C7 Release 3.0: Wichtige Informationen zum Produktionsstart am 9. Mai 2016

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1 eurex clearing rundschreiben 056/16 Datum: 22. April 2016 Empfänger: Alle Clearing-Mitglieder, Nicht-Clearing-Mitglieder und Registrierte Kunden der Eurex Clearing AG und Vendoren Autorisiert von: Heike Eckert Aktion erforderlich Hohe Priorität C7 Release 3.0: Wichtige Informationen zum Produktionsstart am 9. Mai 2016 Verweis auf Eurex Clearing-Rundschreiben: 106/15, 038/16, 046/16 Kontakt: C7 Release 3.0 Customer Helpdesk, T , C7release3.0@eurexclearing.com Zielgruppe: Alle Abteilungen Anhang: Contact details for migration weekend of Eurex Clearing s C7 Release 3.0 for Derivatives Clearing Members only (nur auf Englisch) Zusammenfassung: Am 9. Mai 2016 wird C7 Release 3.0 in Produktion eingeführt. Ab diesem Datum werden alle Transaktionen und Positionsmanagement-Funktionen für geclearte Eurex Exchange-Produkte (zum Handel zugelassene Derivate sowie Flexible Contracts) in Produktion mit der C7-Software verarbeitet. C7 Release 3.0 ist ein verpflichtendes Release für alle Derivate Clearing-Mitglieder, Nicht-Clearing-Mitglieder und Registrierten Kunden. Dieses Rundschreiben enthält wichtige Informationen hinsichtlich der Vorbereitung auf den Produktionsstart und das Migrationswochenende. Zusätzlich ist jedes Derivate Clearing-Mitglied verpflichtet, Kontaktpersonen für das Migrationswochenende zu benennen. Für Nicht-Clearing-Mitglieder und Registrierten Kunden ist die Benennung von Kontaktpersonen optional. Eurex Clearing AG Mergenthalerallee Eschborn Postanschrift: Frankfurt/Main Deutschland T F memberservices@ eurexclearing.com Internet: Vorsitzender des Aufsichtsrats: Dr. Hugo Bänziger Vorstand: Heike Eckert (stv. Vorsitzende), Matthias Graulich, Thomas Laux, Erik Tim Müller Aktiengesellschaft mit Sitz in Frankfurt/Main HRB Nr USt-IdNr. DE Amtsgericht Frankfurt/Main

