Adrian C. Seeger. Die Privatisierung von Staatsunternehmen in der VR China Bedingungen, Transformationsprobleme, Perspektiven

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1 Adrian C. Seeger Die Privatisierung von Staatsunternehmen in der VR China Bedingungen, Transformationsprobleme, Perspektiven

2 Die vorliegende Arbeit wurde von der Wirtschaftswissenschaftlichen Fakultät der Heinrich-Heine-Universität Düsseldorf als Dissertation angenommen. Erstgutachter: Univ.-Prof. Dr. Heinz-Dieter Smeets Zweitgutachter: Univ.-Prof. Dr. H.-Jörg Thieme Tag der Disputation: D 61

3 Berichte aus der Volkswirtschaft Adrian C. Seeger Die Privatisierung von Staatsunternehmen in der VR China Bedingungen, Transformationsprobleme, Perspektiven. D 61 (Diss. Universität Düsseldorf) Shaker Verlag Aachen 2001

4 Die Deutsche Bibliothek - CIP-Einheitsaufnahme Seeger, Adrian C.: Die Privatisierung von Staatsunternehmen in der VR China - Bedingungen, Transformationsprobleme, Perspektiven / Adrian C. Seeger. Aachen : Shaker, 2001 (Berichte aus der Volkswirtschaft) Zugl.: Düsseldorf, Univ., Diss., 2000 ISBN Copyright Shaker Verlag 2001 Alle Rechte, auch das des auszugsweisen Nachdruckes, der auszugsweisen oder vollständigen Wiedergabe, der Speicherung in Datenverarbeitungsanlagen und der Übersetzung, vorbehalten. Printed in Germany. ISBN ISSN Shaker Verlag GmbH Postfach Aachen Telefon: / Telefax: / Internet: info@shaker.de

5 Vorwort Die vorliegende Arbeit über die Privatisierung der chinesischen Staatsunternehmen entstand in den Jahren 1997 bis 2000 am Fachgebiet für Volkswirtschaftslehre der Wirtschaftswissenschaftlichen Fakultät an der Heinrich-Heine-Universität Düsseldorf. Sie wurde im Wintersemester 2000/2001 als Dissertation angenommen. Es ist mein aufrichtiger Wunsch, meinem verehrten akademischen Lehrer, Herrn Univ.-Prof. Dr. Heinz-Dieter Smeets, zu danken. Er hat während der Erstellung der Arbeit durch konstruktive Kritik in zahlreichen Diskussionen zum steten Fortschritt beigetragen. Mein Dank gilt auch Herrn Univ.-Prof. H.-Jörg Thieme für die Übernahme des Korreferats. Außerdem möchte ich Herrn Univ.-Prof. Dr. Erhard Louven vom Ostasien-Institut der Heinrich-Heine-Universität Düsseldorf für die zahlreichen Gespräche und Anregungen meinen Dank aussprechen. Bedanken möchte ich auch bei meinen wissenschaftlichen Kolleginnen und Kollegen an der Wirtschaftswissenschaftlichen Fakultät und am Ostasien-Institut, die den Prozeß der Fertigstellung immer engagiert und interessiert begleitet haben. Eine Unterstützung der besonderen Art habe ich durch meine ganze Familie erfahren. Jedes Mitglied hat den Entstehungsprozeß auf seine spezielle Weise unterstützt. Dafür möchte ich mich sehr herzlich bedanken. Hervorzuheben ist hier meine Freundin Frau Dipl.-Kff. Kerstin Schwertner. Ihr ist diese Arbeit gewidmet. Erkelenz, im Januar 2001 Adrian Seeger

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7 Inhaltsverzeichnis I Inhaltsverzeichnis Abbildungsverzeichnis... VI Abkürzungsverzeichnis...VIII 1 Einleitung Problemstellung und Zielsetzung der Arbeit Gang der Untersuchung Kontext und Reformrelevanz sozialistischer Wirtschaftssysteme Ableitung der Elemente des Wirtschaftssystems Das Planungssystem und seine Elemente Das Eigentumssystem und seine Elemente Typen und Funktionsweisen von Wirtschaftssystemen Dezentrale Planung und Privateigentum: Kapitalistische Marktwirtschaft Zentrale Planung und Staatseigentum: Sozialistische Planwirtschaft Dezentrale Planung und Gemeineigentum: Sozialistische Marktwirtschaft Das Erfordernis des Wandels von sozialistischen Wirtschaftssystemen Generelle Aspekte der Transformation Bedingungen und Ziele der Transformation Wesentliche Bestandteile der Transformation Ebenen der Transformation Phasen der Transformation - Reihenfolge und Geschwindigkeit Wichtige Probleme in der Transformation Die Ausgangslage und das Ziel Die Interdependenz der Systeme Gesellschaftspolitische Hemmnisse Die Privatisierung als spezieller Aspekt der Transformation Definition der Privatisierung Die Kommerzialisierung des Eigentums Die Verpachtung des Eigentums Maßnahmen der Deregulierung...39

