BlackRock Asset Management Deutschland AG

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1 BlackRock Asset Management Deutschland AG Halbjahresbericht zum 31. Oktober 2013 für das Sondervermögen ishares SMI (DE) 1 von 11

2 Inhaltsverzeichnis Hinweis und Lizenzvermerk Ergänzende Angaben für Anleger in Liechtenstein und der Schweiz Bericht des Vorstands Halbjahresbericht für ishares SMI (DE) Verwaltung und Depotbank von 11

3 Hinweis Die in diesem Bericht genannten Sondervermögen sind Fonds nach deutschem Recht. Der Kauf von Fondsanteilen erfolgt auf der Basis des zurzeit gültigen Prospekts und Verwaltungsreglements, ergänzt durch den jeweiligen letzten Jahresbericht und zusätzlich durch den jeweiligen Halbjahresbericht, falls ein solcher jüngeren Datums als der letzte Jahresbericht vorliegt. Der in deutscher Sprache erstellte Rechenschaftsbericht wurde ins Englische übersetzt. Rechtlich bindend ist allein die deutsche Fassung. Lizenzvermerk Rechtliche Informationen Die deutschen ishares Fonds, die in diesem Dokument erwähnt werden, sind Sondervermögen, die dem deutschen Investmentgesetz unterliegen. Diese Fonds werden von BlackRock Asset Management Deutschland AG verwaltet und von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht reguliert. Für Anleger in Deutschland Die Verkaufsprospekte der in Deutschland aufgelegten Fonds sind in elektronischer Form und Druckform kostenlos bei der BlackRock Asset Management Deutschland AG, Max-Joseph-Str. 6, München erhältlich, Tel: +49 (0) , Fax: +49 (0) , Risikohinweise Der Anlagewert sämtlicher ishares Fonds kann Schwankungen unterworfen sein und Anleger erhalten ihren Anlagebetrag möglicherweise nicht zurück. Die Wertentwicklung in der Vergangenheit ist kein verlässlicher Indikator für die zukünftige Wertentwicklung und bietet keine Garantie für einen Erfolg in der Zukunft. Anlagerisiken aus Kurs- und Währungsverlusten sowie aus erhöhter Volatilität und Marktkonzentration können nicht ausgeschlossen werden. Index-Haftungsausschlüsse Die in dieser Präsentation dargestellten Effekten werden von der SIX Swiss Exchange weder unterstützt, abgetreten, verkauft noch beworben. Jegliche Haftung ist ausgeschlossen. Der SMI ist eine eingetragene Marke der SIX Swiss Exchange. Dessen Verwendung ist lizenzpflichtig. 'ishares' ist eine eingetragene Marke der BlackRock Institutional Trust Company, N.A BlackRock Asset Management Deutschland AG. Sämtliche Rechte vorbehalten. Ergänzende Angaben für Anleger in Liechtenstein und der Schweiz Bei der jeweiligen Zahl- bzw. Vertriebsstelle sind die entsprechenden Verkaufsprospekte inkl. Vertragsbedingungen, Rechenschaftsberichte und Halbjahresberichte kostenlos erhältlich. Zahl- und Vertriebsstelle in Liechtenstein Verwaltungs- und Privatbank Aktiengesellschaft Im Zentrum 9490 Vaduz, Fürstentum Liechtenstein Zahlstelle in der Schweiz: JPMorgan Chase Bank, National Association, Columbus, Zurich Branch Dreikönigstrasse Zürich, Schweiz Vertreter in der Schweiz: BlackRock Asset Management Schweiz AG Bahnhofstr Zürich, Schweiz Der Verkaufsprospekt, die Wesentlichen Anlegerinformationen (KIIDs), die Allgemeinen und Besonderen Vertragsbedingungen sowie der Jahres- und Halbjahresbericht des Fonds können kostenlos und auf einfache Anfrage beim Vertreter des Fonds in der Schweiz bezogen werden. Dies gilt auch für die Aufstellung der Käufe/Verkäufe. 3 von 11