2 C7 Release 3.0: Wichtige Informationen zum Produktionsstart am 9. Mai 2016 Am 9. Mai 2016 wird C7 Release 3.0 in Produktion eingeführt. Ab diesem Datum werden alle Transaktionen und Positionsmanagement-Funktionen für Eurex Exchange-Produkte (zum Handel zugelassene Derivate sowie Flexible Contracts) in Produktion mit der C7-Software verarbeitet. C7 Release 3.0 ist ein verpflichtendes Release für alle Derivate Clearing-Mitglieder, Nicht-Clearing-Mitglieder und Registrierten Kunden. Dieses Rundschreiben enthält wichtige Informationen hinsichtlich der Vorbereitung auf den Produktionsstart und das Migrationswochenende. Zusätzlich ist jedes Derivate Clearing-Mitglied verpflichtet, Kontaktpersonen für das Migrationswochenende zu benennen. Für Nicht-Clearing-Mitglieder und Registrierte Kunden ist die Benennung von Kontaktpersonen optional. 1. Vorbereitungen für die Produktion Pflege der Benutzerberechtigungen und In-the-money -Parameter Das Benutzerberechtigungssystem für die C7-Produktionsumgebung wurde für alle Clearing- Mitglieder, Nicht-Clearing-Mitglieder und Registrierten Kunden initialisiert, indem Benutzer-basierend auf den existierenden RAL-Settings aus dem Eurex Clearing Classic-System aufgesetzt wurde. Seit Montag, dem 11. April 2016 können alle Clearing-Mitglieder, Nicht-Clearing-Mitglieder und Registrierten Kunden ihre Benutzerberechtigungen in Produktion überprüfen und pflegen. Ebenfalls seit dem 11. April 2016, können alle Clearing-Mitglieder, Nicht-Clearing-Mitglieder und Registrierte Kunden auch ihre In-the-money -Parameter-Einstellungen im C7 Derivatives Clearing GUI in Produktion pflegen. Da Clearing-Mitglieder, Nicht-Clearing-Mitglieder und Registrierten Kunden für das korrekte Aufsetzen zum Produktionsstart am 9. Mai 2016 verantwortlich sind, sind sie verpflichtet, ihre Benutzerberechtigungen sowie ihre In-the-money -Parameter-Einstellungen im C7 Derivatives Clearing GUI in Produktion zu überprüfen und zu pflegen. Letzter Geschäftstag im Eurex Clearing Classic-System Am 6. Mai 2016 findet der komplette Geschäftstag wie gewohnt im Eurex Clearing Classic-System statt. Alle Eurex Derivatives Clearing-Mitglieder, Nicht-Clearing-Mitglieder und Registrierte Kunden werden die regulären End-of-business -Reports erhalten, basierend auf ihren Positionen, die sie in der Produktionsumgebung von Eurex Clearing Classic nach Geschäftsschluss am 6. Mai 2016 halten. Da in C7 keine Geschäftsanpassungen und Give-ups auf Geschäfte, die vor oder am 6. Mai 2016 getätigt wurden, gemacht werden können, werden alle Clearing-Mitglieder und Handelsteilnehmer gebeten, ihre Clearing-Prozesse bis zum Ende der Nachhandelsphase am Freitagabend, dem 6. Mai 2016, abzuschließen. Eine Verlängerung der Nachhandelsphase kann an diesem Tag nicht gewährt werden. 2. Produktionsmigration und Kommunikation durch Eurex Clearing Einsatz von C7 Release 3.0 und Migration von offenen Positionen Nach erfolgreicher Tagesendverarbeitung im Eurex Clearing Classic-System, einschließlich Versand der entsprechenden Reports für den Handelstag 6. Mai 2016, wird Eurex Clearing eine neue Software-Version der C7 Clearing-Architektur einsetzen und alle offenen Derivate-Positionen von Eurex Clearing Classic auf Eurex Clearing C7 migrieren. Dabei ist der folgende zeitliche Rahmen vorgesehen: Seite 1 von 3

3 Bereitstellung der C7 Migrations-Reports Nach erfolgreicher Migration aller offenen Derivate-Positionen wird Eurex Clearing zwei Reports auf der Common Report Engine (CRE) zur Verfügung stellen: 1) Alle Eurex Derivatives Clearing-Mitglieder, Nicht-Clearing-Mitglieder und Registrierte Kunden werden einen Report mit allen migrierten Positionen (CB012 Report-Format) erhalten, in dem alle Start-of-Day -Positionen für Montagmorgen, den 9. Mai 2016, dokumentiert werden. Der Report wird auf der CRE für den Geschäftstag 6. Mai 2016 gespeichert und erhält zusätzlich die Bezeichnung MIGR. 2) Der zweite Report ist der einmalige CB014-Report, in dem die ursprünglichen Positionen aus dem Eurex Clearing Classic-System nach Geschäftsschluss am 6. Mai 2016 mit den auf C7 verfügbaren Positionen nach Geschäftsbeginn verglichen werden. Die Reports werden voraussichtlich am 7. Mai 2016 zwischen 14:00 Uhr und 17:00 Uhr MEZ übermittelt. Ein C7 Migration-Newsflash und eine Implementation News werden an die Clearing-Mitglieder, Nicht-Clearing-Mitglieder und Registrierten Kunden gesendet, sobald die Reports zur Verfügung stehen. Die Übermittlung dieser beiden Reports bestätigt, dass Eurex Clearing die Migration auf C7 Release 3.0 abgeschlossen hat und somit den Produktionsstart für Montag, den 9. Mai Anbindungstest an die C7 Clearing-Architektur Nachdem die Reports an die Clearing-Mitglieder, Nicht-Clearing-Mitglieder und Registrierten Kunden am 7. Mai 2016 übermittelt wurden, wird die C7 Clearing-Architektur im Release 3.0-Modus gestartet und schätzungsweise vier Stunden online verfügbar sein. Das C7 Derivatives Clearing GUI wird Clearing- Mitgliedern, Nicht-Clearing-Mitgliedern und Registrierten Kunden für Log-in-Tests und Anfragen zur Verfügung stehen. Anbindungstests an das FIXML Interface können ebenfalls durchgeführt werden. Bitte beachten Sie, dass der Anbindungstest am 7. Mai 2016 für das C7 Derivatives Clearing GUI und für das FIXML Interface optional ist. Bitte geben Sie im beigefügten Formular an, ob ihr Unternehmen die Teilnahme an diesem Anbindungstest plant. Seite 2 von 3

