BlackRock Asset Management Deutschland AG Halbjahresbericht zum 31. Oktober 2013 für das Sondervermögen ishares SMI (DE) 1 von 11
Inhaltsverzeichnis Hinweis und Lizenzvermerk Ergänzende Angaben für Anleger in Liechtenstein und der Schweiz Bericht des Vorstands Halbjahresbericht für ishares SMI (DE) Verwaltung und Depotbank 3 3 4 5 10 2 von 11
Hinweis Die in diesem Bericht genannten Sondervermögen sind Fonds nach deutschem Recht. Der Kauf von Fondsanteilen erfolgt auf der Basis des zurzeit gültigen Prospekts und Verwaltungsreglements, ergänzt durch den jeweiligen letzten Jahresbericht und zusätzlich durch den jeweiligen Halbjahresbericht, falls ein solcher jüngeren Datums als der letzte Jahresbericht vorliegt. Der in deutscher Sprache erstellte Rechenschaftsbericht wurde ins Englische übersetzt. Rechtlich bindend ist allein die deutsche Fassung. Lizenzvermerk Rechtliche Informationen Die deutschen ishares Fonds, die in diesem Dokument erwähnt werden, sind Sondervermögen, die dem deutschen Investmentgesetz unterliegen. Diese Fonds werden von BlackRock Asset Management Deutschland AG verwaltet und von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht reguliert. Für Anleger in Deutschland Die Verkaufsprospekte der in Deutschland aufgelegten Fonds sind in elektronischer Form und Druckform kostenlos bei der BlackRock Asset Management Deutschland AG, Max-Joseph-Str. 6, 80333 München erhältlich, Tel: +49 (0) 89 42729 5858, Fax: +49 (0) 89 42729 5958, info@ishares.de. Risikohinweise Der Anlagewert sämtlicher ishares Fonds kann Schwankungen unterworfen sein und Anleger erhalten ihren Anlagebetrag möglicherweise nicht zurück. Die Wertentwicklung in der Vergangenheit ist kein verlässlicher Indikator für die zukünftige Wertentwicklung und bietet keine Garantie für einen Erfolg in der Zukunft. Anlagerisiken aus Kurs- und Währungsverlusten sowie aus erhöhter Volatilität und Marktkonzentration können nicht ausgeschlossen werden. Index-Haftungsausschlüsse Die in dieser Präsentation dargestellten Effekten werden von der SIX Swiss Exchange weder unterstützt, abgetreten, verkauft noch beworben. Jegliche Haftung ist ausgeschlossen. Der SMI ist eine eingetragene Marke der SIX Swiss Exchange. Dessen Verwendung ist lizenzpflichtig. 'ishares' ist eine eingetragene Marke der BlackRock Institutional Trust Company, N.A. 2013 BlackRock Asset Management Deutschland AG. Sämtliche Rechte vorbehalten. Ergänzende Angaben für Anleger in Liechtenstein und der Schweiz Bei der jeweiligen Zahl- bzw. Vertriebsstelle sind die entsprechenden Verkaufsprospekte inkl. Vertragsbedingungen, Rechenschaftsberichte und Halbjahresberichte kostenlos erhältlich. Zahl- und Vertriebsstelle in Liechtenstein Verwaltungs- und Privatbank Aktiengesellschaft Im Zentrum 9490 Vaduz, Fürstentum Liechtenstein Zahlstelle in der Schweiz: JPMorgan Chase Bank, National Association, Columbus, Zurich Branch Dreikönigstrasse 21 8002 Zürich, Schweiz Vertreter in der Schweiz: BlackRock Asset Management Schweiz AG Bahnhofstr. 39 8001 Zürich, Schweiz Der Verkaufsprospekt, die Wesentlichen Anlegerinformationen (KIIDs), die Allgemeinen und Besonderen Vertragsbedingungen sowie der Jahres- und Halbjahresbericht des Fonds können kostenlos und auf einfache Anfrage beim Vertreter des Fonds in der Schweiz bezogen werden. Dies gilt auch für die Aufstellung der Käufe/Verkäufe. 3 von 11
Bericht des Vorstands Sehr geehrte Anlegerinnen, sehr geehrte Anleger, die BlackRock Asset Management Deutschland AG blickt auf ein sehr erfolgreiches Geschäftsjahr zurück. Private und institutionelle Investoren wissen die Vorteile der kostengünstigen, liquiden und transparenten ishares ETFs zu schätzen. Unter der Marke ishares bündelt BlackRock das weltweite Geschäft mit börsengehandelten Indexfonds (Exchange Traded Funds, ETFs). Zum 31. Oktober 2013 betrug das verwaltete Volumen der gegenwärtig 64 in Deutschland aufgelegten ishares Fonds 35,8 Mrd. Euro. Die BlackRock Asset Management Deutschland AG