4 Bericht des Vorstands Sehr geehrte Anlegerinnen, sehr geehrte Anleger, die BlackRock Asset Management Deutschland AG blickt auf ein sehr erfolgreiches Geschäftsjahr zurück. Private und institutionelle Investoren wissen die Vorteile der kostengünstigen, liquiden und transparenten ishares ETFs zu schätzen. Unter der Marke ishares bündelt BlackRock das weltweite Geschäft mit börsengehandelten Indexfonds (Exchange Traded Funds, ETFs). Zum 31. Oktober 2013 betrug das verwaltete Volumen der gegenwärtig 64 in Deutschland aufgelegten ishares Fonds 35,8 Mrd. Euro. Die BlackRock Asset Management Deutschland AG ist damit die fünftgrößte deutsche Publikumsfondsgesellschaft (Quelle: Bundesverband Investment und Asset Management e.v.). Der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie detailliert über die Entwicklung unserer Indexfonds. Das ETF-Angebot von ishares umfasst derzeit 249 in Deutschland zugelassene Fonds. Dies ermöglicht Investoren einen einfachen und diversifizierten Zugang zu einer Vielzahl von weltweiten Märkten und Anlageklassen. Ein Viertel dieser börsengehandelten Indexfonds ist in Deutschland aufgelegt und am (DE) im Fondsnamen erkennbar. Im September 2013 ergänzte ishares sein breites Angebot an Anleihen-ETFs um ein Produkt mit Fokus auf die Zinsabsicherung. Eine Krönung des Geschäftsjahres sind zahlreiche nationale und internationale Auszeichnungen. So wurde ishares zum zweiten Mal in Folge mit dem Goldenen Bullen von uro Finanzen zum ETF-Haus des Jahres 2012 gekürt und gewann dieses Jahr den EXtra-Award in fünf von sechs relevanten Bereichen, unter anderem in der Kategorie Bester Anbieter des Jahres Darüber hinaus wurde ishares in den Kategorien Bester ETF, Beste Produktpalette, Bester Service und Beste Website mit dem 1. Platz ausgezeichnet. ishares hat ebenso bei den Feri EuroRating Awards 2013 den Preis als Bester ETF-Anbieter des Jahres, Bester DAX-ETF, Bester S&P500 ETF und Bester ETF-Anbieter im Bereich Renten gewonnen. Im Juli 2013 schloss BlackRock die Übernahme der ETF-Sparte der Credit Suisse erfolgreich ab. Die mit der Übernahme verbundenen Geschäftsbereiche firmieren seit diesem Zeitpunkt unter dem Namen ishares. Alle 58 ETFs, die zuvor zur Credit Suisse gehört haben, wurden umfirmiert und umbenannt. Seitdem werden sie als ishares ETFs gehandelt. Durch die Übernahme bietet ishares nun das vielfältigste Angebot an ETFs mit Domizil in der Schweiz an. Vor mehr als zehn Jahren begann die Erfolgsgeschichte von ETFs in Deutschland und Europa. Am 11. April 2000 notierten mit dem ishares DJ Euro STOXX 50 (mittlerweile: ishares EURO STOXX 50) und dem ishares DJ STOXX 50 (mittlerweile: ishares STOXX Europe 50) die ersten börsengehandelten Indexfonds an der Deutschen Börse. Mit dem Listing der ersten ETFs hat sich die europäische Investmentlandschaft nachhaltig verändert. Vor allem die hohe Liquidität, Effizienz und Transparenz von ETFs haben Anlegern neue Möglichkeiten im Portfoliomanagement eröffnet. Im europäischen ETF-Markt ist ishares als Anbieter der ersten Stunde unverändert hervorragend positioniert. Wir investieren weiter in exzellenten Service und Produkte, die den Bedürfnissen unserer Kunden gerecht werden. Mit der kontinuierlichen und innovativen Erweiterung unseres Angebots wollen wir unsere Marktführerschaft weiter ausbauen. Zu den strategischen Wettbewerbsvorteilen der ishares ETFs gehören hohe Marktliquidität, enge Bid/Ask Spreads sowie eine hohe Genauigkeit bei der Indexnachbildung. Für weitere Informationen besuchen Sie bitte unsere Website oder rufen Sie uns gerne an unter +49 (0) Wir danken Ihnen für Ihr Vertrauen und freuen uns auf eine weiterhin partnerschaftliche Zusammenarbeit. Ihr Vorstand der BlackRock Asset Management Deutschland AG Dr. Thomas Groffmann Michael Krautzberger 4 von 11

