LGA InterCert GmbH. Auditbericht. zu den. Vor-Ort-Audits der 9. Stichprobe. in der. Region Sachsen

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1 LGA InterCert GmbH Auditbericht zu den Vor-Ort-Audits der 9. Stichprobe 2010 Programme for the Endorsement of Forest Certification Schemes - PEFC in der Region Sachsen IC-Verfahrensnummer: Vor-Ort-Audits-Verf.Nr.: L G A InterCert GmbH Tillystraße 2 D Nürnberg Jede Veröffentlichung - auch in Kürzung Tel. (09 11) Fax (09 11) oder Auszügen - bedarf der Zustimmung der LGA InterCert GmbH Auditbericht Sachsen_10.doc Seite 1 von 12

2 Flächengewichtete Kontrollstichprobe 1. Allgemeines 1.1. Aufgabenstellung Nachfolgender Bericht beschreibt die Erkenntnisse, die im Zuge der jährlichen Vor-Ort-Audits der 9. Stichprobe 2010 in den PEFC-zertifizierten Wäldern der Region Sachsen gewonnen wurden. Die zufällige, flächengewichtete Kontrollstichprobe wurde im März 2010 unter Teilnahme der Regionalen PEFC-Arbeitsgruppe Sachsen e.v. ausgewählt. Die Durchführung der Audits, begonnen mit der Versendung der Vorabfragebögen, bis hin zu den Feststellungsberichten in den Forstbetrieben, lief gemäss der gültigen PEFC-Systembeschreibung ab. Die Audits fanden in der Zeit vom 30. August bis zum 25. November 2010 statt Zertifizierungsstelle LGA InterCert Zertifizierungsgesellschaft und Umweltgutachterorganisation mbh. akkreditiert nach EN (DAP-ZE ) für PEFC Auditoren Dipl.-Forstwirt (Univ.) Niels Plusczyk, Forstassessor. Auditbericht Sachsen_10.doc Seite 2 von 12

3 1.4. Grundlegende Dokumente PEFC - Technisches Dokument PEFC D 0001:2009 Systembeschreibung zur Zertifizierung einer nachhaltigen Waldbewirtschaftung in Deutschland (verabschiedet am vom DFZR; Inkrafttreten ) - Verfahrensanweisung PEFC D 2002:2009 Anleitung zu den Vor-Ort-Audits (verabschiedet am vom DFZR; Inkrafttreten ) - PEFC-Standards für Deutschland (verabschiedet am vom DFZR; Änderungen am ) - StatZert Februar Auditbericht zu den Vor-Ort-Audits der 8. Kontrollstichprobe in der Region Sachsen LGA InterCert - PEFC Checkliste - Vorabfragebogen Flächenstichprobe - Feststellungsbericht PEFC 2. Teilnehmende Fläche 2.1. Gesamtfläche Zum Zeitpunkt der Stichprobenauswahl waren in Sachsen ha Waldfläche nach PEFC zertifiziert. Der Flächenzuwachs an zertifizierter Fläche im zurückliegenden Zeitraum beträgt somit 3898 ha. Hier ist insbesondere der Flächenzuwachs an PEFC-zertifizierten Wäldern im Bereich der Forstlichen Zusammenschlüsse zu nennen. Auditbericht Sachsen_10.doc Seite 3 von 12

4 Die zertifizierte Waldfläche beträgt weiterhin rund 50 Prozent und verteilt sich auf, Besitzart Staatswald-/ Bundeswald Privatwald Forstliche Zusammenschlüsse Kommunalwald Waldfläche ha ha ha ha 2.2. Ausgeloste Stichprobenfläche ha Waldfläche (= 17,9 %) 2.3. Zahl der ausgelosten Forstbetriebe 8 Forstbetriebe Von den insgesamt 8 Betrieben waren 4 zum wiederholten Male in der Stichprobe. Diese Betriebe wurden gemäss Ziffer 2e des Anhangs IV der Systembeschreibung in Abstimmung mit der regionalen Arbeitsgruppe in die Stichprobe aufgenommen, d.h., nicht zurückgelegt. Eine Liste der Betriebe der diesjährigen Kontrollstichprobe ist im Anhang beigefügt 2.4. Die Forstbetriebe nach Besitzart und Größe Besitzart Anzahl Fläche gesamt Fläche min. (ha) Fläche max. (ha) Staatswald ha ha ha Privatwald ha 40 ha 890 ha FBG ha Kommunalwald ha Bundesforsten ha Auditbericht Sachsen_10.doc Seite 4 von 12

