Handeln mit Aktien aus Ihrem Aktienplankonto (Stock Plan Account)

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1 DEUTSCH - GERMAN Handeln mit Aktien aus Ihrem Aktienplankonto (Stock Plan Account) Befolgen Sie die nachfolgenden Schritte, um einen Handelsauftrag zum Verkauf Ihrer Aktien zu platzieren.* Bevor Sie Ihren Handelsauftrag platzieren Wir empfehlen Ihnen, in Zusammenarbeit mit Fidelity eine Anleitung für den Erhalt Ihrer zukünftigen Barerlöse festzulegen. Dieser Vorgang nimmt 4 bis 7 Tage in Anspruch. Um Zeit zu sparen, sollten Sie ihn also vor dem Beginn zukünftiger Aktienverkäufe durchführen. Klicken Sie hier, um die Anleitungen einzusehen. Platzieren von Handelsaufträgen für den Verkauf von Aktien 1. Melden Sie sich unter netbenefits.com an. 2. Klicken Sie auf der Startseite auf Aktienplankonto (Stock Plan Account) und anschließend auf Aktienverkauf. Hinweis: Aktien werden nach dem Zuerst herein zuerst heraus -Prinzip verkauft (d.h. die ältesten Aktien werden zuerst verkauft), es sei denn, Sie haben vor der Liquidation den Verkauf spezieller Aktien bestimmt. FIDELITY STOCK PLAN SERVICES, LLC

2 i a. Geben Sie zur Platzierung des Handelsauftrags die notwendigen Informationen ein. Hinweis: Das Börsentickersymbol Ihres Unternehmens wird automatisch in das Symbolfeld eingefügt. Hilfreiche Informationen finden Sie auf der Seite Grundlagen des Aktienhandels. Menge: Menge der zum Verkauf stehenden Aktien Dies muss in runden Aktienmengen erfolgen. Symbol: Das Börsentickersymbol Ihres Unternehmens wird automatisch erstellt. Typ: Die zu verwendende Handelsmethode. Zeit in Kraft: Die von Ihnen gewünschte Handelsfrist. Überweisungen: Es ist Ihre Entscheidung, Aktienerlöse auf Ihrem Aktienplankonto beizubehalten oder zu überweisen. Wählen Sie die speziellen Aktien: Aus steuerlichen Gründen können Sie bestimmte Aktien oder Aktienmengen verkaufen. Aktivieren Sie dieses Kontrollkästchen, um auf die Seite zu gelangen. i b. Wenn Sie den Verkauf spezieller Aktien bestimmt haben, erscheint ein neuer Bildschirm. Wählen Sie die Reihenfolge für den Verkauf der Aktienmengen aus und klicken Sie auf Weiter. Ein neuer Bildschirm erscheint, auf dem Sie die Anzahl der zum Verkauf stehenden Aktien pro Aktienmenge angeben können. Hinweis: Aktienmengen werden nur um ganze Aktien verringert. Teilaktien können gehalten oder mit anderen Aktien zu einer ganzen Aktie gebündelt werden.

3 i Überprüfen Sie Ihre Angaben und klicken Sie dann auf Absenden. THETA CORPORATION i THETA CORPORATION 5. Es erscheint eine Bestätigungsnummer, die anzeigt, dass Ihre Transaktion akzeptiert wurde. Notieren Sie die Bestätigungsnummer als Referenz für die spätere Verwendung. Hinweis: Die Abwicklung Ihrer Transaktion dauert drei Werktage. Aktienerlöse stehen danach zur Verfügung; ihre Bearbeitung kann jedoch weitere fünf bis sieben Tage benötigen.

