NATIXIS AM FUNDS. Société d investissement à capital variable die nach den Gesetzen des Großherzogtum Luxemburg

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1 NATIXIS AM FUNDS Société d investissement à capital variable die nach den Gesetzen des Großherzogtum Luxemburg Eingetragener Sitz: 5 allée Scheffer, L-2520 Luxemburg Großherzogtum Luxemburg Handels- und Gesellschaftsregister Luxemburg Nr. B (nachstehend die SICAV ) MITTEILUNG AN DIE ANTEILINHABER Sehr geehrte Damen und Herren, die SICAV wird von Natixis Asset Management verwaltet, einer Verwaltungsgesellschaft der BPCE Group 1. Natixis Asset Management hat beschlossen, die folgenden Änderungen am Prospekt der SICAV vorzunehmen. Die nachstehend beschriebenen Änderungen treten am 10. Oktober 2016 in Kraft und werden in den auf Oktober 2016 datierten Prospekt der SICAV aufgenommen. Die wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) und der Prospekt der SICAV mit einer vollständigen Beschreibung der Eigenschaften der SICAV, die Satzung und die Jahres- und Halbjahresberichte sind wie folgt kostenlos erhältlich: Am eingetragenen Sitz von Natixis Asset Management: Immeuble Grand Seine 21 Quai d Austerlitz Paris Cedex 13, Frankreich Sie werden Ihnen nach schriftlicher Anforderung innerhalb von einer Woche zugesendet; oder auf der Website oder beim CACEIS Bank Deutschland GmbH, Lilienthalallee 34-36, D München. Luxemburg, den 9. September 2016 Für den Verwaltungsrat der SICAV 1 Natixis Asset Management ist eine von der französischen Finanzmarktaufsichtsbehörde Autorité des Marchés Financiers unter der Nummer GP zugelassene Verwaltungsgesellschaft. 1

2 FÜR DIE SICAV INSGESAMT 1. Auflegung der folgenden neuen Teilfonds in der SICAV Natixis Global Bonds Enhanced Beta* Natixis European Convertible Bonds* Natixis Global Convertible Bonds* Seeyond Equity Factor Investing Europe* * Der Teilfonds ist nicht in Deutschland registriert. 2. Einführung eines Swing Pricing-Mechanismus ab dem 10. Oktober 2016 Die folgenden Absätze werden in den allgemeinen Teil des Prospekts der SICAV eingefügt: Zeichnungen und Rücknahmen können die Nettoinventarwerte je Anteil der Teilfonds verwässern und sich aufgrund der Kosten, Geld-Briefkurs-Spannen oder sonstigen Verluste, die der SICAV in Bezug auf die Transaktionen der Verwaltungsgesellschaft entstehen, ungünstig für langfristige Anleger auswirken. Zum Schutz der Interessen der bestehenden Anteilsinhaber kann die Verwaltungsgesellschaft beschließen, für einen Teilfonds oder die SICAV einen Swing Pricing-Mechanismus einzuführen. Wenn die Nettozeichnungen oder Nettorücknahmen für einen bestimmten Teilfonds an einem Berechnungstag über einer bestimmten Schwelle liegen (die Swing-Schwelle ), dann wird der Nettoinventarwert je Anteil entsprechend um einen Swing-Faktor nach oben oder unten angepasst. Die Swing-Schwellen und Swing-Faktoren werden von der Verwaltungsgesellschaft regelmäßig festgelegt und überprüft. Der Swing-Faktor wird von der Verwaltungsgesellschaft so festgelegt, dass er die geschätzten Handels- und sonstigen Kosten widerspiegelt. Die Volatilität der Nettoinventarwerte der Teilfonds spiegelt möglicherweise die wahre Portfolioperformance nicht wider, weshalb es aufgrund der Anwendung des Swing Pricing- Mechanismus zu einer Abweichung vom Referenzindex der Teilfonds kommen kann. Performancegebühren werden gegebenenfalls auf der Grundlage des Nettoinventarwerts vor der Anwendung von Swing Pricing-Anpassungen berechnet. Darüber hinaus wird eine Liste der Teilfonds, für die der Swing Pricing-Mechanismus angewendet wird, in den Abschnitt Berechnung des Nettoinventarwerts des Prospekts eingefügt. RENTENFONDS 1. Änderung der Anlagepolitik des Teilfonds Natixis Euro Inflation, um diese mit der in den wesentlichen Anlegerinformationen dieses Fonds beschriebenen Anlagepolitik in Einklang zu bringen Das Engagement gegenüber nominellen Zinssätzen, das Engagement gegenüber internationalen (also nicht in der Eurozone begebenen) inflationsgebundenen Anleihen von bis zu 10 % wird systematisch gegenüber dem Euro, der Währung des Teilfonds, abgesichert. Um den Prospekt mit dieser Anlagerichtlinie in Einklang zu bringen, wird der folgende Satz aus dem Abschnitt zur Anlagepolitik im Prospekt gestrichen: 2