5 Summe ha 2.5. Auditierte Forstbetriebe Kontrollstichprobe 2010 Alle ausgewählten Forstbetriebe wurden im Jahr 2010 auditiert. In einem Fall musste der Auditumfang witterungsbedingt um 2 Audittage reduziert werden. Die ausgefallenen Audittage werden in der folgenden Kontrollstichprobe 2011 in den vorgesehenen Betriebsteilen nachgeholt. Zusätzlich zur Auswahl 2010 wurden zwei weitere Forstbetriebe auditiert. In beiden Fällen handelte es sich um einen Nachholtermin aus der Kontrollstichprobe Systemstabilität 3.1. Bekanntheit des Systems (allgem.) Die Kenntnisse des PEFC-Systems sind auf einem sehr guten Niveau. Auch die überarbeiteten, ab gültigen PEFC-Standards sind der überwiegenden Zahl der Betriebe bereits inhaltlich bekannt. Wie in den zurückliegenden Jahren ist auch für die Kontrollstichprobe 2010 eine kontinuierliche Verbesserung in der Region zu verzeichnen Beteiligung interessierter Kreise an den Vor-Ort-Audits In zwei Forstbetrieben nahmen Vertreter der regionalen Arbeitsgruppe (geschäftsführender und erweiterter Vorstand) und Vertreter der Geschäftsleitung Staatsbetrieb Sachsenforst Referat 22 (Waldarbeit/ Forsttechnik/Arbeitsschutz) an den Vor-Ort-Audits teil. Auditbericht Sachsen_10.doc Seite 5 von 12

6 Öffentlichkeitsarbeit mit Vertretern der Presse war in der diesjährigen Kontrollstichprobe nicht angezeigt. Anfragen weiterer interessierter Kreise bei den Forstbetrieben, um an den Audits teilnehmen zu dürfen, waren ebenfalls nicht angezeigt Tätigkeiten der RAG und der Zertifizierungsstelle Vorstellung und Diskussion der Ergebnisse der zurückliegenden Kontrollstichprobe im Rahmen der regelmäßig stattfindenden rag-sitzung durch die Zertifizierungsstelle. Die regionale Arbeitsgruppe selbst hat im Jahr 2010 wiederholt durch Pressearbeit, Teilnahme an Messen, Ausstellungen und Informationsveranstaltung die Chancen genutzt Informationen zur Zertifizierung nach PEFC, sowohl der Öffentlichkeit, als auch Waldbesitzern näher zu bringen. - Beitrag im Journal Land- und Forstwirtschaft in Sachsen - Auftritt im Rahmen der Messe Forst & Holz - Auftritt im naturkundlichen Informationszentrum Alte Schule (Erzgebirge) - Informationsveranstaltung gemeinsam mit den forstl. Verbänden Sachsens - Teilnahme am Mitteldeutschen Waldbesitzertag Erstmalig erfolgte eine Schulung für die PEFC-Verantwortlichen der Forstbezirke des Staatsbetriebs Sachsenforst. Auditbericht Sachsen_10.doc Seite 6 von 12

7 4. Erfüllung der Standards / Abweichungen und ihre Häufigkeit 4.1. Ergebnisse 2010 Im Rahmen der Vor-Ort-Audits festgestellte Abweichungen von den PEFC Standards werden im Auditprotokoll dokumentiert. Es wird hierbei zwischen schwerwiegenden (Hauptabw.) und geringeren Abweichungen (Nebenabw.) unterschieden. Verbesserungspotenzial wird dokumentiert, wenn von einem Standard zwar nicht abgewichen wurde, seine Einhaltung jedoch hätte optimiert werden können. Kriterium Feststellung Häufigkeit V N H 6. 4c mangelhafte Fälltechnik Flächendiskrepanz nicht angepasste Wildbestände a unvollständige PSA gesetzliche Anforderungen (Müllablagerung) Systemstabilität a Bewirtschaftungsplan bei Betrieben > 100 ha Erhalt der technischen Befahrbarkeit der Rückegasse Vermeiden von Fällungs- und Rückeschäden Erhalt von Totholz c fehlendes Ölunfallset auf der Forstmaschine d ungenügend behandelter Betriebsmittelverlust Einsatz zertifizierter Forstunternehmer d Erste-Hilfe-Kurs für betriebseigenes Personal e PSA Brennholzselbstwerber 1 1 Summe Auditbericht Sachsen_10.doc Seite 7 von 12

