Preise. Anhang 3 der AGB der OeKB CSD. Nettopreise in Euro exkl. USt.

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1 Anhang 3 der AGB der OeKB CSD Preise Nettopreise in Euro exkl. USt. Die Verrechnung erfolgt, falls im Einzelfall nicht anders angegeben, monatlich im Nachhinein. Änderungen vorbehalten. 01. Juli 2017 a 1

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3 Inhalt 1 Entgelt für die Durchführung von Instruktionen (Buchungsaufträgen) Instruktionen zu Buchungen zwischen zwei Depots bei der OeKB CSD (Geschäftsart Intra mit den Instruktionstypen RFP, DFP, RVP, DVP, RWP, DWP) Entgelt pro (Teil-)Ausführung einer Instruktion zur Buchung zwischen zwei Depots verschiedener Depotinhaber, die nicht durch eine CCP im Rahmen des Börsenclearings erteilt wurde Entgelt pro (Teil-)Ausführung einer Instruktion zur Buchung zwischen einem Depot einer CCP und einem Depot eines ihrer Clearingteilnehmer, die durch die CCP im Rahmen des Börsenclearings erteilt wurde Entgelt pro Ausführung einer Instruktion zur Buchung zwischen zwei Depots desselben Depotinhabers (nur Instruktionstyp DFP, RFP) Entgelt pro Ausführung einer Instruktion zur Buchung von Realignments zwischen zwei Depots von CSDs Entgelte pro Ausführung einer Instruktion im Rahmen der Autocollateralisation (Qualifier COLO und COLI) Entgelt für die Änderung einer erteilten Instruktion Entgelt pro Storno einer Instruktion Entgelt für die Bearbeitung von Liefer-/Zahlungsverzug Instruktionen zu Buchungen zwischen einem Depot bei der OeKB CSD und einem Depot bei einer Lagerstelle der OeKB CSD in Wertpapieren, welche die OeKB CSD als Investor CSD bei einer Lagerstelle verwahren und verwalten lässt (Geschäftsart Cross mit den Instruktionstypen RFP, DFP, RVP, DVP, RWP, DWP; Geschäftsart External mit den Instruktionstypen RFP, DFP, RVP, DVP) Entgelt pro (Teil-)Ausführung Entgelt pro Storno einer Instruktion Entgelt für die Änderung einer erteilten Instruktion Besondere Drittkosten Instruktionen zur physischen Auslieferung von Wertpapieren, welche die OeKB CSD als Issuer CSD selbst verwahrt und verwaltet (Geschäftsart Physical) Instruktionen zur physischen Auslieferung von Wertpapieren, welche die OeKB CSD bei einer Lagerstelle verwahren und verwalten lässt (Geschäftsart Physical) Entgelt für Bearbeitung nicht elektronisch verarbeitbarer Instruktionen 11 2 Depotführung Fixentgelt für Depots p.m Volumensabhängige Entgelte für Wertpapiere, welche die OeKB CSD als Issuer CSD selbst verwahrt und verwaltet Entgeltsätze per annum für Depots (frei verfügbar) in Basispunkten, je Depot, je Position Entgeltsätze per annum für Sperrdepots in Basispunkten, je Depot, je Position Anwendung der Entgeltsätze pro WP-Gruppe Erläuterungen zu volumensabhängigen Entgelten für Wertpapiere, welche die OeKB CSD als Issuer CSD selbst verwahrt und verwaltet Wertpapierarten (WP-Art) Zuordnung zu EFIC Produktgruppe Verwahrarten Euro-Grundbetrag 14 3

4 2.3 Volumensabhängige Entgelte für Wertpapiere, welche die OeKB CSD als Investor CSD bei einer Lagerstelle verwahren und verwalten lässt Entgeltsätze per annum für frei verfügbare Depots in Basispunkten Entgeltsätze per annum für Sperrdepots in Basispunkten Erläuterungen zu volumensabhängigen Entgelten für Wertpapiere, welche die OeKB CSD als Investor CSD bei Clearstream Banking Frankfurt / System Creation verwahren und verwalten lässt Fixentgelt für stücknotierte Wertpapiere ohne Bewertungskurs, welche die OeKB CSD als Investor CSD bei einer Lagerstelle verwahren und verwalten lässt Entgelt pro Ausführung einer Instruktion zu Intra-Position Movement Entgelt für Depotauszüge Entgelt für Transaktionsreports Entgelt für U2A Queries, A2A Queries und A2A Reports aus T2S, die von Depotinhabern im DCP-mode direkt gegen T2S abgesetzt oder empfangen werden Entgelt für Recherchetätigkeiten Entgelt für Saldenbestätigungen (Konten und/oder Depots) anlässlich Prüfung Jahresabschluss oder sonstiger Stichtage zur Vorlage an den Rechnungsprüfer Entgelt für angeforderte Kopien von Rechnungen und Belegen Entgelt für Bestandsbestätigungen an Fondsgesellschaften, Kapitalanlagegesellschaften, Depotbanken etc Konten zur Vorbereitung von Emissionen 18 4 Asset Servicing Entgelt für Wertpapierkauf/-verkauf Kapitalmaßnahmen und Erträgnisse (inklusive Vermeidung Quellensteuerabzug) Stimmrechtsvertretung bei Hauptversammlungen 19 5 Geldkontoführung 20 6 Notary & Safekeeping Physische Einlieferung einer WP-Urkunde beim Tresor der OeKB CSD (Geschäftsart Physical) und/oder Erhöhung/Verminderung einer WP-Urkunde (Geschäftsart Change Global Certificate) Inkassoprovision Vernichtung einer WP-Urkunde Entgelt für Bestätigungen über das Nichtbestehen US-amerikanischen wirtschaftlichen Eigentums MERCUR - "Anzeiger" gemäß Kraftloserklärungsgesetz 21 7 Anbindung an und Kommunikation mit den IT-Systemen der OeKB CSD Onlinezugang über WebClient Kommunikation über das SWIFT-Netzwerk 22 8 Mapping und Routing von Kontoauszügen zu DCAs 22 9 Beispiele Entgelt für die Durchführung von Instruktionen (siehe Pkt. 1) Depotführung (siehe Pkt. 2) Volumensabhängige Entgelte für Werte, die OeKB CSD als Issuer CSD selbst verwahrt und verwaltet (siehe Pkt. 2.2 ) Volumensabhängige Entgelte für Wertpapiere, welche die OeKB CSD als Investor CSD bei einer Fremdlagerstelle verwahren und verwalten lässt (siehe Pkt Anbindung an und Kommunikation mit den IT-Systemen der OeKB CSD (siehe Pkt. 7) Kommunikation über das SWIFT-Netzwerk 32 4

