BÖRSE FRANKFURT ZERTIFIKATE REPORT

BÖRSE FRANKFURT ZERTIFIKATE REPORT SEPTEMBER 26 SEPTEMBER 26 BÖRSE FRANKFURT ZERTIFIKATE REPORT Markttrend September 26 DAX hält sich wacker Der deutsche Leitindex hat im Handelsmonat September allerlei einstecken müssen und konnte die Kursgewinne aus dem Vormonat nicht weiter ausbauen. Ausgehend vom Monatshöchststand am 8. September bei ca..780 Punkten rutschten die Kurse innerhalb weniger Tage um über 500 Punkte gen Süden. Die Enttäuschung über den EZB-Zinsentscheid und die Hiobsbotschaft von der Deutschen Bank über eine drohende Milliardenstrafe, trugen maßgeblich zur Verunsicherung der Marktteilnehmer bei. Insbesondere am 30. September spiegelte sich deren Irritation anhand der weiten Handelsspanne im DAX wider. Nach einem schwachen Handelsauftakt, einhergehend mit dem Monatstief von ca..190 Punkten, notierte der deutsche Leitindex zwischenzeitlich über 340 Punkte höher und beendete schließlich den Handelsmonat September mit ca..5 Punkten. Der Handelsumsatz an der ZertifikateBörse in Frankfurt konnte im Vergleich zum Vormonat um gut 7,2 Prozent auf knapp 1,1 Milliarden Euro zulegen. Um etwa 3,7 Prozent stieg die Anzahl der Trades auf insgesamt 161.974. Das Ordervolumen konnte ebenfalls hinzugewinnen und erhöhte sich um ca. 6.950 Euro pro Trade. Moderat verringerte sich die Anzahl der gelisteten Anlage- und Hebelprodukte um etwa 6,5 Prozent auf insgesamt 1.243.975 Stück. Die Buy-Back-Ratio bei den Anlageprodukten gab deutlich um gut 15 Prozent auf 0,45 Punkte nach und zeigt damit ein steigendes Vertrauen der Anleger in Strukturierte Produkte. Die Deutsche Bank konnte ihren Umsatz bei den Anlage- und Hebelprodukten mit knapp 214 Millionen Euro weiter ausbauen und sicherte sich damit ihren 1. Platz in der liste nach Kundenorderbuchumsatz. Bei den en nach Trades behielt hingegen die Commerzbank ihre Spitzenposition mit ca. 29.000 Trades. Das im September am häufigsten gehandelte Produkt kam ebenfalls von der Commerzbank. Mit einem Umsatz von ca. 13,7 Millionen Euro erklomm das Faktor-x-Short-Zertifikat (CD4H1F) auf den DAX Future die Spitze der umsatzstärksten Produkte. Die DZ Bank konnte sich mit dem Discount-Zertifikat (DZZ170) auf den EURO STOXX 50 den 2. sichern. Börse Frankfurt Zertifikate AG Übersicht über die Marktentwicklung, September 26 September 26 August 26 Veränderung zum Vormonat (in %) Veränderung zum Vormonat (Tendenz) September 25 Veränderung September zum Vorjahr Handelsumsatz 1.5,68 (Mio. ) 1.9,74 (Mio. ) 7,23 % 1.2,86 (Mio. ) -7, % Veränderung September zum Vorjahr (Tendenz) Anzahl Trades 161.974 156.268 3,65 % 184.614 -,26 % Anzahl Handelstage 22 23-4,35% 22 0,00 % Ø Ordervolumen 6.950 6.718 3,46 % 6.559 5,96 % Buy-Back-Ratio AP 0,45 0,53-15, % 0,45 0,00 % Anzahl handelbarer Produkte 1.243.975 1.329.945-6,46% 1.296.781-4,% Anlageprodukte 559.274 6.4-7,88 % 639.5 -,48 % mit Kapitalschutz 1.527 727 0, % 2.1-26,27% ohne Kapitalschutz 557.747 6.397-8,% 636.954 -,44 % Hebelprodukte 684.7 722.821-5,27% 657.756 4, % ohne Knock-Out 377.578 4.289-7,29 % 372.145 1,46 % mit Knock-Out 3.3 315.532-2,67% 285.6 7,53 % BÖRSE FRANKFURT ZERTIFIKATE AG SEPTEMBER 26 1

