SPS Active Value Selection Halbjahresbericht zum 31.12.2013
Inhalt Ihre Partner 3 Zusammengefasste Vermögensaufstellung gem. 7 Abs. 2 InvRBV Vermögensaufstellung Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Im Berichtszeitraum getätigte Leeverkäufe 4 5 6 7 9 SPS Active Value Selection Halbjahresbericht zum 31.12.2013
Ihre Partner Verwaltungsgesellschaft Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh Yorckstraße 21, 40476 Düsseldorf E-Mail: info@inka-kag.de Internet: www.inka-kag.de Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: 5.000 TEUR Haftendes Eigenkapital: 20.026.635,00 EUR (Stand: 31.12.2012) Aufsichtsrat Carola Gräfin von Schmettow, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf, Vorsitzende Dr. Rudolf Apenbrink, Vorsitzender der Geschäftsleitung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Paul Hagen, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Prof. Dr. Alexander Kempf, Direktor des Seminars für Finanzierungslehre der Universität zu Köln und Managing Director des Centre for Financial Research (CFR), Cologne Dr. Christiane Lindenschmidt, Chief Technology and Services Officer des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Ulrich Sommer, Mitglied des Vorstandes der Deutsche Apotheker- und Ärztebank eg, Düsseldorf Geschäftsführer Markus Hollmann Alexander Poppe Gesellschafter HSBC Trinkaus & Burkhardt Gesellschaft für Bankbeteiligungen mbh, Düsseldorf Depotbank HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Königsallee 21/23, 40212 Düsseldorf Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: 75,4 Mio. EUR, modifiziert verfügbare haftende Eigenmittel: 1.415.315.263,53 EUR (Stand: 31.12.2012) Wirtschaftsprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Tersteegenstraße 19-31, 40474 Düsseldorf Portfoliomanager SPS Investments GmbH, Große Bleichen 21, 20354 Hamburg Sonstige Angaben WKN: A1C0T0 ISIN: DE000A1C0T02 SPS Active Value Selection Halbjahresbericht zum 31.12.2013 3
Zusammengefasste Vermögensaufstellung gem. 7 Abs. 2 InvRBV Kurswert in EUR % des Fondsvermögens 15.425.236,63 97,57 Industriewerte 6.241.352,17 39,48 Verbraucher-Dienstleistungen 3.786.426,69 23,95 Technologie 1.599.232,14 10,12 Konsumgüter 1.422.008,68 9,00 Finanzwerte 1.054.835,00 6,67 Rohstoffe 761.622,75 4,82 Öl & Gas 559.759,20 3,54 Bankguthaben 538.287,97 3,40 Sonstige Vermögensgegenstände 283.017,49 1,79 Verzinsliche Wertpapiere 65.715,91 0,42 Finanzen & Kapitalanlagen 53.597,50 0,34 Immobilien 12.118,41 0,08 Sonstige Verbindlichkeiten -503.421,14-3,18 Fondsvermögen 15.808.836,86 100,00 *) *) Durch Rundung der Prozent- bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. SPS Active Value Selection Halbjahresbericht zum 31.12.2013 4
Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Bestand 31.12.2013 Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere 12.204.415,58 77,20 Euro 12.204.415,58 77,20 ad pepper media Int. NL0000238145 STK 127.984 137.195 9.211 EUR 1,140 145.901,76 0,92 Centrotec Hochl.k. DE0005407506 STK 19.178 23.409 29.565 EUR 18,600 356.710,80 2,26 DIC Asset Nam. DE000A1X3XX4 STK 107.000 72.080 4.900 EUR 6,690 715.830,00 4,53 Dr. Hönle DE0005157101 STK 45.376 15.800 350 EUR 12,000 544.512,00 3,44 Elmos Semicond. DE0005677108 STK 99.254 100.560 103.139 EUR 10,700 1.062.017,80 6,72 ESTAVIS DE000A0KFKB3 STK 85.000 145.831 60.831 EUR 2,053 174.505,00 1,10 EUROKAI DE0005706535 STK 40.935 28.007 13.503 EUR 22,500 921.037,50 5,83 Francotyp-Postalia Hold. DE000FPH9000 STK 570.857 316.634 246.177 EUR 4,168 