5 1 Entgelt für die Durchführung von Instruktionen (Buchungsaufträgen) 1.1 Instruktionen zu Buchungen zwischen zwei Depots bei der OeKB CSD (Geschäftsart Intra 1 mit den Instruktionstypen RFP, DFP, RVP, DVP, RWP, DWP) Entgelt pro (Teil-)Ausführung einer Instruktion zur Buchung zwischen zwei Depots verschiedener Depotinhaber, die nicht durch eine CCP im Rahmen des Börsenclearings erteilt wurde 2 Anzahl (Teil-)Ausführungen pro Monat Von Bis Entgelt für die Wertpapierbuchung Entgelt für die Weiterleitung/Erstellung und Übermittlung geldseitiger Instruktionen bei RVP, DVP, RWP, DWP sowie von Instruktionen PFOD und PFOR zu Lasten/zu Gunsten eines DCA an die kontoführende Zentralbank Entgelt für die Geldbuchung in Fremdwährung auf Geldkonten bei OeKB CSD , , , , ,80 0,10 5,00 1 Zur Geschäftsart Intra zählen Instruktionen zu Buchungen zwischen zwei Depots bei der OeKB CSD auch dann, wenn einer oder beide Inhaber des Depots bei der OeKB CSD eine CSD sind. 2 Hierunter fallen nicht Realignments zwischen zwei Depots von CSDs (siehe 1.1.4) 5

6 1.1.2 Entgelt pro (Teil-)Ausführung einer Instruktion zur Buchung zwischen einem Depot einer CCP und einem Depot eines ihrer Clearingteilnehmer, die durch die CCP im Rahmen des Börsenclearings erteilt wurde Entgelt für die Wertpapierbuchung Entgelt für die Weiterleitung der geldseitigen Instruktion bei RVP, DVP, RWP, DWP sowie der Instruktionen PFOD und PFOR zu Lasten/zu Gunsten eines DCA an die kontoführende Zentralbank Entgelt für die Geldbuchung in Fremdwährung auf Geldkonten bei OeKB CSD 0,90 0,-- 5,00 Das Entgelt für die im eigenen Namen erteilten Instruktionen ist von der CCP zu entrichten. Das Entgelt für die durch die CCP im fremden Namen erteilten Instruktionen ist von den Depotinhabern (Clearingteilnehmern) zu entrichten Entgelt pro Ausführung einer Instruktion zur Buchung zwischen zwei Depots desselben Depotinhabers (nur Instruktionstyp DFP, RFP) pro Ausführung 0, Entgelt pro Ausführung einer Instruktion zur Buchung von Realignments zwischen zwei Depots von CSDs pro Ausführung 1, Entgelte pro Ausführung einer Instruktion im Rahmen der Autocollateralisation (Qualifier COLO und COLI) pro Ausführung 1, Entgelt für die Änderung einer erteilten Instruktion Änderung von Hold/Release Indikator, Partial Settlement Indikator, Verlinkungen, Prioritäten 0,10 6

7 1.1.7 Entgelt pro Storno einer Instruktion pro Storno von Instruktionen gemäß und ,50 pro Storno von Instruktionen durch CCPs gemäß , Entgelt für die Bearbeitung von Liefer-/Zahlungsverzug 3 pro Verzugstag, zu Lasten des Verursachers 3 1, Instruktionen zu Buchungen zwischen einem Depot bei der OeKB CSD und einem Depot bei einer Lagerstelle der OeKB CSD in Wertpapieren, welche die OeKB CSD als Investor CSD bei einer Lagerstelle verwahren und verwalten lässt (Geschäftsart Cross mit den Instruktionstypen RFP, DFP, RVP, DVP, RWP, DWP; Geschäftsart External mit den Instruktionstypen RFP, DFP, RVP, DVP) Entgelt pro (Teil-)Ausführung Geschäftspartner mit Depot bei einer der nachstehenden Lagerstellen der OeKB CSD auf der nachstehenden IT- Plattform der Lagerstelle Geschäftsart Entgelt für die Wertpapierbuchung Entgelt für die Geldbuchung auf Geldkonten bei OeKB CSD Entgelt für die Weiterleitung der geldseitigen Instruktion bei RVP, DVP, RWP, DWP sowie der Instruktionen PFOD und PFOR zu Lasten zu Gunsten eines DCA an die kontoführende Zentralbank Clearstream Banking Frankfurt T2S Cross 2,--,-- - 0,10 Creation External 4,-- 0,10 (EUR) 5,-- (non EUR) - 3 Liefer-/Zahlungsverzug liegt vor, wenn gematchte Instruktionen am Intended Settlement Date wegen Hold Status, mangelnder Geld- oder Stückdeckung nicht abgewickelt werden können. 7