8 Von den insgesamt 22 Feststellungen wurden 13 (59 %) als Verbesserungspotenzial und 9 (41 %) als Nebenabweichung eingestuft. Die aufgeführten Feststellungen sind abschließend und beinhalten auch die Ergebnisse der beiden Nachholtermine aus dem Jahr Verbesserungspotenzial Mehrfach wurde festgestellt, dass die tatsächliche Waldfläche nicht mit der angegebenen Waldfläche übereinstimmt. Die Flächendiskrepanz ist bedingt durch Zugänge zertifizierter Waldbesitzer in Forstbetriebsgemeinschaften, getätigten Waldver -und ankäufen oder durch Flächenänderungen nach Erneuerung der Forsteinrichtung. Mit den betroffenen Forstbetrieben wurde vereinbart, die Flächenangaben gegenüber PEFC-Deutschland e.v. zu aktualisieren. Darüber hinaus wurden wiederholt nicht angepasste Wildbestände beobachtet. D.h., die ergriffenen Maßnahmen des Waldbesitzers sind ausreichend, aber Wildverbiss oder frischer Schälschaden wurde festgestellt. Alle weiteren Verbesserungspotenziale waren Einzelfälle. Auf eine detaillierte Erläuterung der einzelnen Hinweise in den Betrieben wird daher verzichtet. Auditbericht Sachsen_10.doc Seite 8 von 12

9 Nebenabweichungen Folgende Sachverhalte wurden als Nebenabweichung im Feststellungsbericht dokumentiert. Krit. 0.2: Flächendiskrepanz: Nicht-Übereinstimmung der PEFC Deutschland e.v. gemeldeten Gesamtwaldfläche mit der tatsächlichen Waldfläche des Forstbetriebs. Krit. 6.4: Arbeitssicherheit: Unvollständige persönliche Schutzausrüstung bei der Motorsägenarbeit durch forstliche Unternehmer in zwei Forstbetrieben. Krit. 6.4: Arbeitssicherheit: Unvollständige persönliche Schutzausrüstung bei der Motorsägenarbeit durch einen privaten Brennholzselbstwerber in einem Forstbetrieb. Krit. 6.4: Arbeitssicherheit: Mängel im Bereich Fälltechnik wurde in zwei Fällen festgestellt. Als nicht uvv-konforme Fälltechnik wurde beurteilt, zu geringe bzw. fehlende Bruchleiste. Krit. 6.4: Arbeitssicherheit (6.5 Fortbildung): Fehlende Erste-Hilfe-Kurse für forstbetriebseigenes Personal. Krit. 5.6 Betriebsmittel: Fehlen des obligatorischen Ölunfall-Set auf der Forstmaschine. Krit. 5.6 Betriebsmittel: Ungenügend behandelter Ölverlust/Leckage durch einen Forstunternehmer. Schwerpunkt der Abweichungen lag in der diesjährigen Stichprobe in dem Bereich der Arbeitssicherheit. Von insgesamt 9 Nebenabweichungen wurde in 6 Fällen die Nichteinhaltung der UVV festgestellt, Kriterium 6 Gesellschaftliche und soziale Funktionen der Wälder. Abweichungen im Bereich Kriterium 5 Schutzfunktionen der Wälder traten erstmals wieder in der Stichprobe auf. Mit dem festgestellten Schwerpunkt, sowie den festgestellten Einzelfällen sind die Ergebnisse der Kontrollstichprobe 2010 auf einem vergleichbaren Niveau mit der zurückliegenden Kontrolle. Auditbericht Sachsen_10.doc Seite 9 von 12

