HANSAINVEST SERVICE-KVG Halbjahresbericht zum 31. März 2016 Primus Inter Pares Strategie Wachstum
Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie über die Entwicklung des offenen inländischen Publikums-AIF (Sonstiges Investmentvermögen) Primus Inter Pares Strategie Wachstum in der Zeit vom 1. Oktober 2015 bis 31. März 2016. In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von + 0,86 %. Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Sondervermögens im Detail per Ende März darstellte. Im Rahmen des nächsten Jahresberichtes erhalten Sie zudem einen umfangreichen Marktbericht. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben mit herzlichen Grüßen Ihre HANSAINVEST-Geschäftsführung Nicholas Brinckmann, Marc Drießen, Dr. Jörg W. Stotz Hamburg, im Mai 2016 HALBJAHRESBERICHT Primus Inter Pares Strategie Wachstum 2
So behalten Sie den Überblick: Vermögensaufstellung per 31. März 2016 4 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV 8 Kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle und Gremien 9 HALBJAHRESBERICHT Primus Inter Pares Strategie Wachstum 3
Vermögensaufstellung per 31. März 2016 Fondsvermögen: EUR 7.394.150,71 (7.487.381,91) Umlaufende Anteile: Stück 792.574 (808.826) Vermögensaufteilung in TEUR/% Aktien Inland 1.806 24,43 (12,96) Ausland 0 0,00 (0,00) Renten Inland 159 2,15 (2,22) Ausland 361 4,88 (5,53) Investmentanteile Inland 710 9,60 (15,43) Ausland 2.640 35,70 (15,53) Zertifikate 802 10,85 (22,97) Barvermögen 926 12,53 (25,54) sonstige Vermögensgegenstände 7 0,09 (0,13) sonstige Verbindlichkeiten -17-0,23 (-0,31) 7.394 100,00 (Angaben in Klammern per 30.09.2015) HALBJAHRESBERICHT Primus Inter Pares Strategie Wachstum 4
Vermögensaufstellung zum 31.03.2016 Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 Bestand 31.03.2016 Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Aurubis DE0006766504 STK 3.500 3.500 0 EUR 44,900000 157.150,00 2,13 BASF DE000BASF111 STK 2.500 2.500 0 EUR 67,120000 167.800,00 2,27 Deutsche Lufthansa DE0008232125 STK 20.000 20.000 0 EUR 14,065000 281.300,00 3,80 E.ON SE DE000ENAG999 STK 15.000 0 0 EUR 8,671000 130.065,00 1,76 Eckert & Ziegler Strahlen- und Medizintechnik DE0005659700 STK 8.709 0 0 EUR 19,400000 168.954,60 2,28 K+S DE000KSAG888 STK 10.000 10.000 0 EUR 20,910000 209.100,00 2,83 LEG Immobilien DE000LEG1110 STK 4.000 4.000 0 EUR 82,850000 331.400,00 4,48 Leoni DE0005408884 STK 6.000 6.000 0 EUR 30,090000 180.540,00 2,44 SGL CARBON DE0007235301 STK 20.000 10.000 0 EUR 9,009000 180.180,00 2,44 Verzinsliche Wertpapiere 1,376000000% Deutsche Postbank Fdg Tr. III EO-FLR Tr. Pref.Sec.05(11/Und.) DE000A0D24Z1 EUR 300 0 0 % 61,000000 183.000,00 2,47 0,876000000% Dt. Postbank EO-FLR Tr.Pref.Sec.04/10/ Und. DE000A0DEN75 EUR 300 0 0 % 59,375000 178.125,00 2,41 Summe der börsengehandelten Wertpapiere EUR 2.167.614,60 29,31 Nicht notierte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 6,600000000% Peach Pty Group (Dtld) AG Anleihe v.2011(2016) DE000A1KQ8K4 EUR 150 0 0 % 99,980000 149.970,00 2,03 0,000000000% RENA GmbH Inh.Schuldverschr. v.13/18 DE000A1TNHG1 EUR 191 0 9 % 4,600000 8.773,12 0,12 Zertifikate Deutsche Bank AG DISC.Z 20.07.16 Luftha. 11,5 DE000XM45LK3 STK 10.000 10.000 0 EUR 11,290000 112.900,00 1,53 Deutsche Bank AG DISC.Z 21.06.16 E.ON 6 DE000XM7CSH4 STK 20.000 20.000 0 EUR 5,880000 117.600,00 1,59 Deutsche Bank AG DISC.Z 22.06.16 BASF 50 DE000DT8L0Q3 STK 2.500 2.500 0 EUR 49,670000 124.175,00 1,68 DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z 22.04.16 Dt.Bank 13 DE000DG94NK1 STK 10.000 10.000 0 EUR 12,930000 129.300,00 1,75 DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z 24.06.16 Dt.Bank 11 DE000DG0BL26 STK 10.000 10.000 0 EUR 10,680000 106.800,00 1,44 DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z 24.06.16 E.ON 7,6 DE000DG68AE5 STK 12.000 12.000 0 EUR 7,190000 86.280,00 1,17 DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z 26.08.16 VW Vz 86 DE000DG7LHE7 STK 1.500 1.500 0 EUR 83,110000 124.665,00 1,69 Summe der nicht notierten Wertpapiere EUR 960.463,12 13,00 Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile 2) CS ETF (IE) ON S&P 500 IE00B5BMR087 ANT 3.000 3.000 0 EUR 170,280000 510.840,00 6,91 ishares DAX UCITS ETF DE DE0005933931 ANT 8.000 6.000 4.500 EUR 88,720000 709.760,00 9,59 ISHARES FTSE CHINA 25 DE000A0DPMY5 ANT 2.000 2.000 3.500 EUR 85,340000 170.680,00 2,31 ishs IV-iShs MSCI China A Registered Shares o.n. IE00BQT3WG13 ANT 50.000 50.000 0 EUR 3,220000 161.000,00 2,18 ishsiii-cor.msci Wld UCITS ETF Registered Shs Acc. USD o.n. IE00B4L5Y983 ANT 17.000 17.000 0 EUR 36,260000 616.420,00 8,34 UBS-ETF MSCI World A o.n. LU0340285161 ANT 4.000 4.000 0 EUR 145,940000 583.760,00 7,89 Nordea-1 Danish Mortgage Bond Fund BP-DKK LU0076315968 ANT 20.000 0 0 DKK 222,540000 597.322,60 8,08 Summe der Investmentanteile EUR 3.349.782,60 45,30 Summe Wertpapiervermögen EUR 6.477.860,32 87,61 HALBJAHRESBERICHT Primus Inter Pares Strategie Wachstum 5
