Vereinfachter Prospekt

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1 Schroder Capital Protected Fund Anlagefonds schweizerischen Rechts der Art «Übrige Fonds für traditionelle Anlagen» Umbrellafonds mit mehreren Teilvermögen Vereinfachter Prospekt Oktober 2011 Schroder Investment Management (Switzerland) AG

2 2 Schroder Capital Protected Fund Hinweis Dieser vereinfachte Prospekt enthält eine Zusammenfassung der wichtigsten Informationen über die kollektive Kapitalanlage. Die rechtlichen und wirtschaftlichen Aspekte sind abschliessend im ausführlichen Prospekt mit integriertem Fondsvertrag der kollektiven Kapitalanlage geregelt. Dieser regelt u.a. die Rechte des Anlegers, die Aufgaben und Pflichten der Fondsleitung und der Depotbank sowie die Anlagepolitik des Anlagefonds bzw. seiner Teilvermögen. Dem Anleger wird empfohlen, den ausführlichen Prospekt mit integriertem Fondsvertrag zu konsultieren. Die Jahres- und Halb jahres berichte geben Auskunft über die Vermögens- und Erfolgsrechnung. Diese Unterlagen sind bei der Fondsleitung, der Depotbank sowie bei allen Vertriebsträgern kostenlos erhältlich. Zudem können die aktuellsten Informa tionen im Internet unter abgerufen werden.

3 1. Kurzdarstellung des Schroder Capital Protected Fund Fondsleitung Schroder Investment Management (Switzerland) AG Rechtsform Aktiengesellschaft Sitz CH-8001 Zürich, Central 2 Depotbank Credit Suisse AG Rechtsform Aktiengesellschaft Sitz CH-8001 Zürich, Paradeplatz 8 Delegation von Teilaufgaben Die Fondsleitung hat folgende weitere Teilaufgaben delegiert: Buchhaltung: an die Credit Suisse Funds AG, 8070 Zürich Administrative Arbeiten zur Unterstützung der Fondsleitungsaktivitäten: an Schroder Investment Management (Luxembourg) SA, Luxemburg Operationelle Tätigkeiten zur Unterstützung der Vermögensverwaltung der Fonds: an Schroder Investment Management Limited, London Administrative Zusatzdienstleistungen im Bereich von Zeichnungen und Rücknahmen von Anteilen: an Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A, Luxemburg. 2. Anlageinformationen Anlageziel Das Anlageziel des Anlagefonds besteht darin, die Anleger an der Entwicklung der Aktien- und Obligationenmärkte teilhaben zu lassen und dabei den Gesamterfolg aus laufendem Ertrag, Wertveränderungen und Währungsergebnis zu optimieren. Anlagepolitik Die Fondsleitung investiert das Fondsvermögen des Anlagefonds in Obligationen (inklusive Wandelobligationen, Wandelnotes und Optionsanleihen), Notes sowie andere fest oder variabel verzinsliche Forderungswertpapiere und -rechte von privaten und öffentlich-rechtlichen Schuldnern, sowie in Beteiligungswertpapiere und -rechte (Aktien, Genussscheine, Genossenschaftsanteile, Partizipationsscheine und ähnliches) der folgenden Indizes: Eurotop 300, EuroStoxx 50 und SMI. Daneben kann die Fondsleitung aber auch in Geldmarktinstrumente von Emittenten, Anteile anderer Effektenfonds und anderer kollektiver Kapitalanlagen, die ihr Vermögen in oben erwähnte Anlagen investieren, sowie Bankguthaben investieren. Beim Schroder Capital Protected Fund 2014 («SCPF 2014») sind maximal 25% des Vermögens des Teilvermögens in Beteiligungswertpapiere und -rechte (inkl. entsprechende Warrants und Effektenfonds) und entsprechend maximal 100% des Vermögens des Teilvermögens in Obligationen sowie andere fest oder variabel verzinsliche Forderungswertpapiere und -rechte (inkl. entsprechende Warrants und Effektenfonds) investiert. Beim Schroder Capital Protected Fund 2019 («SCPF 2019») sind maximal 50% des Vermögens des Teilvermögens in Beteiligungspapiere und -rechte (inkl. entsprechende Warrants und Effektenfonds) und entsprechend maximal 100% des Vermögens des Teilvermögens in Obligationen sowie andere fest oder variabel verzinsliche Forderungswertpapiere und -rechte (inkl. entsprechende Warrants und Effektenfonds) investiert. Im Hinblick auf eine effiziente Verwaltung des entsprechenden Vermögens des Teilvermögens kann die Fondsleitung derivative Finanzinstrumente einsetzen, wobei der Einsatz dieser Instrumente auch unter ausserordentlichen Marktsituationen weder eine Hebelwirkung auf das Vermögen des Teilvermögens ausüben noch einem Leerverkauf entsprechen darf. Benchmark: keiner Rechnungswährung: Schweizer Franken (CHF). Zugesicherter Maximalinventarwert Der Anleger erhält pro Anteil bei Ablauf der Laufzeit des jeweiligen Teilvermögens, d.h. im Jahre 2014 und 2019 (nachstehend «Beendigungszeitpunkt») den höchsten Nettoinventarwert, der im Zeitraum von der Auflegung des jeweiligen Teilvermögens bis zum «Beendigungszeitpunkt» berechnet wurde (nachstehend «Zugesicherter Maximalinventarwert») unter Berücksichtigung der jährlichen Abzüge im Umfang der jährlich auf den zur Wiederanlage bestimmten Erträgen erhobenen Steuern und Abgaben. Anleger, 3 Schroder Capital Protected Fund