8 Geschäftspartner mit Depot bei einer der nachstehenden Lagerstellen der OeKB CSD auf der nachstehenden IT- Plattform der Lagerstelle Geschäftsart Entgelt für die Wertpapierbuchung Entgelt für die Geldbuchung auf Geldkonten bei OeKB CSD Entgelt für die Weiterleitung der geldseitigen Instruktion bei RVP, DVP, RWP, DWP sowie der Instruktionen PFOD und PFOR zu Lasten zu Gunsten eines DCA an die kontoführende Zentralbank Euroclear Belgium Euroclear France Euroclear The Netherlands T2S Cross 2,-- - 0,10 T2S Cross 2,-- - 0,10 T2S Cross 2,-- - 0,10 Monte Titoli T2S Cross 2,-- - 0,10 SIX SIS T2S Cross 2,-- - 0,10 KELER T2S Cross 25,-- - 0,10 Geschäftspartner mit Depot bei einer Lagerstelle von Clearstream Banking Frankfurt in einem der folgenden Länder (Geschäftsart External) Wertpapiere, die Clearstream Banking Frankfurt im jeweiligen Land verwahren lässt Renten Aktien Fonds Argentinien 49,-- 49,-- - Australien 44,-- 55,-- - Belgien 20,-- 37,-- 37,-- Brasilien 12,-- 12,-- - Bulgarien 33,-- 36,-- - China - 70,-- - Dänemark 30,-- 30,-- 30,-- Deutschland 8,-- 10,-- 10,-- Dubai 5,-- 5,-- - Estland 17,-- 17,-- - Finnland 30,-- 37,-- - Frankreich 25,-- 20,-- 20,-- Griechenland 70,-- 105,-- - Großbritannien 20,-- 20,-- 20,-- Hongkong 45,-- 105,-- 105,-- Indonesien 97,-- 100,-- - 8

9 Geschäftspartner mit Depot bei einer Lagerstelle von Clearstream Banking Frankfurt in einem der folgenden Länder (Geschäftsart External) Wertpapiere, die Clearstream Banking Frankfurt im jeweiligen Land verwahren lässt Renten Aktien Fonds Irland 12,-- 15,-- 15,-- Island 75,-- 75,-- - Israel 23,-- 23,-- - Italien 21,-- 37,-- 37,-- Japan 33,-- 25,-- - Kanada 20,-- 26,-- 26,-- Kroatien 40,-- 40,-- - Lettland 17,-- 17,-- - Litauen 16,-- 16,-- - Malaysien 96,-- 105,-- - Malta 8,-- 10,-- - Mexiko 50,-- 50,-- - Neuseeland 27,-- 49,-- - Niederlande 18,-- 25,-- 25,-- Norwegen 35,-- 37,-- - Polen 105,-- 106,-- - Portugal 26,-- 45,-- - Rumänien 34, Russland 56,-- 67,-- - Schweden 27,-- 44,-- - Schweiz 26,-- 23,-- 23,-- Singapur 98,-- 105,-- 105,-- Slowakei 28,-- 28,-- - Slowenien 33,-- 33,-- - Spanien 24,-- 38,-- - Südafrika 20,-- 29,-- - Südkorea 50,-- 50,-- - Thailand 77,-- 77,-- - Tschechische Republik 35,-- 35,-- - Türkei (nur Auslieferung) 33,-- 40,-- - Ungarn 60,-- 60,-- - Uruguay 66, USA 15,-- 11,-- 11,-- Zypern 71,-- 105,-- - 9

10 Geschäftspartner mit Depot bei einer Lagerstelle von Clearstream Banking Frankfurt in einem der folgenden Länder (Geschäftsart External) Wertpapiere, die Clearstream Banking Frankfurt im jeweiligen Land verwahren lässt Renten Aktien Fonds International/Sonstige 59,-- 37,-- 32, Entgelt pro Storno einer Instruktion Lagerstelle IT-Plattform Entgelt Clearstream Banking Frankfurt Creation Stornoentgelt entspricht dem Instruktionsentgelt gemäß Tabelle alle anderen 2, Entgelt für die Änderung einer erteilten Instruktion Änderung von Hold/Release Indikator, Partial Settlement Indikator, Verlinkungen, Prioritäten 0, Besondere Drittkosten Besondere Drittkosten, wie z.b. Stamp Duty, Registrierungsentgelte oder Entgelte für Übernahme auf Sonderdepots der Lagerstelle zwecks Ausbuchung, werden dem Kunden weiterverrechnet. 1.3 Instruktionen zur physischen Auslieferung von Wertpapieren, welche die OeKB CSD als Issuer CSD selbst verwahrt und verwaltet (Geschäftsart Physical) Entgelt pro Durchführung einer Instruktion zur Auslieferung einer WP-Urkunde aus dem Tresor der OeKB CSD Sammel- oder Zwischensammelurkunden 7,--/Kategorie (ISIN) Die Entgelte sind zuzüglich Versandspesen, Versicherungskosten und Umregistrierungskosten. 10

11 1.4 Instruktionen zur physischen Auslieferung von Wertpapieren, welche die OeKB CSD bei einer Lagerstelle verwahren und verwalten lässt (Geschäftsart Physical) Entgelt pro Durchführung einer Instruktion zur Auslieferung einer WP-Urkunde aus dem Tresor der Lagerstelle der OeKB CSD Lagerstelle Entgelt Clearstream Banking Frankfurt 50,-- Euroclear The Netherlands 50,-- Andere nach Vereinbarung 1.5 Entgelt für Bearbeitung nicht elektronisch verarbeitbarer Instruktionen Instruktionen zu Wertpapierbuchungen: Auftragserteilung via SWIFT MT 599, Fax etc. Instruktionen zu Geldbuchungen: Auftragserteilung via SWIFT MT 599, Fax etc. 50,-- pro Instruktion zusätzlich zu den angeführten Entgelten 15,-- pro Überweisung 2 Depotführung 2.1 Fixentgelt für Depots p.m. Depots (frei verfügbar) 42,-- Sperrdepots 4 125,-- 4 Depots im Sinne der AGB der OeKB CSD, über welche der Depotinhaber nur mit von der OeKB CSD überprüfter Zustimmung eines Dritten verfügen darf. 11