Vermögensaufstellung zum 31.03.2016 Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 Bestand 31.03.2016 Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Bankguthaben EUR - Guthaben bei: Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG EUR 926.307,51 926.307,51 12,53 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen: GBP 5,00 6,36 0,00 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen: CHF 10,52 9,63 0,00 AUD 10,97 7,44 0,00 USD 5,00 4,40 0,00 Summe der Bankguthaben EUR 926.335,34 12,53 Sonstige Vermögensgegenstände Zinsansprüche EUR 6.647,40 6.647,40 0,09 Summe sonstige Vermögensgegenstände EUR 6.647,40 0,09 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR -16.692,35 EUR -16.692,35-0,23 Fondsvermögen EUR 7.394.150,71 100*) Anteilwert EUR 9,33 Umlaufende Anteile STK 792.574 Fußnoten: *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein. 1) noch nicht abgeführte Prüfungskosten, Veröffentlichungskosten, Verwahrstellenvergütung, Verwaltungsvergütung, Zinsen lfd. Konto Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen. Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens über Broker ausgeführt wurden, die eng verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 100,00%. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt 14.962.294,89 EUR. HALBJAHRESBERICHT Primus Inter Pares Strategie Wachstum 6
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per 31.03.2016 Australischer Dollar AUD 1,475350 = 1 Euro (EUR) Schweizer Franken CHF 1,092100 = 1 Euro (EUR) Dänische Krone DKK 7,451250 = 1 Euro (EUR) Britisches Pfund GBP 0,785850 = 1 Euro (EUR) US-Dollar USD 1,135450 = 1 Euro (EUR) Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 Käufe/Zugänge Verkäufe/ Abgänge Volumen in 1.000 Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Bilfinger DE0005909006 STK - 5.000 H&R DE0007757007 STK - 20.866 KWS Saat DE0007074007 STK 270 270 OSRAM Licht DE000LED4000 STK 4.000 4.000 Volkswagen Vorzugsaktien DE0007664039 STK 1.000 3.500 Zertifikate Commerzbank AG CL.DIZ 24.12.15 E.ON 12 DE000CZ922N6 STK - 10.000 Commerzbank AG CL.DIZ 26.05.16 DAX 8000 DE000CN0LDH6 STK 20.000 20.000 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Zertifikate Dt. Börse Open End Zert. Gold DE000A0S9GB0 STK - 7.000 Nicht notierte Wertpapiere Zertifikate Deutsche Bank AG DISC.Z 22.03.16 Osram 30 DE000DT8FJJ7 STK 5.000 5.000 Deutsche Bank AG DISC.Z 22.03.16 K+S 19 DE000DT6HFR8 STK 8.000 8.000 Deutsche Bank AG DISC.Z 22.06.16 Thyssen 10,5 DE000DL0YQH2 STK 10.000 10.000 DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z 06.11.15 DAX 9800 DE000DG193L0 STK - 1.500 DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z 31.12.15 DAX 8100 DE000DZK1S29 STK - 15.000 DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z 22.01.16 E.ON 12 DE000DG3LPM2 STK - 12.000 DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z 24.06.16 Aurubis 32 DE000DG0AS04 STK 3.500 3.500 DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z 29.03.16 VW Vz 68 DE000DG7L8A8 STK 2.000 2.000 DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z 22.04.16 VW Vz 86 DE000DG7LF41 STK 1.500 1.500 Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile db x-trackers DAX ETF Inh.Ant. 1C LU0274211480 ANT 2.000 5.000 ish. eb.r.governm. Ger.10.5+ DE000A0D8Q31 ANT - 2.000 ishare.euro STOXX UCITS ETF DE DE000A0D8Q07 ANT - 8.000 HALBJAHRESBERICHT Primus Inter Pares Strategie Wachstum 7
Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angaben nach der Derivateverordnung Das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure EUR 0,00 Der Wert ergibt sich unter Berücksichtigung von Netting- und Hedgingeffekten, der zugrundeliegenden Derivate im Investmentvermögen Die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte Fehlanzeige Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 87,61 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 9,33 Umlaufende Anteile STK 792.574 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum amtlichen Markt zugelassen bzw. in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Schlusskursen des vorhergehenden Börsentages gem. 27 KARBV. Nicht notierte Rentenwerte und Schuldscheindarlehen werden mit Renditekursen bewertet. Investmentzertifikate werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt. Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgern zur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit geeigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt ( 28 KARBV). Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote Die KVG erhält keine Rückvergütungen der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütung und Aufwandserstattungen. Die KVG gewährt sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung. Verwaltungsvergütungssatz für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile 2) Die Verwaltungsvergütung für Gruppenfremde Investmentanteile beträgt: CS ETF (IE) ON S&P 500 0,0900% p.a. ishares DAX UCITS ETF DE 0,1500% p.a. ISHARES FTSE CHINA 25 0,7400% p.a. ishs IV-iShs MSCI China A Registered Shares o.n. 0,6500% p.a. ishsiii-cor.msci Wld UCITS ETF Registered Shs Acc. USD o.n. 0,2000% p.a. UBS-ETF MSCI World A o.n. 0,3000% p.a. Nordea-1 Danish Mortgage Bond Fund BP-DKK 0,6000% p.a. Ausgabeaufschläge oder Rücknahmeabschläge wurden nicht berechnet. Angaben zur Mitarbeitervergütung für das Geschäftsjahr 2015 Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Mitarbeitervergütung (inkl. Geschäftsführer): EUR 12.817.175,47 davon fix: EUR 11.979.662,97 davon variabel: EUR 837.512,50 Zahl der Mitarbeiter der KVG: 177 Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr 2015 der KVG gezahlten Vergütung an Risktaker (nur Führungskräfte): EUR 1.119.166,85 HALBJAHRESBERICHT Primus Inter Pares Strategie Wachstum 8
Kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle und Gremien Kapitalverwaltungsgesellschaft: Einzahlungen: Wirtschaftsprüfer: HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Postfach 60 09 45 22209 Hamburg Hausanschrift: Kapstadtring 8 22297 Hamburg UniCredit Bank AG, München (vorm. Bayerische Hypo- und Vereinsbank) BIC: HYVEDEMM300 IBAN: DE15200300000000791178 Aufsichtsrat: PricewaterhouseCoopers Aktiengesellschaft Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg Geschäftsführung: Nicholas Brinckmann Kunden-Servicecenter: Telefon: (0 40) 3 00 57-62 96 Telefax: (0 40) 3 00 57-60 70 Internet: www.hansainvest.de E-Mail: service@hansainvest.de Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: 10.500.000,- Haftendes Eigenkapital: 9.970.142,52 (Stand: 31.12.2015) Martin Berger (Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Vorsitzender des Aufsichtsrates der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Dr. Karl-Josef Bierth (stellvertretender Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg Marc Drießen (zugleich stellvertretender Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A.) Dr. Jörg W. Stotz (zugleich Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A. sowie Mitglied der Geschäftsführung der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Gesellschafter: SIGNAL IDUNA Allgemeine Versicherung AG, Dortmund IDUNA Vereinigte Lebensversicherung ag für Handwerk, Handel und Gewerbe, Hamburg Verwahrstelle: DONNER & REUSCHEL AG, Hamburg Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: 20.500.000,- Eigenmittel (Art. 72 CRR): 217.480.000,- (Stand: 31.12.2015) Thomas Gollub, Vorstandsvorsitzender der Aramea Asset Management AG, Hamburg Thomas Janta, Direktor NRW.BANK, Düsseldorf Dr. Thomas A. Lange, Vorsitzender des Vorstandes der National-Bank AG, Essen Prof. Dr. Harald Stützer, Geschäftsführender Gesellschafter der STUETZER Real Estate Consulting GmbH, Neufahrn HALBJAHRESBERICHT Primus Inter Pares Strategie Wachstum 9
HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Ein Unternehmen der SIGNAL IDUNA Gruppe Kapstadtring 8 22297 Hamburg Telefon (040) 3 00 57-62 96 Fax (040) 3 00 57-60 70 service@hansainvest.de www.hansainvest.de