4 die die Auszahlung ihrer Anteile vor dem «Beendigungszeitpunkt» verlangen, können den «Zugesicherten Maximalinventarwert» nicht beanspruchen. Risikoprofil des Anlagefonds Die wesentlichen Risiken des Anlagefonds bzw. der seiner Teilvermögen bestehen in den normalen Marktschwankungen und anderen mit der Anlage in Wertpapieren verbundenen Risiken. Bei der Auswahl der Anlagen werden die Aspekte Bonität, Wachstum und/oder Ertrag gegeneinander abgewogen. Die Erträge und das Kapital der Anlagen in Effekten können beträchtlich schwanken, da sich der Wert der Effekten nach dem jeweiligen Marktwert der Anlagen richtet. Je nach dem generellen Börsentrend und der Entwicklung der im Fondsportefeuille gehaltenen Titel kann nicht ausgeschlossen werden, dass der Wert über eine längere Zeitperiode hinweg fällt. Je nach Entwicklung der Aktienmärkte und der entsprechenden Unternehmen können die Aktienkurse steigen als auch fallen und die Erträge bzw. Dividenden unterschiedlich ausfallen. Die Kurse der festverzinslichen Forderungswertpapiere und -rechte können gegenüber dem Einstandspreis sowohl steigen als auch fallen. Dies hängt von der Entwicklung der Zinsen ab. Festverzinsliche Forderungswertpapiere und -rechte mit kürzeren Laufzeiten weisen in der Regel geringere Kursrisiken auf als festverzinsliche Forderungswertpapiere mit längeren Laufzeiten. Beim Schroder Capital Protected Fund 2014 kann daher die 10-jährige Laufzeit, beim Schroder Capital Protected Fund 2019 die 15-jährige Laufzeit ein weiteres Risiko bergen. Zudem hängen Investitionen in Forderungswertpapiere und -rechte von den besonderen Entwicklungen der jeweiligen Emittenten, dem Bonitätsrisiko, ab. Dieses kann auch bei einer besonders sorgfältigen Auswahl der zu erwerbenden Anlagen nie völlig ausgeschlossen werden. Der Wert der Anlagen kann sowohl steigen als auch fallen, dem Anleger wird aber der «Zugesicherte Maximalinventarwert» ausbezahlt, wenn er seine Anteile bis zum «Beendigungszeitpunkt» behält. Ausführlichere Informationen zu den hier genannten Risiken enthält der ausführliche Prospekt. Performance 15.00% 10.00% 5.00% 0.00% -5.00% % % SCPF 2014 SCPF 2019 Durchschnittliche jährliche Performance per SCPF 2014 SCPF 2019 Letzte 3 Jahre 1,52% 0,92% Letzte 5 Jahre 1,63% 0,84% Seit Lancierung 2,20% 1,91% Die in der Vergangenheit erzielte Performance ist kein Hinweis auf die zukünftige Wertentwicklung der Fondsanteile. Diese hängt davon ab, wie sich die Märkte, die Erträge der Anlagen sowie ggf. die Wechselkurse entwickeln und wie erfolgreich der Fondsmanager die Anlagepolitik umsetzt. Die Performancedaten lassen auch die bei der Ausgabe und Rücknahme der Anteile erhobenen Kommis sionen und Kosten unberücksichtigt. 4 Schroder Capital Protected Fund