12 2.2 Volumensabhängige Entgelte für Wertpapiere, welche die OeKB CSD als Issuer CSD selbst verwahrt und verwaltet Entgeltsätze per annum für Depots (frei verfügbar) in Basispunkten, je Depot, je Position WP- Gruppe WP- Art Verwahrart Euro-Grundbetrag (von bis) Ab Aktien AK GS 0,40 0,37 0,34 0,31 0,28 0,25 0,22 0,19 0,16 ST 1,40 1,37 1,34 1,31 1,28 1,25 1,22 1,19 1,16 AN GS 0,40 0,37 0,34 0,31 0,28 0,25 0,22 0,19 0,16 ST 1,40 1,37 1,34 1,31 1,28 1,25 1,22 1,19 1,16 Anleihen RK GS 0,40 0,37 0,34 0,31 0,28 0,25 0,22 0,19 0,16 ST 1,40 1,37 1,34 1,31 1,28 1,25 1,22 1,19 1,16 RN GS 0,45 0,42 0,39 0,36 0,33 0,30 0,27 0,24 0,21 ST 1,45 1,42 1,39 1,36 1,33 1,30 1,27 1,24 1,21 Fonds FK GS 0,10 0,08 0,07 0,06 0,05 0,04 0,03 0,02 0,01 ST 1,10 1,08 1,07 1,06 1,05 1,04 1,03 1,02 1, Entgeltsätze per annum für Sperrdepots in Basispunkten, je Depot, je Position WP- Gruppe WP-Art Verwahrart Euro-Grundbetrag (von bis) Ab Aktien AK GS 1,40 1,37 1,34 1,31 1,28 1,25 1,22 1,19 1,16 ST 2,40 2,37 2,34 2,31 2,28 2,25 2,22 2,19 2,16 AN GS 1,40 1,37 1,34 1,31 1,28 1,25 1,22 1,19 1,16 ST 2,40 2,37 2,34 2,31 2,28 2,25 2,22 2,19 2,16 12

13 WP- Gruppe WP-Art Verwahrart Euro-Grundbetrag (von bis) Anleihen RK GS 1,40 1,37 1,34 1,31 1,28 1,25 1,22 1,19 1,16 ST 2,40 2,37 2,34 2,31 2,28 2,25 2,22 2,19 2,16 RN GS 1,45 1,42 1,39 1,36 1,33 1,30 1,27 1,24 1,21 ST 2,45 2,42 2,39 2,36 2,33 2,30 2,27 2,24 2,21 Fonds FK GS 1,10 1,08 1,07 1,06 1,05 1,04 1,03 1,02 1,01 ST 2,10 2,08 2,07 2,06 2,05 2,04 2,03 2,02 2, Anwendung der Entgeltsätze pro WP-Gruppe Der Anwendungssatz für die Entgeltsätze einer WP-Gruppe ist abhängig von der Summe aller Euro-Grundbeträge in dieser WP-Gruppe zum Monatsende (unabhängig von Depot- und Verwahrart). Summe aller Euro-Grundbeträge in einer WP-Gruppe Gewichtung Anwendungssatz Ab n.a. n.a. 1 (Ergebnis der Gewichtung) 1 0,8 n.a. Ergebnis Gewichtung Ab ,8 0,65 Ergebnis Gewichtung 13

14 2.2.4 Erläuterungen zu volumensabhängigen Entgelten für Wertpapiere, welche die OeKB CSD als Issuer CSD selbst verwahrt und verwaltet Wertpapierarten (WP-Art) Zuordnung zu EFIC Produktgruppe Beschreibung Notierung WP-Art Aktien und aktienähnliche Wertpapiere 1000 Aktien und aktienähnliche 3000 Warrants 6000 Nebenrechte (gebührenfrei gestellt) 6100 Genussrecht/Genussscheine 6500 Units 9300 GmbH Anteile 9400 KG Anteil 9500 Genossenschafts-Anteile Nominalnotiert Stücknotiert AN AK Anleihen und anleihenähnliche Wertpapiere 2000 Renten und rentenähnliche 2800 Anleihen mit zertifikatsähnlicher Struktur 4000 Zertifikate (verbriefte Derivate und ähnliche) 8000 Programm 9600 Sonstige Namens-Forderungswerte Nominalnotiert Stücknotiert RN RK Fonds 5000 Fonds Stücknotiert FK Verwahrarten GS: Girosammelverwahrung gemäß AGB der OeKB CSD ST: Streifband gemäß AGB der OeKB CSD Euro-Grundbetrag Der Euro-Grundbetrag wird täglich wie folgt ermittelt: Bei stücknotierten Wertpapieren (AK, RK, FK): Aktuellster zur Verfügung stehender Kurswert, sofern der letzte zur Verfügung stehende Kurs nicht älter als 500 Tage ist. Wenn der letzte zur Verfügung stehende Kurs älter als 500 Tage ist: für AK: Nennwert zum Stück oder rechnerischer Nennwert (Emissionskapital / Anzahl der emittierten Stücke) für RK: Emissionskurs Steht weder der Nennwert zum Stück, noch der rechnerischer Nennwert, noch der Emissionskurs zur Verfügung so werden je Stück 0,0015 per annum als Depotgebühr verrechnet. 14

15 Bei nominalnotierten Wertpapieren (AN, RN) entspricht der Euro-Grundbetrag dem Nominale der Depotposition in EUR. Die Entgeltsätze werden auf den monatlichen Durchschnittswert der täglichen Euro-Grundbeträge angewendet. 2.3 Volumensabhängige Entgelte für Wertpapiere, welche die OeKB CSD als Investor CSD bei einer Lagerstelle verwahren und verwalten lässt Entgeltsätze per annum für frei verfügbare Depots in Basispunkten Durch OeKB CSD verwahrt über Art des Instruments Entgeltsatz 5 Lagerstelle IT Plattform der Lagerstelle Euroclear Belgium T2S Wertpapiere mit Nennwert 0,691 vom Nennwert Aktien und Ähnliches 1,30 vom Kurswert Clearstream Banking Frankfurt T2S Wertpapiere mit Nennwert 0,691 vom Nennwert Aktien und Ähnliches 0,54 vom Kurswert DE000A0S9GB0 Dt. Börse XETRA-Gold 35,00 vom Kurswert Creation Kategorie A 3,50 vom Kurs- bzw. Nennwert Kategorie B Kategorie C Kategorie D Kategorie E Kategorie F Kategorie G Kategorie H Kategorie I 4,50 vom Kurs- bzw. Nennwert 7,00 vom Kurs- bzw. Nennwert 11,00 vom Kurs- bzw. Nennwert 19,00 vom Kurs- bzw. Nennwert 30,00 vom Kurs- bzw. Nennwert 42,00 vom Kurs- bzw. Nennwert 48,00 vom Kurs- bzw. Nennwert 100,00 vom Kurs- bzw. Nennwert Euroclear France T2S Wertpapiere mit Nennwert 0,691 vom Nennwert Aktien und Ähnliches 1,30 vom Kurswert Monte Titoli T2S Wertpapiere mit Nennwert 0,83 vom Nennwert Euroclear The Netherlands T2S Wertpapiere mit Nennwert 0,691 vom Nennwert Aktien und Ähnliches 1,30 vom Kurswert 5 Die Kurs- bzw. Nennwertermittlung entspricht der EUR-Grundbetragsermittlung gem. Pkt und Pkt