BÖRSE FRANKFURT ZERTIFIKATE REPORT SEPTEMBER 26 e en nach Kundenorderbuchumsatz / Trades, Anlage- und Hebelprodukte Börse Frankfurt Zertifikate AG e en nach Kundenorderbuchumsatz, Anlage- und Hebelprodukte Umsatz Gesamt September 26 Umsatz Gesamt August 26 Umsatz September/August 26 September 26 August 26 1 Deutsche Bank 213,54 2, 5,1 % 19,0 % 19,4 % 2 Commerzbank 158,61 147,19 7,8 % 14,1 % 14,0 % 3 DZ BANK 153,76 5,64 33,0 % 13,7 %,0 % 4 BNP Paribas 87,14 4,27-23,7 % 7,7 %,9 % 5 UBS Investment Bank 84,36 69,70 21,0 % 7,5 % 6,6 % 6 Citigroup 74,33 74,60-0,4% 6,6 % 7,1 % 7 Vontobel 71,17 68,46 4,0 % 6,3 % 6,5 % 8 Société Générale 70,87 65,37 8,4 % 6,3 % 6,2 % 9 HSBC Trinkaus 53,19 38,82 37,0 % 4,7 % 3,7 % HVB/UniCredit 34,97 29, 20,1 % 3,1 % 2,8 % Goldman Sachs 27,78 35,99-22,8% 2,5 % 3,4 % Deka Bank 26,84 23,85,5 % 2,4 % 2,3 % 13 ING Bank 14,97 13,15 13,9 % 1,3 % 1,3 % 14 Interactive Brokers 2,89 2,29 26,3 % 0,3 % 0,2 % 15 Raiffeisen Centrobank 2, 1,91,6 % 0,2 % 0,2 % 16 Morgan Stanley 0,70 0,37 88,7 % 0,1 % 0,0 % 17 Royal Bank of Scotland 0,67 0,67-1,4 % 0,1 % 0,1 % 18 DWS GO 0,61 0,31 97,3 % 0,1 % 0,0 % 19 Lang & Schwarz 0, 0, -8,9% 0,0 % 0,0 % Sonstige 47, 44,66 5,5 % 4,2 % 4,3 % Gesamt 1.5,68 1.9,55 7,3 % Börse Frankfurt Zertifikate AG e en nach Trades, Anlage- und Hebelprodukte Trades Gesamt September 26 Trades Gesamt August 26 Trades September/August 26 September 26 August 26 1 Commerzbank 28,67 27,67 3,6 % 17,7 % 17,7 % 2 Deutsche Bank 21,85 20,95 4,3 % 13,5 % 13,4 % 3 Citigroup 16,32 15,79 3,4 %,1 %,1 % 4 BNP Paribas 15,35 14,18 8,2 % 9,5 % 9,1 % 5 DZ BANK 15,29 14,48 5,6 % 9,4 % 9,3 % 6 Vontobel 13,90 14,24-2,4% 8,6 % 9,1 % 7 UBS Investment Bank,22,95,6 % 7,5 % 7,0 % 8 Société Générale 8,40 8,17 2,8 % 5,2 % 5,2 % 9 HVB/UniCredit 7,48 7,73-3,2% 4,6 % 4,9 % HSBC Trinkaus 6,59 6,13 7,6 % 4,1 % 3,9 % Goldman Sachs 5,63 6,23-9,6% 3,5 % 4,0 % ING Bank 4,88 4,69 4,0 % 3,0 % 3,0 % 13 Deka Bank 1,40 1,17 20,5 % 0,9 % 0,7 % 14 Interactive Brokers 1, 1, 1,4 % 0,7 % 0,7 % 15 Raiffeisen Centrobank 0,42 0,40 7,1 % 0,3 % 0,3 % 16 Royal Bank of Scotland 0,14 0,15-3,4% 0,1 % 0,1 % 17 DWS GO 0, 0, 8,9 % 0,0 % 0,0 % 18 Lang & Schwarz 0, 0, -21,1 % 0,0 % 0,0 % 19 Morgan Stanley 0, 0, -17,6 % 0,0 % 0,0 % Sonstige 2,22 2, 8,5 % 1,4 % 1,3 % Gesamt 161,97 156,16 3,7 % BÖRSE FRANKFURT ZERTIFIKATE AG SEPTEMBER 26 2