5 Profil des typischen Anlegers Der Anlagefonds bzw. seine Teilvermögen eignen sich für Anleger, die an der Wertentwicklung eines langfristigen, gemischten und risikoarmen Portfolios teilhaben und bei Anlage bis zum Ablauf der Laufzeit von der Zusicherung des höchsten Nettoinventarwertes profitieren möchten. Ausschüttungspolitik Es erfolgen keine Ausschüttungen. Die Erträge werden jeweils einbehalten (Thesaurierung). Anteilsklasse Es besteht nur eine Anteilsklasse pro Teilvermögen. 3. Wirtschaftliche Informationen Vergütungen und Nebenkosten Bei Zeichnung und Rücknahme direkt dem Anleger anfallende Vergütungen und Nebenkosten Ausgabekommission und Vertriebsträger-Zuschlag maximal 5,00% 5,00% 5,00% Rücknahmekommission Keine Keine Keine Kommission bei Konversion innerhalb desselben Umbrellas Keine Keine Keine Laufend dem Fondsvermögen belastete Vergütungen und Nebenkosten Verwaltungskommission der Fondsleitung max. 1,40% 1,40% 1,40% Performance Fee Keine Keine Keine Kommission der Depotbank max. 0,15 % 0,15% 0,15% Zusätzliche, in effektiver Höhe belastete Kosten (jährliche Gebühren der Aufsicht über den Anlagefonds in der Schweiz, Druck der Jahresund Halbjahresberichte usw., ohne Titeltransaktionskosten) 0,01% 0,01% 0,01% Total Expense Ratio (TER) (ohne Titeltransaktionskosten) SCPF ,38% 0,94% 0,94% SCPF ,38% 1,11% 1,14% Portfolio Turnover Rate PTR nach EU-Norm SCPF ,56% 2,53% 6,02 SCPF ,87% 16,80% 6,85 Gebührenteilungsvereinbarungen und geldwerte Vorteile («soft commissions») Es bestehen keine Gebührenteilungsvereinbarungen. Die Fondsleitung hat keine Vereinbarungen bezüglich Retrozessionen in Form von sogenannten soft commissions geschlossen. Steuerliches (kollektive Kapitalanlage) Die offene kollektive Kapitalanlage untersteht schweizerischer Gesetzgebung. In Übereinstimmung mit dieser unterliegt die offene kollektive Kapitalanlage grundsätzlich weder einer Ertrags- noch einer Kapitalsteuer. Die in der kollektiven Kapitalanlage auf inländischen Erträgen abgezogene eidgenössische Verrechnungssteuer wird von der Fondsleitung für die kollektive Kapitalanlage vollumfänglich zurückgefordert. Ausländische Erträge und Kapitalgewinne können den jeweiligen Quellensteuerabzügen des Anlagelandes unterliegen. Soweit möglich, werden diese Steuern von der Fondsleitung aufgrund von Doppelbesteuerungsabkommen oder entsprechenden Vereinbarungen für die Anleger mit Domizil in der Schweiz zurückgefordert. Steuerliches (Anleger mit Steuerdomizil in der Schweiz) Der von der kollektiven Kapitalanlage zurückbehaltene und wieder angelegte Nettoertrag unterliegt der eidgenössischen Verrechnungssteuer (Quellensteuer) von 35 %. Diese wird jährlich von der Fondsleitung an die Eidg. Steuerverwaltung innerhalb von 30 Tagen nach Ertragsfälligkeit (Thesaurierung) deklariert und abgeliefert. 5 Schroder Capital Protected Fund