3 - Das Gesamtengagement des Teilfonds in nicht auf Euro lautenden Wertpapieren und im Wechselkursrisiko darf nicht mehr als 10 % des Nettovermögens betragen. Die übrigen Bestimmungen des Absatzes zur Anlagepolitik bleiben unverändert. 2. Klarstellung der Anlagepolitik des Teilfonds Natixis Euro Aggregate Um klarzustellen, welche Arten von Derivaten von dem Teilfonds eingesetzt werden können, wird der Absatz Einsatz von Derivaten sowie anderer Anlagetechniken und -instrumente des Nachtrags wie folgt geändert: Einsatz von Derivaten sowie anderer Anlagetechniken und -instrumente Der Teilfonds darf Derivate (einschließlich von Credit Default Swaps und itraxx) zu Absicherungs- und Anlagezwecken einsetzen und Wertpapierleih- und Pensionsgeschäfte sowie umgekehrte Pensionsgeschäfte tätigen. Diese Transaktionen sind weiter unten unter Einsatz von Derivaten sowie besonderer Anlage- und Sicherungstechniken beschrieben. Die übrigen Bestimmungen des Absatzes zur Anlagepolitik bleiben unverändert. AKTIENFONDS SEEYOND MULTI ASSET CONSERVATIVE GROWTH FUND Mit Wirkung zum 10. Oktober 2016 wird der Nachtrag in Bezug auf den Teilfonds Seeyond Multi Asset Conservative Growth Fund wie folgt geändert: - Senkung der Pauschalgebühr für die Anteilsklassen I von 0,70 % auf 0,60 %, - Auflegung einer Anteilsklasse I/D (EUR)**, - Auflegung einer Anteilsklasse I/A (H-GBP)**, - Auflegung einer Anteilsklasse N/A (H-USD)**, - Auflegung von acht Anteilsklassen** ohne Performancegebühr (NPF: No Performance Fees) mit einer höheren Pauschalgebühr. 1 - Senkung der Pauschalgebühr für die Anteilsklassen I und anschließende Anpassung des Anlageziels und der Formel für die Berechnung der Performancegebühr wie folgt: Der Verwaltungsrat hat beschlossen, die Pauschalgebühr für die Anteilsklassen I von 0,70 % auf 0,60 % zu senken. Die Anteilsklassen I haben die folgenden neuen Merkmale: 3

4 Anteilsklasse Managementgebühr Verwaltungsgebühr Pauschalgebühr Ausgabeaufschlag Rücknahmeabschlag I/A (EUR) 0,50% p. a. 0,10% p. a. 0,60% p. a. - - I/A (USD)** 0,50% p. a. 0,10% p. a. 0,60% p. a. - - I/D (EUR)** 0,50% p. a. 0,10% p. a. 0,60% p. a. - - I/A (H-USD)** 0,50% p. a. 0,10% p. a. 0,60% p. a. - - Aufgrund der vorstehenden Bewertungsänderung erhöht sich das Performanceziel für die Anteilsklassen I für das Anlageziel und für die Formel zur Berechnung der Performancegebühr von 3,50 % auf 3,60 %. Auf dieser Grundlage werden die Absätze in Bezug auf das Anlageziel des Teilfonds wie folgt geändert: Das Anlageziel des Seeyond Multi Asset Conservative Growth Fund (der Teilfonds ) besteht darin, den täglich kapitalisierten EONIA-Satz (seinen Referenzindex ) während seines empfohlenen Mindestanlagezeitraums von drei Jahren um mehr als die folgenden Sätze zu übertreffen: 3,95 % für die Anteilsklassen M**, 3,60 % 3,50 %für die Anteilsklassen I, 3,40 % für die Anteilsklassen N**, 3,00 % für die Anteilsklassen R, 2,50 % für die Anteilsklassen RE**, mit einer angestrebten einjährigen Volatilität auf der Grundlage wöchentlicher Daten zwischen 3 und 5 %. Das Anlageziel des Teilfonds für die abgesicherten Anteilsklassen besteht darin, den täglich kapitalisierten EONIA-Satz angepasst an die Differenz zwischen dem Zinssatz der Anteilsklassenwährung (1-Monats-LIBOR) und dem Zinssatz der Eurozone (3-Monats-Euribor) (seinen Referenzindex ) während seines empfohlenen Mindestanlagezeitraums von drei Jahren um mehr als die folgenden Sätze zu übertreffen: 3,60 % 3,50 %für die Anteilsklassen I H**-, 3,40 % für die Anteilsklassen N H**-, 3,00 % für die Anteilsklassen R H**-, 2,50 % für die Anteilsklassen RE H**-, mit einer angestrebten einjährigen Volatilität auf der Grundlage wöchentlicher Daten zwischen 3 und 5 %. Der Teilfonds zielt darauf ab, durch ein aktives, flexibles und auf mehreren Vermögensklassen basierendes Anlageverfahren von der Entwicklung auf den Aktien-, Renten- und globalen Devisenmärkten zu profitieren. Die Absätze in Bezug auf die Performancegebühr, die dem Teilfonds berechnet wird, werden wie folgt geändert: 4