ist damit die fünftgrößte deutsche Publikumsfondsgesellschaft (Quelle: Bundesverband Investment und Asset Management e.v.). Der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie detailliert über die Entwicklung unserer Indexfonds. Das ETF-Angebot von ishares umfasst derzeit 249 in Deutschland zugelassene Fonds. Dies ermöglicht Investoren einen einfachen und diversifizierten Zugang zu einer Vielzahl von weltweiten Märkten und Anlageklassen. Ein Viertel dieser börsengehandelten Indexfonds ist in Deutschland aufgelegt und am (DE) im Fondsnamen erkennbar. Im September 2013 ergänzte ishares sein breites Angebot an Anleihen-ETFs um ein Produkt mit Fokus auf die Zinsabsicherung. Eine Krönung des Geschäftsjahres sind zahlreiche nationale und internationale Auszeichnungen. So wurde ishares zum zweiten Mal in Folge mit dem Goldenen Bullen von uro Finanzen zum ETF-Haus des Jahres 2012 gekürt und gewann dieses Jahr den EXtra-Award in fünf von sechs relevanten Bereichen, unter anderem in der Kategorie Bester Anbieter des Jahres 2012. Darüber hinaus wurde ishares in den Kategorien Bester ETF, Beste Produktpalette, Bester Service und Beste Website mit dem 1. Platz ausgezeichnet. ishares hat ebenso bei den Feri EuroRating Awards 2013 den Preis als Bester ETF-Anbieter des Jahres, Bester DAX-ETF, Bester S&P500 ETF und Bester ETF-Anbieter im Bereich Renten gewonnen. Im Juli 2013 schloss BlackRock die Übernahme der ETF-Sparte der Credit Suisse erfolgreich ab. Die mit der Übernahme verbundenen Geschäftsbereiche firmieren seit diesem Zeitpunkt unter dem Namen ishares. Alle 58 ETFs, die zuvor zur Credit Suisse gehört haben, wurden umfirmiert und umbenannt. Seitdem werden sie als ishares ETFs gehandelt. Durch die Übernahme bietet ishares nun das vielfältigste Angebot an ETFs mit Domizil in der Schweiz an. Vor mehr als zehn Jahren begann die Erfolgsgeschichte von ETFs in Deutschland und Europa. Am 11. April 2000 notierten mit dem ishares DJ Euro STOXX 50 (mittlerweile: ishares EURO STOXX 50) und dem ishares DJ STOXX 50 (mittlerweile: ishares STOXX Europe 50) die ersten börsengehandelten Indexfonds an der Deutschen Börse. Mit dem Listing der ersten ETFs hat sich die europäische Investmentlandschaft nachhaltig verändert. Vor allem die hohe Liquidität, Effizienz und Transparenz von ETFs haben Anlegern neue Möglichkeiten im Portfoliomanagement eröffnet. Im europäischen ETF-Markt ist ishares als Anbieter der ersten Stunde unverändert hervorragend positioniert. Wir investieren weiter in exzellenten Service und Produkte, die den Bedürfnissen unserer Kunden gerecht werden. Mit der kontinuierlichen und innovativen Erweiterung unseres Angebots wollen wir unsere Marktführerschaft weiter ausbauen. Zu den strategischen Wettbewerbsvorteilen der ishares ETFs gehören hohe Marktliquidität, enge Bid/Ask Spreads sowie eine hohe Genauigkeit bei der Indexnachbildung. Für weitere Informationen besuchen Sie bitte unsere Website www.ishares.de oder rufen Sie uns gerne an unter +49 (0) 89 42729-5858. Wir danken Ihnen für Ihr Vertrauen und freuen uns auf eine weiterhin partnerschaftliche Zusammenarbeit. Ihr Vorstand der BlackRock Asset Management Deutschland AG Dr. Thomas Groffmann Michael Krautzberger 4 von 11
Halbjahresbericht für ishares SMI (DE) für den Berichtszeitraum vom 01.05.2013 bis 31.10.2013 Zusammengefasste Vermögensaufstellung zum 31.10.2013 gemäß 7 Abs. 2 InvRBV Kurswert % des Fonds- Gliederung nach Anlageart und Land in CHF vermögens 1) Aktien 234.830.771,25 99,11 Schweiz 234.830.771,25 99,11 Bankguthaben (einschl. nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds) 1.453.083,12 0,61 Sonstige Vermögensgegenstände 757.347,00 0,32 Sonstige Verbindlichkeiten -92.732,52-0,04 Fondsvermögen 236.948.468,85 100,00 1) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 5 von 11