10 4.2. Korrekturmaßnahmen Als notwendige Korrekturmaßnahmen wurden in 8 Fällen schriftliche Stellungnahmen von den Waldbesitzern/Forstbetrieben zu folgenden PEFC-Standards eingefordert. 1. Arbeitssicherheit (Krit. 6.4): Verpflichtung zum Tragen einer vollständigen persönlichen Schutzausrüstung bei Motorsägenarbeit durch die betroffenen Forstunternehmer. 2. Arbeitssicherheit (Krit. 6.4): Verpflichtung zum Tragen einer vollständigen persönlichen Schutzausrüstung bei Motorsägenarbeit durch den betroffenen Brennholzselbstwerber. 3. Arbeitssicherheit (Krit. 6.4): Nachweis zur Schulung, Unterweisung des Forstpersonals durch die Forstunternehmer bzgl. mangelhafter Fälltechnik. 4. Arbeitssicherheit (Krit. 6.4) / Fortbildung (Krit. 6.5): Nachweis einer Erste-Hilfe-Schulung für forstbetriebseigene Forstwirte. 5. Betriebsmittel (Krit. 5.6): Verpflichtung zum Mitführen eines Notfall-Sets für Ölhavarien auf der Maschine durch den Fortunternehmer. 6. Betriebsmittel (Krit. 5.6): Unterweisung zum entsprechend ordnungsgemäßen Umgang mit Ölverlusten/Leckage. Für die schriftlichen Stellungnahmen wurden mit den Betriebsleitern/Eigentümern einvernehmlich Fristen vereinbart. Zum Zeitpunkt der Berichtserstellung sind noch nicht alle Fristen abgelaufen. Einzelne, eingeforderte Stellungnahmen sind bereits fristgerecht eingegangen. In diesen Fällen sind die von den Betrieben vorgeschlagenen Korrekturmaßnahmen zweckgemäß. Zur Behebung der gegenüber PEFC Deutschland e.v. gemeldeten Flächendiskrepanz wurden zum Zeitpunkt der Berichtserstellung bereits alle notwendigen Maßnahmen begonnen. Nachaudits und der Entzug der Teilnehmerurkunde waren in der diesjährigen Stichprobe nicht angezeigt. Auditbericht Sachsen_10.doc Seite 10 von 12

11 5. Umsetzung des Potenzials Die regionale Arbeitsgruppe ist nun gefordert auf ihrer nächsten Sitzung die Abweichungen und deren Bewertung zu diskutieren und Lösungsvorschläge zu erarbeiten. Die LGA Inter- Cert GmbH als Zertifizierungsstelle ist von diesem Maßnahmenplan schriftlich zu unterrichten. Die benannten Auditoren werden die Eignung und die Auswirkung dieser Maßnahmen für die Praxis bei ihren nächsten Stichproben vor Ort überprüfen und bewerten. Zusammenfassung und Bewertung Bezogen auf die Bewirtschaftung der gesamten Region Sachsen ist, unabhängig von der Art des Waldbesitzes, der notwendige Grad zur Erfüllung der PEFC-Anforderungen und eine weitgehende Kenntnis über das PEFC-System festgestellt worden. Es gilt aber auch in Zukunft die Chancen zur kontinuierlichen Verbesserung zu nutzen. Die Aufrechterhaltung des regionalen PEFC-Zertifikates der LGA InterCert GmbH, Verfahrens-Nr bleibt unberührt. Nürnberg, Klaus Schatt Dipl.-Ing. (FH) Leit. Begutachter Niels Plusczyk Dipl.-Forstwirt (Univ.) Fachbegutachter Auditbericht Sachsen_10.doc Seite 11 von 12

12 Anhang: Liste der auditierten Betriebe 2010: Bundesanstalt für Immobilienaufgaben Domkapitel St. Petri FBG Freiberger Land Erzgebirge w.v. Forstbetrieb Saaldorf Herr Jentsch Konrad von Posern Sachsenforst Forstbezirk Adorf Sachsenforst Forstbezirk Oberlausitz Auditbericht Sachsen_10.doc Seite 12 von 12