Auditbericht (Stufe 2) 2016 Organisation car-management GmbH Audits (ZA):

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1 Stammdaten der Organisation Name der Organisation car-management GmbH Name der übergeordneten Gruppe (nur relevant bei Gruppenzertifizierungen) Straße Carl-Friedrich-Benz-Str. 9 PLZ / Ort / Land Ansprechpartner Telefon/Telefax Sprache Geltungsbereich Delitzsch / Deutschland Frau Hühnerbein deutsch Entwicklung, Projektierung, Vertrieb und Montage von Fahrzeugeinbauten. Weitere Informationen zum Geltungsbereich siehe Anlage Industrie / Branche (EA, TB, ) 22 Auditprofil Standards unter Vertrag / Auditart Systemdokumentation: Revision / Ausgabe Überwachungsmodus Auditteamleiter Auditteam ISO 9001 : 2015 Re-Zertifizierungsaudit Jährliche Überwachung Angelika Moch Lars Buffi Fachexperte/in - Trainee Mehrstandort-Organisation Schichtbetrieb Alle Standorte sind aufgelistet in: Auditstammdatenblatt gesonderte Auflistung Auditprogramm/Kalkulation Multisite Zertifizierung (Stichprobe) 2-Schicht-Betrieb A00F207 - Auditbericht-2.dot Seite 1 von 9 Rev. 06/

2 Auditierte Standards ISO 9001 : 2015 Re-Zertifizierungsaudit Ausschlüsse: Auditnummer(ZA): Auditteamleiter: Angelika Moch Gültig bis : Zertifikatsnummer: Ausschlüsse: Auditnummer (ZA): Auditteamleiter: Gültig bis: Zertifikatsnummer: Ausschlüsse: Auditnummer (ZA): Auditteamleiter: Gültig bis: Zertifikatsnummer: Ausschlüsse: Auditnummer (ZA): Auditteamleiter: Gültig bis: Zertifikatsnummer: Audit-Details Standorte Delitzsch Audit-Datum Audit-Umfang 1,25 Personentage vor Ort, davon 0,00 Personentage für Stufe 1 - Audit (gesondert berichtet) Details für Stufe 1 - Audit Stufe 1 - Audit Durch die Bewertung der Vorperiode ersetzt. Umfang Stufe 1 - Audit ISO 9001 : ,00 Personen-Tag(e) 0,00 Personen-Tag(e) 0,00 Personen-Tag(e) 0,00 Personen-Tag(e) Termin Stufe 1 - Audit - 0,00 Gesamt A00F207 - Auditbericht-2.dot Seite 2 von 9 Rev. 06/

3 Verteiler / Vertraulichkeit / Eigentumsrecht / Einschränkungen / Verantwortlichkeiten Dieser Bericht wird an die Zertifizierungsstelle(n), die Mitglieder des Auditteams und den Auditbeauftragten der Organisation übermittelt. Sämtliche Unterlagen (wie auch dieser Bericht) über das Zertifizierungsverfahren werden seitens des Auditteams und der Zertifizierungsstelle vertraulich behandelt. Das Eigentumsrecht an diesem Auditbericht verbleibt bei der Zertifizierungsstelle. Ein Audit ist ein Stichprobenverfahren und kann nicht jedes Detail des Managementsystems abdecken. Es können daher noch Nichtkonformitäten oder Schwachstellen vorhanden sein, die im Abschlussgespräch und im Auditbericht von den Auditoren nicht thematisiert wurden. Die Verantwortung für das andauernde wirksame Betreiben des Managementsystems bleibt immer allein bei der auditierten und zertifizierten Organisation. Vorbehaltsvermerk: Der Auditbericht wird zum Ende des Audits dem Unternehmen überlassen - vorbehaltlich der Freigabe durch die Zertifizierungsstelle. Der unabhängige Freigabeprozess kann zur Folge haben, dass noch Änderungen und Ergänzungen zum Auditbericht oder sonstige Aktivitäten erforderlich werden. Dann wird ggf. eine geänderte Fassung an die auditierte Organisation übermittelt. Anlagen / Ergänzungen Anlagen / Zugehörige Auditdokumentation Auditfrageliste(n) / Checkliste(n) / Fragebogen Sonstige Anlagen, Anzahl A00F207 - Auditbericht-2.dot Seite 3 von 9 Rev. 06/