Halbjahresbericht für ishares SMI (DE) für den Berichtszeitraum vom 01.05.2013 bis 31.10.2013 Vermögensaufstellung zum 31.10.2013 Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 Bestand 31.10.2013 Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in CHF % des Fondsvermögens 2) Wertpapiervermögen 234.830.771,25 99,11 Börsengehandelte Wertpapiere 224.922.492,93 94,92 Aktien 183.547.340,93 77,46 ABB Ltd. Namens-Aktien SF 1,03 CH0012221716 STK 542.684 163.672 78.126 CHF 23,170 12.573.988,28 5,31 Actelion Ltd. Nam.-Aktien SF 0,50 CH0010532478 STK 25.857 7.791 3.973 CHF 70,250 1.816.454,25 0,77 Adecco S.A. Namens-Aktien SF 1 CH0012138605 STK 31.584 12.540 6.444 CHF 66,950 2.114.548,80 0,89 Cie Financière Richemont AG Namens-Aktien SF 1 CH0210483332 STK 122.381 122.381 - CHF 93,050 11.387.552,05 4,81 Geberit AG Nam.-Akt. (Dispost.) SF -,10 CH0030170408 STK 8.861 2.700 1.506 CHF 271,300 2.403.989,30 1,01 Givaudan SA Namens-Aktien SF 10 CH0010645932 STK 1.722 515 259 CHF 1.288,000 2.217.936,00 0,94 Holcim Ltd. Namens-Aktien SF 2 CH0012214059 STK 52.993 15.985 7.627 CHF 67,600 3.582.326,80 1,51 Julius Baer Gruppe AG Namens-Aktien SF -,02 CH0102484968 STK 52.474 15.828 7.554 CHF 44,590 2.339.815,66 0,99 Nestlé S.A. Namens-Aktien SF -,10 CH0038863350 STK 756.046 228.019 108.838 CHF 65,500 49.521.013,00 20,90 Novartis AG Namens-Aktien SF 0,50 CH0012005267 STK 634.457 191.351 91.340 CHF 70,450 44.697.495,65 18,86 SGS S.A. Namens-Aktien SF 1 CH0002497458 STK 1.290 395 187 CHF 2.126,000 2.742.540,00 1,16 Swatch Group AG, The Inhaber-Aktien SF 2,25 CH0012255151 STK 7.228 2.180 1.043 CHF 580,500 4.195.854,00 1,77 Swiss Re AG Namens-Aktien SF -,10 CH0126881561 STK 80.455 24.265 11.633 CHF 79,700 6.412.263,50 2,71 Swisscom AG Namens-Aktien SF 1 CH0008742519 STK 5.250 1.598 753 CHF 463,100 2.431.275,00 1,03 Syngenta AG Nam.-Aktien SF 0,10 CH0011037469 STK 21.836 6.587 3.142 CHF 366,500 8.002.894,00 3,38 Transocean Ltd. Nam.-Aktien SF 15 CH0048265513 STK 82.920 162.979 149.906 CHF 42,890 3.556.438,80 1,50 UBS AG Namens-Aktien SF -,10 CH0024899483 STK 842.514 963.242 829.597 CHF 17,560 14.794.545,84 6,24 Zurich Insurance Group AG Nam.-Aktien SF 0,10 CH0011075394 STK 34.900 10.531 4.923 CHF 250,900 8.756.410,00 3,70 Sonstige Beteiligungswertpapiere 41.375.152,00 17,46 Roche Holding AG Inhaber-Genußscheine o.n. CH0012032048 STK 164.710 49.674 23.713 CHF 251,200 41.375.152,00 17,46 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere 9.908.278,32 4,18 Aktien 9.908.278,32 4,18 Credit Suisse Group AG Namens-Aktien SF -,04 CH0012138530 STK 350.984 131.954 67.515 CHF 28,230 9.908.278,32 4,18 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds 1.453.083,12 0,61 Bankguthaben 1.453.083,12 0,61 EUR-Guthaben 26.315,99 0,01 Depotbank: StateStreet Bank EUR 21.376,09 % 100,000 26.315,99 0,01 Nicht-EU/EWR-Währungen 1.426.767,13 0,60 Depotbank: StateStreet Bank CHF 1.426.767,13 % 100,000 1.426.767,13 0,60 Sonstige Vermögensgegenstände 757.347,00 0,32 Quellensteuerrückerstattungsansprüche CHF 757.347,00 757.347,00 0,32 Sonstige Verbindlichkeiten -92.732,52-0,04 Verwaltungsvergütung CHF -92.732,52-92.732,52-0,04 Fondsvermögen CHF 236.948.468,85 100,00 Anteilwert CHF 83,14 Umlaufende Anteile STK 2.850.000 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 99,11 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 2) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 6 von 11
Halbjahresbericht für ishares SMI (DE) für den Berichtszeitraum vom 01.05.2013 bis 31.10.2013 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Sämtliche Wertpapiere: Schlusskurse des jeweiligen Bewertungstages Die Bewertung der Vermögensgegenstände erfolgte während des Berichtszeitraumes sowie zum Berichtsstichtag grundsätzlich auf Basis handelbarer Börsenkurse. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Die Bewertung von Bankguthaben und bestehenden Forderungen erfolgt zum aktuellen Nennwert. Die bestehenden Verbindlichkeiten werden mit ihrem Rückzahlungsbetrag angesetzt. Devisenkurs(e) bzw. Konversionsfaktor(en) (in Mengennotiz) per 31.10.2013 Euro (EUR) 0,81229 = 1 Schweizer Franken (CHF) Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) ISIN Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Volumen in 1.000 Wertpapiere Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Cie Financière Richemont AG Inhaber-Aktien A SF 1 CH0045039655 STK 19.658 122.747 Nichtnotierte Wertpapiere Aktien Credit Suisse Group AG Anrechte CH0206815448 STK - 286.545 7 von 11
