Lieferantenselbstaufkunft

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1 Lieferantenselbstaufkunft U N T E R N E H M E N S D A T E N 1. Unternehmen (inkl. Rechtsform) 2. Anschrift 3. Inhaber 4. Kommunikation Telefon Telefax Allgemein Homepage Ansprechpartner a. Geschäftsführung b. kaufm. Leitung c. techn. Leitung d. Vertrieb e. QM-Verantwortliche(r) f. UM-Verantwortliche(r) g. Informationsschutzbeauftragte(r) h. CISO i. Fachkraft für Arbeitssicherheit j. Datenschutzbeauftragte(r) k. Service Unternehmensdarstellung Organigramm Maschinenpark Leistungs-/Produktspektrum Kunden, Referenzen, Projekte Name Geschäftsbericht/Infobroschüre Telefon 11. weitere Standorte Folgende 12. Beschäftigte Produktion Verwaltung F&E QS Sonstige 13. Wird Ihr Personal regelmäßig geschult und sind Schulungsnachweise vorhanden? 14. Entwicklung Umsatz T EBIT T Investitionen T Personalstand a. Aktuelles hr b. Vorjahr c. Vorvorjahr 15. Bankverbindung IBAN: BIC: F R A G E N K A T A L O G 16. Allgemeine Rahmenbedingungen a. Sind Sie bereit eine Geheimhaltungsvereinbarung mit uns abzuschließen? (liegt bei, bitte unterschrieben an uns zurückschicken) b. Sind Sie bereit einen Rahmenvertrag mit uns abzuschließen? c. Vorbehaltlose Akzeptanz der "Allgemeinen Geschäftsbedingungen" der Bertrandt AG? Sofern Sie c. mit nein beantwortet haben, ist bitte eine Anlage oder schriftliche Kommentierung beizufügen. d. Akzeptieren Sie die Auftragsabwicklung und somit Einbindung über SAP Ariba? e. Sind Sie bereit sich durch uns oder einen durch uns beauftragten Dritten auditieren zu lassen? f. Sind Sie bereit eine Vereinbarung bzgl. Auftragsdatenverarbeitung mit uns abzuschließen? (nur nötig, sofern personenbezogene Daten ausgetauscht werden; liegt bei, bitte unterschrieben an uns zurückschicken) Nicht relevant INTERN 1/5

