133 I. Einleitung 133 II. Zweck des 47 OWiG in der Praxis 133 III. mangelnde Begründungspflicht und Kontrolle 134 IV. Absprachen 135 V. Kumulationsprinzip und schwere Wirtschaftsordnungswidrigkeiten 136 VI. Probleme der Kartellordnungswidrigkeiten

6 1. 81 IV 2 GWB V GWB VII GWB GWB Vielfalt an Gestaltungsmöglichkeiten europäisches Kartellrecht 149 a. Praxis der Unternehmenssanktionierung 149 b. Planungen zu Absprachen 152 VII. Fazit 153 E. Lösungsvorschlag 154 I. Einführung einer dritten Deliktsart Strafgeld Interventionsrecht 154 II. Ermessenslenkung öffentliches Verfolgungsinteresse Form der Ermessenslenkung 160 III. Verfolgungszwang bei schweren Wirtschaftsordnungswidrigkeiten Bußwürdigkeit und Bußbedürftigkeit schwere Wirtschaftsordnungswidrigkeit Gründe für Verfolgungszwang 166 a. Untermaßverbot 166 b. Anerkennung der Rechtsrealität 167 c. Entwicklung und Zweck des freien Ermessens 167 d. keine Kontrolle einer Einstellungsentscheidung 168 e. Förderung der Vorhersehbarkeit 168 IV. Verfolgungspflicht im Rahmen des 30 OWiG 169 V. Begründungspflicht 169 VI. Abschaffung des 46 III 3, 4 OWiG 170 VII. Orientierung am Produktumsatz 170 VIII. Progressionsverbot bei schweren Wirtschaftsordnungswidrigkeiten 171 IX. Veröffentlichung von Absprachen Kapitel: Der Verfall 173 A. Einleitung 173 B. strafrechtlicher Verfall 174 I. Rechtsnatur 174 II. Sonderregelungen Wertersatzverfall erweiterter Verfall

7 3. unbillige Härte 178 III. strafprozessuales Ermessen 178 IV. vorläufige Vermögenssicherung, 111 b StPO 179 V. Unternehmensverfall 180 C. ordnungswidrigkeitenrechtlicher Verfall 181 I. Zweck 181 II. Rechtsnatur 183 III. Ermessen 184 IV. Verfall bei Ansprüchen Dritter 185 V. Verfahrensvereinfachungen 185 VI. vorläufiger Verfall 187 D. Lösungsvorschlag 187 I. Abschaffung des Bruttoprinzips 187 II. Ermessensreduzierung auf Null bei schweren Ordnungswidrigkeiten Ermessensreduzierung auf Null schwere Ordnungswidrigkeiten 188 III. Fazit Kapitel: Einführung eines Strafschadensersatzes 190 A. Ursachen und Urheber 190 B. Strafschadensersatz 194 C. Ordnungsaufgaben von Strafrecht und Zivilrecht 196 I. Ordnungsziele des Strafrechts 196 II. Ordnungsziele des Zivilrechts 197 D. Europäische Ebene 199 I. nationale Regelungen der Mitgliedstaaten 199 II. EU-Recht 199 E. Strafschadensersatz in den USA 200 I. Funktion von punitive damages 200 II. Schwächen des amerikanischen Strafrechts 202 III. multiple damages 203 F. Vorteile eines Strafschadensersatzes 205 G. Probleme eines Strafschadensersatzes 207 I. Einleitung 207 II. rechtspolitische Bedenken Erforderlichkeit eines Strafschadensersatzes Andersartigkeit der Rechtssysteme in den USA und der BRD Willkür durch sektorale Lösungen Gefahr eines "Dammbruchs"

8 III. Multiple damages und Strafeigenschaft Einleitung Strafcharakter der multiple damages 212 a. Rechtsprechung zu 890 ZPO 213 b. Rechtsprechung zu 661 a BGB 214 c. GEMA-Rechtsprechung 216 IV. Konflikte mit materiellen Grundsätzen Schuldprinzip 217 a. 278 BGB 217 b. Strafcharakter und Verantwortlichkeit jur. Personen Schuldangemessenheit 220 a. pauschaler Strafzuschlag 220 b. Gesamtschadensliquidation Verhältnismäßigkeitsprinzip 222 a. Verstoß der Legislative 223 b. Verstoß der Judikative und Exekutive 224 c. Angemessenheit und System der Legalausnahme Widerspruchsfreiheit der Rechtsordnung 228 V. Konflikte mit verfahrensrechtlichen Grundsätzen Unschuldsvermutung 230 a. Art. 6 II EMRK 232 a.a. Art. 6 II EMEK und "Strafrecht" 232 a.b. Art. 6 II EMRK und "Anklage" 234 b. Beibringungsgrundsatz nemo tenetur-grundsatz Bestrafungsmonopol des Staates Bestimmtheitsgrundsatz, Art. 103 II GG ne bis in idem Strafklageverbrauch und Strafschadensersatz 249 VI. praktische Probleme Missbrauchspotential IV GWB passing on-defence Bonusregelung I 2 StGB sachliche Zuständigkeit Insolvenz Versicherung Strafschadensersatz und Adhäsionsverfahren

9 H. Fazit Kapitel: Effektivität und Recht 261 A. Verhältnis von Dogmatismus und Pragmatismus 261 B. ökonomische Analyse des Rechts 265 C. konkrete Abwägungskriterien Kapitel: Resumee 273 Literaturverzeichnis