Das beweissichere elektronische Laborbuch

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1 Das beweissichere elektronische Laborbuch Tagung Forschungsdatenmanagement Workshop der hessischen Hochschulen Universität Marburg 18. Juni 2015

2 Gliederung Digitale Forschung Notwendigkeit digitaler Laborbücher Notwendigkeit der Beweisführung Beweisbedarf, Beweisverfahren, Beweiswert Beweissicheres Laborbuch Konzept und Umsetzung Evaluation Labortests und Simulationsstudie Ergebnisse Theorie, Konzept und Realisierung

3 Elektronische Laborbücher Laborbücher Eintragungen von Forschungsprimärdaten auf Papier, Unterschrift und Datum, Aufbewahrung im Papierarchiv, Aber: digitale Erzeugung von Daten, große Datenmengen, Form der Darstellung (dreidimensional) Elektronische Laborbücher Digitale Erfassung, Darstellung und Aufbewahrung der Primärdaten, zentrale Datenhaltung Aber: Elektronische Dokumente sind leicht zu manipulieren Digitale Aufbewahrung (10 Jahre) unsicher Beweissicheres elektronisches Laborbuch Langzeitarchivierung des elab mit hoher Beweissicherheit notwendig

4 Notwendigkeit der Beweisführung Urheberschaft Preiswettbewerb, Urheberrechte, Patentstreitigkeiten, Arbeitnehmererfindungen Wissenschaftliches Fehlverhalten Erfinden von Daten, Datenmanipulation (schönen/kochen) Unterdrücken, Löschen, Beseitigen von Daten, Veränderung von Daten Haftung Gegenüber Förderinstitution, Konsortium, Kollegen, Hochschule, Auftraggeber Straftaten Betrug, Datenfälschung, Datenunterdrückung

5 Forschungsprojekt Projekt der 2010 bis 2014 Zielsetzung Vergleichbarer Beweiswert elektronischer Laborbücher wie für papierne Laborbücher Ohne Beeinträchtigung der Forscher Projektpartner Vorgehensweise Analyse des Forschungsprozesses und Untersuchung juristischer Fragestellungen Entwurf eines Konzepts für ein BeLaB und seine prototypische Umsetzung Erprobung in Labortests und in einer Simulationsstudie

6 Beweis mit elektronischen Dokumenten Urkundenbeweis Papiernes Laborbuch ist eine private Urkunde Elektronisches Dokument Keine Urkunde, sondern Gegenstand des Augenscheins und der freien Beweiswürdigung des Gerichts Beweiswert Beweis der Echtheit des elektronischen Dokuments (Authentizität und Integrität) notwendig. Im Zweifel Entscheidung nach Beweislast Beweisführung mit qual. signiertem Dokument Beweisregeln für private elektronische Dokumente nach 371a Abs. 1 ZPO: Anschein der Echtheit des Dokuments Beweiskraft einer privaten Urkunde

7 BeLab-Sicherungsmittel Qualifizierte oder akkreditierte elektronische Signatur Erzeugt durch eine sichere Signaturerstellungseinheit (Smartcard) und mit einen qualifizierten Zertifikat eines Zertifizierungsdiensteanbieters (SigG) Fortgeschrittene elektronische Signatur Ohne Anforderungen des SigG zu erfüllen ohne Anscheinsbeweis und ohne Beweisvermutung Qualifizierter elektronischer Zeitstempel Mit qualifizierter Signatur versehener Hashwert des elektronischen Dokuments und sichere Zeitangabe Qualifiziert signierende elektronische Messinstrumente Messergebnis unmittelbar mit Signatur oder Zeitstempel versehen Sichere Identifizierung eid-funktion des neuen Personalausweises oder Truedentity mit DFN- Zertifikaten

8 BeLab-Langzeitarchivierung Orientierung an Standards BSI-TR ESOR, IETF-RFC 4998 (LTANS) mit Evidence Record Syntax, Archisafe der PTB Formate Geeignet für Langzeitarchivierung (z.b. PDF/A, tiff) Überprüfung des Formats und ev. Konvertierung Metadaten und Protokolle Übernahme von Metadaten der Messgeräte und des Forschers Erzeugung von BeLab-Metadaten und Protokollierung der BeLab-Prozesse Erhaltung des Beweiswerts Übersignierung von Signaturen und Zeitstempeln

9 BeLab-Schnittstellen elab und Messgeräte Webservice (zusammen mit open enventory und DataFinder entwickelt) Berechtigungsprüfung (Authentifizierung) (HTTPS) Gemeinsamer Speicherbereich zum Austausch der Daten Archiv Berechtigungsprüfung (Authentifizierung) Ablegen, Abrufen und Nachnutzen ermöglichen Nutzer Nutzer-Client für Verwaltung der Dokumente und der Metadaten Prüfbericht zum Beweiswert der Archivierung Daten-ID für Ablegen und Aufrufen der Daten

10 elab-system Archiv-System Funktionen eines BeLab BeLab-System Erzeugung von Metadaten BeLab-Schnittstelle Output-Schnittstelle Authentifizierung/Autorisieru ng Daten-Prüfung Metadaten-Verarbeitung Klassifizierung BeLab- Signierung

11 Klassifizierungssystem Signatur: B1 keine B2 fortgeschritten B3 qualifiziert B4 qualifiziert + signierter Zeitstempel B5 akkreditiert B6 akkreditiert + signierter Zeitstempel Dateiintegrität: S1 ungesicherte Datenerzeugung S2 gesicherte Datenerzeugung Datenformat: L1 ungeeignet L2 geeignet L3 empfohlen

12 Integration

13 Simulationsstudie als Instrument Sachverständige Testpersonen Anwälte, Richter, Gutachter erproben Prototyptechnik Mit BeLab gesicherte elektronische Dokumente anhand nachgestellter Fälle Simulierte elektronische Akten, simulierte Prozesse an ihren Arbeitsplätzen Vorbereitung der Verhandlung per Mail, echte Verhandlung unter wissenschaftlicher Beobachtung Protokolle, Interviews, Beobachtung, Aktenauswertung

14 Ergebnisse Recht Beweiswert analysiert und entscheidende Faktoren bestimmt Rechtliche Gestaltungsvorschläge für BeLab entwickelt und umgesetzt Rechtspolitische Forderungen zur Konkretisierung der GWP erarbeitet Konzept Funktionen und Elemente des BeLab für Langzeitarchivierung und Erhaltung und Bewertung des Beweiswerts entwickelt Umsetzung BeLab-Server und BeLab-Client im Rahmen des Prototyps Data Collector umgesetzt Erprobung Funktionen und Handhabbarkeit in Labortest und in Simulationsstudie erprobt: Nutzbarkeit und Beweiswert nachgewiesen.