Syndikus und Compliance Officer in Personalunion -

Transkript

1 Syndikus und Compliance Officer in Personalunion - wie man die Doppelrolle ohne Interessenswidersprüche meistert BUJ Compliance Summit 10. Oktober 2013, Frankfurt am Main Dr. Manfred Anduleit Vice President Corporate Governance & Corporate Compliance Rechtsanwalt Alles Gute :)

2 Meinungsbild Syndikus und Compliance Officer in einer Person - das geht nicht! Wir sind immer am Tisch und müssen nur die Perspektive wechseln! Wir sind effektiver, da Personen gebündelt und Überschneidungen vermieden werden! Wozu brauche ich eine eigene Complianceabteilung? Ich habe doch schon einen Hausanwalt! Der kostet mich genug Geld! Da muss man schizophren sein! Functions of Legal Counsel and Compliance Officer are not enemies! Eine unserer wichtigsten Aufgaben ist es, den Vorstand aus dem Gefängnis herauszuhalten! Dr. Manfred Anduleit, STADA Arzneimittel AG 2

3 Medizinschrank? Dr. Manfred Anduleit, STADA Arzneimittel AG 3

4 Geschäftsfeld und Produkte von STADA Geschäftsfeld Fokus auf Produkte mit patentfreien Wirkstoffen im Gesundheits- und insbesondere Pharmamarkt Kernsegmente: Generika und Markenprodukte Produktportfolio mehr als 900 pharmazeutische Wirkstoffe über konzernweit vertriebene Produktaufmachungen 2012 weltweit 717 Produkteinführungen Entwicklungskooperation für Biosimilar- Produkte BUJ Compliance Summit 10. Oktober 2013 Dr. Manfred Anduleit, STADA Arzneimittel AG 4

5 Meilensteine in der STADA-Historie 1895 Gründung in Dresden der Standardarzneimittel Deutscher Apotheker als Apothekergenossenschaft 1970 Aktiengesellschaft mit vinkulierten Namensstammaktien exklusiv für Apotheker 1975 Einstieg in den beginnenden Generika-Markt 1986 Beginn der Internationalisierung (Schweiz und Österreich) 1998 Abschluss des Börsengangs mit vinkulierten Stammaktien 2001 Aufnahme in den MDAX Start und Ausbau in Osteuropa: Akquisition Nizhpharm und Makiz-Pharma, Russland und Hemofarm-Gruppe Serbien Akquisitionen des Grünenthal-Markenportfolios, des Generika-Geschäfts von Spirig und der Thornton & Ross-Gruppe BUJ Compliance Summit 10. Oktober 2013 Dr. Manfred Anduleit, STADA Arzneimittel AG 5

6 Fakten zum STADA-Konzern Firmensitz seit 1957 in Bad Vilbel bei Frankfurt/Main Über 50 Vertriebsgesellschaften in 34 Ländern, davon acht Vertriebsgesellschaften außerhalb Europas Top-5-Märkte: Deutschland, Russland, Italien, Belgien und Spanien Produktionsstätten: Deutschland, Russland, Serbien, Bosnien-Herzegowina, Montenegro, China und Vietnam Konzernumsatz 2012: 1.837,5 Mio. Mitarbeiter: Ca , davon konzernweit über 50% Frauen in Führungspositionen (Stand: ) Aktie: 100% Freefloat, Aktionäre davon ca. 12% Ärzte & Apotheker (Stand: ) BUJ Compliance Summit 10. Oktober 2013 Dr. Manfred Anduleit, STADA Arzneimittel AG 6

7 Business Judgement Rule Allgemeine Faktoren Unternehmensgröße Branche Geschäftsmodell Internationalität Unternehmensspezifische Risiken Börsennotierung Proportionalitätsgrundsatz angemessen effektiv effizient zumutbar vertretbare Kosten Kombination von Rechts- und Compliance-Abteilung - Bündeln von Ressourcen - Rechtsabteilung oft in Compliance stark eingebunden - Keine Doppelarbeit, sondern Synergien Trennung von Rechts- und Compliance-Abteilung - Gebündeltes Spezialwissen - Fokussierung auf eine Aufgabe - Objektivität, Unabhängigkeit BUJ Compliance Summit 10. Oktober 2013 Dr. Manfred Anduleit, STADA Arzneimittel AG 7

8 Spannungsverhältnis Rechts- und Compliance-Abteilung Rechtsabteilung Aufgaben - Bearbeitung aller rechtlichen Fragestellungen - einzelfallbezogen - reaktiv Rollenverständnis - Verteidiger und Beschützer des Unternehmens Compliance-Abteilung - Einhaltung von Gesetzen und Richtlinien - systematisch - pro-aktiv - prozessbezogen - unternehmensinterner Staatsanwalt 1. Zuständigkeiten und Aufgaben festlegen 2. Dokumentation und Kommunikation 3. Eigenes Rollenverständnis definieren Berater Ermittler Dr. Manfred Anduleit, STADA Arzneimittel AG 8

9 Unabhängigkeit als Leitmotiv Keine Weisungen aus anderen Bereichen Keine operativen Tätigkeiten Die Compliance-Abteilung soll ihre Aufgaben unabhängig von anderen Geschäftsbereichen erfüllen und auch grundsätzlich unabhängig von der Geschäftsleitung handeln können! Organisatorische Frage bei Doppelrolle: - Alle Mitarbeiter der Rechtsabteilung oder nur bestimmte? - Mischform: Mitarbeiter aus Rechtsabteilung und 100% Compliance 1. Räumliche Trennung 2. Eigenes Türschild, eigene Telefonnummer 3. Kommunikation der Rolle im Mandat Dr. Manfred Anduleit, STADA Arzneimittel AG 9

10 Disziplinierte Rollentrennung (vor-)leben und vermitteln 1. Interessenskonflikt erkennen 2. Widersprechende Interessen transparent machen 3. Perspektive wechseln 4. Dokumentation der Entscheidung 5. Vier-Augen-Prinzip 6. Eskalation auf nächste Ebene 7. Einholen von externem Expertenrat Dr. Manfred Anduleit, STADA Arzneimittel AG 10

11 Es gibt kein Patentrezept aber individuelle Lösungsmöglichkeiten! Dr. Manfred Anduleit, STADA Arzneimittel AG 11