16 SIX SIS T2S Wertpapiere mit Nennwert 1,70 vom Nennwert Aktien und Ähnliches KELER T2S Wertpapiere mit Nennwert und Aktien und Ähnliches sonstige Wertpapiere 3,00 vom Kurswert 2,00 vom Kurswert nach Vereinbarung; fremde Spesen werden weiterverrechnet Entgeltsätze per annum für Sperrdepots in Basispunkten Sammelverwahrte Werte Wertpapierrechnung 5,00 vom Kurswert, min. 0,125/Monat pro Kategorie (ISIN) 27,50 vom Kurswert, min. 0,125/Monat pro Kategorie (ISIN) Erläuterungen zu volumensabhängigen Entgelten für Wertpapiere, welche die OeKB CSD als Investor CSD bei Clearstream Banking Frankfurt / System Creation verwahren und verwalten lässt Kategorie A B C D E F G H I Emissionsländer Australien (Renten), Belgien, Dänemark (Renten), Deutschland, Frankreich, Großbritannien, Hongkong (Renten, Fonds), International, Irland, Italien, Japan (Renten), Kanada, Luxembourg, Malta, Niederlande, Neuseeland (Renten), Südafrika, Spanien, Schweden (Renten), Schweiz, USA Dänemark (Aktien), Japan (Aktien), Schweden (Aktien) Finnland, Norwegen, Portugal Australien (Aktien), Brasilien, Bulgarien, Estland, Hongkong (Aktien), Griechenland (Renten), Litauen, Philippinen, Rumänien, Singapur, Südkorea (Renten), Zypern (Renten) Dubai, Island, Indonesien, Israel, Lettland, Neuseeland (Aktien), Russland (Renten), Slowenien, Tschechische Republik, Thailand (Renten), Türkei, Ungarn, Uruguay Argentinien, China, Malaysia, Mexiko, Russland (Aktien), Slowakei, Südkorea (Aktien), Thailand (Aktien), Türkei (Aktien) Polen Zypern (Aktien), Griechenland (Aktien) Kroatien 2.4 Fixentgelt für stücknotierte Wertpapiere ohne Bewertungskurs, welche die OeKB CSD als Investor CSD bei einer Lagerstelle verwahren und verwalten lässt Fixentgelt pro Position 15,--/Monat 16

17 2.5 Entgelt pro Ausführung einer Instruktion zu Intra-Position Movement Blocking, Reservation, Earmarking 0, Entgelt für Depotauszüge via SWIFT (MT 535), max. 1 mal täglich via als.pdf (max. 10 Seiten), max. 1 mal täglich unentgeltlich unentgeltlich via Postversand, max. 1 mal monatlich bis 15 Seiten unentgeltlich von 16 bis 50 Seiten von 51 bis 100 Seiten ab 101 Seiten 50,-- (ab zweitem Depotauszug pro Jahr) 80,-- (ab zweitem Depotauszug pro Jahr) 80,-- fix + 0,50 pro Seite (ab zweitem Depotauszug pro Jahr) sonstige elektronische Formate 50, Entgelt für Transaktionsreports via SWIFT (MT 536), max. 1 mal täglich unentgeltlich 2.8 Entgelt für U2A Queries, A2A Queries und A2A Reports aus T2S, die von Depotinhabern im DCP-mode direkt gegen T2S abgesetzt oder empfangen werden Das Entgelt entspricht dem Entgelt, welches das Eurosystem als Betreiber der IT-Plattform T2S der OeKB CSD für das zur Erstellung jeweils erforderliche Query verrechnet. 6 6 Siehe 17

18 2.9 Entgelt für Recherchetätigkeiten pro Anfrage und/oder ISIN 10,-- für Anfragen von Kunden, die umfangreiche Nachforschungen nach sich ziehen 50,-- pro Stunde 2.10 Entgelt für Saldenbestätigungen (Konten und/oder Depots) anlässlich Prüfung Jahresabschluss oder sonstiger Stichtage zur Vorlage an den Rechnungsprüfer Bearbeitungsentgelt 50, Entgelt für angeforderte Kopien von Rechnungen und Belegen pro Seite (physisch oder elektronisch) 5, Entgelt für Bestandsbestätigungen an Fondsgesellschaften, Kapitalanlagegesellschaften, Depotbanken etc. Von Kunden erstellte Bestandsmeldungen, die von der OeKB CSD geprüft und bestätigt an eine Fondsgesellschaft, Kapitalanlagegesellschaft oder Depotbank weitergeleitet werden. Bestandsmeldungen, die von der OeKB CSD erstellt und bestätigt an eine Fondsgesellschaft, Kapitalanlagegesellschaft oder Depotbank weitergeleitet werden. 25,-- pro Bestandsmeldung 15,-- pro Bestandsmeldung, für bis zu 10 Meldungen pro Monat 10,-- pro Bestandsmeldung, ab 11 Meldungen pro Monat 3 Konten zur Vorbereitung von Emissionen Bei der Berechnung der Entgelte für die Führung von Konten zur Vorbereitung von Emissionen werden die unter Punkt 2 angeführten Entgeltsätze analog angewendet. 18