8 II Inhaltsverzeichnis 4.2 Inhalt der Privatisierung Objekt der Privatisierung Umfang der Privatisierung Zielsetzungen der Privatisierung Gesellschaftliche Zielsetzung der Privatisierung Bedingungen aus dem ökonomischen System Bedingungen aus dem politischen System Bedingungen aus dem kulturellen System Unternehmensbezogene Zielsetzung der Privatisierung Konzepte der Privatisierung Träger der Privatisierung Techniken der Privatisierung Verkaufstechniken Adressaten der Privatisierung durch Verkauf Verkauf durch informelle Verhandlungen Verkauf durch öffentliche Bietverfahren Verkauf über den Kapitalmarkt Verschenkungstechniken Verschenken durch die Ausgabe von Vouchers an die Bevölkerung Verschenken durch Rückgabe an ehemalige Eigentümer Sonderformen der Privatisierung Erfahrungen mit Privatisierungstechniken in Transformationsländern Erfahrungen mit Verkaufstechniken Die Technik der informellen Verhandlung Die Technik des Verkaufs durch öffentliche Bietverfahren Die Technik des Verkaufs über den Kapitalmarkt Erfahrungen mit Verschenkungstechniken Die Technik der Ausgabe von Vouchers an die Bevölkerung Die Technik der Rückgabe an ehemalige Eigentümer Zusammenfassung der Erfahrungen mit Privatisierungstechniken Zur Übertragbarkeit der Erfahrungen auf die VR China Zwischenfazit...112

9 Inhaltsverzeichnis III 5 Die Elemente der modernen chinesischen Wirtschaft Historische Einflüsse auf das chinesische Wirtschaftssystem Konstellationen der chinesischen Geschichte - die Kaiserzeit Chinas Chinas Weg ins 20. Jahrhundert Besonderheiten der chinesischen Geschichte Der chinesische Einheitsgedanke Spannungsverhältnisse Zusammenfassung Die Entwicklung seit 1949 und ihre Besonderheiten Der Einfluß der kommunistischen Ideologie und ihre Bedeutung für China Die Modernisierung des Landes vor ideologischem Hintergrund Die Wirtschaftskonzeption der KPCh Die Entwicklungen in der Landwirtschaft Entwicklungskonzeptionen in der Industrie Die Wirklichkeit des zentralistischen Planungssystems Zusammenfassung und Bewertung Die Wirtschaftsreformen der staatlichen Unternehmen seit Die Reformpolitik Maßnahmen in der Landwirtschaft (seit 1978) Maßnahmen in der Industrie (seit 1984) Ergebnisse der Reformpolitik Die Entwicklung der chinesischen Staatsindustrie im Reformprozeß Die Bedeutung des staatlichen Industriesektors Die Ausgangssitutation der Unternehmensreform Externe Einflüsse auf die Staatsunternehmen und ihre Auswirkungen Die Reform chinesischer Staatsunternehmen - das Konzept Phase I: Umverteilung von Autonomierechten ( ) Beurteilung der Autonomieverteilung Phase II: Reform der Besteuerung staatseigener Unternehmen ( ) Beurteilung der Besteuerung von Staatsunternehmen Phase III: Festlegung der Verantwortung ( )...176

10 IV Inhaltsverzeichnis Beurteilung der Systeme vertragsgebundener Verantwortung Phase IV: Die Regelung der Eigentumsfrage und das moderne Betriebssystem (seit 1992) Beurteilung der Eigentumsregelungen und des modernen Betriebssystems Aussichten für die weitere Reform chinesischer Staatsunternehmen Wirtschaftliche Entwicklung Politische Entwicklung Restriktionen für zukünftige Reformen staatlicher Unternehmen Allgemeine Restriktionen für die künftige chinesische Wirtschaftsreform Kulturelle/Ideologische Bedingungen Politische Bedingungen Ökonomische Bedingungen Spezielle Restriktionen für die Reform chinesischer Staatsunternehmen Zwischenergebnis Perspektiven für die Reform chinesischer Staatsunternehmen Ökonomische Einflußfaktoren Das Ziel der Entwicklung eines effizienten Wirtschaftens und konkreter Handlungsbedarf in der VR China Das Ziel der strukturellen Verbesserung der äußeren Rahmenbedingungen und konkreter Handlungsbedarf in der VR China Analyse der Privatisierungstechniken hinsichtlich der Zielerreichung Politische Einflußfaktoren Politische Restriktionen und abgeleiteter Handlungsbedarf in der VR China Analyse der Privatisierungstechniken hinsichtlich der Zielerreichung Kulturelle Einflußfaktoren Das Ziel der kulturellen Bedingtheit und konkreter Handlungsbedarf für die VR China Analyse der Privatisierungstechniken hinsichtlich der Zielerreichung Das Ziel der sozialen Akzeptanz und konkreter Handlungsbedarf für die VR China Analyse der Techniken hinsichtlich der Zielerreichung...235