5 Halbjahresbericht für ishares SMI (DE) für den Berichtszeitraum vom bis Zusammengefasste Vermögensaufstellung zum gemäß 7 Abs. 2 InvRBV Kurswert % des Fonds- Gliederung nach Anlageart und Land in CHF vermögens 1) Aktien ,25 99,11 Schweiz ,25 99,11 Bankguthaben (einschl. nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds) ,12 0,61 Sonstige Vermögensgegenstände ,00 0,32 Sonstige Verbindlichkeiten ,52-0,04 Fondsvermögen ,85 100,00 1) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 5 von 11

6 Halbjahresbericht für ishares SMI (DE) für den Berichtszeitraum vom bis Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in CHF % des Fondsvermögens 2) Wertpapiervermögen ,25 99,11 Börsengehandelte Wertpapiere ,93 94,92 Aktien ,93 77,46 ABB Ltd. Namens-Aktien SF 1,03 CH STK CHF 23, ,28 5,31 Actelion Ltd. Nam.-Aktien SF 0,50 CH STK CHF 70, ,25 0,77 Adecco S.A. Namens-Aktien SF 1 CH STK CHF 66, ,80 0,89 Cie Financière Richemont AG Namens-Aktien SF 1 CH STK CHF 93, ,05 4,81 Geberit AG Nam.-Akt. (Dispost.) SF -,10 CH STK CHF 271, ,30 1,01 Givaudan SA Namens-Aktien SF 10 CH STK CHF 1.288, ,00 0,94 Holcim Ltd. Namens-Aktien SF 2 CH STK CHF 67, ,80 1,51 Julius Baer Gruppe AG Namens-Aktien SF -,02 CH STK CHF 44, ,66 0,99 Nestlé S.A. Namens-Aktien SF -,10 CH STK CHF 65, ,00 20,90 Novartis AG Namens-Aktien SF 0,50 CH STK CHF 70, ,65 18,86 SGS S.A. Namens-Aktien SF 1 CH STK CHF 2.126, ,00 1,16 Swatch Group AG, The Inhaber-Aktien SF 2,25 CH STK CHF 580, ,00 1,77 Swiss Re AG Namens-Aktien SF -,10 CH STK CHF 79, ,50 2,71 Swisscom AG Namens-Aktien SF 1 CH STK CHF 463, ,00 1,03 Syngenta AG Nam.-Aktien SF 0,10 CH STK CHF 366, ,00 3,38 Transocean Ltd. Nam.-Aktien SF 15 CH STK CHF 42, ,80 1,50 UBS AG Namens-Aktien SF -,10 CH STK CHF 17, ,84 6,24 Zurich Insurance Group AG Nam.-Aktien SF 0,10 CH STK CHF 250, ,00 3,70 Sonstige Beteiligungswertpapiere ,00 17,46 Roche Holding AG Inhaber-Genußscheine o.n. CH STK CHF 251, ,00 17,46 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere ,32 4,18 Aktien ,32 4,18 Credit Suisse Group AG Namens-Aktien SF -,04 CH STK CHF 28, ,32 4,18 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,12 0,61 Bankguthaben ,12 0,61 EUR-Guthaben ,99 0,01 Depotbank: StateStreet Bank EUR ,09 % 100, ,99 0,01 Nicht-EU/EWR-Währungen ,13 0,60 Depotbank: StateStreet Bank CHF ,13 % 100, ,13 0,60 Sonstige Vermögensgegenstände ,00 0,32 Quellensteuerrückerstattungsansprüche CHF , ,00 0,32 Sonstige Verbindlichkeiten ,52-0,04 Verwaltungsvergütung CHF , ,52-0,04 Fondsvermögen CHF ,85 100,00 Anteilwert CHF 83,14 Umlaufende Anteile STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 99,11 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 2) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 6 von 11