19 4 Asset Servicing 4.1 Entgelt für Wertpapierkauf/-verkauf Rentenwerte und Investmentzertifikate Beteiligungswerte, Optionsscheine und Genussscheine Bezugsrechte 0,4% vom Kurswert 0,7% vom Kurswert 0,7% vom Kurswert Zuzüglich fremde Spesen. 4.2 Kapitalmaßnahmen und Erträgnisse (inklusive Vermeidung Quellensteuerabzug) Diese Services werden unentgeltlich erbracht, mit Ausnahme folgender Leistungen: Ausübung von Bezugsrechten, Abwicklung von Vorrechtszeichnungen etc. Ausübung von Optionsscheinen Abwicklung von Abfindungsangeboten (Übernahme, Rückkäufe, Odd Lot etc.) Anforderung/Ausstellung/Weiterleitung von nicht österreichischen Steuerformularen Ausstellung von österreichischen Steuerformularen 0,7% vom Kurswert, min. 10,-- max ,-- pro Bezug 11,-- pro Ausübung 7,-- pro Depot 10,-- pro ISIN und Ausschüttung 50,-- pro ISIN und Ausschüttung Zuzüglich fremde Spesen. 4.3 Stimmrechtsvertretung bei Hauptversammlungen Das Entgelt für dieses Service richtet sich nach der Entfernung/Erreichbarkeit des Ortes der Hauptversammlung vom Sitz der OeKB CSD (5 Kategorien). Kategorie Gebühr pro ausgestellter Stimmkarte 1: Wien 80,-- 2: Niederösterreich, Burgenland 150,-- 3: Oberösterreich, Steiermark 240,-- 4: Kärnten, Salzburg 550,-- 5: Tirol, Vorarlberg 650,-- 19

20 5 Geldkontoführung Anzahl Geldkonten Pauschalentgelt p.m. bis zu 10 Geldkonten 155,-- 11 bis zu 20 Geldkonten 600,-- über 20 Geldkonten 1.000,-- 6 Notary & Safekeeping 6.1 Physische Einlieferung einer WP-Urkunde beim Tresor der OeKB CSD (Geschäftsart Physical) und/oder Erhöhung/Verminderung einer WP-Urkunde (Geschäftsart Change Global Certificate) Einlieferungen Erhöhung / Verminderung von veränderbaren Sammelurkunden, Zwischensammelurkunden (DGC/IGC) unentgeltlich 5,--/Veränderung pro Kategorie 6.2 Inkassoprovision Dieses Entgelt ist vom Emittenten/von der Zahlstelle zu entrichten. je Geschäftsfall 15, Vernichtung einer WP-Urkunde Dieses Entgelt ist vom Emittenten/von der Zahlstelle zu entrichten. Für jeweils 10 Kupons (Blatt) 0,04 pro Mantel oder Kuponbogen 0,04 pro Mantel mit anhängendem Kuponbogen 0,05 Zusendung eines Vernichtungsprotokolls 7,-- 20

21 6.4 Entgelt für Bestätigungen über das Nichtbestehen US-amerikanischen wirtschaftlichen Eigentums Dieses Entgelt ist vom Emittenten/von der Zahlstelle zu entrichten. je Emission 750, MERCUR - "Anzeiger" gemäß Kraftloserklärungsgesetz Jahresabonnement in elektronischer Form 260,-- jährlich im Vorhinein 7 Anbindung an und Kommunikation mit den IT-Systemen der OeKB CSD 7.1 Onlinezugang über WebClient Für den Onlinezugang zu den Applikationssystemen der OeKB CSD (Settlement Client, Asset Servicing Client, CUNO) ist je User ein RSA SecurID Key Fob oder ein SMS Token erforderlich. User Entgelt pro User pro Monat bei Verwendung RSA SecurID Key Fob bei Verwendung SMS Token Erster und zweiter User 0,-- 0,-- Jeder weitere User 40,-- 25,-- Das Entgelt wird so lange verrechnet, bis der RSA SecurID Key Fob der OeKB CSD retourniert worden ist. 21

22 7.2 Kommunikation über das SWIFT-Netzwerk Für die Kommunikation mit OeKB CSD über das SWIFT-Netzwerk (ein- und ausgehende Nachrichten), wird das nachstehende Infrastrukturentgelt verrechnet: von bis Entgelt je Nachricht Staffel I ,130 Staffel II ,110 Staffel III ,050 Staffel IV ,040 Staffel V unbegrenzt 0,020 Zuzüglich zum Entgelt pro Nachricht wird ein monatliches Fixentgelt von 270,-- verrechnet. Die SWIFT Kommunikationsgebühr wird im Rahmen des Reverse Charge Verfahrens direkt von SWIFT verrechnet. Der hier von SWIFT verrechnete Preis entspricht mindestens der SWIFT Preisstaffel Global Tier 10 (GT 10). 8 Mapping und Routing von Kontoauszügen zu DCAs je gemapptem/geroutetem Kontoauszug 3,- 9 Beispiele 9.1 Entgelt für die Durchführung von Instruktionen (siehe Pkt. 1) Für die angeführten Beispiele werden folgende Annahmen getroffen: Bank X: Depotinhaber bei der OeKB CSD Bank Y: Depotinhaber bei der OeKB CSD CSD: Depotinhaber bei der OeKB CSD und Lagerstelle der OeKB CSD (OeKB CSD als Investor CSD) WP AT123: Wertpapier, das im Tresor der OeKB CSD verwahrt wird (OeKB CSD als Issuer CSD) WP XX123: Wertpapier, das von der OeKB CSD bei Lagerstelle CSD verwahrt wird (OeKB CSD als Investor CSD) Bank A: Depotinhaber bei Lagerstelle CSD 22