11 Inhaltsverzeichnis V 6.4 Einflüsse aus unternehmensbezogener Perspektive Zum Funktionsbereich Management Zum Funktionsbereich Finanzierung Zum leistungswirtschaftlichen Funktionsbereich Zum sozialen Funktionsbereich Beurteilung der Eignung verschiedener Privatisierungstechniken Fazit und Ausblick Literaturverzeichnis

12 VI Abbildungsverzeichnis Abbildungsverzeichnis Abbildung 2-1: Die Elemente der Grundsysteme von Wirtschaftssystemen...8 Abbildung 2-2: Kombination der Grundsysteme zu Wirtschaftssystemtypen...15 Abbildung 3-1: Zustände von Wirtschaftssystemen in der Transformation...21 Abbildung 3-2: Phasenverlauf im Transformationsprozeß...28 Abbildung 4-1: Zielaspekte der Privatisierung...43 Abbildung 4-2: Techniken der Privatisierung...64 Abbildung 4-3: Wert und Anzahl der Unternehmensprivatisierungen nach Techniken in ausgewählten Ländern...88 Abbildung 5-1: Anteile einzelner Wirtschaftssektoren am Bruttosozialprodukt 1949 und Abbildung 5-2: Wirtschaftsgeschichtlicher Überblick bis Abbildung 5-3: Konsequenzen der Ideologie Abbildung 5-4: Entwicklung der Anteile verschiedener Eigentumsformen am Bruttoindustrieprodukt in % Abbildung 5-5: Veränderung der Wertschöpfung nach Wirtschaftssektoren 1949 & Abbildung 5-6: Reformschwerpunkte in der chinesischen Wirtschaftsreform Abbildung 5-7: Zeitlicher Überblick über die chinesischen Wirtschaftsreformen Abbildung 5-8: Industrieller Anteil am BPW nach Eigentumsformen Abbildung 5-9: Verlustentwicklung staatseigener Unternehmen Abbildung 5-10: Wichtige soziale Aufgaben der Staatsindustrie Abbildung 5-11: Entwicklung der Preisliberalisierung in der Industrie Chinas Abbildung 5-12: Phasen der Reform der Staatsunternehmen Abbildung 5-13: Unternehmensrechte für Staatsunternehmen gemäß UVG Abbildung 5-14: Wichtige Quellen der Unternehmensfinanzierung Abbildung 5-15: Entwicklung der Profitabilität staatlicher und nicht-staatlicher Unternehmen Abbildung 5-16: Die 14 Managementrechte Abbildung 5-17: Struktur der notierten Anteile nach Eigentumsform in Shanghai und Shenzhen Abbildung 5-18: Entwicklung der Anzahl der Anteilsgesellschaften Abbildung 5-19: Meilensteine der Entwicklung chinesischer Staatsunternehmen Abbildung 5-20: Die vier Grundprinzipien der chinesischen Politik...200

13 Abbildungsverzeichnis VII Abbildung 5-21: Hemmnisse der wirtschaftlichen Entwicklung in China Abbildung 6-1: Eignung der Privatisierungstechniken in ökonomischer Perspektive Abbildung 6-2: Eignung der Privatisierungstechniken in politischer Perspektive Abbildung 6-3: Eignung von Privatisierungstechniken in kultureller Perspektive Abbildung 6-4: Eignung von Privatisierungstechniken in unternehmensbezogener Perspektive...245

14 VIII Abkürzungsverzeichnis Abkürzungsverzeichnis Abb. Art. BPW bspw. bzgl. bzw. EBRD Abbildung Artikel Bruttoproduktionswert beispielsweise bezüglich beziehungsweise European Bank for Reconstruction and Development f. folgende ff. i.d.f. IMF i.v.m. KPCh OECD fort folgende in der Folge International Monetary Fond in Verbindung mit Kommunistische Partei Chinas Organisation for Economic Co-operation and Development S. Seite sog. Tab. u.u. vgl. VR China z.b. z.zt. sogenannte /-r Tabelle unter Umständen vergleiche Volksrepublik China zum Beispiel zur Zeit