Halbjahresbericht für ishares SMI (DE) für den Berichtszeitraum vom 01.05.2013 bis 31.10.2013 Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom 01.05.2013 bis 31.10.2013 I. Erträge 1. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) CHF 391.942,03 2. Abzug ausländischer Quellensteuer CHF -59.767,79 3. Sonstige Erträge CHF 623.228,19 davon: Erträge aus Quellensteuererstattungen / -ansprüchen CHF 623.228,19 Summe der Erträge CHF 955.402,43 II. Aufwendungen 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen CHF -46,38 2. Verwaltungsvergütung CHF -573.749,83 davon: fixe Verwaltungsvergütung CHF -573.749,83 3. Sonstige Aufwendungen CHF -16.985,59 davon: Depotgebühren CHF -13.690,85 davon: Sonstiger Aufwand CHF -3.294,74 Summe der Aufwendungen CHF -590.781,80 III. Ordentlicher Nettoertrag CHF 364.620,63 IV. Veräußerungsgeschäfte 1. Realisierte Gewinne CHF 6.487.641,19 2. Realisierte Verluste CHF -244.059,65 Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften CHF 6.243.581,54 V. Ergebnis des Geschäftsjahres CHF 6.608.202,17 Gesamtkostenquote gemäß 41 Abs. 2 InvG: 0,51%. Die Gesamtkostenquote drückt sämtliche vom Sondervermögen im Jahresverlauf getragenen Kosten und Zahlungen (ohne Transaktionskosten) im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettoinventarwert des Sondervermögens aus. Portfolio Turnover Rate (Umschlagsrate): 0,33%. Die Portfolio Turnover Rate (PTR) gibt an, wie viele Transaktionen anfallen. Der Portfolio Turnover Rate liegt das durchschnittliche Fondsvermögen der täglichen Fondsbewertung im Berichtszeitraum zugrunde. 8 von 11
Halbjahresbericht für ishares SMI (DE) für den Berichtszeitraum vom 01.05.2013 bis 31.10.2013 Entwicklung des Sondervermögens I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres CHF 194.482.631,06 1. Ausschüttung für das Vorjahr CHF -2.993.201,60 2. Mittelzufluss/Mittelabfluss (netto) CHF 35.342.875,00 a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen CHF 67.394.475,00 b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen CHF -32.051.600,00 3. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich CHF -1.123.172,51 4. Ordentlicher Nettoertrag CHF 364.620,63 5. Realisierte Gewinne CHF 6.487.641,19 6. Realisierte Verluste CHF -244.059,65 7. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne/Verluste CHF 4.631.134,73 II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres CHF 236.948.468,85 München, den 31. Oktober 2013 BlackRock Asset Management Deutschland AG 2013 Dr. Thomas Groffmann Michael Krautzberger 9 von 11
Verwaltung und Depotbank Verwaltungsgesellschaft BlackRock Asset Management Deutschland AG Max-Joseph-Straße 6 80333 München Grundkapital per 31.12.2012: 5 Mio. EUR Haftendes Eigenkapital per 31.12.2012: 10 Mio. EUR Gesellschafter BlackRock Investment Management (UK) Limited Geschäftsführung Dr. Thomas Groffmann Vorstandsvorsitzender München Michael Krautzberger Vorstand München Aufsichtsrat Joseph Linhares (Vorsitzender) BlackRock, Managing Director, Head of EMEA ishares London, UK. Derek Stein BlackRock, Managing Director, Head of Business Operations Group San Francisco, USA. Prof. Dr. Markus Rudolf Prorektor und Universitätsprofessor, WHU Otto Beisheim School of Management Depotbank State Street Bank GmbH Brienner Straße 59 80333 München, Deutschland Wirtschaftsprüfer Deloitte & Touche GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Rosenheimer Platz 4 81669 München, Deutschland 10 von 11
BlackRock Asset Management Deutschland AG Max-Joseph-Straße 6 D-80333 München Tel: +49 (0) 89 42729-5858 info@ishares.de www.ishares.de 11 von 11