4 1 Grundlagen des Aktienhandels Eine Aktienmenge (lot) bezieht sich auf die Anzahl von Aktien, die Sie in einer Transaktion erworben haben. Zum Beispiel: Wenn Sie dieselbe Aktie innerhalb eines Jahres mehrfach erworben haben, so haben Sie mehrere Aktienmengen erworben. Positionen (positions) beziehen sich auf die Aktie eines bestimmten Unternehmens, die Sie auf Ihrem Konto halten. Zum Beispiel: Wenn Sie Aktien zwei verschiedener Unternehmen auf Ihrem Konto halten, so besitzen Sie zwei Positionen. Arten von Handelsaufträgen Marktauftrag (market) Bei einem Marktauftrag (market order) kauft oder verkauft Fidelity Wertpapiere für Sie zum nächsten verfügbaren Marktpreis. Marktaufträge sind für den jeweiligen Tag gültig und führen in der Regel zum sofortigen Kauf oder Verkauf des gesamten Aktienbestands, der Optionsverträge oder Schuldverschreibungen sofern das Wertpapier aktiv gehandelt wird und die Marktbedingungen es zulassen. In gewisser Hinsicht garantieren Marktaufträge den tatsächlichen Kauf oder Verkauf, nicht jedoch den speziellen Preis. Limitauftrag (limit) Bei einem Limitauftrag (limit order) zum Kauf kann eine Aktie zu dem von Ihnen angegebenen oder einem niedrigeren Preis gekauft werden, jedoch niemals zu einem höheren Preis. Bei einem Limitauftrag (limit order) zum Verkauf wird ein Preislimit festgelegt. Das bedeutet, dass der Bestand niemals zu einem niedrigeren, möglicherweise jedoch zu einem höheren Preis verkauft wird. Limitaufträge garantieren also einen Preis, jedoch nicht, dass der Markt den Auftrag tatsächlich erfüllen kann. Limitaufträge können entweder für den Tag, an dem sie erteilt wurden (Tagesauftrag), oder für einen Zeitraum festgelegt werden, der endet, wenn der Auftrag ausgeführt oder storniert wurde (ein offener bzw. GTC-Auftrag (Good til canceled, Gültig bis auf Widerruf)). Stopp-Auftrag (stop orders) Stopp-Aufträge (Stop orders) werden in der Regel dazu verwendet, einen Gewinn zu schützen oder weitere Verluste zu vermeiden, wenn sich der Preis eines Wertpapiers zu Ihrem Nachteil entwickelt. Sie können auch dazu verwendet werden, eine Position in einem Wertpapier festzulegen, falls ein bestimmter Kurs erreicht wurde, oder zum Schließen einer niedrigen Position. Nicht alle Wertpapiere oder Handelssitzungen (vor- und nachbörslich) sind für Stopp-Aufträge zugelassen. Zeitliche Begrenzungen für Handelsaufträge Sie können zeitliche Begrenzungen für einen Handelsauftrag festlegen, indem Sie einen der folgenden Zusätze wählen: Tagesgültig (day) Bei diesem Zusatz verfällt der Auftrag standardmäßig um Uhr Nordamerikanischer Ostküstenzeit (UTC-5:00). Sie können eine individuelle Ablaufzeit zwischen Uhr UTC-5:00 und Uhr UTC-5:00, in 30-Minuten-Schritten (z. B Uhr, Uhr, Uhr usw.) wählen. Falls Ihr Auftrag nicht oder nur teilweise bis zum festgelegten Termin ausgeführt wurde, verfällt der Auftrag. Gültig bis abgesagt (Good til canceled) Bei diesem Zusatz bleiben Aufträge, die auf der Webseite Fidelity.com platziert wurden, maximal 180 Kalendertage ab dem Tag der Platzierung, Uhr UTC-5:00 bestehen. Sie können das Ablaufdatum individuell bis zu 180 Kalendertage nach dem Datum der Auftragserteilung festlegen. Falls Ihr Auftrag nicht oder nur teilweise bis zum festgelegten Termin (Tag und/oder Uhrzeit) ausgeführt wurde, werden alle offenen Positionen des Auftrags gelöscht. Sofort, vollständig oder gar nicht (Fill-or-Kill) Bei diesem Zusatz werden Aufträge entweder sofort vollständig ausgeführt oder gelöscht. Diese Auftragsart wird nur unter ganz bestimmten Umständen verwendet. Wenn Sie nicht genau wissen, wie Sie Fill-or-Kill verwenden sollen, sprechen Sie mit einem Mitarbeiter von Fidelity, bevor Sie diesen Zusatz für einen Auftrag festlegen. Sofort, vollständig oder soweit wie möglich (Immediate-or-Cancel) Bei diesem Zusatz gibt ein Broker sofort, nachdem Sie ein Preislimit festgelegt haben, ein Gebot bzw. Angebot ab. Der Auftrag kann vollständig oder teilweise ausgeführt werden. Alle nicht sofort ausgeführten Positionen des Auftrags werden gelöscht. Marktauftrag zum Marktkurs bei Handelsbeginn (On the open) Der Auftrag wird möglichst nahe am Marktkurs ausgeführt, der bei Handelsbeginn für ein Wertpapier besteht. Der Auftrag bzw. Teile davon werden gelöscht, wenn sie nicht zu dem Marktkurs, der bei Handelsbeginn besteht, ausgeführt werden können. Marktauftrag zum Marktkurs bei Handelsschluss (On the close) Dieser Auftrag wird möglichst nahe am Marktkurs ausgeführt, der bei Handelsschluss für ein Wertpapier besteht. Der Auftrag bzw. Teile davon werden gelöscht, wenn sie nicht zu dem Marktkurs, der bei Handelsschluss besteht, ausgeführt werden können.