BÖRSE FRANKFURT ZERTIFIKATE REPORT SEPTEMBER 26 e en nach Kundenorderbuchumsatz / Trades, Anlageprodukte Börse Frankfurt Zertifikate AG e en nach Kundenorderbuchumsatz, Anlageprodukte Umsatz AP September 26 Umsatz AP August 26 Umsatz September/August 26 September 26 August 26 1 Deutsche Bank 7, 2,41 13,1 % 22,2 % 20,4 % 2 DZ BANK 97,41 74,80 30,2 % 17,0 % 13,5 % 3 Société Générale 53,99 48,,2 % 9,4 % 8,7 % 4 Commerzbank 48,79 60, -18,7 % 8,5 %,9 % 5 BNP Paribas 42,32 70,94-40,3% 7,4 %,8 % 6 UBS Investment Bank 28,59 22,77 25,6 % 5,0 % 4,1 % 7 HSBC Trinkaus 28, 20,97 34,0 % 4,9 % 3,8 % 8 Deka Bank 26,84 23,85,5 % 4,7 % 4,3 % 9 Vontobel 25,20 26,22-3,9% 4,4 % 4,7 % Citigroup 19,77 18,85 4,9 % 3,5 % 3,4 % Goldman Sachs 14,56 17,77-18,1 % 2,5 % 3,2 % HVB/UniCredit 8,71 7,99 8,9 % 1,5 % 1,4 % 13 Raiffeisen Centrobank 1,32 1,39-4,7 % 0,2 % 0,3 % 14 Morgan Stanley 0,70 0,37 88,7 % 0,1 % 0,1 % 15 ING Bank 0,70 0,25 180,8 % 0,1 % 0,0 % 16 Royal Bank of Scotland 0,61 0,64-3,9% 0,1 % 0,1 % 17 DWS GO 0,61 0,31 97,3 % 0,1 % 0,1 % 18 Lang & Schwarz 0, 0, 84,3 % 0,0 % 0,0 % 19 Interactive Brokers 0,00 0,00-0,0 % 0,0 % Sonstige 47, 44,66 5,5 % 8,2 % 8,1 % Gesamt 572,44 552,30 3,6 % Börse Frankfurt Zertifikate AG e en nach Trades, Anlageprodukte Trades AP September 26 Trades AP August 26 Umsatz September/August 26 September 26 August 26 1 Deutsche Bank 4,24 4, 3,6 % 21,4 % 20,5 % 2 Commerzbank 1,86 2,23-16,6 % 9,4 %,2 % 3 DZ BANK 1,82 1,79 1,9 % 9,2 % 8,9 % 4 BNP Paribas 1,56 1,54 1,2 % 7,9 % 7,7 % 5 Deka Bank 1,40 1,17 20,5 % 7,1 % 5,8 % 6 Société Générale 1,37 1,56 -,9 % 6,9 % 7,8 % 7 UBS Investment Bank 1,20 1,,0 % 6,1 % 5,5 % 8 Vontobel 0,95 1, -6,3% 4,8 % 5,1 % 9 HSBC Trinkaus 0,78 0,74 5,8 % 3,9 % 3,7 % Goldman Sachs 0,73 0,79-7,2 % 3,7 % 3,9 % Citigroup 0,69 0,89-22,8% 3,5 % 4,5 % HVB/UniCredit 0,62 0,63-2,4% 3,1 % 3,2 % 13 Raiffeisen Centrobank 0,15 0,18-16,7 % 0,8 % 0,9 % 14 Royal Bank of Scotland 0,14 0,14-3,6% 0,7 % 0,7 % 15 DWS GO 0, 0, 8,9 % 0,2 % 0,2 % 16 ING Bank 0, 0, 57,1 % 0,1 % 0,1 % 17 Morgan Stanley 0, 0, -17,6 % 0,1 % 0,1 % 18 Lang & Schwarz 0, 0,00 133,3 % 0,0 % 0,0 % 19 Interactive Brokers 0,00 0,00-0,0 % 0,0 % Sonstige 2,22 2, 8,5 %,2 %,2 % Gesamt 19,82 19,98-0,8% BÖRSE FRANKFURT ZERTIFIKATE AG SEPTEMBER 26 3

BÖRSE FRANKFURT ZERTIFIKATE REPORT SEPTEMBER 26 e en nach Kundenorderbuchumsatz/Trades, Hebelprodukte Börse Frankfurt Zertifikate AG e en nach Kundenorderbuchumsatz, Hebelprodukte Umsatz HP September 26 Umsatz HP August 26 Umsatz September/August 26 September 26 August 26 1 Commerzbank 1,81 87,19 26,0 % 19,8 % 17,5 % 2 Deutsche Bank 86,46 90,70-4,7 % 15,6 % 18,2 % 3 DZ BANK 56,35 40,84 38,0 %,2 % 8,2 % 4 UBS Investment Bank 55,78 46,93 18,8 %,1 % 9,4 % 5 Citigroup 54,56 55,75-2,1 % 9,9 %,2 % 6 Vontobel 45,96 42,24 8,8 % 8,3 % 8,5 % 7 BNP Paribas 44,81 43,33 3,4 % 8,1 % 8,7 % 8 HVB/UniCredit 26,26 21, 24,4 % 4,7 % 4,2 % 9 HSBC Trinkaus 25, 17,85 40,6 % 4,5 % 3,6 % Société Générale 16,88 17,26-2,2% 3,1 % 3,5 % ING Bank 14,28,90,7 % 2,6 % 2,6 % Goldman Sachs 13,22 18,21-27,4 % 2,4 % 3,7 % 13 Interactive Brokers 2,89 2,29 26,3 % 0,5 % 0,5 % 14 Raiffeisen Centrobank 0,78 0,52 51,8 % 0,1 % 0,1 % 15 Royal Bank of Scotland 0, 0, 42,3 % 0,0 % 0,0 % 16 Lang & Schwarz 0, 0, -38,8% 0,0 % 0,0 % 17 DWS GO 0,00 0,00-0,0 % 0,0 % 17 Deka Bank 0,00 0,00-0,0 % 0,0 % 17 Morgan Stanley 