4 Zusammenfassung des Ergebnisses ISO 9001 : 2015 Kapitel Auditiert Bewert* Kapitel Auditiert Bewert* Kapitel Auditiert Bewert* Kapitel Auditiert Bewert* Pflichtelemente aus ISO17021:2011 Abschnitt a) interne Audits und Managementbewertung; 1 b) Bewertung von Maßnahmen zu Nichtkonformitäten aus dem letzten Audit, - c) Behandlung von Beschwerden, 1 d) Wirksamkeit des Managementsystems im Hinblick auf Erreichen der Ziele; 1 e) Fortschritt bei geplanten Tätigkeiten zur ständigen Verbesserung; 1 f) anhaltende Betriebssteuerung/-lenkung; 1 g) Bewertung von Änderungen incl. Managementdokumentation, 1 h) Nutzung von Zeichen und/oder andere Verweise auf die Zertifizierung 1 audited: = Auditierte Abschnitte des Standards; Ergebnis: 1 = erfüllt; 2 = grundsätzlich erfüllt / Verbesserungspotenzial; 3 = nicht erfüllt / Nonkonformität ; - = nicht zutreffend / ausgeschlossen. Details sind im Abschnitt "Detailierte Ergebnisse gelistet. Farbig unterlegte Felder sind Pflichtelemente in jedem Audit. Pflichtelemente aus der A00VA02 a) Sind temporäre Standorte (z.b.: Baustellen, Objekte, Projekte vor Ort) vorhanden? ja nein b) Welche wurden auditiert? A00F207 - Auditbericht-2.dot Seite 4 von 9 Rev. 06/

5 Firmenprofil Seit mehr als 15 Jahren entwickelt car-management individuelle Lösungen im Fahrzeuginnenausbau und Konzepte für Service-Fahrzeuge. Dazu gehören u.a.: - Planung, Entwicklung und Produktion passgenauer Fahrzeugeinbauten - Individuelle Lösungen zur Ladungssicherung - Haltesystem und Dockingstation für Tablet-Computer Alle Leistungen erfolgen unter Berücksichtigung der gültigen Sicherheitsstandards in den unterschiedlichsten Bereichen. Die Erstzertifizierung nach DIN EN ISO 9001 erfolgte Zusammenfassung / Erläuterungen zu den Ergebnissen Das Rezertifizierungsaudit wurde auf Grundlage der durch das Unternehmen unter Berücksichtigung der Anforderungen der Normen prozessorientiert gestalteten Managementunterlagen durchgeführt. Die Auditoren konnten sich davon überzeugen, dass das betriebliche QM-System als Werkzeug zur Unternehmensentwicklung und steuerung erkannt und genutzt wird. Das eingeführte QM-System ist aktuell, regelt und belegt diese Aktivitäten in guter Weise. Die zur Verfügung gestellten QM-Dokumente (QM-Handbuch, Verfahrensanweisungen und die Liste der Qualitätsaufzeichnungen und Dokumente) sind grundsätzlich konform mit den Anforderungen der ISO 9001:2015. Die Prozesslandschaft ist dargelegt, die Abfolge und die Wechselwirkungen der einzelnen Prozesse sind beschrieben. Kundenorientierte- wie auch Management- und Stützprozesse sind in der QM-Dokumentation definiert. Schlüsselindikatoren zu den Prozessen sind identifiziert. Der Aufbau der Prozessabläufe mit der regelmäßigen Bewertung durch die Geschäftsführung unterstützt die kontinuierliche Verbesserung. Ein wichtiger Punkt in der Qualitätspolitik ist die Kundenorientierung. Durch die Geschäftsführung wird die Ermittlung, Bewertung der Kundenanforderungen und die Kommunikation mit den Kunden zielstrebig betrieben. Auf der Grundlage der Gespräche mit dem Prozessverantwortlichen, sowie der Einsichtnahme von QM- und auftragsspezifischen Unterlagen konnten die Auditoren alle Normanforderungen auf Umsetzung bewerten. Die Produktion arbeitet in einem rollierenden 2-Schichtsystem. Die Schichtübergabe erfolgt nach einem festgelegten Verfahren, für alle Schichten liegen gleiche Vorgaben vor. Aus diesem Grund wurde auf eine Auditierung aller Schichten im Rahmen dieses Rezertifizierungsaudits verzichtet. Insgesamt trug das vorgefundene offene und vertrauensvolle Gesprächsklima zu einem effektiven Auditverlauf bei. Beim Befragen der Geschäftsführung konnten die Auditoren einen guten Kenntnisstand zum QM-System und zu den fachlichen Anforderungen feststellen. Schlussfolgerungen Unter Berücksichtigung der Größe und Struktur der Organistion, der bereitgestellten Produkte/Dienstleistungen und der angewendeten Prozesse hat die Organistion nachgewiesen, dass sie ihr Managementsystem wirksam betreibt und weiterentwickelt, um die Erfüllung der eigenen Anforderungen, der Anforderungen der Kunden und der rechtlichen Anforderungen sicherzustellen. Dies umfasst insbesondere die Unternehmenspolitik vom 06.16, die Zielsetzung und Umsetzung im Unternehmen die vorhandenen Prozesse im Managementsystem und ihre Wechselwirkung die Managementsystemdokumentation das Aufzeichnungswesen das Ressourcenmanagement die Messung und Analyse (Management-Bewertung vom , Auditplanung vom 01.16, Auditbericht(e) vom und beispielhafte Kennzahlen) sowie den kontinuierlichen Verbesserungsprozess. A00F207 - Auditbericht-2.dot Seite 5 von 9 Rev. 06/