5 Performancegebühr mit High Water Mark (wie nachstehend im Abschnitt Gebühren und Aufwendungen beschrieben): 20 % der Wertentwicklung über dem Referenzindex (dem kapitalisierten EONIA-Satz): + 3,60 % 3,50 % für die Anteilsklassen I (der Referenzsatz ), + 3,40 % für die Anteilsklassen N** (der Referenzsatz ) + 3,00 % für die Anteilsklassen R (der Referenzsatz ) + 2,50 % für die Anteilsklassen RE** (der Referenzsatz ) sofern die Jahresperformance der Anteilsklasse positiv ist. Für abgesicherte Anteilsklassen 20 % der Wertentwicklung über dem Referenzindex (dem kapitalisierten EONIA-Satz, angepasst an die Differenz zwischen dem Zinssatz der Anteilsklassenwährung (1-Monats-LIBOR) und dem Zinssatz der Eurozone (1-Monats-Euribor)): + 3,60 % 3,50 % für die Anteilsklassen I H**- (der Referenzsatz ), + 3,40 % für die Anteilsklassen N H**- (der Referenzsatz ) + 3,00 % für die Anteilsklassen R H**- (der Referenzsatz ), + 2,50 % für die Anteilsklassen RE H**- (der Referenzsatz ). Sofern die Jahresperformance der Anteilsklasse positiv ist. 2 - Auflegung von Anteilsklassen Die folgenden Anteilsklassen werden wie folgt aufgelegt: - Auflegung einer Anteilsklasse I/D (EUR)**, - Auflegung einer Anteilsklasse I/A (H-GBP)**, - Auflegung einer Anteilsklasse N/A (H-USD)**, - Auflegung von acht Anteilsklassen** ohne Performancegebühr (NPF: No Performance Fees) mit einer höheren Pauschalgebühr. Anteilsklass e Währung Ausschüttungs politik Mindesterstan lage Mindestbeteil igung I/D (EUR)** Euro Ausschüttung Anteil I/A(H-GBP)** Britisches Pfund Thesaurierung Anteil I/A (H-USD US- Thesaurierung USD Anteil I/A (H-JPY I/A (H-SGD I/A (H-AUD Japanischer Yen Singapur- Australisch er Thesaurierung Anteil Thesaurierung SGD Anteil Thesaurierung AUD Anteil R/A (H-USD US- 5

6 R/A (H-JPY R/A (H-SGD R/A (H-AUD Japanischer Yen Singapur- Australisch er N/A (H- USD)** US- Thesaurierung USD USD Die im Teilfonds aufgelegten und geänderten Anteilsklassen haben die folgenden neuen Merkmale: Merkmale der im Teilfonds verfügbaren Anteilsklassen Anteilsklasse Managementgebühr Verwaltungsgebühr Pauschalgebühr Ausgabeaufschlag Rücknahmeabschlag I/A (EUR) 0,50% p. a. 0,10% p. a. 0,60% p. a. - - I/A (USD)** 0,50% p. a. 0,10% p. a. 0,60% p. a. - - I/D (EUR)** 0,50% p. a. 0,10% p. a. 0,60% p. a. - - I/A (H-USD)** 0,50% p. a. 0,10% p. a. 0,60% p.a. - - I/A(H-GBP)** 0,50% p. a. 0,10% p. a. 0,60% p. a. - - I/A (H-USD 0,60% p. a. 0,10% p. a. 0,70% p. a. - - I/A (H-JPY 0,60% p. a. 0,10% p. a. 0,70% p. a. - - I/A (H-SGD I/A (H-AUD 0,60% p. a. 0,10% p. a. 0,70% p. a ,60% p. a. 0,10% p. a. 0,70% p. a. - - R/A (H-USD 1,10% p. a. 0,20% p. a. 1,30% p. a. 3,00% - R/A (H-JPY R/A (H-SGD R/A (H-AUD 1,10% p. a. 0,20% p. a. 1,30% p. a. 3,00% - 1,10% p. a. 0,20% p. a. 1,30% p. a. 3,00% - 1,10% p. a. 0,20% p. a. 1,30% p. a. 3,00% - N/A (H-USD)** 0,60% p. a. 0,20% p. a. 0,80% p. a