0,00 0,00-0,0 % 0,0 % Sonstige 0,00 0,00-0,0 % 0,0 % Gesamt 553,24 497,24,3 % Börse Frankfurt Zertifikate AG e en nach Trades, Hebelprodukte Trades HP September 26 Trades HP August 26 Trades September/August 26 September 26 August 26 1 Commerzbank 26,81 25,44 5,4 % 18,9 % 18,7 % 2 Deutsche Bank 17,61 16,86 4,5 %,4 %,4 % 3 Citigroup 15,64 14,90 5,0 %,0 %,9 % 4 BNP Paribas 13,79,64 9,1 % 9,7 % 9,3 % 5 DZ BANK 13,47,70 6,1 % 9,5 % 9,3 % 6 Vontobel,95 13,22-2,0% 9,1 % 9,7 % 7 UBS Investment Bank, 9,86,8 % 7,8 % 7,2 % 8 Société Générale 7, 6,62 6,2 % 4,9 % 4,9 % 9 HVB/UniCredit 6,86 7, -3,3% 4,8 % 5,2 % HSBC Trinkaus 5,81 5,39 7,8 % 4,1 % 4,0 % Goldman Sachs 4,90 5,44-9,9% 3,4 % 4,0 % ING Bank 4,86 4,68 3,8 % 3,4 % 3,4 % 13 Interactive Brokers 1, 1, 1,4 % 0,8 % 0,8 % 14 Raiffeisen Centrobank 0,27 0,22 27,0 % 0,2 % 0,2 % 15 Lang & Schwarz 0, 0, -34,3% 0,0 % 0,0 % 16 Royal Bank of Scotland 0, 0, 0,0 % 0,0 % 0,0 % 17 DWS GO 0,00 0,00-0,0 % 0,0 % 17 Deka Bank 0,00 0,00-0,0 % 0,0 % 17 Morgan Stanley 0,00 0,00-0,0 % 0,0 % Sonstige 0,00 0,00-0,0 % 0,0 % Gesamt 142,15 136,18 4,4 % BÖRSE FRANKFURT ZERTIFIKATE AG SEPTEMBER 26 4

BÖRSE FRANKFURT ZERTIFIKATE REPORT SEPTEMBER 26 Durchschnittliches Ordervolumen en, gesamt (Anlage- und Hebelprodukte) und Anlageprodukte Börse Frankfurt Zertifikate AG durchschnittliches Ordervolumen en, gesamt (Anlage- und Hebelprodukte) Ø Ordervolumen September 26 (in Tsd. ) Ø Ordervolumen August 26 (in Tsd. ) September/August 26 Umsatz/Produkt September 26 Umsatz/Produkt August 26 September/August 26 1 Morgan Stanley 49,77 21,72 9,2 % 7.656 3.886 97,0 % 2 Deka Bank 19, 20,47-6,6% 7.999 7.183,4 % 3 DWS GO,35 6,82 81,2 % 151.328 76.694 97,3 % 4 DZ BANK, 7,98 26,0 % 1.226 830 47,7 % 5 Deutsche Bank 9,77 9,69 0,8 % 1.343 1.213,7 % 6 Société Générale 8,44 8,00 5,5 % 789 666 18,5 % 7 HSBC Trinkaus 8, 6,34 27,3 % 861 595 44,6 % 8 UBS Investment Bank 6,90 6,36 8,5 % 9 737 23,3 % 9 BNP Paribas 5,68 8, -29,6% 697 869-19,8 % Commerzbank 5,53 5,32 4,0 % 863 756 14,2 % Vontobel 5, 4,81 6,5 % 7 596 18,1 % Raiffeisen Centrobank 4,98 4,82 3,3 % 441 4 9,9 % 13 Goldman Sachs 4,93 5,78-14,6 % 384 492-22,0% 14 Royal Bank of Scotland 4,75 4,65 2,1 % 5.594 5.273 6,1 % 15 HVB/UniCredit 4,68 3,77 24,1 % 595 443 34,3 % 16 Citigroup 4,55 4,73-3,6% 535 5 6,7 % 17 Lang & Schwarz 3,27 2,84 15,4 % 2 216-6,8% 18 ING Bank 3, 2,80 9,5 % 2.182 1.9 14,3 % 19 Interactive Brokers 2,59 2, 24,6 % 553 339 63,0 % Sonstige 21,23 21,84-2,8% 3.300 3.8 5,5 % Gesamt 6,95 6,72 3,40 % 9 789 14,67 % Börse Frankfurt Zertifikate AG durchschnittliches Ordervolumen en, Anlageprodukte Ø Ordervolumen AP September 26 (in Tsd. ) Ø Ordervolumen AP August 26 (in Tsd. ) September/August 26 Umsatz/Produkt September 26 Umsatz/Produkt August 26 September/August 26 1 DZ BANK 53,52 41,88 27,8 % 1.279 859 48,8 % 2 Morgan Stanley 49,77 21,72 9,2 % 7.656 3.886 97,0 % 3 Société Générale 39,41 30,94 27,4 % 1.764 1.271 38,8 % 4 HSBC Trinkaus 35,88 