5 Sollten Sie weitere Hilfe benötigen, dann wenden Sie sich an einen Vertreter von Fidelity Stock Plan Services. Die Vertreter sind von Montag bis Freitag, von 8:00 bis 20:00 Uhr New Yorker Ortszeit erreichbar, ausgenommen an Feiertagen der New York Stock Exchange, mit Ausnahme von Karfreitag. Informationen zur telefonischen Kontaktaufnahme finden Sie unter Fidelity.com/globalcall. Kontrolle von Wertpapieren und eingeschränkte Wertpapiere müssen gemäß den Anforderungen der SEC-Vorschrift 144 der US Securities and Exchange Commission verkauft werden. Zusätzliche Dokumentation, Genehmigungen und Bedingungen müssen vor dem Verkauf erfüllt werden, wodurch es zu Einschränkungen des Verkaufszeitpunktes kommen kann. Aktienmärkte sind schwankungsanfällig und können als Reaktion auf Entwicklungen innerhalb des Unternehmens, der Industrie oder des Marktes bzw. politischen, regulatorischen oder wirtschaftlichen Entwicklungen erheblich schwanken. Kapitalanlagen bergen Risiken, einschließlich den Verlust von Kapital. Control and Restricted securities must be sold in accordance with SEC Rule 144 requirements. Additional documentation, approval, and conditions must be met prior to selling, which may limit your ability to sell at a specified time. Stock markets are volatile and can fluctuate significantly in response to company, industry, political, regulatory, market, or economic developments. Investing in stock involves risks, including the loss of principal. *Überprüfen Sie Ihre Aktienplandokumente, um herauszufinden, ob Sie die Aktien möglicherweise für einen bestimmten Zeitraum behalten müssen. *Check your plan documents for any rules that may require you to hold your stock for a specified period. Um ein gerechtes und geregeltes Marktgeschehen sicherzustellen, akzeptieren die meisten Handelszentren in der Regel keine Stornierungsanträge nach 9.28 Uhr UTC-5:00 für Marktaufträge, die für eine Ausführung um 9.30 Uhr UTC-5:00 bei Handelsbeginn zugelassen sind. Für Stornierungsanträge, die von Fidelity zwischen 9.28 Uhr und 9.30 Uhr UTC-5:00 angenommen wurden, kann die Stornierung des Auftrags nicht garantiert werden. Alle Stornierungsanträge werden nach bestmöglichem Bemühen bearbeitet. In order to maintain a fair and orderly market, most market centers generally do not accept cancellation requests after 9:28 a.m. Eastern time (ET) for market orders eligible for execution when the market opens at 9:30 a.m. ET. Acceptance of a cancellation request by Fidelity between 9:28 a.m. and 9:30 a.m. ET does not guarantee an order cancellation. All requests to cancel an order are processed on a best efforts basis. Systemverfügbarkeit und Antwortzeiten unterliegen den Marktbedingungen. System availability and response times may be subject to market conditions. Aufträge sind gebührenpflichtig. Fees will apply to trades. Sie können Aufträge erteilen, wenn Märkte offen oder geschlossen sind. Aufträge, die außerhalb der Marktzeiten erteilt werden, unterliegen jedoch den Marktbedingungen zum Zeitpunkt der Wiedereröffnung, es sei denn die Aufträge werden während zusätzlicher Öffnungszeiten erteilt. You can place your orders when markets are open or closed. However, orders placed when the markets are closed are subject to market conditions existing when the markets reopen unless trades are made during an extended hours session. Fidelity Stock Plan Services, LLC FIDELITY STOCK PLAN SERVICES, LLC