6 Die Umsetzung und Wirksamkeit des Managementsystems sowie die Prozesse zur Erbringung der Dienstleistungen/Produktion/Produktrealisierung wurden vom Auditteam durch Überprüfung vor Ort und Stichprobeneinsicht in Dokumente und Unterlagen begutachtet. Nichtkonformitäten, Feststellungen und ggf. Verbesserungspotenzial sind im Abschnitt Einzelergebnisse beschrieben. A00F207 - Auditbericht-2.dot Seite 6 von 9 Rev. 06/

7 Einzelergebnisse Die Bewertung der Auditergebnisse erfolgt grundsätzlich nach folgender Einteilung: Stufe Einstufung Bedeutung NC A Nichtkonformität A 1. Nichteinhalten einer oder mehrerer Anforderungen der Norm für das Managementsystem oder 2. eine Situation, die erheblichen Zweifel an der Fähigkeit des Managementsystems des Kunden aufwirft, die beabsichtigten Ergebnisse zu erreichen. NC B Nichtkonformität B Alle anderen Nichtkonformitäten VP Verbesserungspotenzial Gesichtspunkte für eine Optimierung des Managementsystems in Bezug auf die entsprechende Normforderung. Die Umsetzung durch das Unternehmen wird empfohlen. PA Positive Aspekte / Hervorzuhebende positive Aspekte des Managementsystems Good Practice Anm Anmerkung Besondere Umstände und Hinweise zur Verfolgung im nächsten Audit. Art der Prüfung (*): Maßnahmenplan mit Nachaudit oder Maßnahmenplan mit Unterlagen, oder Maßnahmenplan (Wirksamkeitsbewertung im nächsten Audit) Nr. NC A (Nichtkonformität A) keine Bereich / Prozess Norm: Forderung Art der Prüfung (*) Solltermin Nr. NC B (Nichtkonformität B) keine Bereich / Prozess Norm: Forderung Art der Prüfung (*) Solltermin Nr. VP (Verbesserungspotenzial) Bereich / Prozess Norm: Forderung 1 In der Reklamationsübersicht sollten Fehler, KVP 10.2 Fehlerursache,Verursacher und Korrekturmaßnahmen enthalten sein. Techniken wie 5W sollten zur Ermittlung der Fehlerursache angewendet werden. 2 Das Ordnung- und Sauberkeitskonzept sollte in Fertigung allen Bereichen angewendet werden. 3 Die Reklamationen an die Lieferanten sollten in Beschaffung 8.4 einer Übersicht zusammengefasst werden. Weiterhin sollten die Lieferantenbewertung in der IT abgelegt werden. 4 Für die Mitarbeiter in der Fertigung sollte eine Fertigung Qualifikationsmatrix erstellt werden. 5 Es ist darauf zu achten das die Personal Wirksamkeitsbewertungen von Schulungen durchgängig dokumentiert werden. 6 Eine Optimierung der Ablage der Kundenforderungen incl. Änderungsmanagement wird empfohlen. Entwicklung Nr. PA (Positive Aspekte / Good Practice) Bereich / Prozess Norm: Forderung 1 Positive Entwicklung der Kennzahlen 2015/ Hoher Kundenzufriedenheit 3 Gut strukturierte Entwicklungsprojekte A00F207 - Auditbericht-2.dot Seite 7 von 9 Rev. 06/