4 Kommunikation zum Migrations-Prozess Am Tag der Migration wird Ihnen das C7 Release 3.0 Customer Helpdesk während des Migrations- Prozesses und des Anbindungstests durchgehend zur Verfügung stehen. Wichtige Meilensteine werden wie gewohnt durch den C7 Migration-Newsflash oder der Implementation News kommuniziert. Eurex Clearing bittet alle Clearing-Mitglieder bis zum 29. April 2016 mit dem beigefügten Formular Kontaktpersonen aus den Bereichen Technik und Management zu benennen, die sowohl am Tag der Migration als auch beim Produktionsstart verfügbar sind. Für Nicht-Clearing-Mitglieder und Registrierte Kunden ist die Benennung einer Kontaktperson optional. 3. C7 Release 3.0 Produktionsstart Der Produktionsstart von C7 Release 3.0 findet am 9. Mai 2016 statt. Alle Transaktions- und Positionsmanagement-Services werden von C7 Release 3.0 per C7 Derivatives Clearing GUI und FIXML zur Verfügung gestellt. Bitte beachten Sie folgende Informationen für Montag, den 9. Mai 2016: Berichtigungen von an vergangenen Geschäftstagen abgeschlossenen Geschäften sind nicht möglich, z.b. Berichtigung von früheren, historischen Geschäften. Das Wiedereröffnen von Positionen, die im Eurex Clearing Classic-System existierten und deren Wert am 6. Mai bei Null lag, ist nicht möglich. Tagesend-Reports für Montag, den 9. Mai 2016, werden voraussichtlich mit dreistündiger Verspätung zur Verfügung gestellt, nachdem Eurex Clearing zusätzliche Qualitätschecks vorgenommen hat. 4. Frozen Zone Bitte beachten Sie, dass Eurex Exchange und Eurex Clearing in Vorbereitung auf die Produktionseinführung von Eurex Clearing C7 Release 3.0 am Montag, den 9. Mai 2016, eine Frozen Zone vom 25. April 2016 bis zum 13. Mai 2016 beschlossen haben. Sollten Sie weiterer Informationen benötigen, wenden Sie sich bitte an das C7 Release 3.0 Customer Helpdesk per Tel , Fax oder April 2016 Seite 3 von 3

5 eurex clearing Contact details for migration weekend of Eurex Clearing s C7 Release 3.0 for Derivatives Clearing Members only To be returned by 29 April 2016 to: C7release3.0@eurexclearing.com Member ID Company name The following is named as the contactable C7 Release 3.0 person for the migration weekend starting on Saturday, 7 May 2016 as well as for the go-live on Monday, 9 May 2016: Management contact: Name Telephone Mobile phone Technical contact: Name Telephone Mobile phone Our company is planning to perform a connection test on the migration weekend once C7 has been upgraded to release 3.0 and is available for a connection test C7 Derivatives Clearing GUI connection test and Logon (yes) (no) Connection test of the FIXML Interface (yes) (no) Date: Signature: Eurex Clearing AG Mergenthalerallee Eschborn Mailing address: Frankfurt/Main Germany T F memberservices@ eurexclearing.com Internet: Chairman of the Supervisory Board: Hugo Bänziger Executive Board: Heike Eckert (Deputy CEO), Matthias Graulich, Thomas Laux, Erik Tim Müller Aktiengesellschaft mit Sitz in Frankfurt/Main HRB Nr USt-IdNr. DE Amtsgericht Frankfurt/Main