7 Halbjahresbericht für ishares SMI (DE) für den Berichtszeitraum vom bis Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Sämtliche Wertpapiere: Schlusskurse des jeweiligen Bewertungstages Die Bewertung der Vermögensgegenstände erfolgte während des Berichtszeitraumes sowie zum Berichtsstichtag grundsätzlich auf Basis handelbarer Börsenkurse. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Die Bewertung von Bankguthaben und bestehenden Forderungen erfolgt zum aktuellen Nennwert. Die bestehenden Verbindlichkeiten werden mit ihrem Rückzahlungsbetrag angesetzt. Devisenkurs(e) bzw. Konversionsfaktor(en) (in Mengennotiz) per Euro (EUR) 0,81229 = 1 Schweizer Franken (CHF) Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) ISIN Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Volumen in Wertpapiere Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Cie Financière Richemont AG Inhaber-Aktien A SF 1 CH STK Nichtnotierte Wertpapiere Aktien Credit Suisse Group AG Anrechte CH STK von 11

8 Halbjahresbericht für ishares SMI (DE) für den Berichtszeitraum vom bis Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom bis I. Erträge 1. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) CHF ,03 2. Abzug ausländischer Quellensteuer CHF ,79 3. Sonstige Erträge CHF ,19 davon: Erträge aus Quellensteuererstattungen / -ansprüchen CHF ,19 Summe der Erträge CHF ,43 II. Aufwendungen 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen CHF -46,38 2. Verwaltungsvergütung CHF ,83 davon: fixe Verwaltungsvergütung CHF ,83 3. Sonstige Aufwendungen CHF ,59 davon: Depotgebühren CHF ,85 davon: Sonstiger Aufwand CHF ,74 Summe der Aufwendungen CHF ,80 III. Ordentlicher Nettoertrag CHF ,63 IV. Veräußerungsgeschäfte 1. Realisierte Gewinne CHF ,19 2. Realisierte Verluste CHF ,65 Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften CHF ,54 V. Ergebnis des Geschäftsjahres CHF ,17 Gesamtkostenquote gemäß 41 Abs. 2 InvG: 0,51%. Die Gesamtkostenquote drückt sämtliche vom Sondervermögen im Jahresverlauf getragenen Kosten und Zahlungen (ohne Transaktionskosten) im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettoinventarwert des Sondervermögens aus. Portfolio Turnover Rate (Umschlagsrate): 0,33%. Die Portfolio Turnover Rate (PTR) gibt an, wie viele Transaktionen anfallen. Der Portfolio Turnover Rate liegt das durchschnittliche Fondsvermögen der täglichen Fondsbewertung im Berichtszeitraum zugrunde. 8 von 11

9 Halbjahresbericht für ishares SMI (DE) für den Berichtszeitraum vom bis Entwicklung des Sondervermögens I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres CHF ,06 1. Ausschüttung für das Vorjahr CHF ,60 2. Mittelzufluss/Mittelabfluss (netto) CHF ,00 a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen CHF ,00 b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen CHF ,00 3. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich CHF ,51 4. Ordentlicher Nettoertrag CHF ,63 5. Realisierte Gewinne CHF ,19 6. Realisierte Verluste CHF ,65 7. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne/Verluste CHF ,73 II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres CHF ,85 München, den 31. Oktober 2013 BlackRock Asset Management Deutschland AG 2013 Dr. Thomas Groffmann Michael Krautzberger 9 von 11

10 Verwaltung und Depotbank Verwaltungsgesellschaft BlackRock Asset Management Deutschland AG Max-Joseph-Straße München Grundkapital per : 5 Mio. EUR Haftendes Eigenkapital per : 10 Mio. EUR Gesellschafter BlackRock Investment Management (UK) Limited Geschäftsführung Dr. Thomas Groffmann Vorstandsvorsitzender München Michael Krautzberger Vorstand München Aufsichtsrat Joseph Linhares (Vorsitzender) BlackRock, Managing Director, Head of EMEA ishares London, UK. Derek Stein BlackRock, Managing Director, Head of Business Operations Group San Francisco, USA. Prof. Dr. Markus Rudolf Prorektor und Universitätsprofessor, WHU Otto Beisheim School of Management Depotbank State Street Bank GmbH Brienner Straße München, Deutschland Wirtschaftsprüfer Deloitte & Touche GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Rosenheimer Platz München, Deutschland 10 von 11

11 BlackRock Asset Management Deutschland AG Max-Joseph-Straße 6 D München Tel: +49 (0) info@ishares.de 11 von 11