28,34 26,6 % 869 600 44,8 % 5 ING Bank 31,64 17,71 78,7 % 1 36 182,0 % 6 Deutsche Bank 29,95 27,45 9,1 % 1.850 1.516 22,1 % 7 Citigroup 28,74 21,15 35,9 % 641 544 17,8 % 8 BNP Paribas 27,13 46, -41,1 % 898 1.421-36,8% 9 Vontobel 26,50 25,83 2,6 % 551 5 8,5 % Commerzbank 26,23 26,90-2,5% 595 671 -,3 % UBS Investment Bank 23,82 20,87 14,2 % 4 315 29,9 % Goldman Sachs 19,89 22,52 -,7 % 367 467-21,5 % 13 Deka Bank 19, 20,47-6,6% 7.999 7.183,4 % 14 HVB/UniCredit 14,,65,6 % 9 758 19,2 % 15 DWS GO,35 6,82 81,2 % 151.328 76.694 97,3 % 16 Raiffeisen Centrobank 8,82 7,71 14,3 % 645 674-4,4% 17 Lang & Schwarz 6,90 8,74-21,0 % 9.659 5.242 84,3 % 18 Royal Bank of Scotland 4,54 4,55-0,4% 7.291 6.855 6,4 % 19 Interactive Brokers 0,00 0,00-0 0 - Sonstige 21,23 21,84-2,8% 3.3 3.130 5,5 % Gesamt 28,88 27,65 4,44 % 1.4 9,51 % BÖRSE FRANKFURT ZERTIFIKATE AG SEPTEMBER 26 5

BÖRSE FRANKFURT ZERTIFIKATE REPORT SEPTEMBER 26 Durchschnittliches Ordervolumen en, Hebelprodukte Börse Frankfurt Zertifikate AG durchschnittliches Ordervolumen en, Hebelprodukte Ø Ordervolumen HP September 26 (in Tsd. ) Ø Ordervolumen HP August 26 (in Tsd. ) September/August 26 Umsatz/Produkt September 26 Umsatz/Produkt August 26 September/August 26 1 Royal Bank of Scotland,65 7,48 42,3 % 1.521 1.9 42,3 % 2 UBS Investment Bank 5, 4,76 6,3 % 2.426 2.0 15,5 % 3 Deutsche Bank 4,91 5,38-8,7 % 957 972-1,6 % 4 HSBC Trinkaus 4,32 3,31 30,4 % 853 590 44,6 % 5 DZ BANK 4,18 3,22 30,1 % 1.144 781 46,4 % 6 Commerzbank 4, 3,43 19,5 % 1.9 829 30,2 % 7 HVB/UniCredit 3,83 2,98 28,6 % 535 383 39,7 % 8 Vontobel 3,55 3,19,1 % 830 668 24,3 % 9 Citigroup 3,49 3,74-6,8% 5 489 3,3 % BNP Paribas 3,25 3,43-5,2% 575 531 8,3 % ING Bank 2,94 2,76 6,6 % - - - Raiffeisen Centrobank 2,87 2,40 19,5 % 288 193 49,5 % 13 Goldman Sachs 2,70 3,35-19,4 % 4 520-22,2% 14 Interactive Brokers 2,59 2, 24,6 % 553 339 63,0 % 15 Société Générale 2,40 2,61-8,0% 285 286-0,4% 16 Lang & Schwarz 2,17 2,33-6,9% 1 165-37,4 % 17 DWS GO 0,00 0,00 - - - - 17 Deka Bank 0,00 0,00-0 - - 17 Morgan Stanley 0,00 0,00 - - - - Sonstige 0,00 0,00-0 0 - Gesamt 3,89 3,65 6,59 % 8 688 17,47 % BÖRSE FRANKFURT ZERTIFIKATE AG SEPTEMBER 26 6

BÖRSE FRANKFURT ZERTIFIKATE REPORT SEPTEMBER 26 Umsatzverteilung der en nach Kundenorderbuchumsatz / Trade, Anlage- und Hebelprodukte Börse Frankfurt Zertifikate AG Umsatzverteilung der en nach Kundenorderbuchumsatz, Anlage- und Hebelprodukte Umsatz AP September 26 Umsatz HP September 26 Umsatzanteil AP September 26 Umsatzanteil AP August 26 BNP Paribas 42,32 44,81 48,6 % 62,1 % Citigroup 19,77 54,56 26,6 % 25,3 % Commerzbank 48,79 1,81 30,8 % 40,8 % Deka Bank 26,84 0,00 0,0 % 0,0 % Deutsche Bank 7, 86,46 59,5 % 55,3 % DWS GO 0,61 0,00 0,0 % 0,0 % DZ BANK 97,41 56,35 63,4 % 64,7 % Goldman Sachs 14,56 13,22 52,4 % 49,4 % HSBC Trinkaus 28, 25, 52,8 % 54,0 % HVB/UniCredit 8,71 26,26 24,9 % 27,5 % ING Bank 0,70 14,28 4,6 % 1,9 % Interactive Brokers 0,00 2,89 0,0 % 0,0 % Lang & Schwarz 