8 Management der Nichtkonformitäten Nichtkonformitäten wurden nicht festgestellt - das Verfahren kann fortgesetzt werden. Nichtkonformitäten wurden festgestellt. Bei Nichtkonformitäten Art der Prüfung: Maßnahmenplan und Nachaudit: Den Auditoren ist ein terminierter Maßnahmenplan mit der laufenden Nummer der Feststellung, einer Ursachenanalyse, den Korrekturen (zum Abstellen des Fehlers) sowie Korrekturmaßnahmen (zum Abstellen der Fehlerursache) zur Bewertung vorzulegen. Auf Basis des Maßnahmenplans findet eine Vor-Ort-Überprüfung und Bewertung der Einführung, Anwendung und Wirksamkeit der durchgeführten Korrekturen und Korrekturmaßnahmen nach zuvor festgestellten Nichtkonformitäten statt. Oder Maßnahmenplan: Den Auditoren ist ein terminierter Maßnahmenplan mit der laufenden Nummer der Feststellung, einer Ursachenanalyse, den Korrekturen (zum Abstellen des Fehlers) sowie Korrekturmaßnahmen (zum Abstellen der Fehlerursache) zur Bewertung vorzulegen. Wirksamkeitsprüfung: Im Nachaudit Über Unterlagen: Der Nachweis der Wirksamkeit der Korrekturen und Korrekturmaßnahmen ist bis zur festgelegten Frist dem Auditteamleiter durch Einreichen von Unterlagen darzulegen. Im nächsten Audit: Der endgültige Nachweis der Wirksamkeit der Korrekturen und Korrekturmaßnahmen wird im nächsten regulären Audit überprüft. Verantwortlicher Auditor: Der Auditteamleiter leitet bei Bedarf die Nichtkonformitäten an die verantwortlichen Auditoren zur Bearbeitung weiter. A00F207 - Auditbericht-2.dot Seite 8 von 9 Rev. 06/

9 Ergebnisse Ergebnis ISO Erfüllt Offen: Nichtkonformitäten *) Nicht erfüllt Folgemaßnahmen Keine Maßnahmenplan Einreichen von Unterlagen Nachaudit Nächstes Audit Empfehlung (Neu-)Erteilung / Erweiterung *) Aufrechterhaltung *) Aussetzung Verweigerung / Zurücknahme *) (Neu-)Erteilung/Erweiterung/Aufrechterhaltung setzt bei offenen Nichtkonformitäten voraus, dass diese festgestellten Nichtkonformitäten vereinbarungsgemäß beseitigt werden. Anmerkungen zum nächsten Audit Beim nächsten Audit werden die Hinweise, Verbesserungspotenziale und Korrekturmaßnahmen zu den ggf. festgestellten Nichtkonformitäten aus diesem Audit wieder aufgegriffen. Für das nächste Audit ist vorläufig vereinbart: Unterschriften Datum: Name: Angelika Moch Unterschrift Auditteamleiter A00F207 - Auditbericht-2.dot Seite 9 von 9 Rev. 06/