2 17. Qualitätsmanagement 1. Sind folgende Zertifikate vorhanden? DIN EN ISO 9001 DIN EN 9100 IATF geplant zum Sofern Sie uns die in und für Ihr Unternehmen relevanten Zertifikate vollständig einreichen, kann das Ausfüllen der nachfolgenden Fragestellungen in Punkt entfallen. 2. Qualitätsmanagement: relevante Fragestellungen a. Ist ein (QM-) Managementsystem installiert und schriftlich festgelegt? b. Wird Ihr (QM-) Managementsystem regelmäßig überwacht? c. Werden bei Ihnen Reklamationen aufgenommen, verfolgt und das Ergebnis inkl. der Korrekturmaßnahmen dokumentiert? d. Werden interne Fehler und Probleminformationen bearbeitet, ausgewertet und dokumentiert? Nicht anwendbar e. Liegen schriftliche Festlegungen zur Abwicklung Ihrer Einkaufs-, Produktions- /Dienstleistungs- und Service-Prozesse vor? f. Liegen schriftliche Festlegungen für Lagerung (FIFO), Konservierung, Verpackung und innerbetrieblichem Transport vor? g. Werden Verträge geprüft, um sicherzustellen, dass die Anforderungen daraus erfüllt werden können? h. Werden erforderliche Prüfungen in der Wertschöpfungskette festgelegt, durchgeführt und deren Ergebnisse aufgezeichnet? i. Werden die Mess-, Prüf- und Überwachungsmittel zyklisch überwacht und kalibriert? j. Werden an Ihren Produktionsmitteln regelmäßige Wartungen durchgeführt? 18. Umweltmanagement Sind folgende Zertifikate vorhanden? DIN EN ISO EMAS geplant zum Sofern Sie uns eines der in genannten Zertifikate einreichen, kann das Ausfüllen der nachfolgenden Fragestellungen in Punkt entfallen Umweltschutz: relevante Fragestellungen a. Achtet Ihr Unternehmen im Rahmen der Produktion auf Umweltschutz? b. Sind Ihre Produkte und Leistungen umweltverträglich? c. Gibt es eine Verpflichtung der obersten Leitung zur Verbesserung des Umweltschutzes und zur Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen? d. Ist der innerbetriebliche Prozess (Einkauf, Wareneingang, Lagerung, Verwendung, Entsorgung) im Umgang mit umweltrelevanten Stoffen definiert? e. Sind die in Ihren Produkten enthaltenen Gefahrstoffe nach Art und Konzentration bekannt? f. Geben Sie Sicherheitsdatenblätter und Verarbeitungshinweise an Ihre Kunden weiter? g. Führen Sie eine Aktualisierung und Weitergabe der Sicherheitsdatenblätter und Verarbeitungshinweise an Ihre Kunden bei Produktveränderungen durch? h. Können Sie uns bei Bedarf einen Nachweis zu Materialzusammensetzungen bzw. Inhaltsstoffen Ihrer Produkte zur Verfügung stellen? i. Ist der innerbetriebliche Prozess des Umgangs mit Abfällen geregelt (Abfallvermeidung, Abfalltrennung, gesetzeskonforme Entsorgung)? j. Prüfen Sie die Fachkenntnis Ihrer Entsorger (Entsorgungsnachweis)? k. Geben Sie ggf. Umweltanforderungen an Ihre Lieferanten weiter? Wenn ja, welche? l. Werden in Ihrem Unternehmen regelmäßig potenziell günstige oder ungünstige Auswirkungen auf die Umwelt entlang des Produktlebenszyklus (Bsp. Entwicklung, Produktion, Nutzung, Entsorgung) untersucht? m. Können Sie sicherstellen dass die Anforderungen von REACH/ ROHS/ PAK/ CLP/ WEEE und die damit verbundenen Pflichten vollständig eingehalten werden? INTERN 2/5

3 19. Unternehmenssicherheit Sind folgende Zertifikate vorhanden? VDA-ISA (TISAX) DIN ISO/IEC geplant zum Sofern Sie uns eines der in genannten Zertifikate einreichen, kann das Ausfüllen der nachfolgenden Fragestellungen in Punkt entfallen Unternehmenssicherheit: relevante Fragestellungen a. Können Sie uns versichern, dass Sie aufgrund regelmäßiger Prüfungen von Geschäftspartnern und Mitarbeitern, nicht gegen eine der Verordnungen (EG) Nr. 2580/2001 und/oder (EG) Nr. aa. Prüfen und überwachen Sie in Ihrem Unternehmen die Einhaltung des 9 GWG? ab. Sofern Sie a./aa. mit nein beantwortet haben: haben Sie einen vergleichbaren Prozess etabliert, den Sie uns nachfolgend beschreiben können? b. Werden Sie Lieferant für unsere allgemeinen (nicht-produktiven) Bereiche? (z. B. Büromaterialien, Büroausstattung, etc.) c. Sind Sie bereit Ihre, die mit dem Vertragsgegenstand in Zusammenhang stehenden Prozesse, durch Bertrandt prüfen zu lassen? d. Werden Sie Lieferant für unsere produktiven Bereiche? da. Stellen Sie uns einen ausgefüllten Prüfbogen (TISAX/27001) zur Abstimmung etwaiger Fragestellungen zur Verfügung? 20. Arbeitssicherheit Sind folgende Zertifikate vorhanden? DIN ISO SCC-Zertifikat geplant zum Sofern Sie uns eines der in genannten Zertifikate einreichen, kann das Ausfüllen der nachfolgenden Fragestellungen in Punkt entfallen Arbeitssicherheit: relevante Fragestellungen 21. a. Gibt es interne Kontrollsysteme (z. B. durch Auditierung), die die Belange der Arbeitssicherheit und des Umweltschutzes berücksichtigen? b. Ist nachvollziehbar, dass die nationalen Arbeitsschutzbestimmungen eingehalten werden und die Arbeitsbedingungen gesicherten ergonomischen und gesundheitlichen Grundsätzen entsprechen? c. Werden Unterweisungen zu den Themen Umweltschutz und Arbeitssicherheit nachweislich durchgeführt und dokumentiert? d. Wird vor Aufnahme von Tätigkeiten eine Gefährdungsbeurteilung durchgeführt? e. Sind Sicherheit und Gesundheitsschutz Unternehmensziele? Akkreditierungen Sind folgende Akkreditierungen vorhanden? Akkreditierung Weitere Akkreditierungen Akkreditierungsszeitraum geplant zum INTERN 3/5