0, 0, 49,2 % 24,3 % Morgan Stanley 0,70 0,00 0,0 % 0,0 % Raiffeisen Centrobank 1,32 0,78 62,8 % 72,9 % Royal Bank of Scotland 0,61 0, 92,0 % 94,5 % Société Générale 53,99 16,88 76,2 % 73,6 % UBS Investment Bank 28,59 55,78 33,9 % 32,7 % Vontobel 25,20 45,96 35,4 % 38,3 % Sonstige 47, 0,00 0,0 % 0,0 % Gesamt 572,44 553,24 50,85 % 52,62 % Börse Frankfurt Zertifikate AG Tradeanteil der en auf Tradebasis, Anlage- und Hebelprodukte Trades AP September 26 Trades HP September 26 Tradeanteil AP September 26 Tradeanteil AP August 26 BNP Paribas 1,56 13,79,2 %,9 % Citigroup 0,69 15,64 4,2 % 5,6 % Commerzbank 1,86 26,81 6,5 % 8,1 % Deka Bank 1,40 0,00 0,0 % 0,0 % Deutsche Bank 4,24 17,61 19,4 % 19,5 % DWS GO 0, 0,00 0,0 % 0,0 % DZ BANK 1,82 13,47,9 %,3 % Goldman Sachs 0,73 4,90 13,0 %,7 % HSBC Trinkaus 0,78 5,81,9 %,1 % HVB/UniCredit 0,62 6,86 8,3 % 8,2 % ING Bank 0, 4,86 0,5 % 0,3 % Interactive Brokers 0,00 1, 0,0 % 0,0 % Lang & Schwarz 0, 0, 23,3 % 7,9 % Morgan Stanley 0, 0,00 0,0 % 0,0 % Raiffeisen Centrobank 0,15 0,27 35,5 % 45,6 % Royal Bank of Scotland 0,14 0, 96,4 % 96,6 % Société Générale 1,37 7, 16,3 % 19,0 % UBS Investment Bank 1,20, 9,8 %,0 % Vontobel 0,95,95 6,8 % 7,1 % Sonstige 2,22 0,00 0,0 % 0,0 % Gesamt 19,82 142,15,24 %,79 % BÖRSE FRANKFURT ZERTIFIKATE AG SEPTEMBER 26 7

BÖRSE FRANKFURT ZERTIFIKATE REPORT SEPTEMBER 26 Anzahl der gelisteten Produkte Börse Frankfurt Zertifikate AG Anzahl der gelisteten Produkte Anzahl Produkte September 26 September/ August 26 Anzahl AP September 26 September/ August 26 Anzahl HP September 26 September/ August 26 Produktanteil AP September 26 Produktanteil AP August 26 Commerzbank 183.738-5,6 % 81.960-8,4 % 1.778-3,3 % 44,6 % 45,9 % Deutsche Bank 159.8-5,0 % 68.690-7,4 % 90.348-3,2 % 43,2 % 44,3 % Citigroup 138.8-6,6 % 30.826 -,0 % 1.985-5,3 % 22,2 % 23,3 % DZ BANK 5.413 -,0 % 76.151 -,5 % 49.262-5,8 % 60,7 % 62,5 % BNP Paribas 5.0-4,9 % 47.1-5,6 % 77.914-4,5 % 37,7 % 38,0 % Vontobel 1.6 -,0 % 45.736 -,4 % 55.380 -,4 % 45,2 % 44,9 % UBS Investment Bank 92.784-1,8 % 69.792-3,3 % 22.992 2,9 % 75,2 % 76,4 % Société Générale 89.866-8,5 % 30.6-19,1 % 59.263-1,9 % 34,1 % 38,5 % Goldman Sachs 72.377-1,0 % 39.7 4,3 % 32.674-6,7 % 54,9 % 52,1 % HSBC Trinkaus 61.778-5,3 % 32.345-7,5 % 29.433-2,8 % 52,4 % 53,6 % HVB/UniCredit 58.752 -,6 % 9.640-8,6 % 49.2 -,0 % 16,4 % 16,1 % ING Bank 6.862-0,4 % 6.862-0,4 % 0-0,0 % 0,0 % Interactive Brokers 5.223-22,5 % 0-5.223-22,5 % 0,0 % 0,0 % Raiffeisen Centrobank 4.774 0,7 % 2.1-0,4 % 2.723 1,5 % 43,0 % 43,4 % Deka Bank 3.355 1,1 % 3.355 1,1 % 0-0,0 % 0,0 % Lang & Schwarz 488-2,2 % 5 0,0 % 483-2,2 % 1,0 % 1,0 % Royal Bank of Scotland 9-7,0 % 84-9,7 % 35 0,0 % 70,6 % 72,7 % Morgan Stanley 91-4,2 % 91-4,2 % 0-0,0 % 0,0 % DWS GO 4 0,0 % 4 0,0 % 0-0,0 % 0,0 % Sonstige 14.272 0,0 % 14.260 0,0 % 0,0 % 99,9 % 99,9 % Gesamt 1.243.881-6,47 % 559.264-7,88 % 684.617-5,28 % 44,96 % 45,65 % BÖRSE FRANKFURT ZERTIFIKATE AG SEPTEMBER 26 8