2.379.331,98 15,05 Gerry Weber Int. DE0003304101 STK 11.962 6.679 14.767 EUR 30,865 369.207,13 2,34 Hornbach-Baumarkt DE0006084403 STK 12.605 12.605 - EUR 28,000 352.940,00 2,23 PNE Wind DE000A0JBPG2 STK 200.200 318.813 230.354 EUR 2,796 559.759,20 3,54 REALTECH DE0007008906 STK 60.637 56.162 96.843 EUR 3,540 214.654,98 1,36 S&T (z.reg.m.zugel.) AT0000A0E9W5 STK 118.588 164.544 45.956 EUR 2,720 322.559,36 2,04 Tipp24 DE0007847147 STK 40.155 36.413 22.763 EUR 48,490 1.947.115,95 12,32 VTG DE000VTG9999 STK 61.443 4.647 3.269 EUR 14,990 921.030,57 5,83 VW Vorz. DE0007664039 STK 5.157 7.157 7.500 EUR 204,150 1.052.801,55 6,66 WESTGRUND DE000A0HN4T3 STK 47.000 175.848 128.848 EUR 3,500 164.500,00 1,04 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere 3.286.536,96 20,79 Euro 3.220.821,05 20,37 convisual DE0006204589 STK 623.705 34.174 51.419 EUR 1,054 657.385,07 4,16 HELMA Eigenheimbau DE000A0EQ578 STK 50.940 24.176 8.777 EUR 17,490 890.940,60 5,64 Nabaltec DE000A0KPPR7 STK 57.191 57.641 450 EUR 9,250 529.016,75 3,35 Nanogate DE000A0JKHC9 STK 5.995 5.995 - EUR 38,800 232.606,00 1,47 SEVEN PRINCIPLES DE0005941546 STK 48.476 14.781 102.896 EUR 4,699 227.788,72 1,44 SHS VIVEON DE000A0XFWK2 STK 72.445 46.195 18.497 EUR 9,429 683.083,91 4,32 Verzinsliche Wertpapiere Euro 65.715,91 0,42 7,7500 % ESTAVIS Wdl. v.12-17 DE000A1PHDA3 EUR 4.987 4.987 - % 2,430 12.118,41 0,08 9,2500 % ESTAVIS v.13-18 DE000A1X3Q99 EUR 55.000 - - % 97,450 53.597,50 0,34 Summe Wertpapiervermögen 15.490.952,54 97,99 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds 538.287,97 3,40 Bankguthaben 538.287,97 3,40 EUR-Guthaben bei: Depotbank HSBC Trinkaus & Burkhardt AG EUR 538.287,97 % 100,000 538.287,97 3,40 Sonstige Vermögensgegenstände 283.017,49 1,79 Zinsansprüche EUR 655,10 655,10 0,00 Forderungen aus schwebenden Geschäften EUR 282.362,39 282.362,39 1,79 SPS Active Value Selection Halbjahresbericht zum 31.12.2013 5
Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Bestand 31.12.2013 Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Sonstige Verbindlichkeiten -503.421,14-3,18 Kostenabgrenzungen EUR -251.776,05-251.776,05-1,59 Verbindlichkeiten aus schwebenden Geschäften EUR -251.645,09-251.645,09-1,59 Fondsvermögen EUR 15.808.836,86 100,00 *) Anteilwert EUR 143,61 Umlaufende STK 110.080,00 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 97,99 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Die Bildung von Anteilklassen ist jederzeit zulässig und liegt im Ermessen der Gesellschaft. Die Rechte der Anleger, die aus bestehenden Anteilklassen erworben haben, bleiben bei der Bildung neuer Anteilklassen unberührt. Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per 30.12.2013 oder letztbekannte. Im Berichtszeitraum haben gegebenenfalls Kapitalmaßnahmen und eventuelle unterjährige Änderungen der Stammdaten eines Wertpapiers stattgefunden. Diese Kapitalmaßnahmen und die Umbuchungen aufgrund von Stammdatenänderungen sind ohne Umsatzzahlen in der "Vermögensaufstellung" und in den "Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen" enthalten. SPS Active Value Selection Halbjahresbericht zum 31.12.2013 6
Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Euro Adler Modemärkte DE000A1H8MU2 STK 20.790 77.826 Adler R.Est. DE0005008007 STK 58.846 58.846 Aurubis DE0006766504 STK 3.292 3.292 Bechtle DE0005158703 STK 555 11.205 Bertrandt DE0005232805 STK 1.300 1.300 CANCOM IT Sys. DE0005419105 STK 10.000 10.000 Capital Stage DE0006095003 STK 47.034 47.034 DIC Asset Bez.R. DE000A1YDD56 STK 75.006 15.501 DMG MORI SEIKI DE0005878003 STK 41.646 41.646 Drillisch DE0005545503 STK 9.000 9.000 GRAMMER DE0005895403 STK 7.640 7.640 HeidelbergCement DE0006047004 STK 6.000 6.000 Jungheinrich Vorz. DE0006219934 STK 11.390 11.390 mybet Hold. DE000A0JRU67 STK 1.000 151.000 Nordex DE000A0D6554 STK 41.452 41.452 OHB DE0005936124 STK 15.110 15.110 paragon DE0005558696 STK 40 19.660 PATRIZIA Immo. DE000PAT1AG3 STK 32.000 90.000 Pfeiffer Vac. DE0006916604 STK 1.982 1.982 Pironet NDH DE0006916406 STK 70.000 70.000 PVA TePla DE0007461006 STK 100.690 100.690 SAP DE0007164600 STK 5.000 5.000 Softing DE0005178008 STK 3.554 3.554 STRATEC Biomedical DE0007289001 STK 6.910 6.910 Ströer Media DE0007493991 STK 40.525 40.525 SURTECO DE0005176903 STK 3.500 3.500 Süss MicroTec DE000A1K0235 STK 73.000 108.000 TAKKT DE0007446007 STK 5.000 25.000 ThyssenKrupp DE0007500001 STK 5.000 5.000 Vossloh DE0007667107 STK 6.000 6.000 Wacker Chem. DE000WCH8881 STK 4.500 4.500 US-Dollar Rofin Sinar Techn. US7750431022 STK 1.500 1.500 Verzinsliche Wertpapiere Euro 6,7500 % EUROGATE Frn v.07-und. MTN DE000A0JQYS7 EUR - 300.000 8,0000 % PNE WIND v.13-18 DE000A1R0741 EUR 554.000 554.000 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Euro 2G energy DE000A0HL8N9 STK 17.670 29.224 SPS Active Value Selection Halbjahresbericht zum 31.12.2013 7
Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Zugänge Cliq Digital DE000A0HHJR3 STK 85.778 85.778 Dt.Eff.-u.Wechs.-Bet. DE0008041005 STK 20.000 20.000 STEICO DE000A0LR936 STK 10.993 10.993 Verzinsliche Wertpapiere Euro Verkäufe/ Abgänge 5,8750 % Helma Eigenbau v.13-18 DE000A1X3HZ2 EUR 200.000 200.000 6,2500 % Hörmann Fin. v.13-18 DE000A1YCRD0 EUR 335.000 335.000 6,5000 % PNE WIND Wdl. v.10-15 DE000A1EMCW3 EUR 198.700 474.400 6,7500 % Schalke 04 v.12-19 DE000A1ML4T7 EUR 250.000 250.000 7,2500 % Hallhuber Bet.GmbH v.13-18 DE000A1TNHB2 EUR 55.000 345.000 7,5000 % MIFA v.13-18 DE000A1X25B5 EUR 360.000 360.000 7,7500 % Hapag-Lloyd MTN v.13-18 XS0974356262 EUR 400.000 400.000 7,7500 % Singulus Techn. v.12-17 DE000A1MASJ4 EUR 152.000 152.000 7,8750 % DF Deutsche Forfait v.13-20 DE000A1R1CC4 EUR 5.000 5.000 8,0000 % eterna Mode Hold. v.12-17 DE000A1REXA4 EUR - 250.000 8,1250 % BDT Media Aut. v.12-17 DE000A1PGQL4 EUR - 25.000 8,2500 % MT-Ener. v.12-17 DE000A1MLRM7 EUR 90.000 90.000 8,5000 % Scholz v.12-17 AT0000A0U9J2 EUR 12.000 12.000 9,2500 % 3W Pow. v.10-15 DE000A1A29T7 EUR 138.000 138.000 11,0000 % ESTAVIS v.13-14 DE000A1R08V1 EUR 55.000 - Gattungsbezeichnung Stück bzw. Volumen in 1.000 Wertpapier-Darlehen (Geschäftsvolumen, bewertet auf Basis des bei Abschluß des Darlehensgeschäftes vereinbarten Wertes): Unbefristet (entliehen) EUR 179 Basiswerte: (3W POWER S.A. 10/15, PFEIFFER VACUUM TECH.O.N., PATRIZIA IMMOBILIEN NA ON, ADLER MODEMAERKTE AG O.N.) SPS Active Value Selection Halbjahresbericht zum 31.12.2013 8
Im Berichtszeitraum getätigte Leerverkäufe *) Wertpapierbezeichnung ISIN Zeitpunkt (Monat) Stück bzw. bzw. Whg. in 1.000 Verkäufe Erlös der Leerverkäufe in TEUR PFEIFFER VACUUM TECH.O.N. DE0006916604 8 Stück 1.982 164 3W POWER S.A. 10/15 DE000A1A29T7 8 Stück 138.000 126 PATRIZIA IMMOBILIEN NA ON DE000PAT1AG3 7;10;11 Stück 90.000 670 ADLER MODEMAERKTE AG O.N. DE000A1H8MU2 7;8;12 Stück 77.826 646 *) Diese können u.u. ebenfalls in der Vermögensaufstellung als Verkauf von noch im Bestand befindlichen Wertpapieren oder als Verkauf von Wertpapieren in der Umsatzliste ausgewiesen sein. SPS Active Value Selection Halbjahresbericht zum 31.12.2013 9