23 Beispiel 1, Geschäftsart Intra, DVP/RVP Entgelte bei Lieferung gegen Zahlung von WP AT123 von Bank X an Bank Y; wenn in dem betrachteten Monat nicht mehr als Instruktionen für die Bank X bzw. Y abgewickelt wurden. Bank X: 1,85 (1,75 + 0,10) (siehe Pkt ) Bank Y: 1,85 (1,75 + 0,10) (siehe Pkt ) Bank X Bank Y DVP RVP OeKB CSD Beispiel 2, Geschäftsart Intra, DFP/RFP Entgelte bei Lieferung frei von Zahlung von WP XX123 von Bank X an Bank Y; wenn in dem betrachteten Monat nicht mehr als Instruktionen für die Bank X bzw. Y abgewickelt wurden. Die Instruktion von Bank X erfolgt im Hold Status. Vor dem Intended Settlement Date schickt Bank X zur Instruktion ein Release. Bank X: 1,75 (siehe Pkt ) + 0,10 (siehe Pkt ) Bank Y: 1,75 (siehe Pkt ) Bank X Bank Y DFP RFP OeKB CSD Erläuterung: Auch wenn das Wertpapier bei einer Lagerstelle verwahrt wird, aber beide Geschäftspartner Depotinhaber bei der OeKB CSD sind, kommen 1,75 zur Anwendung. Beispiel 3, Geschäftsart Intra, DFP/RFP Entgelte bei Lieferung frei von Zahlung von WP XX123 von Depot der Bank X an ein anderes Depot der Bank X Bank X: 0,85 (siehe Pkt ) 23

24 Beispiel 4, Geschäftsart Intra, DVP/RVP Transaktionsentgelte bei Lieferung gegen Zahlung in Euro von WP AT123 von Bank X an CSD; mit Endbegünstigtem Bank A, wenn in dem betrachteten Monat nicht mehr als Instruktionen für die Bank X bzw. CSD abgewickelt wurden. Bank X: 1,85 (1,75 + 0,10) (siehe Pkt ) CSD: 1,85 (1,75 + 0,10) (siehe Pkt ) Bank X DVP OeKB CSD RVP CSD Bank A Erläuterung: Auch in diesem Fall sind beide Geschäftspartner Depotinhaber bei der OeKB CSD. Es ist irrelevant ob hinter einem Geschäftspartner (CSD) ein Endbegünstigter steht. Zur Geschäftsart Intra zählen Instruktionen zu Buchungen zwischen zwei Depots bei der OeKB CSD auch dann, wenn einer oder beide Inhaber des Depots bei der OeKB CSD eine CSD sind. Beispiel 5, Geschäftsart External/Cross, DVP Transaktionsentgelte bei Lieferung gegen Zahlung in Euro von WP XX123 von Bank X an CSD; mit Endbegünstigtem Bank A Gebühren Bank X abhängig von CSD; konkrete Beispiele (siehe Pkt ): CSD = Clearstream Banking Frankfurt (IT-Plattform Creation): 4,10 (4,- + 0,10) Geschäftsart External CSD = Euroclear France (IT-Plattform T2S): 2,10 (2,- + 0,10) Geschäftsart Cross Bank X DVP OeKB CSD CSD Bank A Beispiel 6, Geschäftsart External, DFP Transaktionsentgelte bei Lieferung frei von Zahlung von WP XX123 (Aktien) von Bank X an CSD mit einem Depotinhaber im lokalen Markt (des WP XX123), wobei der Endbegünstigte die WP XX123 nicht direkt auf ein Depot bei Lagerstelle CSD erhält Gebühren Bank X abhängig von CSD und lokalem Markt; konkrete Beispiele (siehe Pkt , zweite Tabelle): CSD = Clearstream Banking Frankfurt, lokaler Markt = Schweden: 44,-- CSD = Clearstream Banking Frankfurt, lokaler Markt = China: 70,-- 24

25 Beispiel 7, Entgelt für die Bearbeitung von Liefer-/Zahlungsverzug Lieferung gegen Zahlung von WP XX123 von Bank X an Bank Y. Der Intended Settlement Date ist der Die Instruktion von Bank X erfolgt am im Hold Status. Die Instruktion von Bank Y erfolgt am im Release Status. Die Instruktionen matchen am Bank X sendet am Release zur Ursprungsinstruktion. Am und kann die Transaktion nicht abgewickelt werden wegen unzureichender Gelddeckung von Bank Y. Entgelte pro Verzugstag (siehe Pkt ) Bank X: 1,50 wegen Hold Status am Bank Y: 3,-- (2 x 1,5) wegen fehlender Gelddeckung am und Beispiel 8 Annahmen: Anzahl von abgewickelten Instruktionen p.m. mit Geschäftspartner bei der OeKB CSD (Bsp. 1, 2, 4): a) frei von Zahlung: b) gegen Zahlung: Berechnung: Entgelt pro (Teil-)Ausführung einer Instruktion zur Buchung zwischen zwei Depots verschiedener Depotinhaber, die nicht durch eine CCP im Rahmen des Börsenclearings erteilt wurde (siehe Pkt ). Zur Berechnung innerhalb der Staffel werden sowohl Instruktionen frei als auch gegen Zahlung herangezogen a) und b): = Von Bis Anzahl (Bank X) Entgelt für pro Wertpapierbuchung Entgelt Wertpapierbuchung , , , , , , , , ,80 Summe ,-- Es wurden Instruktionen gegen Zahlung abgewickelt: * 0,1 = 1.700,-- 25

26 9.2 Depotführung (siehe Pkt. 2) Volumensabhängige Entgelte für Werte, die OeKB CSD als Issuer CSD selbst verwahrt und verwaltet (siehe Pkt. 2.2 ) Beispiel 9 Der Depotinhaber Bank X unterhält 3 Depots OCSD (frei verfügbares Depot) OCSD (frei verfügbares Depot) OCSD (Sperrdepot) 26