BÖRSE FRANKFURT ZERTIFIKATE REPORT SEPTEMBER 26 Gesamtanzahl / Gesamtumsätze aller gelisteten Anlage- und Hebelprodukte Börse Frankfurt Zertifikate AG Gesamtanzahl aller gelisteten Anlage- und Hebelprodukte 1.600.000 1.400.000 1.200.000 1.000.000 800.000 600.000 400.000 200.000 0 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 20 20 20 20 21 22 23 24 25 26 Anlageprodukte Hebelprodukte -Monats-Durchschnitt gesamt -Monats-Durchschnitt AP -Monats-Durchschnitt HP Börse Frankfurt Zertifikate AG Gesamtumsätze aller gelisteten Anlage- und Hebelprodukte 4.500.000.000 4.000.000.000 3.500.000.000 3.000.000.000 2.500.000.000 2.000.000.000 1.500.000.000 1.000.000.000 500.000.000 0 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 20 20 20 20 21 22 23 24 25 26 Anlageprodukte Hebelprodukte BÖRSE FRANKFURT ZERTIFIKATE AG SEPTEMBER 26 9

BÖRSE FRANKFURT ZERTIFIKATE REPORT SEPTEMBER 26 Buy-Back-Ratios Anlageprodukte 0,60 0,50 0,40 0,30 0,20 0, 0,00 24/ 24/ 24/ 24/ 25/ 25/ 25/ 25/ 25/ 25/ 25/ 25/ 25/ 25/ 25/ 25/ 26/ 26/ 26/ 26/ 26/ 26/ 26/ 26/ 26/ Ratio Anlageprodukte Trend (Linear) Hebelprodukte 0,65 0,55 0,45 0,35 24/ 24/ 24/ 24/ 25/ 25/ 25/ 25/ 25/ 25/ 25/ 25/ 25/ 25/ 25/ 25/ 26/ 26/ 26/ 26/ 26/ 26/ 26/ 26/ 26/ Ratio Hebelprodukte Trend (Linear) Buy-Back-Ratio Index-Zertifikate Buy-Back-Ratio Bonus-Zertifikate 0,70 0,70 0,65 0,60 0,60 0,55 0,50 0,50 0,45 0,40 0,40 0,30 0,35 0,30 0,20 24/ 25/ 26/ 24/ 25/ 26/ Ratio Index-Zertifikate Trend (Linear) Ratio Bonus-Zertifikate Trend (Linear) Buy-Back-Ratio Garantie-Zertifikate Buy-Back-Ratio Discount-Zertifikate 1,00 0,95 0,90 0,85 0,80 0,75 0,70 0,65 24/ 25/ 26/ 0,70 0,60 0,50 0,40 0,30 0,20 0, 24/ 25/ 26/ Ratio Garantie-Zertifikate Trend (Linear) Ratio Discount-Zertifikate Trend (Linear) BÖRSE FRANKFURT ZERTIFIKATE AG SEPTEMBER 26

BÖRSE FRANKFURT ZERTIFIKATE REPORT SEPTEMBER 26 Frankfurt Zertifikate-Put / Call-Sentiment, Ausführungsgeschwindigkeit und Mistrades Frankfurt Zertifikate-Put / Call-Sentiment vs. DAX-Rendite 0,90 3 % 0,80 2 % 0,70 0,60 1 % 0,50 0 % 0,40-1 % 0,30 0,20-2 % 0, //16 //16 //16 //16 //16 //16 //16 //16 13//16 14//16 15//16 16//16 19//16 20//16 21//16 22//16 23//16 26//16 27//16 28//16 29//16 30//16-3 % Frankfurt Zertifikate-Put / Call-Sentiment DAX-Rendite Börse Frankfurt Zertifikate AG Ausführungsgeschwindigkeit Ausführungsqualität für alle Orders am Börsenplatz Frankfurt Name Median in Sek.** Anteil in % < Sekunden Anteil in % < 30 Sekunden Quotepräsenz in % * Börse Frankfurt Zertifikate AG 0,80 92,19 97,54 98,18 * ** Die Quotepräsenz wird von 9:00 Uhr 20:00 Uhr gemessen. Sie wird als Durchschnitt der Präsenz eines Quotes während der Handelszeit über alle Produkte eines (oder aller) en ermittelt. Der Median wird für alle Ausführungen zwischen : Uhr und 20:00 Uhr ermittelt. Er gibt an, innerhalb welcher Zeitspanne 50 % der Orders ausgeführt werden. Börse Frankfurt Zertifikate AG Mistrades Im September 26 lag die Anzahl der Mistrades bei 19 von über 161.974 Trades. Das entspricht einer Mistradequote von 0,17 %. In den vergangenen Monaten waren es durchschnittlich Mistrades bei einer Quote von 0, %. () BÖRSE FRANKFURT ZERTIFIKATE AG SEPTEMBER 26