7 SEEYOND MULTI ASSET DIVERSIFIED GROWTH FUND* * Der Teilfonds ist nicht in Deutschland registriert. Mit Wirkung zum 10. Oktober 2016 wird der Nachtrag in Bezug auf den Teilfonds Seeyond Multi Asset Diversified Growth Fund wie folgt geändert: - Auflegung einer Anteilsklasse I/A (H-GBP)**, - Auflegung von acht Anteilsklassen** ohne Performancegebühr (NPF: No Performance Fees) mit einer höheren Pauschalgebühr. Die im Teilfonds aufgelegten Anteilsklassen haben die folgenden neuen Merkmale: Merkmale der im Teilfonds verfügbaren Anteilsklassen Anteilsklasse Währung Dividendenpolitik Mindesterstanlage Mindestbeteiligung I/A (H-GBP)** Britisches Pfund Thesaurierung GBP 1 Anteil I/A (H-USD US- Thesaurierung USD Anteil I/A (H-JPY Japanischer Yen Thesaurierung Anteil I/A (H-SGD Singapur- Thesaurierung SGD Anteil I/A (H-AUD Australischer Thesaurierung AUD Anteil R/A (H-USD US- R/A (H-JPY R/A (H-SGD R/A (H-AUD Japanischer Yen Singapur- Australischer 7

8 Anteilsklasse Management gebühr Verwaltungsge bühr Pauschalge bühr Ausgabeaufschlag Rücknahmea bschlag I/A (H-GBP)** 0,70% p. a. 0,10% p. a. 0,80% p. a. - - I/A (H-USD 0,80% p. a. 0,10% p. a. 0,90% p. a. - - I/A (H-JPY 0,80% p. a. 0,10% p. a. 0,90% p. a. - - I/A (H-SGD 0,80% p. a. 0,10% p. a. 0,90% p. a. - - I/A (H-AUD 0,80% p. a. 0,10% p. a. 0,90% p. a. - - R/A (H-USD 1,50% p. a. 0,20% p. a. 1,70% p. a. 3,00% - R/A (H-JPY 1,50% p. a. 0,20% p. a. 1,70% p. a. 3,00% - R/A (H-SGD 1,50% p. a. 0,20% p. a. 1,70% p. a. 3,00% - R/A (H-AUD 1,50% p. a. 0,20% p. a. 1,70% p. a. 3,00% - GLOBALE SCHWELLENMARKT-TEILFONDS Mit Wirkung zum 10. Oktober 2016 wird der Nachtrag in Bezug auf den Teilfonds Emerise Global Emerging Equity wie folgt geändert: - Auflegung einer Anteilsklasse I/A SGD**, - Die Managementgebühr und infolgedessen die Pauschalgebühr für alle Anteilsklassen wird wie folgt vermindert: Anteilsklassen Managementgebühr Verwaltungsgebühr Pauschalgebühr Aktuell Neu Aktuell Neu Aktuell Neu M** 1,00% 0,80% 0,10% 0,10% 1,10% 0,90% I 1,20% 0,90% 0,10% 0,10% 1,30% 1,00% R 2,00% 1,50% 0,20% 0,20% 2,20% 1,70% RE** 2,80% 2,20% 0,20% 0,20% 3,00% 2,50% N** 1,20% 0,90% 0,15% 0,20% 1,35% 1,10% 8

9 - Die Pauschalgebühr für die Anteilsklasse N** wird von 1,35 % auf 1,10 % gesenkt, trotz eines Anstiegs der maßgeblichen Verwaltungsgebühr von 0,15 % auf 0,20 %. MISCHFONDS Senkung der maximalen indirekten Verwaltungsgebühren des Teilfonds Natixis Global Risk Parity Die maximalen indirekten Verwaltungsgebühren aller Anteilsklassen werden von 0,70 % auf 0,40 % gesenkt. 9