27 Die Depots weisen folgende Bestandsentwicklung im Monat Juni 2017 auf: Tagesendbestände Depot ISIN Wertpapierart Von Bis Nominale in EUR Stück Kurs Kurswert in EUR AT Renten Nominale (RN) Girosammelverwahrung (GS) AT Renten Nominale (RN) Girosammelverwahrung (GS) OCSD AT Renten Nominale (RN) Girosammelverwahrung (GS) ,00 AT Aktie Kurswert (AK) Girosammelverwahrung (GS) , ,00 Depot ISIN Wertpapierart Von Bis Nominale in EUR Stück Kurswert in EUR OCSD AT Renten Nominale (RN) Girosammelverwahrung (GS) Depot ISIN Wertpapierart Von Bis Nominale in EUR Stück Kurswert in EUR OCSD AT Fonds (FK) Streifbandverwahrung (ST) ,00 27

28 Berechnung des monatlichen Durchschnittswerts der Euro Grundentgelte: Depot ISIN Wertpapierart Berechung Durchschnittlicher EUR-Grundbetrag EUR-Grundbetrag AT Renten Nominale (RN) Girosammelverwahrung (GS) [( * 15) + ( * 15)] / AT Renten Nominale (RN) Girosammelverwahrung (GS) ( * 30) / OCSD AT Renten Nominale (RN) Girosammelverwahrung (GS) ( * 10) / AT Aktie Kurswert (AK) Girosammelverwahrung (GS) [( * 5) + ( * 5) + ( * 20)] / ,33 Depot ISIN Wertpapierart Berechung Durchschnittlicher EUR-Grundbetrag EUR-Grundbetrag OCSD AT Anleihe Nominale (AN) Girosammelverwahrung (GS) ( * 27) / Depot ISIN Wertpapierart Berechung Durchschnittlicher EUR-Grundbetrag EUR-Grundbetrag OCSD AT Fonds (FK) Streifbandverwahrung (ST) ( * 30) /

29 Berechnung der monatlichen Depotgebühr: Depot ISIN Wertpapierart EUR-Grundbetrag Anzuwendender Entgeltsatz p.a. gem. Preisliste Berechnung Depotgebühr p.m. Depotgebühr p.m. in EUR [( * 0,45) + ( * 0,42) + AT Renten Nominale (RN) GS RN GS (0,45-0,30 BP) ( * 0,39) + ( * 0,36) + 182,13 ( * 0,33) + ( * 0,30)] / / 12 AT Renten Nominale (RN) GS RN GS (0,45 BP) ( * 0,45) /10000 / 12 0,38 OCSD [( * 0,45) + AT Renten Nominale (RN) GS RN GS (0,45-0,27 BP) ( * 0,42) + ( * 0,39) + ( * 0,36) + ( * 0,33) + ( * 0,30) + ( * 0,27)] / / ,63 AT Aktie Kurswert (AK) GS , AK GS (0,4 BP) (86.333,33 * 0,4) / /12 0,29 Depot ISIN Wertpapierart EUR-Grundbetrag OCSD AT Renten Nominale (RN) GS Anzuwendender Entgeltsatz p.a. gem. Preisliste RN GS (0,45-0,24 BP) Berechnung Depotgebühr p.m. [( * 0,45) + ( * 0,42) + ( * 0,39) + ( * 0,36) + ( * 0,33) + ( * 0,30) + ( * 0,27) + ( * 0,24)] / / 12 Depotgebühr p.m. in EUR 9.394,63 Depot ISIN Wertpapierart EUR-Grundbetrag Anzuwendender Entgeltsatz p.a. gem. Preisliste Berechnung Depotgebühr p.m. Depotgebühr p.m. in EUR OCSD AT Fonds (FK) ST FK ST (2,1 BP) ( * 2,1) / / 12 1,77 29

30 Beispiel 10 Wertpapierart: AK Euro-Grundbetrag (Kurswert in EUR): ,-- Wertpapierart: AN Euro-Grundbetrag (Nominalwert in EUR): ,-- Berechnung (siehe Pkt ): Summe aller Euro-Grundbeträge in WP-Gruppe Aktien: = ,-- Ergebnis Gewichtung: ( ,-- * 1) + ( ,-- * 0,8) = ,-- / ,-- = 0,9153 Summe aller Euro- Grundbeträge in einer WP-Gruppe ,-- Gewichtung Ab ,-- Anwendungssatz ,-- * ,-- * 0,8 n.a. Ergebnis Gewichtung 0,

31 9.2.2 Volumensabhängige Entgelte für Wertpapiere, welche die OeKB CSD als Investor CSD bei einer Fremdlagerstelle verwahren und verwalten lässt (siehe Pkt. 2.3 Beispiel 11 Fremdlagerstelle: Clearstream Banking Frankfurt / Creation ISIN: AU000000BSG0 Aktie Emissionsland: Australien Bestand: Stück Kurs in EUR: 1,64 Der Kurs und der Bestand sind über das Verrechnungsmonat konstant Berechnung (siehe Pkt bzw ): Entgelt p.a. = (Kurswert in EUR) * (Entgeltsatz CBF Kategorie D BP)/10000 = = (6.500 * 1,64) * 11 /10000 = 11,726 Entgelt p.m. = Entgelt p.a. / 12= = 11,726 / 12 = 0,977 Beispiel 12 Fremdlagerstelle: Monte Titoli ISIN: IT Anleihe Bestand: Nominale ,00 EUR Der Bestand ist über das Verrechnungsmonat konstant Berechnung (siehe Pkt ): Entgelt p.a. = Nominalwert * (Entgeltsatz Monte Titoli (Nennwert) BP)/10000 = = * 0,83 / = 2,49 Entgelt p.m. = Entgelt p.a. / 12 = = 2,49 / 12 = 0,21 31

32 9.3 Anbindung an und Kommunikation mit den IT-Systemen der OeKB CSD (siehe Pkt. 7) Kommunikation über das SWIFT-Netzwerk Beispiel 13 Der Depotinhaber Bank X sendet an die OeKB CSD SWIFT Nachrichten und erhält von der OeKB CSD SWIFT Nachrichten Berechnung (siehe Pkt. 7.2): Gesamtanzahl der ein- und ausgehenden SWIFT Nachrichten: = Entgelt Nachrichten: ( * 0,13) + (8.000 * 0,11) = 2.180,-- Zuzüglich monatliches Fixentgelt: 270,-- 32

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