BÖRSE FRANKFURT ZERTIFIKATE REPORT SEPTEMBER 26 Entwicklung Median und Orderausführung Börse Frankfurt Zertifikate AG Median, Geschwindigkeit der Orderausführung 9 8 7 6 Sekunden 5 4 3 2 1 0,80 0 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 20 20 20 20 21 22 23 24 25 26 Börse Frankfurt Zertifikate AG (Parkett-System) Börse Frankfurt Zertifikate AG (Xetra-System) Börse Frankfurt Zertifikate AG Orderausführung unter Sekunden 0 % 95 % 92,19 % 90 % 85 % 80 % 75 % 70 % 65 % 60 % 55 % 50 % Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 20 20 20 20 21 22 23 24 25 26 Börse Frankfurt Zertifikate AG (Parkett-System) Börse Frankfurt Zertifikate AG (Xetra-System) BÖRSE FRANKFURT ZERTIFIKATE AG SEPTEMBER 26

BÖRSE FRANKFURT ZERTIFIKATE REPORT SEPTEMBER 26 Impressum / Erläuterungen Inhalte Den statistischen Auswertungen und aktuellen Nachrichten liegen die Daten von öffentlich zugänglichen Quellen zugrunde. Die einzeln aufgelisteten en erfüllen die Qualitätsstandards des Segment Börse Frankfurt Zertifikate Premium. Übrige en sind unter Sonstige zusammengefasst. Die Berichtsdaten umfassen ausschließlich den Markt der Börse Frankfurt Zertifikate AG. Trotz sorgfältiger Datenerhebung kann nicht sichergestellt werden, dass die Daten fehlerfrei sind. Aufgrund unterschiedlicher Produktkategorisierungen in den zugrundeliegenden Quellen kann es ggf. zu Inkonsistenzen kommen. Eine Haftung für eventuell entstehende Schäden, die sich auf Grund des Informationsinhaltes ergeben, wird nicht übernommen. Erscheinungstermin Der Report wird am Anfang des laufenden Monats veröffentlicht. Als Datengrundlage dienen die Zahlen des Vormonats. Definitionen Trade: Umsatz/Produkt: Put/Call-Sentiment: Buy-Back-Ratio: Ausgeführte Order (Match) Kundenorderbuchumsatz dividiert durch die Anzahl der gelisteten Produkte. Das Frankfurt Zertifikate-Put/Call-Sentiment ist Stimmungsbarometer im Handel von Derivaten. Für die Berechnung des Sentiments werden Käufe in Calls plus Verkäufe in Puts (optimistisch) durch Käufe in Puts plus Verkäufe in Calls (pessimistisch) geteilt. Im Vergleich dazu stellen wir die Tagesrendite des DAX. Die Buy-Back-Ratios geben den Anteil der Rückkäufe der jeweiligen en (Verkauforders der Anleger) am Gesamtumsatz an und ermöglichen so Aussagen bezüglich Anlegerverhalten und Marktaktivität. Abkürzungsverzeichnis AP -> Anlageprodukte HP -> Hebelprodukte Herausgeber Börse Frankfurt Zertifikate AG, Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn.Telefon: +49 (0)69 2 18800.E-Mail: zertifikate@deutsche-boerse.com Redaktioneller Kommentar und Produktion Ingo J. Schirrmacher Copyright : Börse Frankfurt Zertifikate AG, Frankfurt am Main, Oktober 26 BÖRSE FRANKFURT ZERTIFIKATE AG SEPTEMBER 26 13