6 In der Schweiz domizilierte Anleger können die in Abzug gebrachte Verrechnungssteuer durch Deklaration in der Steuererklärung resp. mit separatem Verrechnungsantrag zurückfordern. Die übrigen steuerlichen Auswirkungen für den Anleger beim Halten bzw. Kaufen oder Verkaufen von Fondsanteilen richten sich nach den steuerlichen Vorschriften im Domizilland des Anlegers. Steuerliches (Anleger mit Steuerdomizil im Ausland) Für Anleger mit Domizil im Ausland ist die Rückforderung der Quellensteuer ggf. im Rahmen von mit der Schweiz abgeschlossenen Doppelbesteuerungsabkommen (DBA) möglich. 4. Den Handel betreffende Informationen Preispublikation Der Nettoinventarwert pro Anteil mit dem Hinweis «exklusive Kommissionen» wird an jedem Tag, an welchem Ausgaben und Rücknahmen von Fondsanteilen getätigt werden, mindestens aber jede Woche täglich dienstags bis samstags in der Neuen Zürcher Zeitung (NZZ) veröffentlicht. Weitere Publikationen können in durch die Fondsleitung bestimmten Zeitungen, Zeitschriften bzw. elektronischen Medien erfolgen. Publikationsorgane des Anlagefonds Publikationsorgane des Anlagefonds sind das Schweizerische Handelsamtsblatt sowie Swiss Fund Data ( Mitteilungen an die Anleger können daneben in weiteren, durch die Fondsleitung bestimmten Zeitungen, Zeitschriften bzw. elektronische Medien bekanntgemacht werden. Art und Weise der Zeichnung und Rücknahme von Anteilen Zeichnungen und Rücknahmen von Anteilen werden an jedem Bankwerktag entgegengenommen. Die Fondsleitung ist berechtigt, nach freiem Ermessen Zeichnungsanträge abzulehnen. Zeichnungs- und Rücknahmeaufträge, die bis spätestens Uhr an einem Bankwerktag (Auftragstag) bei der Fondsleitung vorliegen, werden am nächsten Bankwerktag (Bewertungstag) auf der Basis des an diesem Tag berechneten Inventarwerts abgewickelt (Forward Pricing). Der Wechsel von einem Teilvermögen zum anderen ist jederzeit möglich und kostenlos. Kurzdarstellung des Anlagefonds Fondstypus Offener vertraglicher Anlagefonds der Art «Übrige Fonds für traditionelle Anlagen» (Umbrellafonds mit mehreren Teilvermögen) Fondsdomizil Schweiz Lancierungsdatum 1. Juli 2004 Rechnungswährung Schweizer Franken Rechnungsjahr 1. Januar 31. Dezember Laufzeit SCPF 2014 bis 30. Juni 2014 SCPF 2019 bis 30. Juni 2019 Fondsleitung Schroder Investment Management (Switzerland) AG, Zürich Asset Manager Schroder Investment Management (Switzerland) AG, Zürich Delegation von Teilaufgaben Credit Suisse Funds AG, Zürich Schroder Investment Management (Luxembourg) SA, Luxemburg Schroder Investment Management Ltd, London Depotbank Credit Suisse AG, Zürich Prüfgesellschaft PricewaterhouseCoopers AG, Zürich Valorennummer SCPF 2014: SCPF 2019: ISIN CH CH Preispublikationen NZZ; Kurse können in weiteren, durch die Fondsleitung bestimmten Zeitungen, Zeitschriften bzw. elektronischen Medien veröffentlicht werden Aufsichtsbehörde Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA, Einsteinstrasse 2, 3003 Bern Kontaktstelle Schroder Investment Management (Switzerland) AG, Central 2, 8001 Zürich 6 Schroder Capital Protected Fund

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8 Schroder Investment Management (Switzerland) AG Central 2 CH-8001 Zürich Tel. +41 (0) contact@schroders.ch