4 22. Corporate Social Responsibility / Nachhaltige Unternehmensführung a. Werden die Verhaltensweisen zur nachhaltigen Unternehmensführung (CSR) gelebt und bei Unterlieferanten überprüft? (u.a. die Einhaltung von Sozialstandards) b. Wir bestätigen, dass unser Unternehmen keine Konfliktmineralien (Zinn, Tantal, Wolfram und Gold) gemäß Dodd-Frank Act Section 1502 (DFA) verwenden c. Wir versichern, dass es in keinem unserer Herstellungsprozesse eine Form von Kinder- /und oder Menschenrechtsverletzungen gibt. d. Wir versichern, dass wir keine Tätigkeiten und Geschäftsbeziehungen zu Unternehmen in Ländern pflegen oder pflegen werden, die mit Embargos/Handelssanktionen/sonstigen internationalen Be-/Einschränkungen/Verboten belegt sind. e. Ist Ihr Unternehmen nach weiteren ISO-Normen zertifiziert? ea. Sofern Sie e. mit ja beantwortet haben: Bitte Bezeichnung und Gültigkeit der Norm und durch wen Sie zertifiziert wurden. 23. Allgemeine Versicherungen a. Betriebshaftpflichtversicherung vorhanden? aa. Sofern Sie a. mit ja beantwortet haben: Firmierung und vollständige Anschrift der Versicherungsgesellschaft Deckungssummen Pro Schadensfall: Pro hr: Personenschäden Sachschäden b. Erweiterte Betriebs-/Produkthaftpflichtversicherung vorhanden? ba. Sofern Sie b. mit ja beantwortet haben: Firmierung und vollständige Anschrift der Versicherungsgesellschaft Deckungssummen Pro Schadensfall: Pro hr: Vermögensschäden Vermögensfolgeschäden Rückrufkostenschäden Planungsleistungsschäden Umweltschäden Luftfahrtprodukthaftpflicht 24. Spezielle Versicherungen (nur von Lieferanten für Maschinen und Anlagen auszufüllen) a. Montageversicherung vorhanden? aa. Sofern Sie a. mit ja beantwortet haben: Firmierung und vollständige Anschrift der Versicherungsgesellschaft Deckungssumme INTERN 4/5

5 25. Weitere Fragen a. Bestehen Zulassungen in Ihrem Unternehmen (Akkreditierungen, Produktzulassungen, usw.)? Welche? b. Wurde Ihr Unternehmen von externen Stellen (Behörden, Firmen, Kunden) in den letzten drei hren auditiert? Welche(r) Kunde(n)? (Bitte Kopie beilegen) c. Gewähren Sie uns Einsicht in die Dokumentation der Auditergebnisse? d. Ist Ihr Unternehmen im "Data Universal Numberingsystem" erfasst? Folgende DUNS Nummer 26. Sonstiges (z. B. Anregungen und was Sie uns noch sagen möchten) Hiermit versichere ich, dass ich alle Angaben nach bestem Wissen und Gewissen richtig und vollständig gemacht habe. Ich erkläre mich damit einverstanden, dass die hier genannten Angaben innerhalb der Bertrandt Gruppe intern auf Datenträgern gespeichert werden dürfen. Die Bertrandt Gruppe gewährleistet, dass die Daten nicht an Dritte weitergegeben werden. Ort, Datum Name & Funktion, Unterschrift, Firmenstempel Bitte senden Sie uns die vollständig ausgefüllte Lieferantenselbstauskunft, die unterschriebene Geheimhaltungsvereinbarung und die Vereinbarung zur Auftragsdatenverarbeitung inkl. aller weiteren notwendigen Unterlagen/Zertifikate gebündelt zurück an folgende Adresse: Bertrandt AG Abt. Einkauf Birkensee 1 DE Ehningen INTERN 5/5